Приложение №5 - Альта-Банк

Приложение № 5
к Регламенту оказания КБ «Альта-Банк» (ЗАО)
услуг на финансовом рынке
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ
Настоящим КБ «Альта-Банк» (ЗАО) (далее – Банк) уведомляет Клиента о следующем:
Клиент имеет право на получение информации, связанной с операциями на финансовом рынке,
совершаемыми в интересах Клиента и об исполнении обязательств по договору купли-продажи финансовых
инструментов.
Клиент вправе получать документы и информацию, указанную в статье 6 «Предоставление информации
инвестору в связи с обращением ценных бумаг» Федерального Закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон), а именно:
По требованию Клиента Банк как профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить
следующую информацию:
 копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
 копию свидетельства о государственной регистрации Банка в качестве юридического лица.
 сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
 сведения об уставном капитале, о размере собственных средств (капитала) Банка и его резервном
фонде.
Банк при приобретении у него ценных бумаг Клиентом либо при приобретении им ценных бумаг по
поручению Клиента обязан по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую
информацию:
 сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный
регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск
которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных
законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
 сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
 сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение
шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении
информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об
отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
 сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести
недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации,
либо сведения о том, что такие операции не проводились;
 сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
Банк при отчуждении ценных бумаг Клиентом обязан по требованию Клиента помимо информации, состав
которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации,
предоставить информацию о:
 ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести
недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации,
если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии
этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
 ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо
сведения о том, что такие операции не проводились.
Нарушение требований, установленных статьей 6 Закона, в том числе предоставление недостоверной,
неполной и (или) вводящей в заблуждение Клиента информации, является основанием для изменения или
расторжения договора между Клиентом и Банком по требованию Клиента в порядке, установленном гражданским
законодательством Российской Федерации.
Клиент вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать у Банка или эмитента
предоставить информацию в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами,
Клиент несет риск последствий непредъявления такого требования.
В соответствии со статьей 19 «Программа выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам»
указанного Закона в целях реализации Государственной программы защиты прав инвесторов в части выплаты
компенсаций инвесторам - физическим лицам создается федеральный компенсационный фонд как некоммерческая
организация (далее - фонд), основными целями деятельности которого являются:
 выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам;
 формирование информационных баз данных и ведение реестра инвесторов - физических лиц, имеющих
право на получение указанных компенсаций;
 представление и защита имущественных интересов обратившихся в фонд инвесторов - физических лиц
в суде и в ходе исполнительного производства, предъявление исков о защите прав и законных
интересов неопределенного круга инвесторов - физических лиц;
 хранение имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав инвесторов физических лиц, и участие в его реализации или обеспечение контроля в целях надлежащего хранения
и реализации указанного имущества в ходе исполнительного производства.
Фонд осуществляет выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам, которые не могут получить
возмещение по судебным решениям и приказам ввиду отсутствия у должника денежных средств и иного
имущества.
Право на получение компенсаций имеют инвесторы - физические лица в связи с причинением им ущерба
профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление соответствующего
вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случаях, предусмотренных нормативными
правовыми актами Российской Федерации.
Фонд не осуществляет выплаты компенсаций физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Настоящим подтверждаю факт ознакомления с Уведомлением о предоставлении информации
/
Клиент
«_____»________20___г.
м.п. (образец подписи)
Ф.И.О.