Приложение 4 - Внешпромбанк

ДОГОВОР
НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ №
г. Москва
" " _______ 20_ г.
ООО «Внешпромбанк», именуемое в дальнейшем «Брокер», в лице Президента Банка г-жи
Маркус Ларисы Ивановны, действующей на основании Устава, с одной стороны, и
__________________ с другой стороны, совместно именуемые Стороны, заключили настоящий
договор о нижеследующем:
1.ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Клиент поручает Брокеру, а Брокер принимает на себя обязательство совершать за
вознаграждение сделки купли-продажи ценных бумаг (далее – цб) в соответствии с отдельными
поручениями Клиента от своего имени, но за счет и по поручению Клиента.
1.2. При заключении устных сделок Брокер обязуется письменно заключить и подписать договор
в течение 1 (одного) рабочего дня с момента заключения устной сделки. Кроме того, Брокер
вправе вести магнитофонную запись телефонных переговоров, которые признаются Брокером в
качестве доказательств заключения вышеуказанных сделок.
1.3. Брокер осуществляет действия, не запрещенные действующим законодательством РФ,
нормативными актами органов власти и управления, связанные с переходом прав собственности
на ценные бумаги по сделкам, заключенным с Контрагентом, на основании и в соответствии с
условиями настоящего договора и на основании Доверенности, выданной Клиентом сотруднику (кам) Брокера.
1.4. При совершении сделок в рамках настоящего договора Брокер руководствуется Федеральным
Законом “О рынке ценных бумаг”, другими нормативными актами, регулирующими обращение
ценных бумаг в Российской Федерации.
1.5. Используемые термины, определения которых не приведены в самом договоре, понимаются в
значениях, установленных для них в действующих нормативных актах Российской Федерации.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Брокер обязуется:
2.1.1.Открыть Клиенту лицевой счет для учета денежных средств Клиента используемых при
расчетах по сделкам с ценными бумагами (Далее – «лицевой счет Клиента»): _____________________
2.1.2.Принимать к исполнению поручения Клиента, оформленные надлежащим образом.
2.1.3.Добросовестно выполнять поручения Клиента. При исполнении поручений Клиента
руководствоваться действующим законодательством РФ, правилами организаторов торговли и
интересами Клиента, не использовать предоставленную Клиентом конфиденциальную
информацию в своих собственных интересах или в интересах третьих лиц.
2.1.4.Предоставлять Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его поручению, не
позднее 12:00 по Московскому времени рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.
Стандартный пакет отчетности Банка включает в себя полные сведения о сделках, совершенных
за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента.
2.2. Брокер имеет право:
2.2.1. Не принимать к исполнению поручение Клиента на покупку цб на сумму, превышающую
остаток денежных средств на лицевом счете Клиента.
2.2.2. Не принимать к исполнению поручения Клиента в случае, если поручение клиента
ненадлежащим образом заполнено, отсутствуют один или несколько реквизитов поручения,
указанных в настоящем договоре.
2.2.3. Без дополнительного уведомления Клиента списать с лицевого счета Клиента суммы
задолженностей по оплате купленных цб, вознаграждение Брокера и прочие суммы, подлежащие
выплате Брокеру и оговоренные в настоящем договоре.
2.2.4. Без отдельного поручения клиента производить операции, связанные с изменением остатка
на счете депо (открытого в Депозитарии ООО «Внешпромбанк»), если проведение такой
операции необходимо для исполнения заявки на сделку.
2.3. Клиент обязуется:
2.3.1. Открыть счет Депо в депозитарии ООО «Внешпромбанк»
2.3.2. Обеспечить Брокера денежными средствами, необходимыми для совершения Брокером
сделок в рамках настоящего договора. Моментом передачи денежных средств Брокеру считается
зачисление денежных средств на банковский счет Брокера.
2.3.3. Выдавать Брокеру поручения на совершение сделок с цб с соблюдением порядка, сроков и
формы, установленных Банком.
2.3.4. Предоставлять Брокеру все необходимые документы для заключения сделки и
осуществления расчетов по сделке в соответствии с поручением не позднее момента подачи
поручения Клиентом Брокеру.
2.3.5. По первому требованию Брокера предоставлять необходимую ему информацию для
выполнения Брокером обязательств по настоящему Договору, соблюдая при этом условия ее
полноты, достоверности и своевременности.
2.3.6. Если в рамках настоящего договора перерегистрацию осуществляет Брокер, Клиент обязан
предоставить Брокеру в оговоренные им сроки передаточное распоряжение (поручение) в пользу
получателя цб по сделке купли-продажи и доверенность сотруднику (-кам) Брокера осуществлять
необходимые действия по перерегистрации, другие необходимые документы.
2.3.7. Выплатить Брокеру вознаграждение за исполнение услуг поверенного или комиссионера
согласно положениям настоящего договора.
Моментом исполнения обязательств по уплате комиссионного вознаграждения Клиентом Брокеру
считается списание денежных средств с корреспондентского счета банка плательщика.
2.3.8. Возместить Брокеру расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением своих
обязательств в соответствии с поручениями Клиента.
2.4. В случае заключения сделок купли-продажи ценных бумаг между Клиентом и Брокером, в
частности используя “Службу онлайновых инвестиций”, Клиент выражает свое согласие на то,
что при покупке цб Клиентом денежные средства в сумме обязательств Клиента перед Брокером
будут списаны Брокером с лицевого счета Клиента; при продаже цб Клиентом денежные средства
в сумме обязательств Брокера перед Клиентом будут зачислены на лицевой счет Клиента.
3. ВЗАИМОРАСЧЕТЫ СТОРОН. РАСЧЕТЫ С ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ
3.1. Клиент вправе все расчеты по сделкам, заключенным в рамках настоящего договора,
осуществлять самостоятельно, при этом комиссионное вознаграждение Клиент уплачивает
Брокеру на основании положений настоящего договора.
3.2. Клиент вправе поручить Брокеру осуществить денежные расчеты с контрагентом при покупке
цб в соответствии с поручением Клиента при условии, что на момент выдачи Клиентом
поручения на покупку на лицевом счете Клиента имеются денежные средства в сумме,
достаточной для исполнения поручения Клиента на покупку ценных бумаг.
3.3. При продаже цб Клиент вправе поручить Брокеру получить от контрагента денежные
средства по сделке, заключенной в соответствии с поручением на продажу цб.
3.4. В соответствии с поручением Клиента Брокер обязан выплатить Клиенту денежные средства
в сумме, указанной в поручении Клиента, при её наличии на лицевом счете Клиента в течение 3
(трех) банковских дней с момента получения Брокером соответствующего поручения. Поручения
на отзыв денежных средств с лицевого счета Клиента исполняются Компанией только на
банковский счет Клиента, указанный Клиентом в настоящем Договоре. Перевод денежных
средств на счета третьих лиц не допускается.
3.5. Моментом зачисления денежных средств на лицевой счет Клиента является момент
зачисления денежных средств на расчетный счет Брокера. Моментом списания денежных средств
с лицевого счета Клиента является момент списания денежных средств с корреспондентского
счета банка Брокера.
3.6. Брокер не вправе использовать денежные средства, перечисленные на р/с Брокера Клиентом
и(или) Контрагентом, до момента возврата их Клиенту, кроме как, на оплату сделок
произведенных в пользу Клиента и связанных с ними расходов.
3.7. Оплата Клиентом услуг Банка осуществляется по факту оказания услуг в соответствии с
Тарифам, действующими на дату оказания услуг. Счета-фактуры за услуги, оказанные Клиенту в
течение расчетного месяца, выставляются не позднее 5 числа месяца, следующего за расчетным.
3.8. Все налоги и сборы, которые Брокер фактически уплатил за Клиента при исполнении его
поручений, расходы на оплату услуг регистраторов и депозитариев, а также иные издержки,
возникшие при исполнении поручений Клиента, Клиент обязуется возместить Брокеру в размере
фактических затрат. Брокер вправе без согласования с Клиентом удерживать и списывать с
лицевого счета Клиента суммы, которые подлежат возмещению Брокеру.
3.9. Налоги по операциям с ценными бумагами, уплачиваются в соответствии с действующим
законодательством. Брокер выступает агентом государства по удержанию налогов в случаях,
предусмотренных законодательством РФ. Брокер предоставляет Клиенту Справку о величине
исчисленного и удержанного налога на доходы ежегодно не позднее 1 марта (для физических
лиц).
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1. В случае просрочки исполнения денежных обязательств виновная Сторона выплачивает
другой Стороне пеню из расчета 0,2% (две десятых процента) от суммы просроченной
задолженности за каждый день просрочки платежа, но не более 10% (десяти процентов) от
вышеуказанной суммы.
4.2. Сторона, виновная в подделке документа, несет ответственность за ущерб, который может
возникнуть в результате такой подделки.
4.3. Выплата неустойки не освобождает Сторону, выплатившую ее, от исполнения обязательств
по настоящему Договору и не снимает со сторон ответственности за исполнение обязательств.
5. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
5.1. Все споры и разногласия между Сторонами, возникающие при исполнении настоящего
договора, решаются путем переговоров. В случае невозможности урегулировать возникшие
между Сторонами споры и разногласия путем переговоров, они решаются в суде общей
юрисдикции в соответствии с законодательством, действующим на территории Российской
Федерации.
6. ФОРС-МАЖОР
6.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение
своих обязательств по настоящему договору, которое произошло в результате действий
обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных
условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам Стороны относят военные действия, массовые
беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной
власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств по настоящему договору.
В случае, если обстоятельства непреодолимой силы длятся более 2 (двух) месяцев, любая из
Сторон вправе направить другой Стороне уведомление о расторжении настоящего договора.
6.2. Стороны обязаны незамедлительно известить друг друга о наступлении обстоятельств,
указанных в п.9.1. настоящего договора. Извещение должно содержать данные о характере
обстоятельств, а также, по возможности, оценку их влияния на возможность исполнения
Стороной обязательств по настоящему договору и срок исполнения обязательств. Надлежащим
доказательством наличия обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными
органами.
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания двумя сторонами и действует в течении
одного календарного года.
7.2. Если ни одна из сторон за 30 (Тридцать) календарных дней до окончания срок действия Договора
письменно не заявит о его прекращении, действие настоящего Договора продлевается на каждый
последующий календарный год.
7.3.В случае нарушения одной из сторон обязательств по настоящему Договору, другая сторона вправе
расторгнуть его в одностороннем порядке, предупредив другую сторону за 30 (Тридцать) календарных
дней, и потребовать возмещения причиненных убытков.
7.4.Договор считается расторгнутым после завершения всех расчетов между сторонами
8. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Брокер: ООО «Внешпромбанк»
Юридический адрес: 119992, г. Москва, Комсомольский пр-т, д. 42, стр. 1
Адрес для корреспонденции: 119992, г. Москва, Комсомольский пр-т, д. 42, стр. 1
Тел.: (495) 745-36-51
Банковские реквизиты: ИНН 7705038550, к/с 30101810500000000455 в ОПЕРУ МГТУ Банка
России, БИК 044525445
Клиент: Ф.И.О
Паспорт: серия _____ № ________, выдан ____________
Адрес:
Банковские реквизиты:
.
9. ПОДПИСИ СТОРОН
от Брокера:
_________________ / Маркус Л. И. /
от Клиента:
_____________________ /______________/