ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

ДОГОВОР О БРОКЕРСКОМ ОБСЛУЖИВАНИИ № __/___/БО-__
г. Москва
«____» ___________ 20__ г.
Акционерный Коммерческий Банк развития предприятий пассажирского транспорта
г.Москвы «Мострансбанк» (Открытое акционерное общество), (лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-12854-100000
от 21 января 2010 года, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам (далее по тексту
– ФСФР)), именуемый в дальнейшем Брокер (или Банк), в лице Председателя Правления
Захарикова Сергея Алексеевича, действующего на основании Устава, с одной стороны, и
____________________________________________________________________________________,
именуемое
в
дальнейшем
Клиент,
в
лице
____________________________________________________________________________________,
действующего на основании __________________________________________________________,
с другой стороны, вместе именуемые Стороны, заключили настоящий Договор (далее - Договор) о
нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента юридические и
иные действия, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, от своего имени, но за счет
Клиента, либо от имени и за счет Клиента, на условиях и в порядке, установленных Договором и
Регламентом брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг АКБ «Мострансбанк»
ОАО (Приложение 1 к Договору).
1.2. Порядок взаимоотношений сторон при совершении сделок с ценными бумагами с
использованием услуг организаторов торговли, фондовых бирж и иных профессиональных
участников рынка ценных бумаг регулируется настоящим Договором и Регламентом брокерского
обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг АКБ «Мострансбанк» ОАО (далее по тексту –
Регламент) с учетом требований, устанавливаемых
организаторами торговли, фондовыми
биржами и иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
1.3.1. Подписывая настоящий Договор, Клиент заявляет о своем присоединении (акцепте
условий) к Регламенту в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса Российской
Федерации, принимая на себя обязательства следовать положениям Регламента, который в свою
очередь является неотъемлемой частью Договора.
Подписывая настоящий Договор, Клиент заявляет, что все положения Регламента,
включая взаимные права и обязанности сторон, тарифы на брокерское обслуживание, а также
порядок внесения изменений в указанные документы, разъяснены ему в полном объеме и
понятны.
1.3.2. Подписывая настоящий Договор, Клиент подтверждает, что был поставлен в
известность о совмещении АКБ «Мострансбанк» ОАО брокерской деятельности с другими
видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
1.3.3. Подписывая настоящий Договор, Клиент подтверждает, что был проинформирован о
праве на получение информации, а также о правах и гарантиях, предоставленных инвестору в
соответствии с Федеральным законом от 05 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон). Клиент подтверждает так же, что
ему разъяснены права и гарантии, предоставляемые инвестору указанным Законом, а также
порядок запроса и получения информации и документов, право на получение которых
предоставлено указанным Законом.
1.3.4. Подписывая настоящий Договор, Клиент подтверждает, что был проинформирован о
рисках, связанных с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг. Риски, связанные с
осуществлением операций на рынке ценных бумаг, понимает и осознает.
1.4. В случае если из поступивших в АКБ «Мострансбанк» ОАО документов Клиент не
может быть однозначно определен в качестве получателя денежных средств (например, документ
содержит искаженное или неправильное наименование Клиента, номера Счета и т.д.), денежные
____________/Захариков С.А.
______________/ ______________
средства зачисляются на Счет либо возвращаются в банк плательщика денежных средств после
проведения АКБ «Мострансбанк» ОАО мероприятий, направленных на выяснение получателя
средств в порядке, и в сроки, установленные нормативными актами Банка России.
1.5. Поручение клиента, поступившее Брокеру от Клиента, считается подписанным
уполномоченными лицами Клиента, а действия Брокера по его исполнению правомерными, в
случае, если простое визуальное сличение подписей лиц и оттиска печати на Поручении клиента
позволяет установить их схожесть по внешним признакам с подписями уполномоченных лиц и
оттиском печати Клиента, содержащимися в переданной Брокеру Карточке с образцами подписей
и оттиска печати.
1.6. Брокер не начисляет и не выплачивает Клиенту проценты по остаткам денежных
средств, находящихся на лицевом счете, открытом Брокером на балансе Банка для учета
денежных средств Клиента, предназначенных для расчетов по сделкам с ценными бумагами
Клиента.
1.7. Брокер не несет ответственности за последствия исполнения Поручений Клиента,
содержащих подложные подписи или печать Клиента, а также подложных Поручений Клиента на
вывод денежных средств, если в соответствии с установленными действующим
законодательством Российской Федерации и внутренними документами Брокера, Брокер не мог
установить факт подложности Поручений Клиента на перевод денежных средств, подложности
подписи или печати Клиента на представленных документах или представления Поручения
Клиента.
1.8. Клиент несет ответственность за соблюдение порядка оформления и достоверность
документов, представляемых для заключения Договора.
2. Права и обязанности Сторон
2.1. Клиент вправе:
2.1.1. направлять Брокеру Поручения по форме и в порядке, установленным в Регламенте;
2.1.2. получать от Брокера отчетную документацию и информацию, подлежащую
предоставлению в соответствии с требованиями федеральных законов и иных правовых актов
Российской Федерации, а также иную информацию в порядке, предусмотренном Регламентом;
2.1.3. осуществлять иные права, предусмотренные Регламентом.
2.2. Клиент обязан:
2.2.1. соблюдать действующее законодательство Российской Федерации и положения
настоящего Договора и Регламента;
2.2.2. контролировать правильность отражения операций на основании получаемых от
Брокера Отчетов в соответствии с Регламентом;
2.2.3. оплачивать вознаграждение Брокеру, а также возмещать понесенные Брокером в
связи с исполнением Поручений Клиента расходы в размере, в сроки и в порядке, установленные
Регламентом;
2.2.4. при внесении изменений в какие–либо из документов, предоставленных Клиентом
для заключения Договора, проинформировать Брокера об изменении анкетных данных и
предоставить Брокеру заверенные копии таких изменений в срок не позднее 3 (Трех) рабочих
дней с даты внесения изменений или даты получения документов с внесенными изменениями
после их государственной регистрации в случае, если внесенные изменения подлежат
государственной регистрации.
Предоставлять Брокеру сведения о реорганизации, ликвидации Клиента, о получении
Клиентом лицензий в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней;
2.2.5. незамедлительно информировать Брокера об изменении фактического
местонахождения (почтового адреса), номеров телексов, телетайпов, телефонов и факсов в
письменном виде;
2.2.6. в письменном виде уведомлять Брокера о приеме и увольнении должностных лиц,
имеющих право подписывать расчетные документы от имени Клиента, не позднее дня начала
2
____________/Захариков С.А.
______________/ ______________
действия полномочий новых должностных лиц с одновременным представлением Брокеру новой
банковской карточки с образцами подписей и оттиска печати;
2.2.7. своевременно по запросу Брокера предоставлять документы и информацию,
необходимую Брокеру для проверки соответствия проводимых операций по брокерскому счету
Клиента требованиям действующего законодательства Российской Федерации, в том числе
нормативных актов ФСФР России и нормативных актов Банка России, а также для осуществления
Брокером контрольных функций, возложенных на него законодательством Российской
Федерации, в т.ч. законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансировании терроризма;
2.2.8. при осуществлении операций по Специальному брокерскому счету к выгоде третьего
лица, в том числе при осуществлении платежей за третьих лиц и т.д., предоставлять Брокеру
документы, являющиеся основанием для совершения операций, а также информацию о
выгодоприобретателе в соответствии с требованиями Банка в течение 7 (Семи) рабочих дней со
дня проведения указанных операций;
2.2.9. исполнять иные обязательства, предусмотренные Регламентом.
2.3. Брокер вправе:
2.3.1. списывать денежные средства, находящиеся на счете, без распоряжения Клиента по
решению суда, а также в случаях, установленных действующим законодательством Российской
Федерации;
2.3.2. списывать в безакцептном порядке с последующим письменным уведомлением
Клиента суммы денежных средств ошибочно зачисленные на счет Клиента. При недостаточности
денежных средств на счете требовать от Клиента возврата необходимой суммы;
2.3.3. приостанавливать совершение операций по счету Клиента в случаях,
предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
2.3.4. требовать расторжения настоящего Договора в судебном порядке в случаях,
предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, а так же
Регламентом;
2.3.5. отказывать в принятии Поручений и/или не исполнять Поручения, в случае
нарушения Клиентом положений Регламента;
2.3.6. в одностороннем порядке расторгнуть Договор, в случаях предусмотренных в п. 18
Регламента, а так же в случае поступления от Клиента документов, в отношении которых у
Брокера возникает сомнение в подлинности подписей и/или оттиска печати Клиента либо, если
подписи и/или оттиск печати Клиента не соответствует образцам подписей и оттиска печати в
переданной Брокеру банковской карточке с образцами подписей и оттиска печати;
2.3.7. в одностороннем порядке вносить изменения и/или дополнения в Регламент, в
порядке предусмотренном Регламентом;
2.3.8. иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации и
Регламентом.
2.4. Брокер обязан:
2.4.1. исполнять Поручения в интересах Клиента, в соответствии с его указаниями,
содержащимися в Поручениях, с соблюдением порядка и условий, предусмотренных настоящим
Договором и Регламентом;
2.4.2. обеспечить обособленный учет находящихся у Брокера денежных средств Клиента,
предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи
ценных бумаг, в соответствии с порядком, предусмотренным федеральными законами и иными
правовыми актами Российской Федерации;
2.4.3. обеспечить надлежащее ведение и хранение документов, являющихся основанием
для совершения сделок с ценными бумагами и денежными средствами Клиента;
2.4.4. своевременно предоставлять Клиенту отчетность и иную отчетную документацию,
подлежащую предоставлению в соответствии с требованиями федеральных законов и иных
3
____________/Захариков С.А.
______________/ ______________
правовых актов Российской Федерации, а также иную информацию в порядке, установленном
Регламентом;
2.4.5. исполнять иные обязательства, предусмотренные законодательством Российской
Федерации и Регламентом.
3. Порядок взаиморасчетов
3.1. За услуги, оказываемые Брокером, Клиент оплачивает вознаграждение в соответствии
с Регламентом и тарифом, указанным Клиентом в Заявлении на обслуживание на рынке ценных
бумаг (Приложение № 2 к Регламенту).
3.2. Помимо вознаграждения Клиент возмещает Брокеру понесенные расходы в связи с
исполнением Договора и Регламента в порядке и сроки предусмотренные Регламентом.
4. Срок действия и порядок расторжения Договора
4.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания Сторонами и действует
неограниченный период времени.
4.2. Каждая из Сторон вправе расторгнуть настоящий Договор в порядке,
предусмотренном Регламентом.
5. Заключительные положения
5.1. Все Приложения и дополнения к Договору являются его неотъемлемой частью.
5.2. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу: один экземпляр хранится у Клиента, второй - у Брокера.
6. Адреса и реквизиты Сторон
Брокер:
Юридический адрес:
Почтовый адрес:
Реквизиты:
Тел./Факс:
АКБ «Мострансбанк» ОАО ИНН 7718137822 КПП 775001001
111033, Москва, ул. Волочаевская, д.9, стр. 9
111033, Москва, ул. Волочаевская, д.9, стр. 9
к/с 30101810200000000500 в Отделении 2 Московского ГТУ Банка России, БИК
044585500
8 (495) 797 55 42
Клиент:
ИНН
КПП
Юридический адрес:
Почтовый адрес:
Банковские реквизиты:
Тел./Факс:
7. Подписи Сторон
Брокер:
Клиент:
4
____________/Захариков С.А.
______________/ ______________