Инструкция по заполнению блока Информации о клиентах сторон

Репозитарий НКО ЗАО НРД
Инструкция по заполнению блока «Информация
о клиенте стороны» (clientDetails) в Анкетах договоров
(Редакция от 04.06.2015)
Инструкция по заполнению блока «Информация
о клиенте стороны» (clientDetails) в Анкетах договоров
Указание Банка России от 30.04.2014 № 3253-У (в редакции от 16.02.2015) устанавливает перечень
сведений, подлежащих включению в реестр договоров репозитария. Согласно Таблице 2 Приложения 1
(«Общие сведения о договоре») в реестр договоров включаются сведения о клиентах сторон по
договору (строки 15 – 24).
В связи с этим Репозитарием НРД разработана новая XSD-схема формата сообщений, предполагающая
обязательность включения блока полей clientDetails (Информация о клиенте стороны) во все Анкеты
договоров.
<xsd:element name="clientDetails" type="PartyClientDetails" maxOccurs="2">
<xsd:annotation>
<xsd:appinfo source="mre"/>
<xsd:documentation source="nsdr" xml:lang="ru">Информация о клиенте стороны
</xsd:documentation>
<xsd:documentation source="nsdr" xml:lang="en">Information about Party clients
</xsd:documentation>
<xsd:documentation source="stdc" xml:lang="ru">Информация о клиенте стороны
</xsd:documentation>
<xsd:documentation source="stdc" xml:lang="en">Information about Party clients
</xsd:documentation>
</xsd:annotation>
</xsd:element>
Данная группа включает следующие элементы:
2
Инструкция по заполнению блока «Информация
о клиенте стороны» (clientDetails) в Анкетах договоров
1.
servicingParty (Сторона, обслуживающая клиента) – Идентификатор Стороны по договору,
указываемый через атрибут-ссылку "Party1" либо "Party2". Данный идентификатор определяет
Сторону, информация о которой (о клиенте которой) описана в данном блоке clientDetails.
2.
Выбор типа клиента стороны состоит из трех вариантов:

Вариант выбора «Договор заключен не в интересах клиента»
В поле ownTrade (Договор заключен не в интересах клиента ) указывается фиксированное
значение true, Заполнение данного варианта означает, что Сторона, указанная в поле
servicingParty, заключила Договор от своего имени и за свой счет (не в интересах клиента). «Тип
клиента стороны» из Приложения 1 Указания Банка России № 3253-У соответствует значению N договор заключен не в интересах клиента.
ПО «Луч»
Web-кабинет
XML-сообщение
<nsdext:clientDetails>
<nsdext:servicingParty href="Party1"/>
<nsdext:ownTrade>true</nsdext:ownTrade>
</nsdext:clientDetails>

Вариант выбора «Договор заключен в интересах клиента»
Этот вариант означает, что Сторона, указанная в поле servicingParty, заключила Договор от
своего имени, но за счет клиента. Сведения об этом клиенте должны включать следующую
информацию:
o type (Тип клиента) – данное поле соответствует определению «Типа клиента стороны» из
Приложения 1 Указания Банка России № 3253-У. Допустимыми являются значения:
F – клиент является профучастником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой
организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной
организацией, основным видом деятельности которой являются операции с ценными бумагами
и иностранной валютой и/или заключение договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами и/или предоставление займов;
3
Инструкция по заполнению блока «Информация
о клиенте стороны» (clientDetails) в Анкетах договоров
L – клиент является иным юридическим лицом;
P – клиент является физическим лицом;
o id (Идентификатор клиента) – Указывается Код клиента стороны по договору, позволяющий
однозначно идентифицировать клиента. Заполняется в соответствии с правилами указания
идентификаторов http://repository.nsd.ru/versioned/current/taxonomy/partyid(nsdrus):
 Для резидентов РФ может указываться следующий тип кода: LEI или ИНН - для юридических
лиц, Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) - для физических лиц;
 Для иностранных лиц может указываться следующий тип кода: LEI, SWIFT, Код Bloomberg,
Код Thomson Reuters, а также Собственный код, присвоенный Стороной генерального
соглашения/договора.
o name (Наименование клиента) – Краткое наименование клиента стороны, указанное на русском
или английском языке (указывается официальное название организации либо ФИО физического
лица).
o country (Код страны клиента) – Код страны клиента в соответствие с юридическим адресом
клиента. Указывается значение кода из справочника в соответствии со стандартом ISO 3166.
ПО «Луч»
Web-кабинет
XML-сообщение
<nsdext:clientDetails>
<nsdext:servicingParty href="Party2"/>
<nsdext:type>P</nsdext:type>
<nsdext:id>SNILS_123-456-789 01</nsdext:id>
<nsdext:name>Иванов Иван Иванович</nsdext:name>
<nsdext:country countryScheme="http://www.fpml.org/ext/iso3166">RU</nsdext:country>
</nsdext:clientDetails>
4
Инструкция по заполнению блока «Информация
о клиенте стороны» (clientDetails) в Анкетах договоров

Вариант выбора «Нет сведений, в чьих интересах заключен договор»
Заполнение данного варианта допустимо в случае односторонней регистрации Стороной
(Информирующим лицом Стороны) сведений о контрагенте (второй стороны по договору),
указанной в поле servicingParty. При этом этот контрагент (servicingParty):
- либо не является клиентом репозитария НРД;
- либо является Стороной, не представляющей сведения в репозитарий НРД (указана в
соответствующем блоке unwillingReportingParty в Анкете Генерального соглашения).
В этом случае в поле noInformation (Нет сведений, в чьих интересах заключен договор)
указывается фиксированное значения true. В иных случаях указание данного Варианта не
допускается.
ПО «Луч»
Web-кабинет
XML-сообщение
<nsdext:clientDetails>
<nsdext:servicingParty href="Party1"/>
<nsdext:noInformation>true</nsdext:noInformation>
</nsdext:clientDetails>
<nsdext:clientDetails>
<nsdext:servicingParty href="Party2"/>
<nsdext:type>P</nsdext:type>
<nsdext:id>SNILS_123-456-789 01</nsdext:id>
<nsdext:name>Иванов Иван Иванович</nsdext:name>
<nsdext:country countryScheme="http://www.fpml.org/ext/iso3166">RU</nsdext:country>
</nsdext:clientDetails>
5
Инструкция по заполнению блока «Информация
о клиенте стороны» (clientDetails) в Анкетах договоров
Группа элементов clientDetails (Информация о клиенте стороны) является повторяемой, т.е. заполняется
для каждой стороны (Стороны 1 и Стороны 2) договора, при этом:

При односторонней регистрации договоров данный блок должен быть обязательно включен во
входящее сообщение 2 раза – то есть в Анкете договора должна содержаться информация о
клиентах каждой из сторон («За себя и за контрагента»).
ПО «Луч»
Web-кабинет
XML-сообщение
<nsdext:clientDetails>
<nsdext:servicingParty href="Party1"/>
<nsdext:ownTrade>true</nsdext:ownTrade>
</nsdext:clientDetails>
<nsdext:clientDetails>
<nsdext:servicingParty href="Party2"/>
<nsdext:type>P</nsdext:type>
<nsdext:id>SNILS_123-456-789 01</nsdext:id>
<nsdext:name>Иванов Иван Иванович</nsdext:name>
<nsdext:country countryScheme="http://www.fpml.org/ext/iso3166">RU</nsdext:country>
</nsdext:clientDetails>
6
Инструкция по заполнению блока «Информация
о клиенте стороны» (clientDetails) в Анкетах договоров

При двусторонней регистрации допускается включение информации только о клиенте стороны, от
имени которой направлено сообщение («За себя»). При этом информация о клиенте второй
стороны должна присутствовать во встречном сообщении, направленном второй стороной, или
должна быть дополнена при подтверждении запроса на согласование контрагента (при
последовательном методе согласования).
Сообщение Стороны 1
ПО «Луч»
Web-кабинет
XML-сообщение
<nsdext:clientDetails>
<nsdext:servicingParty href="Party1"/>
<nsdext:ownTrade>true</nsdext:ownTrade>
</nsdext:clientDetails>
Сообщение Стороны 2
ПО «Луч»
7
Инструкция по заполнению блока «Информация
о клиенте стороны» (clientDetails) в Анкетах договоров
Web-кабинет
XML-сообщение
<nsdext:clientDetails>
<nsdext:servicingParty href="Party2"/>
<nsdext:type>P</nsdext:type>
<nsdext:id>SNILS_123-456-789 01</nsdext:id>
<nsdext:name>Иванов Иван Иванович</nsdext:name>
<nsdext:country countryScheme="http://www.fpml.org/ext/iso3166">RU</nsdext:country>
</nsdext:clientDetails>
Все элементы группы clientDetails (Информация о клиенте стороны) имеют признак специальной
сверки, то есть являются полями, обязательными для регистрации, расхождение в заполнении которых
во встречных сообщениях двух сторон, если поля заполнены обеими сторонами в отношении одной и той
же стороны по-разному, приводит к отказу в регистрации сообщений. В случае, если эти поля заполнены
только одной стороной, поля считаются сверенными, а значения этих полей, заполненные одной стороной,
вносятся в реестр как согласованные и достоверные (sfr – special field reconciliation).
8