ОТТОК КАПИТАЛА В СИСТЕМЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ

На правах рукописи
ЗДУНОВ АРТЕМ АЛЕКСЕЕВИЧ
ОТТОК КАПИТАЛА
В СИСТЕМЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ
Специальность 08,00.01 - Экономическая теория
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени кандидата
экономических наук
Казань - 2005
Работа выполнена в Казанском государственном финансовоэкономическом институте
Научный руководитель -
доктор экономических наук, профессор
Андреев Станислав Иванович
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Мокичев Сергей Васильевич
кандидат экономических наук, доцент
Морозов Александр Викторович
Ведущая организация -
Чувашский государственный
университет
Защита состоится
мая 2005 года в 14 часов на заседании
диссертационного совета ДМ 212.083.02 при Казанском государственном финансово-экономическом институте по адресу: 420012,
г. Казань, ул. Бутлерова, д. 4, ауд. 34.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Казанского государственного финансово-экономического института.
Автореферат разослан 3 апреля 2005 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета,
профессор
Азизов К.И.
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. В современных условиях
развития экономической интеграции мирового хозяйства, процесс международного движения капитала приобретает колоссальные масштабы,
оказывая заметное влияние на состояние и дальнейшее развитие экономики любого государства. Характер такого влияния не всегда можно
оценить однозначно. Теоретически считается, что участие страны в этом
процессе создает предпосылки для ее экономического роста. С другой
стороны, высокая чувствительность международных инвесторов к изменениям ожидаемой доходности и риска вложений могут спровоцировать движение капитала в таких масштабах и направлениях, которые
не отражают реальных потребностей экономики.
В настоящее время вывоз капитала из экономики России приобрел устойчивый характер, что приводит к деструктивному влиянию на
развитие отечественной экономики и является реальной угрозой экономической безопасности.
Вывоз капитала из России означает сокращение инвестиционных
ресурсов и искусственный спрос на внешние кредиты, снижение налоговых поступлений, недополучение валютной выручки и доходов от
внешнеэкономической деятельности и сокращение валюгных резервов
страны. В стране не используется прибыль, полученная от "сбежавших" за границу капиталов, уменьшается совокупная денежная масса.
Данный процесс ведет к снижению устойчивости всех сегментов денежного рынка, денежного обращения и обострению проблем национальной экономики.
Одновременно можно констатировать неспособность профильных
министерств и ведомств России в полной мере противостоять проблеме все нарастающей угрозы бегства отечественных капиталов. Сложившаяся ситуация диктует необходимость привлечения дополнительных сил и средств государства с целью предотвращения неблагоприятных последствий вывоза российского капитала за рубеж, нейтрализации у казанной угрозы безопасности страны.
Учитывая крайне негативное влияние процесса вывоза капитала
на экономическую ситуацию в России, первоочередной задачей становится разработка и принятие программы, нацеленной на преодоление
негативной
его оттока,
условий для репатриации
3
капитала. Для того чтобы определить пути решения поставленной задачи, необходимо выявить основные характеристики данного процесса,
его причины, формы, размеры и тенденции развития.
Несмотря на значительную степень изученности российскими
и зарубежными экономистами различных сторон регулирования движения капитала, в экономической науке до сих пор нет системной теоретической концепции, позволяющей определить необходимость и границы контроля государства над таким составным элементом внешнеэкономической деятельности, как вывоз капитала.. В этой связи требует уточнения положение о роли и задачах государственных структур
в регулировании движения капитала, о системе инструментов экономической политики в указанной области.
Недостаточно полно исследованы закономерности оттока капитала в системе экономической безопасности России. Отсутствует сравнительный анализ результативности регулирования оттока капитала
в различных странах. На фоне дискуссий отечественных и западных
экономистов о наилучших способах борьбы с оттоком капитала особую значимость такому анализу придает богатейший мировой опыт решения этих проблем.
Актуальность, социально-экономическая значимость и недостаточная степень научной разработанности указанных проблем определили выбор темы, цели и задач, структуры и содержания диссертационного исследования.
Степень разработанности проблемы. Проблема вывоза капитала имеет глубокую научную разработку. В основе теорий вывоза капитала лежат труды таких известных экономистов как У. Стаффорд,
Г. Скаруффи, Т. Мэн, А Монкретьен, А. Сера, С. Фортрей, В. Петти,
А. Смит, Дж. С. Милль, Д. Риккардо, Ж.-Б. Сэй, У. Джевонс, К. Менгер, Е. Бем-Баверк, А. Маршалл, К. Маркс, В. И. Ленин, И.Иверсен,
Б. Олин, Р. Нурксе, Э. Хекшер, Дж. Кейнс, Ф. Махлуп, Р. Ф. Харрод,
Е. Домар и др.
Особенности вывоза капитала зарубежных стран были рассмотрены Ч. Киндлебергером, М. Дули, Дж. Каддингтоном, Д.Тобиным,
Дж. Вэли, Д. Уильямсоном, Р. Дорнбушем, С. Хаймером, Р. Коузом
Р. Вернононом, Дж. Даннингом и др.
Большой вклад в изучение последствий вывоза капитала из России внесли многие экономисты. Среди исследований российских уче-
ных, занимающихся данной проблематикой, наиболее значимыми представляются труды Л.И. Абалкина, А.С. Булатова, С.Ю. Глазьева,
Е.Г. Ясина, Н.В. Смородинской, И.Н. Платоновой, С.П. Глинкиной,
Л.Н. Красавиной, Л.Л. Фитуни, А.Н. Захарова, ПИ. Самарян, Н.В. Шустровой, И.Н. Бычковой, А.А. Зверева, В.А. Панова, А.Е. Волкова,
А.В. Фролова и др.
Труды вышеуказанных экономистов в значительной степени оптеоретическую основу данного диссертационного исследования. Вместе с тем, стремительное изменение обстановки на мировом
рынке капитанов, вовлечение государств в процесс финансовой глобализации свидетельствуют о том, что накопленный теоретический материал по указанной проблеме нуждается в переосмыслении, глубоком
и системном изучении и совершенствовании с учетом современных
особенностей развития национальной экономики.
Объектом исследования является отток капитала из страны.
Предметом исследования выступает отток капитала в системе экономической безопасности, основные подходы к его предотвращению,
а также приоритетные направления противодействия этому процессу
с учетом национальных интересов России.
Цели и задачи исследования. Основной целью работы является
разработка подходов и теоретической концепции оттока капитала, выявление закономерностей, целесообразности и эффективности его регулирования при решении проблем стабилизации экономики.
В соответствии с основной целью диссертационной работы в ходе
исследования поставлены и разработаны следующие задачи:
- рассмотреть эволюцию взглядов на экономическую природу
вывоза капитала;
- раскрыть экономическое содержание оттока капитала, уточнить
понятийный аппарат корреспондирующих понятий вывоза, экспорта,
утечки и бегства капитала;
- изучить особенности институциональной среды оттока капитала
в рыночной экономике, выявить основные причины и мотивы его осуществления;
- классифицировать угрозы экономической безопасности России,
выделить среди них отток капитала и макроэкономические последствия
его осуществления;
основных каналов оттока капитала;
над выразработать
его эффективного
в российской экономике;
направления противодействия оттоку капитала с понациональных интересов России в ходе интеграции
в мировое сообщество.
и методологические основы исследования. Поставцели и
решаются в рамках макроэкономического и структурно-институционального подходов к изучаемому
предмету.
В процессе исследования применялись историко-логический, системный, функциональный, позитивный и нормативный подходы, а также
научной абстракции, анализа и синтеза, дедукции и индукции,
и статистического анализа.
база исследования включает документы и стамеждународных организаций ФАТФ, ФИНСЕН,
законодательные акты РФ и РТ,
Госкомстата
РФ, ЦБ РФ, ГТК РФ, Министерства экономического развития и торговли РФ, ФСБ РФ, МВД РФ, Комитета по финансовому мониторингу
РФ, Института экономики РАН, интернет-ресурсов, отечественной
и зарубежной литературы.
Научная новизна. В результате проведенного исследования получены следующие результаты, выносимые на защиту:
- определена экономическая природа оттока капитала;
-на основе использования таких корреспондирующих понятий, как
"вывоз капитала", "экспорт капитала", "утечка капитала", "бегство капитала" уточнен понятийный аппарат оттока капитала;
-выявлены и классифицированы основные причины и мотивы оттока капитала, превалирующие в современных условиях - социальнополитическая нестабильность в обществе, отсутствие соответствующих
гарантий со стороны государства, коррупция в органах государственной власти и управления, общее неудовлетворительное состояние инвестиционного климата, налоговой политики в стране, вывоз и "отмывание" за границей незаконно нажитых денежных средств;
-уточнено место и значение оттока капитала в системе экономической безопасности;
возом
6
-раскрыта классификация основных каналов опока капитала,
обозначены наиболее часто используемые пути сокрытия его нелегального оттока через легальные каналы экспорта капитала из страны;
-с учетом мирового опыта государственного контроля над международным движением капитала разработана его классификация, доказана необходимость и эффективность использования практических
достижений зарубежного опыта в этой сфере для экономики России.
-выявлена ведомственная разобщенность и неспособность профильных государственных структур осуществлять действенный контроль над оттоком капитала из страны, сделан вывод о том, что государство практически устранилось от целенаправленной политики в области регулирования оттока капитала, что усугубляет современный системный кризис и наносит ущерб экономической безопасности России;
-предложена необходимость незамедлительного государственного вмешательства в процесс регулирования оттока капитала, в этих целях обосновано создание в России координирующего органа, который
объединит в себе финансовые, фискальные и правоохранительные функции для решения указанной задачи.
Теоретическая и практическая значимость работы. Полученные
в ходе исследования выводы позволяют расширить научные представления об оттоке капитала и стать теоретической основой для прикладных исследований в этой области; отдельные положения работы могут
рассматриваться как развитие теории макроэкономической политики
и теории государственного регулирования рыночной экономики.
В практическом плане результаты исследования могут быть применены для оценки адекватности существующей в стране системы государственного регулирования оттока капитала условиям функционирования экономики, а также в процессе выработки рекомендаций по
корректировке этой системы. Рассмотренные два возможных варианта
решения проблемы, обоснование необходимости создания межведомственного координирующего органа могут послужить основой для
формирования национальной концепции государственного регулирования оттока капитана.
Отдельные положения диссертации могут быть использованы при
преподавании учебных курсов "Экономическая теория", "Национальная
экономика", "Макроэкономика", "Государственное регулирование экономики".
Апробация. Основные положения и результаты исследования
докладывались и обсуждались на межвузовских и всероссийских
экономических научно-практических конференциях МГУ, (Государственный Университета Управления, (г. Москва, 2001-2003 гг.),
СПГУЭФ, КГФЭИ, КГТУ, предлагались к обсуждению на теоретических семинарах кафедры макроэкономики и экономической теории КГФЭИ.
По теме диссертации опуликовано 10 научных работ.
Структура диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, содержащих шесть параграфов, заключения, списка
использованной литературы и приложения.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность темы, определяется
степень ее разработанности, а также цели, задачи, объект и предмет
исследования, описывается методологическая и информационная база
диссертации, формулируется научная новизна и практическая значимость работы.
В первой главе "Отток капитала и институциональная среда его
осуществления" рассматривается эволюция взглядов на экономическую
природу вывоза капитала, раскрывается экономическое содержание
оттока капитала, на основе использования таких корреспондирующих
понятий, как "вывоз капитала", "экспорт капитала", "утечка капитала",
"бегство капитала" уточняется понятийный аппарат оттока капитала, приводятся результаты исследований институциональной среды оттока капитала в рыночной экономике, выявляются основные причины и мотивы его осуществления.
В системе международных экономических отношений движение
капитала между странами всегда играло и играет значительную и важную роль. Настоящий количественный и качественный рост вывоза капитала начался с развитием капитализма и на рубеже XIX - XX вв.
приобрел доминирующую роль в международных экономических связях. В XX веке проблема вывоза капитала приобретает новое значение
в связи с развитием монополистической стадии капитализма, она изу-
8
чается в трудах К. Маркса и В.И. Ленина. По мнению автора, несмотря
на ожесточенную критику ленинской теории, существующие тенденции на мировом рынке капитала, мотивы деятельности МНК и ТНК,
а также международных экономических организаций не могут быть до
конца поняты без уче га основных ее положений. Сегодня уже очевидно, что финансовый капитал действительно "раскинул свои сети на все
страны мира", в том числе с использованием системы банков и их зарубежных отделений.
В процессе изучения экономических теорий вывоза капитала
диссертант пришел к выводу, что их с определенной долей условности можно сгруппировать в две большие группы: традиционные
теории (классическая, кейнсианская, марксистская) в XIX- первой
половине XX в.в., и современные теории (портфельных инвестиций, прямых инвестиций, бегства капитала) во второй половине XX начале XXI в.в.
По мнению автора, в настоящее время объективный подход к определению необходимости регулирования оттока капитала, способа его
количественной оценки и методов репатриации требует разграничения
в формулировках основных форм осуществления вывоза капитала.
Это вызвано тем обстоятельством, что такие экономические термины
как "экспорт", "отток", "утечка" и "бегство" капитала нередко используются хаотично, бессистемно, часто подменяя друг друга. Так, при сопоставлении статистических данных за различные периоды могут сравниваться между собой совершенно разные экономические категории,
что приводит к самым неожиданным выводам о резком спаде или
о внезапном росте огтока капитала.
Многообразие и противоречивость представленных в работе категорий вывоза, оттока, бегства, экспорта и утечки капитала обусловило необходимость уточнения содержания и четкой классификации указанных понятий.
Автор предлагает под вывозим капитала понимать одностороннее
перемещение за границу капитала в товарной и денежной форме. Цели
его вывоза могут быть различными, начиная от обычных инвестиций для
получения максимальной прибыли и заканчивая вывозом с целью сохранения или легализации нажитого нечестным путем капитала.
В диссертации автор приходит к выводу о том, что проблему вывоза
целесообразно
9
рех основных форм его осуществления: экспорт, отток, утечка и бегство капиталов.
капитала выступает легальном, обоснованной интересами
компаний формой вывоза капитала в условиях стабильного функционирования экономики, высокого уровня конкуренции, накопления и образования свободных капиталов в стране-доноре и наличия для
более в ы г о д н ы х в других странах.
В современном мире
капитала харакчто экономическая
в отдельно взятой стране определяет больший масштаб вывоза из нее
(соотношение вывоза и ввоза капитала). Эта диспропорция
отгоком, утечкой или бегством капитала.
Если масштаб вывоза капитала носит высокий, длительно-устойчивый характер, то данный процесс называется оттоком капитала. Отток капитала, по мнению автора, может происходить экономически
мотивированно и немотивированно. В первом случае капитал "бежит"
из-за неблагоприятного инвестиционного климата в стране. То есть отток капитала обусловлен застойным ухудшением условий воспроизводства капитала, нестабильной экономикой, депрессией с длительными негативными последствиями, стагнацией регионов или отраслей,
часто осуществляется нелегально, вопреки интересам и при дефиците
инвестиций в стране-доноре. Даже будучи полностью легальным, отток осуществляется в виде продажи акций предприятий, перетока ресурсов в страны с более благоприятным инвестиционным климатом.
Во втором случае отток происходите целью сохранения капитала
в связи с политической и экономической нестабильностью; легализации незаконно нажитого капитала, - несмотря на выгодность внутренних инвестиций. Причиной объективного процесса вывоза капитала
является не только разница в норме прибыли, но и направление вывоза
не всегда совпадающее с максимальной нормой прибыли. По мнению
автора, отток капитала может быть объяснен, например, малоэффективной защитой прав собственности, которые значат для владельцев
активов гораздо больше, чем высокий уровень доходов. Таким образом, капитал перемещается туда, где ему безопаснее.
В диссертации отток капитала по неэкономическим причинам (сохранение или легализация капитала) предлагается определить термином "утечки капитала". Как составная часть вывоза капитала, утеч10
характера, чем
имеет
иную
резким обострением
альных и
кризисных явлений, военными конфликтами
и
бедствиями, структурными сдвигами,
крытием нозых ресурсов и технологии, коренным изменением хозяйственного законодательства.
бегства капитала из России во
времена
от командно-административной к либерально-рыночной
(особенно в начале 90-х годов
XX века)
его лавинообразность
и
диссертации классификация в терминологии
и основных форм его осуществления позволяют сделать вывод о том, что в настоящее время российская экономика сталкивается с проблемой усиливающегося опока капитала из страны, представляющего серьезную угрозу экономической безопасности
государства и требующего всестороннего теоретического осмысления
и анализа изучаемого явления. Масштабный отток капитала наносит
значительный ущерб интересам России, выступая индикатором неустойчивости политической, экономической и социальной обстановки как
внутри страны, так и положения России и ее регионов на
ной арене.
Отток
несмотря на существующие ограничения,
ла, что
щего в
порядка валютного контроля, направего
необхо
1!
димость создания эффективной сточки зрения реализации национальных
интересов системы прямого государственного регулирования движения капитала.
По мнению автора, основополагающим аспектом в решении вопроса о необходимости и повышении эффективности государственного
регулирования оттока капитала является объективное существование
противоречий между частным и общественным (национальным) экономическими интересами в указанном процессе. При этом, призывы государства о соблюдении национальных интересов, выполнение которых
прямо противоречит частной цели оптимизации доходности, в большинстве случаев не найдут должного понимания. Международные корпорации втягивают в орбиту своей деятельности национальные экономики,
разворачивая на их территории те виды деятельности, которые приносят
им сравнительно больший доход. В силу этого государство вынуждено
отстаивать общенациональные интересы, используя различные комбинации имеющихся в его распоряжении инструментов принудительного характера, например, валютное регулирование движения капитала.
В диссертации автор приходит к выводу о том, что отток капитала
из экономики России происходит вследствие нестабильности институциональной среды, слабости институциональных механизмов защиты
прав собственности, широко распространившейся коррупции, неуверенности ряда предпринимателей в необратимости реформ. Вместе
с тем, рассматривая мотивы оттока капитала, следует учитывать не только
желание его владельцев обезопасить свои накопления от риска политических перемен в стране, но и такие экономические факторы, как страхование от инфляции и стремление к диверсификации лортфеля активов с целью снижения рисков и получения устойчивой прибыли. Проблему оттока капитала (поиск более благоприятной институциональной
среды) можно разделить на следующие элементы: оптимизация соотношения доходов и расходов, стремление хозяйствующего индивида к
получению большей прибыли, создание предсказуемых условий для
инвестиций, использование эффективных методов реализации контракта,
минимизация налогов, страхование от инфляции, "отмывание денег",
накопление средств как формы страхования от непредвиденных обстоятельств.
Во второй главе "Основные направления государственного
регулирования оттока капитала" дается классификация угроз эко12
номической безопасности России, среди них выделяется отток капитала и макроэкономические последствия его осуществления, выявляются и анализируются основные каналы оттока капитала, рассматривается мировой опыт государственного контроля международного движения капитала, разрабатываются теоретические подходы его эффективного использования в российской экономике, определяются направления совершенствования государственного регулирования оттока капитала с позиции реализации национальных интересов России в ходе интеграции в мировое сообщество.
Под национальной безопасностью РФ понимается безопасность
ее многонационального народа как носителя суверенитета и единственного источника власти в стране. Национальная безопасность - это состояние в государстве, при котором в нем защищены национальные
интересы страны в широком их понимании, включающем территориальные, политические, экономические, военные, социальные, оборонно-промышленные, внешнеполитические, экологические, информационные, продовольственные, энергетические и иные аспекты.
Под экономической безопасностью понимается такое состояние
экономики и институтов власти, при котором обеспечивается гарантированная защита национальных экономических интересов, технико-экономическая независимость и неуязвимость страны от внешних и внутренних угроз и социально направленное развитие общества в целом.
Важнейшими элементами экономической безопасности являются
мониторинг и прогнозирование факторов, определяющих угрозы экономической безопасности. Под угрозами понимают совокупность условий и факторов, создающих опасность для жизненно важных экономических интересов личности, общества и государства.
В диссертации отмечается, что основными составляющими экономической безопасности являются: финансовая безопасность, безопасность основных или базовых отраслей экономики; продовольственная, энергетическая, сырьевая, экологическая безопасности, научнотехническая или технологическая безопасность; безопасность (защищенность) внешнеэкономических интересов и военно-технического
сотрудничества. В настоящее время в российской экономике целесообразно выделить следующие угрозы финансовой безопасности: дефицит государственного бюджета, инфляция, дестабилизация банковской системы, государственный внутренний и внешний долг, отток оте13
чественных капиталов из
Таким образом,
капитала традиционно считается одной из главных
безопасности страны.
По мнению автора, в конце 80-х - начале 90-х годов прошлого
столетия в России наблюдался процесс
бегства
капитала, создавший реальную угрозу национальной безопасности РФ
в экономической сфере. В дальнейшем бегство
трансформировалось в устойчивый отток капитала из страны, который, по оценке
ряда экономистов, соизмерим с внешним долгом России. Государство
теряет важнейшие инвестиционные ресурсы, снижается инвестиционная и инновационная активность, наблюдается стагнация промышленного сектора экономики и развитие топливно-сырьевой направленности ее экономической структуры. Как следствие, происходит ослабление производственного
России. Отток капитанов за рубеж активно влияет на усиление таких
угроз финансовой безопасности, как внешнедолговой пресс, бюджетный дефицит, финансовая недостаточность российских предприятий
и другие. Поэтому противодействие оттоку капитала из отечественной
экономики является важной задачей, направленной на снижение уровня угроз экономической безопасности России.
Автор отмечает, что выявленные к настоящему времени каналы
оттока капитала можно подразделить на легальные и нелегальные.
В диссертации основным критерием данной классификации является
то, насколько данный канал вывоза капитала соответствует или же противоречит законодательству страны. Вместе с тем, четкое разграничение между
законными и незаконными формами вывоза
капитала из России провести весьма сложно, так как зачастую легальные каналы экспорта
используются для сокрытия его нелегального оттока
Наибольшую опасность представляет тот факт,
что отток капитала стал принимать весьма изощренные формы, не всегда
подлежащие контролю в рамках действующего законодательства.
Рассмотренное в
разнообразие каналов
из России подтверждает
структур в их
средства из страны, даже в
ные и разрозненные меры, использовавшиеся до
сдерживали, а порой провоцировали
14
вызывает дублирование отдельных мер. Во многих же странах существует система единого государственного финансового контроля, и это
нигде не рассматривается как противоречие либеральной модели рыночной экономики.
По мнению диссертанта, при формировании системы единого государственного контроля вывоза капитала может быть учтен опыт стран,
организовавших комплексную систему противодействия оттоку капиталов и борьбы с отмыванием незаконно нажитых денежных средств.
В качестве примеров может послужить функционирование таких специализированных органов как Fincen в США, FSA в Великобритании,
Tracfin во Франции, Объединенное агентство финансовых расследований в Гонконге, Исполнительное агентство по предотвращению нелегального вывоза и отмывания капиталов в Испании. Такой подход будет соответствовать современным тенденциям мирового экономического сообщества, позволит наладить взаимовыгодные партнерские отношения с международными и зарубежными финансовыми организациями, осуществляющими контроль над движением капиталов.
Необходимость государственного регулирования оттока капитала
выводится из особенностей современной рыночной экономики. Во-первых, из того, что существуют такие важнейшие для общества сферы,
как образование, фундаментальная наука, защита окружающей среды
и другие, к которым в значительной степени неприменимо измерение
эффективности прибылью. "Невидимая рука" рынка оказывается бессильной в определении их значимости для общества. Во вторых, современная экономика выступает как смешанная - и по форме собственности, и по организации предпринимательской деятельности, - следовательно, соответствующий механизм хозяйствования является не чисто рыночным, чисто конкурентным, а смешанным. Ведь если рынок
не универсален, то должны быть и другие рычаги воздействия на экономику, восполняющие ограниченность рыночного механизма.
Диссертант пришел к выводу, что нет и не может быть эффективной, базирующейся на современных научных достижениях социальноориентированной рыночной экономики без активной регулирующей роли
государства. Многочисленные кризисы в России лишь подтверждают
негативные результаты случайного или намеренного ухода государства
из экономики.
16
Как показывается в работе, отток капитала является одной из основных частей внешнеэкономической деятельности, и государство не
имеет ни морального, ни юридического права устраниться от его регулирования. При этом конечной целью регулирования должно являться
не установление тотального административного контроля и усиление
государственного вмешательства во внешнеэкономическую сферу,
а достижение максимально эффективного результата в области улучшения благосостояния общества и государства. Только административные ограничения в сфере валютных операций и вывоза доходов неизбежно будут тормозить приток инвестиций в Россию и, соответственно,
ее экономический подъем. Поэтому одновременно необходимо целенаправленно улучшать инвестиционный и предпринимательский климат, создавая атмосферу доверия к правительству и финансовым институтам.
В сложившейся обстановке необходимо срочно разработать
и осуществить комплекс взаимосвязанных мероприятий, направленных на сдерживание оттока капитала из России и привлечение иностранных инвестиций, на создание условий для экспорта российских
капиталов в интересах развития национальной экономики. В диссертации предлагается создание специального координирующего органа, регулирующего отток капитала, который объединит усилия российских
министерств и ведомств в борьбе с нелегальным оттоком капитала из
страны. Полномочия координирующего органа будут охватывать все
этапы подготовки и осуществления финансовых операций:
-сбор и обработку информации о движении всех финансовых
потоков с помощью современных технических средств;
-мониторинг и накапливание сведений в специальном банке данных для последующего анализа и разработки прогнозов и предоставления информации надзорным и правоохранительным органам;
-блокирование исполнения незаконных и мнимых финансовых
операций, связанных с движением капитала, для более глубокого изучения их правомерности и ущербности для экономики России;
- взаимодействие с аналогичными зарубежными структурами.
Среди комплекса мер, необходимых для предотвращения оттока
капитала, автором в работе выделены следующие:
1. Необходимо уделять пристальное внимание надежности системы таможенного контроля как на границе Российской Федерации, так
17
совершенствования товарной и географической структуры экспорта, определить перечень форм внешнеэкономической деятельности, заслуживающих поддержки и развития в первоочередном порядке.
4. Представляется целесообразным продолжать работу по усилению контроля над внешнеэкономической деятельностью с целью предотвращения оттока капитала за рубеж; по совершенствованию мер
валютного контроля над экспортными и импортными операциями, банковскими переводами капитала и другими операциями, связанными
с перемещением денежных ресурсов и финансовых активов за рубеж.
5. Провести срочную инвентаризацию государственной собственности России за рубежом, наладить ее отвегственное управление и использование.
6. Обеспечить рациональное использование внешних заимствованных средств с тем, чтобы они в основном расходовались на производственные цели.
7. Установить четкий контроль государства во внешнеэкономической сфере за деятельностью свободных экономических зон, совместных предприятий в России, а также российских оффшорных компаний за рубежом и зарубежных оффшорных компаний на российском
рынке.
8. Осуществлять интенсивные научные исследования проблем
оттока и репатриации российского капитала.
18
Рассмотрение оттока капитала в системе экономической безопасности России, предложенные автором в работе мероприятия по противодействию указанному процессу, вписываются в систему мер, считающихся приоритетными для укрепления российской государственности и рациональной интеграции нашей страны в мировое хозяйство.
В заключении сформулированы основные выводы, полученные
в результате диссертационного исследования и выносимые на защиту.
Основанные положения диссертации отражены в следующих публикациях:
1. Здунов А.А. Государственное регулирование оттока капиталов
из России // Проблемы управления. Тезисы докладов 10-го Всероссийского студенческого семинара. Выпуск 2. - Москва: Государственный университет управления, 2002, с. 17-18.
2. Здунов А.А. К проблеме оттока капитала из страны // Социально-экономические проблемы становления и развития рыночной экономики. Тезисы докладов итоговой научно-практической конференции. Казань: КФЭИ, 2002, с. 54-55.
3. Здунов А.А. Анализ теории международного движения капиталов // Молодежь и экономическая наука. Статьи и тезисы докладов
межвузовской научной конференции молодых ученых и студентов. Казань: КГФЭИ, 2002, с. 8-9.
4. Здунов А.А. Административно-государственное регулирование
вывоза капитала из страны // Социально-экономические проблемы становления и развития рыночной экономики. Тезисы докладов итоговой
научно-практической конференции. - Казань: КГФЭИ, 2003, с. 38-40.
5. Здунов А.А. Новые принципы экономической политики России
в борьбе с нелегальным оттоком капитала из страны //Актуальные проблемы современной экономики России. Сборник материалов международной научно-практической конференции. - Казань: КГТУ им. А.Н.
Туполева, 2003, с. 135-136.
6. Здунов А.А. Роль глобальной финансовой системы в усилении
теневых капиталопотоков // Новая политика для новой экономики. Тезисы докладов на международной научной конференции. - Москва:
Российская государственная библиотека, 2003, с. 157-159.
7. Здунов А.А. О значении вступления России в ВТО для формирования национальной системы противодействия бегству капиталов из
19
страны//Процесс присоединения России к ВТО и проблемы подготовки и переподготовки кадров. Магериалы научно-практического семинара. - Москва: Государственный Университет Управления, 2003. с.
181-184.
8. Здунов А.А. Отток капитала из отечественной экономики: основные мотивы и пути противодействия // Вестник научных трудов.
Выпуск 5 "Экономика". - Нижнекамск: Московский гуманитарно-экономический институт. Нижнекамский филиал, 2004, с. 12-19.
9. Здунов А.А. Современный подход к марксистско-ленинской
теории вывоза капитала из страны // Социально-экономические проблемы становления и развития рыночной экономики. Тезисы докладов
итоговой научно-практической конференции. - Казань: КГФЭИ,2004,
с. 23-24.
10. Здунов А.А. Отток капитала из отечественной экономики как
угроза национальной безопасности России // Ученые записки. Выпуск
17. - Казань: КГФЭИ,2004, с. 112-117.