ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ - Финанс

ДОГОВОР
НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ №__
г. Москва
“_____” _______________200__г.
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-06231-100000 на
осуществление брокерской деятельности выданную ФКЦБ РФ «09» сентября 2003 года, именуемое далее «Брокер», в лице
________________________________________________, действующего на основании ___________________________ с одной
Стороны и, ________________________________________________________________________________ именуемый далее
«Клиент» с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1.
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1.
Брокер обязуется за вознаграждение оказывать услуги Клиенту на рынке ценных бумаг на основании Главы 52 часть 2
Гражданского Кодекса РФ «Агентирование», в том числе совершать по поручению Клиента юридические и иные действия,
связанные с совершением сделок по купле - продаже ценных бумаг, от своего имени, но по Поручению и за счет Клиента
(действовать в качестве Комиссионера) либо от имени и за счет Клиента (действовать в качестве Поверенного) на
организованном рынке ценных бумаг в соответствии с правилами организаторов торгов/фондовых бирж или на внебиржевом
рынке.
1.2.
Порядок работы и условия, на которых Брокер оказывает физическим и юридическим лицам брокерские услуги на рынке
ценных бумаг, предусмотренные Федеральным Законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также иные
сопутствующие услуги, определяется Регламентом брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ФИНАНСИНВЕСТ» (Далее – «Регламент»).
1.3.
Подписание настоящего Договора означает присоединение Клиента к условиям (акцепт условий) Регламента в
соответствии со ст.428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Присоединение Клиента к Регламенту является полным и
безоговорочным.
1.4.
Термины, используемые в настоящем Договоре и не определенные в нем, должны пониматься в соответствии с
Гражданским Кодексом РФ, Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, а также Регламентом.
2.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1.
Брокер обязуется:
2.1.1. В своей деятельности руководствоваться действующими нормативными правовыми актами РФ, настоящим Договором и
Регламентом.
2.1.2. Совершать сделки купли - продажи ценных бумаг на условиях, наиболее выгодных для Клиента и в сроки, указанные в
Поручениях.
2.1.3. В порядке, установленном Регламентом предоставлять Клиенту отчеты, а также по его требованию, иные документы и
информацию, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
2.1.4. Обеспечивать обособленный учет хранящихся у Брокера денежных средств Клиента, предназначенных для
инвестирования в ценные бумагами или полученных в результате продажи ценных бумаг, в соответствии с порядком,
предусмотренным законодательством РФ, а также обеспечивать надлежащее ведение и хранение документов, являющихся
основанием для совершения сделок с ценными бумагами и денежными средствами Клиента.
2.2.
Клиент обязуется:
2.2.1. Предоставлять документы, необходимые для исполнения Поручений, в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента
предъявления Брокером соответствующего требования.
2.2.2. Направлять Поручения на покупку - продажу ценных бумаг не позднее конца рабочего дня, в течение которого Стороны
согласовали существенные условия сделки по телефону, в порядке, установленном в Регламенте.
2.2.3. Подписывать предоставленные Брокером Отчеты по исполнению Поручений по купле-продаже ценных бумаг (далее Отчет), либо представлять аргументированные возражения в письменном виде, в течение двух рабочих дней со дня получения
Отчета. Если по истечении этого срока Клиент не представляет своих возражений по Отчету, то Отчет считается принятым.
2.2.4. Оплачивать Брокеру вознаграждение, возмещать понесенные Брокером расходы в размере и порядке, установленном
Регламентом.
2.2.5. Выполнять обязательства Клиента, указанные в Регламенте.
2.3.
Брокер имеет право:
2.3.1. Не исполнять Поручения Клиента, оформленные и представленные с нарушением требований Регламента, или если их
исполнение приведет к нарушению действующего законодательства РФ.
2.3.2. Не исполнять поручения Клиента в случае нарушения сроков перечисления денежных средств и представления
затребованных Брокером документов, необходимых для исполнения Поручений.
2.3.3. Использовать денежные средства Клиента, находящиеся на специальном брокерском счете, в соответствии с п. 4.3.6.
Регламента. При этом Брокер гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет денежных средств Клиента или их возврат
по требованию Клиента. Право Брокера использовать денежные средства Клиента установлено абзацем 2 пункта 3 статьи 3
Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
2.3.4. Изменять текст Регламента в одностороннем порядке в соответствии с п. 14.2.3. Регламента.
2.4.
Клиент имеет право:
2.4.1. Направлять Брокеру Поручения на покупку/продажу ценных бумаг
2.4.2. Клиент имеет право получать от Брокера отчет по сделкам, совершенным в течение дня.
2.4.3. Получать от Брокера информацию в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ “О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”, иными Федеральными Законами, Указами Президента РФ, актами
федерального органа исполнительной власти на рынке ценных бумаг и иными нормативными актами.
3.1.
3.
ОПЛАТА УСЛУГ И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
Клиент оплачивает услуги Брокера согласно тарифам Брокера.
3.2.
Оплата услуг Брокера, оказываемых в соответствии с настоящим Договором, осуществляется на условиях,
предусмотренных Регламентом.
4.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1.
В случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Сторонами своих обязанностей по настоящему Договору, они
несут ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ.
4.2.
Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему
Договору, которое явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажорных обстоятельств), возникших после
заключения Договора или в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть и
предотвратить.
5.1.
5.2.
5.
СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания и действует неограниченный период времени.
Настоящий Договор может быть расторгнут любой Стороной в порядке, предусмотренном Регламентом.
6.
ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
6.1.
В случае возникновения споров при исполнении обязательств или реализации прав по настоящему Договору Стороны
принимают меры к их разрешению путем переговоров. При отсутствии возможности достичь согласия, споры между Сторонами
разрешаются путем обращения в третейский суд Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Если и в
этом случае согласие между Сторонами не достигнуто, спор переносится на рассмотрение в судебные органы Российской
Федерации – в соответствии с действующим гражданско-процессуальным законодательством РФ.
6.2.
Все возможные претензии по настоящему Договору должны быть рассмотрены в течение срока, установленного
Регламентом.
6.3.
Правом, регулирующим настоящий Договор, является гражданское право Российской Федерации.
7.
ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
7.1.
Подписывая данный Договор Клиент подтверждает, что с Регламентом и приложениями к нему ознакомлен полностью,
Клиент принимает на себя обязательства своевременно и полностью исполнять обязательства Клиента, изложенные в настоящем
договоре и Регламенте.
Также Клиент подтверждает, что он уведомлен об использовании специального брокерского счета, а также проинформирован о
рисках, связанных с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг, использованием Специального брокерского счета (счетов),
использованием Брокером Денежных Средств, и подтверждает свое понимание и согласие на принятие указанных выше и иных
рисков.
7.2.
В случае если какой, то пункт, условие или положение настоящего Договора будут, признаны недействительными,
незаконными или не имеющими силу по какой-либо причине, по решению суда или иным путем, это не будет ущемлять или
влиять на действительность и юридическую силу прочих пунктов, условий и положений настоящего Договора.
7.3.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному каждой из Сторон. Оба экземпляра имеют равную
юридическую силу.
7.4.
В случаях, не предусмотренных настоящим Договором, Стороны руководствуются Регламентом и действующим
гражданским законодательством Российской Федерации.
7.5.
Неотъемлемой частью настоящего Договора является Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг.
8.
РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Брокер:
Клиент:
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ»
РФ, 117630, г. Москва, ул. Воронцовские пруды, д. 3,
р/с № 40701810800330000148 в
ОАО БАНК ВТБ
к/с № 30101810700000000187, БИК 044525187 ,
ИНН 7720033605
КПП 774401001
_____________________________________________________
________(адрес)_______________________________________,
Паспорт ______________________________________________
счет № _____________________________________________ в
______(банк)___________________________,
к/с № ____________________, ________________ ,
ИНН _____________________
Генеральный директор
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» _____________/ _________________ /
МП
_____________________/ И.О. фамилия /
МП