ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ ВЫПУСКА ПРОСТЫХ

реклама
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
ВЫПУСКА ПРОСТЫХ АКЦИЙ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «НАКОПИТЕЛЬНЫЙ
ПЕНСИОННЫЙ ФОНД НАРОДНОГО БАНКА
КАЗАХСТАНА,
ДОЧЕРНЯЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АО «НАРОДНЫЙ БАНК
КАЗАХСТАНА»
Алматы 2012
Страница 1 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
СОДЕРЖАНИЕ
1.
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
Сведения о выпуске акций
Сведения о размещении акций
Сведения о сторонних организациях
Цели и причины листинга и последующего размещения акций
Прогнозы по показателям, на основании которых будет приниматься решение о листинге данных акций, на
ближайшие три года
2.
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ФОНДЕ
4
10
Наименование Фонда
Данные о проведённой реорганизации Фонда
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) Фонда
Полный юридический и фактический адрес (место нахождения) Фонда, номера контактного телефона и факса,
адреса электронной почты и сайта
2.5 История образования и деятельности Фонда. Цели создания и деятельности Фонда
2.6 Сведения о наличии рейтингов от международных и/или отечественных рейтинговых агентств, присвоенных
Фонду и/или его акциям
2.7 Сведения о наличии лицензий Фонда, на основании которых Фонд осуществляет свою деятельность
2.8 Наименования, даты регистрации, юридические и фактические адреса (места нахождения)
филиалов и представительств Фонда
2.9 Акционерный капитал Фонда
2.10 Избранные финансовые данные Фонда
2.1
2.2
2.3
2.4
3.
УПРАВЛЕНИЕ И АКЦИОНЕРЫ
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
Структура органов управления Фонда
Члены Совета директоров Фонда
Исполнительный орган Фонда
Организационная структура Фонда
Акционеры Фонда
Сведения по юридическим лицам, в которых Фонд владеет пятью и более процентами общего количества
размещенных акций
Принадлежность Фонда к банковским, финансовым группам, холдингам, концернам, ассоциациям
Сведения об аффилиированных лицах (связанных сторонах) Фонда
Информация обо всех сделках или серии сделок за последние три года, приведших к смене
акционеров Фонда, владеющих акциями в количестве, составляющем пять и более процентов от общего
количества его размещенных акций
3.7
3.8
3.9
17
4.
ОПИСАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
Краткое описание общих тенденций в отрасли Фонда
Сведения о конкурирующих организациях
Прогноз в отношении будущего развития отрасли и положение Фонда в отрасли
Структура группы компаний, основные направления её деятельности и место Фонда в группе
Сведения о попытках третьих лиц поглотить Фонд (через приобретение его акций) или о попытках Фонда
поглотить другую организацию за последний завершенный и за текущий годы
Сведения об условиях важнейших контрактов, соглашений, заключенных Фондом, которые могут оказать в
будущем существенное влияние на его деятельность
4.6
Страница 2 из 61
32
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
4.13
Сведения об основных капитальных вложениях, осуществлённых Фондом за три последних года и за текущий
год
Факторы позитивно и негативно влияющие на доходность Фонда по основной деятельности
Деятельность Фонда по организации оказания услуг
Ключевые факторы, влияющие на деятельность Фонда
Сведения об участии Фонда в судебных процессах
Будущие обязательства Фонда, превышающие 10 и более процентов от балансовой стоимости его активов и
влияние, которое эти обязательства могут оказать на деятельность Фонда и его финансовое состояние
Факторы риска в порядке их приоритетности для Фонда
5.
ФИНАНСОВОЕ СОСТОЯНИЕ ФОНДА
5.1
5.2
5.3
Финансовая отчётность Фонда
Финансовые результаты Фонда
Денежные потоки Фонда
6.
ДРУГАЯ СУЩЕСТВЕННАЯ ИНФОРМАЦИЯ
6.1
6.2
Выданные гарантии
Иная существенная информация, касающаяся деятельности Фонда, возможных обязательств, которые могут
возникнуть в результате выданных ранее гарантий, судебных исков и других событий.
4.7
4.8
4.9
4.10
4.11
4.12
Страница 3 из 61
41
61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
1. СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
1.1. Сведения о выпуске акций
1
Вид акций
2
Количество выпущенных
акций
3
Количество размещённых
акций
4
Национальный
идентификационный номер
5
ISIN
6
CFI
7
Сведения о государственной
регистрации выпуска акций
8
9
10
Номинальная стоимость
акций, оплаченных
акционерами, тенге
Даты, условия и порядок
выплаты дивидендов
Размер дивидендов по акциям
Простые акции
15 000 000 (пятнадцать миллионов) штук
11 349 720 (одиннадцать миллионов триста сорок девять тысяч
семьсот двадцать) штук
KZ1C31850015
KZ1C00000819
ESVUPR
Выпуск зарегистрирован Агентством Республики
Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
17 ноября 2008 года (свидетельство о государственной
регистрации ценных бумаг №А3185)
1 000,0
Выплата дивидендов по простым акциям Фонда
осуществляется по итогам года на основании решения годового
общего собрания акционеров Фонда.
Общее собрание акционеров Фонда вправе принять
решение о невыплате дивидендов по простым акциям Фонда с
обязательным опубликованием его в средствах массовой
информации, указанных в Уставе Фонда, в течение десяти
рабочих дней со дня принятия решения.
Условиями выплаты
дивидендов акционерам Фонда
являются:
 наличие у Фонда чистого дохода за отчетный финансовый
год;
 отсутствие
ограничений
на
выплату
дивидендов,
предусмотренных законодательством Республики Казахстан
об акционерных обществах;
 наличие рекомендации Совета директоров Фонда о размере
дивиденда по итогам года в расчете на одну простую акцию;
 решение годового общего собрания акционеров Фонда.
Дивиденды не выплачиваются в случае если:
 норматив
достаточности
собственного
капитала,
установленный нормативным правовым актом, снизился до
минимально допустимого показателя;
 выплата дивидендов акционерам Фонда повлечет снижение
коэффициента достаточности собственного капитала ниже
предельно
допустимого
значения,
установленного
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
В целях дальнейшей капитализации Фонда не менее
семидесяти процентов чистого дохода Фонда за истекший
финансовый год будет направляться на дальнейшее развитие
Фонда, если иное решение не будет принято на годовом общем
собрании акционеров Фонда.
В соответствии с требованиями законодательства
Республики Казахстан дивиденды акционерам Фонда
Страница 4 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
11
Порядок налогообложения
дохода, полученного
собственниками акций
12
Права собственников акций
выплачиваются из чистого дохода Фонда, исчисляемого на
основе годовой финансовой отчетности,
подтвержденной
аудиторским заключением. Выплата дивидендов акционерам
будет осуществляться
простыми акциями Фонда либо
денежными средствами при наличии соответствующего
решения акционеров и с их письменного согласия.
Согласно действующему законодательству Республики
Казахстан из доходов физических лиц, подлежащих
налогообложению, исключаются следующие виды доходов:
 дивиденды по ценным бумагам, находящимся на дату
начисления таких дивидендов в официальном списке
фондовой биржи, функционирующей на территории
Республики Казахстан (п/п 5) п.1 ст.156 Кодекса Республики
Казахстан «О налогах и других обязательных платежей в
бюджет» (далее – Налоговый кодекс);
 доходы от прироста стоимости при реализации методом
открытых торгов на фондовой бирже, функционирующей на
территории Республики Казахстан, ценных бумаг,
находящихся на день реализации в официальном списке
данной фондовой биржи (п/п 16) п.1 ст.156 Налогового
кодекса).
Согласно действующему законодательству Республики
Казахстан из доходов юридических лиц, подлежащих
налогообложению, исключаются следующие виды доходов:
 доходы от прироста стоимости при реализации методом
открытых торгов на фондовой бирже, функционирующей на
территории Республики Казахстан, ценных бумаг,
находящихся на день реализации в официальных списках
данной фондовой биржи, уменьшенные на убытки,
возникшие от реализации методом открытых торгов на
фондовой бирже, функционирующей на территории
Республики Казахстан, ценных бумаг, находящихся на день
реализации в официальных списках данной фондовой биржи
(п/п 7) п.2 ст. 133 Налогового кодекса).
 из совокупного годового дохода налогоплательщиков
подлежат исключению дивиденды по акциям акционерных
обществ (п/п 1) п.1 ст. 99 Налогового кодекса).
Согласно Уставу, акционеры Фонда имеют право:
1) участвовать в управлении Фондом в порядке,
предусмотренном законом Республики Казахстан "Об
акционерных обществах" (далее - Закон об АО) и/или
Уставом Фонда;
2) получать дивиденды;
3) получать информацию о деятельности Фонда, в том числе
знакомиться с финансовой отчетностью Фонда, в порядке,
определенном Уставом Фонда;
4) получать копии документов, касающихся деятельности
Фонда и предусмотренных Законом об АО, в порядке,
установленном Уставом Фонда;
5) получать выписки от регистратора Фонда или
номинального держателя, подтверждающие его право
собственности на ценные бумаги;
6) предлагать общему собранию акционеров Фонда
кандидатуры для избрания в Совет директоров Фонда;
7) оспаривать в судебном порядке принятые органами Фонда
Страница 5 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
решения;
обращаться в Фонд с письменными запросами о его
деятельности и получать мотивированные ответы в
течение тридцати календарных дней с даты поступления
запроса в Фонд;
9) на часть имущества при ликвидации Фонда;
10) преимущественной покупки акций Фонда в порядке,
установленном законодательством Республики Казахстан;
11) при владении самостоятельно или в совокупности с
другими акционерами пятью и более процентами
голосующих акций Фонда обращаться в судебные органы
от своего имени в случаях, предусмотренных статьями 63
и 74 Закона об АО, с требованием о возмещении Фонду
должностными лицами Фонда убытков, причиненных
Фонду, и возврате Фонду должностными лицами Фонда и
(или) их аффилиированными лицами прибыли (дохода),
полученной ими в результате принятия решений о
заключении (предложения к заключению) крупных сделок
и (или) сделок, в совершении которых имеется
заинтересованность.
Крупный акционер также имеет право:
1) требовать созыва внеочередного общего собрания
акционеров или обращаться в суд с иском о его созыве в
случае отказа Совета директоров в созыве общего
собрания акционеров;
2) предлагать Совету директоров включение дополнительных
вопросов в повестку дня общего собрания в соответствии с
Законом об АО;
3) требовать созыва заседания Совета директоров;
4) требовать проведения аудиторской организацией аудита
Фонда за свой счет.
Порядок выкупа акций Фонда определен Методикой
определения стоимости акций АО «НПФ Народного Банка
Казахстана» при их выкупе обществом на неорганизованном
рынке ценных бумаг, утвержденной 12 апреля 2012 года
годовым общим собранием акционеров, протокол заседания
№36.
Акции Фонда не торгуются на фондовых биржах и
других регулируемых рынках
8)
13
Порядок и условия выкупа
акций эмитентом
14
Информация о фондовых
биржах и других регулируемых
рынках, на которых торгуются
акции Фонда
1.2. Сведения о размещении акций
1
Планируемая цена размещения
акций
8 541, 44 тенге
Страница 6 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
2
Сведения о процедуре
размещения акций (в том
числе среди различных групп
потенциальных инвесторов)
3
Период времени, в течение
которого планируется
размещение
Место размещения
4
5
Порядок публичного
распространения информации
о размещении акций, включая
опубликование результатов их
размещения
6
Информация о процедуре и
условиях реализации права
преимущественной покупки
акций акционерами Фонда, а
также о возможных
ограничениях в реализации
данного права
В случае если структура акционеров Фонда не будет
соответствовать требованиям, установленным п. 3 ст. 34 Закона
Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в
Республике Казахстан», не менее десяти процентов от общего
количества голосующих акций накопительного пенсионного
фонда
должно быть предложено к приобретению на
организованном рынке ценных бумаг в срок до 01 июля 2013
года и реализовано на организованном рынке ценных бумаг при
наличии спроса среди неограниченного круга инвесторов, не
являющихся аффилиированными лицами по отношению друг к
другу, к Фонду и (или) его крупным участникам в срок до 1
января 2014 года.
В течение 2013 года.
АО «Казахстанская Фондовая Биржа», Республика
Казахстан, 050040, Алматы, ул. Байзакова, 280, северная башня
МФК "Almaty Towers", 8-й этаж или по юридическому месту
нахождения Фонда.
Публичное распространение информации в случае
размещения акций включая опубликование результатов их
размещения будет осуществляться путем публикации на
официальном сайте АО "Казахстанская фондовая биржа"
(www.kase.kz)
Инвесторы могут ознакомиться с копией Устава Фонда,
проспектом выпуска акций, с изменениями и дополнениями
этих документов, с отчетами об итогах размещения акций по
месту нахождения головного офиса: 050000, г. Алматы, ул.
Желтоксан, дом 96/98.
Сведения о наименовании средств массовой информации,
используемых для публикации информации о деятельности
Фонда:
 Официальный сайт Фонда: www.halykfund.kz
 Официальный сайт Казахстанской фондовой биржи:
www.kase.kz
 Официальный сайт Депозитария финансовой отчетности:
www.dfo.kz
В соответствии с законодательством Республики
Казахстан, Фонд в случае наличия намерения разместить
объявленные акции, а также реализовать ранее выкупленные
указанные акции, обязан в течение десяти дней с даты принятия
решения об этом предложить своим акционерам посредством
письменного уведомления или публикации в средствах
массовой информации приобрести акции на равных условиях
пропорционально количеству имеющихся у них акций по цене
размещения (реализации), установленной органом Фонда,
принявшим решение о размещении (реализации) акций.
Акционер в течение тридцати дней с даты оповещения о
размещении (реализации) Фондом акций вправе подать заявку
на приобретение акций, в соответствии с правом
преимущественной покупки. При этом акционер, владеющий
акциями Фонда, имеет право преимущественной покупки
простых акций Фонда.
Оплата
акций,
приобретаемых
по
праву
преимущественной покупки, осуществляется акционером в
Страница 7 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
7
Условия и место оплаты акций
течение тридцати календарных дней с даты подачи заявки на их
приобретение. Уставом общества может быть предусмотрен
иной срок оплаты акций, который не должен превышать
девяноста календарных дней с даты начала размещения акций.
Фонд, как финансовая организация, при намерении
разместить объявленные акции, а также реализовать ранее
выкупленные акции в целях исполнения пруденциальных и
иных,
установленных
законодательством
Республики
Казахстан, норм и лимитов, по требованию уполномоченного
органа обязан в течение пяти рабочих дней с даты принятия
решения о размещении акций предложить своим акционерам
посредством письменного уведомления или публикации в
средствах массовой информации приобрести ценные бумаги на
равных условиях пропорционально количеству имеющихся у
них акций по цене размещения (реализации), установленной
органом Фонда, принявшим решение о размещении
(реализации) ценных бумаг. Акционер в течение пяти рабочих
дней с даты оповещения о размещении (реализации) обществом
акций вправе подать заявку на приобретение акций Фонда, в
соответствии с правом преимущественной покупки.
Оплата акций в этом случае осуществляется акционером
в течение пяти рабочих дней с даты подачи заявки на их
приобретение. В случае неоплаты акций по истечении
указанного срока заявка считается недействительной.
Порядок реализации права акционеров Фонда на
преимущественную покупку акций Фонда устанавливается
уполномоченным органом Фонда.
Законом Республики Казахстан «О пенсионном
обеспечении в Республике Казахстан» установлены некоторые
ограничения для нерезидентов Республики Казахстан в части
рейтинга, доли владения, а также для лиц, зарегистрированных
в оффшорных зонах или в числе акционеров (участников)
которых имеются такие лица.
Для получения возможности прямо или косвенно
владеть, пользоваться и (или) распоряжаться 10 и более
процентов размещенных акций Фонда необходимо получить
предварительное письменное согласие уполномоченного
органа.
При размещении акций посредством торгов, проводимых
в торговой системе АО «Казахстанская Фондовая Биржа»,
оплата акций осуществляется в соответствии с внутренними
документами АО «Казахстанская Фондовая Биржа»
1.3. Сведения о сторонних организациях
1
Регистратор
Акционерное общество «Единый регистратор ценных
бумаг».
Первый руководитель: Жакупов Кайрат Тлеугазинович.
Юридический и фактический адрес: 050000, город Алматы,
2
Аудиторская организация
пр. Абылай хана, дом 141.
Контактные телефоны: (727) 272-47-60; Факс: (727) 272-47-60 ;
E-mail: info@tisr.kz
 Товарищество с ограниченной ответственностью «Делойт».
 Первый руководитель: Бекенов Нурлан.
 Юридический и фактический адрес: 050000, г. Алматы, пр-т
Аль-Фараби, 36/2, «АФЦ», здание «Б»,
контактные
Страница 8 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
3
Платежный агент
4
Финансовый консультант
телефоны: (727) 2581340, (727) 2581341.
 Данные о лицензии: лицензия на осуществление
аудиторской деятельности в Республике Казахстан
№0000015, выданная Министерством финансов Республики
Казахстан 13.09.2006г.
Является
членом
следующих
профессиональных
ассоциаций:
 Палата аудиторов Республики Казахстан;
 Американская палата аудиторов в Республике Казахстан;
 Европейская бизнес - ассоциация Казахстан («ЕвроБАК»);
 Международный центр по налогам и инвестициям («ITIC»).
Фонд в течение следующих трёх лет планирует воспользоваться
услугами ТОО «Делойт» для аудита финансовой отчётности.
Выплата дивидендов по акциям осуществляется Фондом
самостоятельно,
путем перечисления средств на счета
акционеров.
Подготовку документов для целей регистрации выпуска
простых акций Фонда и для прохождения процедуры листинга
Фонд осуществлял самостоятельно, не прибегая к помощи
финансового консультанта.
Сведения о банках и/или других организациях, которые на протяжении трех лет оказывают Фонду
финансовые услуги:
Полное наименование
организации
Место нахождения
Сведения о первом
руководителе
Информация о
видах оказываемых
Фонду услуг
Информация
о крупных
сделках,
совершенных
с Фондом
Акционерное
общество «АТФ Банк»
Республика
Казахстан, 050000,
г. Алматы, ул.
Фурманова, 100
Председатель
Правления – Ромео
Коллина
Нет
Акционерное
общество «Ситибанк
Казахстан»
Республика
Казахстан, 480100,
г. Алматы, ул.
Казыбек би, 41,
Парк Палас Здание
А, 2-й этаж
Республика
Казахстан, 050040,
г. Алматы, пр. АльФараби 77/7,
Здание «Есентай
Тауэр», 12-й этаж
Республика
Казахстан , 050008,
г.Алматы, пр. Абая
109 В
Председатель
Правления – Сайед
Асиф Али Заиди
Кастодиальные
услуги,
услуги по ведению
банковского счета
юридического лица.
Кастодиальные
услуги, брокерские
услуги,
услуги по ведению
банковского счета
юридического лица.
Брокерские услуги
Брокерские услуги,
услуги по ведению
банковского счета
юридического лица.
Нет
Акционерное
общество «VISOR
Capital» (ВИЗОР
Капитал)
Акционерное
общество «Народный
сберегательный банк
Казахстана»
Председатель
совета директоров
-Майкл Сауэр
Председатель
Правления –
Шаяхметова Умут
Болатхановна
Страница 9 из 61
Нет
Нет
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Цели и причины листинга и последующего размещения акций
Целью листинга Фонда является приведение деятельности Фонда в соответствие с нижеуказанными
требованиями законодательства Республики Казахстан.
Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные
акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых
организаций в части минимизации рисков» внесены изменения и дополнения в Закон Республики
Казахстана «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», согласно которым:
1) акции накопительного пенсионного фонда должны быть включены в категории официального списка
фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа в срок до 01
января 2013г.;
2) не менее десяти процентов от общего количества голосующих акций накопительного пенсионного
фонда, за исключением накопительного пенсионного фонда, соответствующего требованию,
установленному пунктом 3 статьи 34 Закона Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в
Республике Казахстан», должно быть предложено к приобретению на организованном рынке ценных
бумаг в срок до 01 июля 2013 года и реализовано на организованном рынке ценных бумаг при наличии
спроса среди неограниченного круга инвесторов, не являющихся аффилиированными лицами по
отношению друг к другу, к накопительному пенсионному фонду и (или) его крупным участникам в
срок до 1 января 2014 года.
1.4.
1.5.
Прогнозы финансовых показателей, на основании которых будет приниматься решение о
листинге акций Фонда, на ближайшие три года
№
Показатель
Отчётный период
2013
2014
41 485 822
48 502 078
2015
56 313 019
1
2
3
4
Активы Фонда на конец периода, тыс.тг.
2012
35 490 125
Собственный капитал на конец периода, тыс.тг.
34 460 878
40 382 229
47 271 434
54 966 819
Уставный капитал на конец периода, тыс.тг.
11 349 720
11 349 720
11 349 720
11 349 720
Комиссионные доходы (выручка), тыс.тг.
в т.ч. комиссия от инвестиционного дохода
в т.ч. комиссия от пенсионных активов
12 923 875
5 238 595
7 685 279
14 925 777
6 178 837
8 746 940
16 887 652
7 177 795
9 709 857
18 762 003
8 221 235
10 540 767
5
6
7
Чистая прибыль, тыс.тг.
7 189 459
8 146 188
9 333 062
10 495 304
0,116
0,115
0,115
0,115
1 045 495
1 225 329
1 414 376
1 610 850
К1 (Достаточность собственного капитала)
Пенсионные активы на конец периода, млн.тг.
Источник: Корпоративная Стратегия Фонда на 2013-2015г.г.
2. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ФОНДЕ
2.1. Наименование Фонда
Организационно-правовая форма – акционерное общество.
Язык
На казахском языке
На русском языке
На английском языке
Полное наименование
«Қазақстан Халық Банкінің Жинақтаушы зейнетақы
қоры» акционерлік қоғамы, «Қазақстан Халық Банкі»
АҚ еншілес ұйымы
Акционерное общество «Накопительный пенсионный
фонд Народного Банка Казахстана, дочерняя
организация АО «Народный Банк Казахстана»
Joint Stock Company «Accumulating Pension Fund of
Halyk Bank of Kazakhstan», Subsidiary of the JSC «Halyk
Bank of Kazakhstan»
Страница 10 из 61
Сокращённое
наименование
Казакстан Халык
Банкiнiн ЖЗК» АК
АО «НПФ Народного
Банка Казахстана»
«APF of Halyk Bank of
Kazakhstan» JSC
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Данные об изменениях в наименовании Фонда:
Сокращенное
наименование
Полное наименование
1
Закрытое акционерное общество
«Накопительный пенсионный фонд Народного
Банка Казахстана»
заменено на:
Акционерное общество «Накопительный
пенсионный фонд Народного Банка
Казахстана»
Акционерное общество «Накопительный
пенсионный фонд Народного Банка
Казахстана»
заменено на:
Дата проведения
перерегистрации
изменения
ЗАО «НПФ Народного
Банка Казахстана»
02 сентября 2003 года
АО «НПФ Народного
Банка Казахстана»
АО «НПФ Народного
Банка Казахстана»
12 июня 2007 года
2
Акционерное общество «Накопительный
АО «НПФ Народного
пенсионный фонд Народного Банка Казахстана, Банка Казахстана»
дочерняя организация АО «Народный Банк
Казахстана»
Данные о проведенной реорганизации Фонда
02 сентября 2003 года к Фонду присоединилось ЗАО «Компания Народного Банка по управлению
пенсионными активами» и Фонд преобразовался из ЗАО «НПФ Народного Банка Казахстана» в АО «НПФ
Народного Банка Казахстана». После завершения процедуры присоединения, Фонд является
правопреемником всех прав и обязанностей ЗАО «Компания Народного Банка по управлению пенсионными
активами».
2.2.
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) Фонда
Фонд прошел в Департаменте юстиции г. Алматы:
 первичную государственную регистрацию 08 января 1998 года;
 государственную перерегистрацию 02 сентября 2003 года;
 государственную перерегистрацию 12 июня 2007 года.
В связи с регистрацией 19 июня 2012 года Управлением юстиции Алмалинского района
Департамента юстиции г. Алматы изменений и дополнений в Устав Общества в виде новой редакции,
Обществу выдано свидетельство о государственной перерегистрации юридического лица с новым
регистрационным номером 1073-1910-02-АО.
2.3.
2.4.
Полный юридический и фактический адрес (место нахождения) Фонда, номера контактного
телефона и факса, адреса электронной почты и сайта
Юридический адрес
Фактический адрес
Контакты
Республика Казахстан, 050000, г. Алматы, ул. Желтоксан, дом 96/98
Телефон: 8- 727-239-70-70 Факс: 8-727-273-01-92, E-mail info@halykfund.kz,
Сайт: www.halykfund.kz
История образования и деятельности Фонда. Цели создания и деятельности Фонда
Накопительная пенсионная система Казахстана создавалась с 1998 г. и ей уже 14 лет. В основе
пенсионной реформы в Казахстане лежат идеи чилийской модели пенсионного обеспечения, которая
полностью основана на накоплении средств на индивидуальных счетах работников и капитализации
2.5.
Страница 11 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
взносов. Каждый вступающий в накопительную пенсионную схему получает персональный счет, на
котором аккумулируются его пенсионные взносы, размер которых установлен и зафиксирован.
Эти средства накапливаются и инвестируются частными накопительными пенсионными фондами, а
по достижении вкладчиком пенсионного возраста и в ряде иных случаев они становятся для него
источником пенсионных выплат. Помимо идей заимствованных из чилийской пенсионной системы
казахстанская модель приняла и адаптировала, с учётом казахстанской специфики, опыт других стран,
поэтому считается одной из наиболее успешных в мировой практике.
В настоящее время пенсионная система в Республике Казахстан состоит из нескольких уровней:
 Первый уровень – это солидарная система, где пенсионные выплаты осуществляются пропорционально
трудовому стажу из государственного бюджета лицам, достигшим пенсионного возраста на 1 января
1998 года или имеющим стаж работы. Дополнительно есть базовая пенсионная выплата - получают все
казахстанцы, независимо от стажа;
 Второй уровень - это накопительная система с установленными обязательными пенсионными взносами;
 Третий уровень – это накопительная система с добровольными и добровольными профессиональными
пенсионными взносами.
Накопительная пенсионная система обслуживает второй и третий уровни. Пенсионные накопления
вкладчиков/получателей (далее – вкладчик, вкладчики), формируемые за счёт пенсионных взносов,
перечисляются на индивидуальный пенсионный счёт в накопительный пенсионный фонд, с которым
вкладчик заключил договор о пенсионном обеспечении.
Комиссионное вознаграждение накопительных пенсионных фондов составляет максимально 0,05%
от пенсионных активов и 15% от инвестиционного дохода. Роль государственного регулятора с 2011 года
осуществляет Национальный Банк Республики Казахстан.
АО "Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана, дочерняя организация АО
"Народный Банк Казахстана» основан 08 января 1998 года в форме закрытого акционерного общества в
соответствии с законодательством Республики Казахстан. Уставный капитал на момент создания Фонда
был заявлен на сумму 55 000 000 тенге в количестве 55 000 простых акций. Акционерами Фонда стали пять
юридических лиц, оплатившие каждый в равных долях уставный капитал в размере 55 000 000 тенге:
ОАО «Народный Банк Казахстана» – 11 000 штук (20% от размещенных акций), РГП «КТЖ» – 11
000 штук (20%), ЗАО «НК ТН «Казтрансойл» – 11 000 штук (20%), АОЗТ «Казахойл» - 11 000 штук (20%),
ОАО «КЕGОК» - 11 000 штук (20%).
02 февраля 1998 года Фондом получена государственная лицензия на деятельность по привлечению
пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат.
09 декабря 1999 года зарегистрирован дополнительный выпуск простых акций в количестве –
100 000 штук на сумму 100 000 000 тенге, которые были приобретены: ОАО «Народный Банк Казахстана»
– 20 000 штук (20% от данного выпуска акций), РГП «КТЖ– 20 000 штук (20%), ЗАО «НК ТН
«Казтрансойл» – 20 000 штук (20%), ЗАО «ННК «Казахойл» - 20 000 штук (20%), ОАО «КЕGОК» - 20 000
штук (20%).
Общее количество простых акций на 19 декабря 1999 года составило 155 000 штук, номинальной
стоимостью 1 000 тенге, в связи с чем уставный капитал сформировался в размере 155 000 000 тенге.
28 июля 2000 года зарегистрирован третий выпуск простых акций в количестве – 28 000 штук,
которые были оплачены в сумме 28 000 000 тенге: ОАО «Народный Банк Казахстана»– 7 000 штук (25% от
данного выпуска акций), РГП «КТЖ– 7 000 штук (25%), ЗАО «НК ТН «Казтрансойл» – 7 000 штук (25%),
ЗАО «ННК «Казахойл»- 7 000 штук (25%).
Общее количество простых акций составило 183 000 штук, номинальной стоимостью 1000 тенге, в
связи с чем до конца 2000 года уставный капитал сформировался в размере 183 000 000 тенге.
27 августа 2002 года зарегистрирован четвёртый выпуск простых акций в количестве – 267 000
штук, из которых было размещено 37 602 акции на сумму 37 602 000 тенге: ОАО «Народный Банк
Казахстана»– 7 808 штук (20,765% от данного размещения акций), РГП «КТЖ– 7 808 штук (20,765%), ЗАО
«НК ТН «Казтрансойл» – 7 808 штук (20,765%), АОЗТ «Казахойл» - 7 808 штук (20,765%), ОАО «КЕGОК»
- 6 370 штук (16,940%). 13 сентября 2002 года общее количество размещённых простых акций составило
220 602 штук, номинальной стоимостью 1000 тенге, в связи с чем уставный капитал сформировался в
размере 220 602 000 тенге.
21 апреля 2003 года дополнительно было размещено 229 398 штук путём приобретения ОАО
«Народный Банк Казахстана» простых акций Фонда по 1 000 тенге. 3 мая 2003 года доля ОАО «КЕGОК» в
Страница 12 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
уставном капитале Фонда - 37 370 штук (16,94%) в результате сделки купли-продажи перешла ОАО
«Народный Банк Казахстана».
Общее количество акций в уставном капитале Фонда по состоянию на 31 мая 2003 года составило
450 000 штук, номинальной стоимостью 1000 тенге, в связи с чем уставный капитал сформировался в
размере 450 000 000 тенге.
19 сентября 2003 года зарегистрирован пятый выпуск простых акций в количестве – 550 000 штук.
В сентябре 2003 года 180 000 акций Фонда на сумму 180 100 000 тенге было оплачено ОАО
«Народный Банк Казахстана» путем присоединения уставного капитала ЗАО «Компания Народного Банка
по управлению пенсионными активами» к Фонду. При реорганизации по решению акционеров между ними
произошло перераспределение акций, в результате чего доли акционерного капитала Фонда распределились
следующим образом: ОАО «Народный Банк Казахстана» – 535 660 штук (85,012% от размещенных акций),
ЗАО НК «КТЖ» – 31 480 штук (4,996%), ЗАО «КазТрансОйл» – 31 480 штук (4,996%), ЗАО «ННК
«КазМунайГаз» – 31 480 штук (4,996%). Общее количество объявленных простых акций на 1 ноября 2003
года составило 1 000 000 штук, размещено 630 100 штук номинальной стоимостью 1000 тенге, в связи с чем
уставный капитал сформировался в размере 630 100 000 тенге.
В 2003 году в связи с присоединением к Фонду ЗАО «Компания Народного Банка по управлению
пенсионными активами» — получены новые лицензии на занятие:
 деятельностью по инвестиционному управлению пенсионными активами;
 брокерско - дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов.
21 мая 2004 года АО «НК «КазМунайГаз» передал свою долю в уставном капитале Фонда АО
«КазТрансОйл», в результате чего АО «КазТрансОйл» стал владеть акциями в количестве 62 960 штук
(9,992%).
В сентябре 2004 года было размещено 369 900 акций Фонда на сумму 369 900 000 тенге и
акционерный капитал сформировался следующим образом: АО «Народный Банк Казахстана» – 850 120
штук (85,012% от размещенных акций), АО «КазТрансОйл» – 99 920 штук (9,992%), АО НК «КТЖ» – 49
960 штук (4,996%). Общее количество объявленных и размещённых простых акций Фонда на 1 октября
2004 года составило 1 000 000 штук, уставный капитал сформировался в размере 1 000 000 000 тенге.
18 сентября 2007 года Фондом получена единая лицензия на осуществление деятельности:
1) по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат;
2) деятельности на рынке ценных бумаг:
a. инвестиционное управление пенсионными активами;
b. брокерская и дилерская деятельности на рынке ценных бумаг без права ведения счетов
клиентов.
17 ноября 2008 года зарегистрирован шестой выпуск простых акций Фонда, объём выпуска составил
14 000 000 штук. 04 декабря 2008 года 10 000 000 простых акций Фонда на сумму 10 000 000 000 тенге
оплатил АО «Народный Банк Казахстана. 01 июля 2010 года АО НК «КТЖ» оплатил 349 720 акций на
сумму 349 720 000 тенге.
По состоянию на 02 июля 2010 года уставной капитал Фонда сформировался 11 349 720 простыми
акциями в сумме 11 349 720 000 тенге и доли акционеров распределились следующим образом: АО
«Народный Банк Казахстана» –10 850 120 штук (95,598% от размещенных акций), АО НК «КТЖ»–399 680
штук (3,521%), АО «КазТрансОйл» – 99 920 штук (0,880%).
Фонд - это социальный институт, который привлекает пенсионные взносы и осуществляет
пенсионные выплаты, кроме того Фонд это институциональный инвестор, который управляет
инвестиционным портфелем пенсионных активов.
Фонд по состоянию на 01.07.2012 года (согласно информации размещенной на сайте
уполномоченного органа) занимает более 33% всех пенсионных накоплений в накопительной пенсионной
системе. Основа лидерства Фонда — это профессиональная команда, доверие вкладчиков, партнерство,
ресурсы и долгосрочная стратегия. Основа успеха Фонда заключается в компетенции, честности,
инновационности, эффективной инвестиционной политике, постоянном повышении качества услуг.
Фонд неоднократно удостаивался высоких наград отечественных и международных организаций.
Только за последние годы Фонду вручены: высшая платиновая награда «За вклад в экономику страны» на
VII Евразийском Бизнес Саммите (г. Эвиан — Франция; Женева — Швейцария) и сертификат народного
знака качества «Безупречно» Национальной лиги потребителей Казахстана. В декабре 2009 года Фонд
Страница 13 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
получил казахстанскую награду — «Пенсионный фонд№1 – за десять лет в Казахстане». Ещё одним
подтверждением достойных результатов деятельности Фонда служит 12 побед Фонда на фестивале «Выбор
года» в номинации «Пенсионный фонд№1» с 2000 по 2011 годы.
В июне 2011 года Фонд стал обладателем международной награды «Европейское качество
«EUROPEAN QUALITY AWARD» в номинации «За достижение качества продукции и услуг в
соответствии с европейскими стандартами».
Сеть филиалов, территориальных офисов, сервис-центров и точек сервисного обслуживания
охватывает всю территорию Республики Казахстан, предоставляя вкладчикам (получателям) услуги
высокого качества. Дружелюбная политика и клиентоориентированность Фонда позволяют вкладчикам
(получателям) получать дополнительные услуги в виде льгот и скидок в компаниях-партнерах Фонда.
Фонд, являясь одним из лидеров рынка пенсионных услуг Республики Казахстан, честно, открыто и
профессионально работает для повышения уровня благосостояния своих вкладчиков (получателей),
опираясь на их уверенность в спокойном и обеспеченном будущем.
Фонд строит одну из лучших финансовых компаний, успех которой основан на высокой
корпоративной культуре, профессионализме и развитии потенциала каждого работника Фонда, а также
соблюдении интересов акционеров и вкладчиков (получателей) Фонда.
Согласно изменениям и дополнениям, внесенным в Закон Республики Казахстан «О пенсионном
обеспечении в Республике Казахстан» в соответствии с Законом Республики Казахстан «О внесении
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
коллективного инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов», с 1 января 2012 г.
накопительные пенсионные фонды обязаны формировать два вида инвестиционных портфеля для своих
вкладчиков: консервативный и умеренный.
С начала 2012 года Фонд перешел на учет активов с разделением на два инвестиционных портфеля.
Результат разделения активов по двум инвестиционным портфелям на 01.08.2012г.:
Основные
показатели
Умеренный портфель Фонда
Консервативный портфель
Количество ИПС
вкладчиков
2 293 330
37 271
Пенсионные
активы, тыс. тенге
958 250 598
10 704 235
Структура
инвестиционного
портфеля
Государственный ценные бумаги
министерства финансов РК** – 31,79%
 Ноты Национального Банка РК – 13,60%
 Облигации резидентов – 13,28%
 Аффинированные драгоценные металлы
– 7,76%
 Депозиты – 7,27%
 Облигации нерезидентов – 6,55%
 Акции резидентов – 5,81%
 Государственные ценные бумаги
иностранных государств – 5,27%
 Облигации международных финансовых
организаций – 3,92%
 РЕПО – 3,62%
 Средства на инвестиционном счёте и
прочие активы - 0,93%
 Акции нерезидентов – 0,2%

Источник: данные КФН НБ РК
*ИПС – индивидуальный пенсионный счёт
** РК – Республика Казахстан
Страница 14 из 61
Государственный ценные бумаги
министерства финансов РК** – 57,5%
 Депозиты – 21,25%
 Ноты Национального Банка РК –
12,58%
 Средства на инвестиционном счёте и
прочие активы – 8,67%

ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Сведения о наличии рейтингов от международных и/или отечественных рейтинговых агентств,
присвоенных Фонду и/или его акциям
Рейтинговое агентство "Эксперт РА Казахстан" в 2011 году подтвердило рейтинг надежности Фонда
класса А++ (исключительно высокий (наивысший) уровень надежности), который был присвоен Фонду в
2010 году. В рамках ежеквартального мониторинга по состоянию на 01.07.2012 Рейтинговое агентство
"Эксперт РА Казахстан" подтвердило рейтинг надежности Фонда класса А++ «Исключительно высокий
(наивысший) уровень надежности».
2.6.
Сведения о лицензиях, на основании которых Фонд осуществляет свою деятельность
Фонд осуществляет свою деятельность согласно государственной лицензии (№0000022, 0411200299,
0402200315 от 18.09.2007 г.) на занятие:
1) деятельностью по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат;
2) деятельностью на рынке ценных бумаг:
 инвестиционное управление пенсионными активами;
 брокерская и дилерская деятельности на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов.
2.7.
Наименования, даты регистрации, юридические и фактические адреса (места нахождения)
филиалов и представительств Фонда
Разветвленная дистрибутивная сеть позволяет присутствовать Фонду практически во всех
населённых пунктах Республики. Вкладчики (получатели) Фонда могут получить полный спектр услуг в
наиболее комфортных и удобных условиях в более чем 200 офисах сервисного обслуживания.
2.8.
По состоянию на 01.09.2012 года Фонд имеет 18 филиалов
№
п/п
Наименование
филиала
1
2
1.
2.
3.
Астанинский
филиал
Акмолинский
филиал
Алматинский
городской
филиал
Дата
первичной
(учетной)
регистрации
3
Дата
перерегистрации
Адрес (место нахождения)
филиала
4
5
18.12.2002 г.
16.11.2007 г.
12.12.2002 г.
15.01.2008 г.
18.12.2002 г.
13.10.2011 г.
Страница 15 из 61
010000, г. Астана, район «Есиль», пр.
Кабанбай батыра, дом № 20
020000, Акмолинская область,
г. Кокшетау, ул. Абая, 142 «У»
050060, г. Алматы, проспект Абая, д.109
В, 5 этаж
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
Алматинский
областной филиал
Актюбинский
филиал
Атырауский филиал
ВосточноКазахстанский
филиал
Жамбылский
филиал
Жезказганский
филиал
ЗападноКазахстанский
филиал
Карагандинский
филиал
Кызылординский
филиал
Костанайский
филиал
Мангистауский
филиал
Павлодарский
филиал
СевероКазахстанский
филиал
Семипалатинский
филиал
ЮжноКазахстанский
филиал
27.09.2010 г.
-
10.12.2002 г.
21.12.2007 г.
20.12.2002 г.
26.11.2007 г.
02.12.2002 г.
20.11.2007 г.
10.12.2002 г.
25.12.2007 г.
05.12.2002 г.
28.02.2008 г.
05.12.2002 г.
10.12.2007 г.
09.12.2002 г.
16.11.2007 г.
13.08.1998 г.
19.12.2007 г.
11.12.2002 г.
26.11.2007 г.
29.11.2002 г.
28.11.2007 г.
10.12.2002 г.
12.11.2007 г.
10.12.2002 г.
21.12.2007 г.
13.12.2002 г.
23.11.2007 г.
02.12.2002 г.
13.12.2007 г.
040000, г. Талдыкорган, ул. Биржан сал,
113
030020, г. Актобе, ул. Есет батыра, дом
№ 97 «а»
060009, Атырауская область, г. Атырау,
мкр. Авангард - 2, д. 13 «а»
070019, Восточно-Казахстанская
область, г.Усть-Каменогорск, ул.
Кабанбай батыра, № 128/1
080012, г. Тараз, ул. Пушкина, № 10
100602, Карагандинская область,
г. Жезказган, ул. Есенберлина, 9а
090000, Западно-Казахстанская область,
г. Уральск, ул. Аманжолова, 69/2
100012, г. Караганда, ул. Ленина, № 1
120014, г. Кызылорда, ул. Тажибаева, 25
А», (угол ул. Байсеитовой)
110000, Костанайская область, г.
Костанай, пр. Аль-Фараби, 65
130000, Мангистауская область, г.
Актау, мкр. 10, д. 1
140002, г. Павлодар, ул. Торайгырова,
№ 52
150000, Северо-Казахстанская область,
г. Петропавловск, ул. Абая, 29
071400, Восточно-Казахстанская
область, г. Семей, ул. Валиханова, д.
124
160000, Южно-Казахстанская область, г.
Шымкент, ул. Гани Иляева, № 69
По состоянию на 01.09.2012 года Фонд не имеет представительств.
2.9. Акционерный капитал Фонда
Количество объявленных акций
Количество размещённых акций
Вид акций
Номинальная стоимость акций,
оплаченных акционерами, тенге
Способ определения цены размещения
Количество акций в обращении
Оплата акций
Выкупленные собственные акции
15 000 000 штук
11 349 720 штук
простыеые
1 000,0
Цена размещения была определена исходя из номинальной
стоимости акций, оплаченной акционерами
11 349 720 штук
Акции оплачены деньгами и реинвестированными
дивидендами
нет
Страница 16 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
2.10. Избранные финансовые данные Фонда
№
1
2
3
4
5
Показатель
Отчётный период
Комиссионный доход, тыс. тг.
Чистые доходы от операционной деятельности,
тыс. тг.
Чистая прибыль (убыток) за периоды, тыс.тг.
2009 ауд
2010 ауд
2011 ауд
16 102 737
10 067 129
5 593 321
2 кв. 2012
неауд
6 500 402
18 756 162
11 364 634
7 194 677
7 043677
12 145 980
6 211 129
2 708 982
3 898 524
Размер дивидендов на одну акцию, тыс.тг.
0,461
0,176
0,000
0,000
Разводненная прибыль на одну акцию, тыс.тг.
1,104
0,547
0,238
0,343
№
Показатель
2009 ауд
1
2
3
4
Отчётная дата
2010 ауд
2011 ауд
Активы, тыс.тг.
26 785 647
27 826 265
32 950 856
2 кв. 2012
неауд
33 376 978
Чистые активы, тыс.тг.
25 679 313
26 937 742
27 287 906
31 256 932
Акционерный капитал, тыс.тг.
11 000 000
11 349 720
11 349 720
11 349 720
Количество акций, отраженных в отчете об
изменениях в собственном капитале (штук)
11 000 000
11 349 720
11 349 720
11 349 720
3. УПРАВЛЕНИЕ И АКЦИОНЕРЫ
3.1.
Структура органов управления Фонда
Высший орган
Общее собрание акционеров
Орган управления
Совет директоров
Исполнительный орган
Правление
Компетенция органов управления Фонда определена Уставом и положениями об этих органах.
Общее собрание акционеров
Общие собрания акционеров подразделяются на годовые и внеочередные. Фонд обязано ежегодно
проводить годовое общее собрание акционеров. Иные общие собрания акционеров являются
внеочередными.
Компетенция общего собрания акционеров
К исключительной компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав Фонда или утверждение его в новой редакции;
2) утверждение кодекса корпоративного управления, а также изменений и дополнений в него;
3) добровольная реорганизация или ликвидация Фонда;
4) принятие решения об увеличении количества объявленных акций Фонда или изменении вида
неразмещенных объявленных акций Фонда;
5) принятие решения об обмене размещенных акций одного вида на акции другого вида, определение
условий и порядка такого обмена;
6) определение количественного состава и срока полномочий счетной комиссии, избрание ее членов и
досрочное прекращение их полномочий;
7) определение количественного состава и срока полномочий Совета директоров, избрание его членов
и досрочное прекращение их полномочий, а также определение размера и условий выплаты
вознаграждений и компенсации расходов членам Совета директоров за исполнение ими своих
обязанностей;
8) определение аудиторской организации, осуществляющей аудит Фонда;
9) утверждение годовой финансовой отчетности;
Страница 17 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
10) утверждение порядка распределения чистого дохода Фонда за отчетный финансовый год, принятие
решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждение размера дивиденда в расчете на
одну простую акцию Фонда;
11) принятие решения о невыплате дивидендов по простым акциям Фонда;
12) принятие решения о добровольном делистинге акций Фонда;
13) принятие решения об участии Фонда в создании или деятельности иных юридических лиц либо
выходе из состава участников (акционеров) иных юридических лиц путем передачи (получения)
части или нескольких частей активов в сумме, составляющих двадцать пять и более процентов от
всех принадлежащих Фонду активов;
14) определение формы извещения Фондом акционеров о созыве общего собрания акционеров и
принятие решения о размещении такой информации в средствах массовой информации;
15) утверждение изменений в Методику определения стоимости акций при их выкупе Фондом на
неорганизованном рынке ценных бумаг в соответствии с Законом об АО;
16) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
17) иные вопросы, принятие решений по которым отнесено Законом об АО и (или) Уставом Фонда к
исключительной компетенции Общего собрания акционеров.
Совет директоров
Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Фонда, за исключением решения
вопросов, отнесенных Законом об АО и (или) Уставом Фонда к исключительной компетенции Общего
собрания акционеров.
Компетенция Совета директоров
К исключительной компетенции Совета директоров относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Фонда и стратегии развития Фонда или
утверждение плана развития Фонда в случаях, предусмотренных законодательными актами
Республики Казахстан;
2) принятие решения о созыве годового и внеочередного общего собраний акционеров;
3) принятие решения о размещении (реализации), в том числе о количестве размещаемых
(реализуемых) акций в пределах количества объявленных акций, способе и цене их размещения
(реализации);
4) принятие решения о выкупе Фондом размещенных акций и цене их выкупа;
5) предварительное утверждение годовой финансовой отчетности Фонда;
6) утверждение положений о комитетах Совета директоров;
7) определение количественного состава, срока полномочий Правления, избрание его руководителя и
членов Правления, а также досрочное прекращение их полномочий;
8) определение размеров должностных окладов и условий оплаты труда и премирования руководителя
и членов Правления;
9) определение количественного состава, срока полномочий службы внутреннего аудита, назначение
его руководителя и членов, а также досрочное прекращение их полномочий, определение порядка
работы службы внутреннего аудита, размера и условий оплаты труда и премирования работников
службы внутреннего аудита;
10) определение размера оплаты услуг аудиторской организации за аудит финансовой отчетности, а
также оценщика по оценке рыночной стоимости имущества, переданного в оплату акций Фонда
либо являющегося предметом крупной сделки;
11) назначение, определение срока полномочий корпоративного секретаря, досрочное прекращение его
полномочий, а также определение размера должностного оклада и условий вознаграждения
корпоративного секретаря;
12) утверждение документов, регулирующих внутреннюю деятельность Фонда (за исключением
документов, принимаемых Правлением в целях организации деятельности Фонда), в том числе
внутреннего документа, устанавливающего условия и порядок проведения аукционов и подписки
ценных бумаг Фонда;
13) принятие решений о создании и закрытии филиалов и представительств и утверждение положений о
них;
14) принятие решения о приобретении (отчуждении) Фондом десяти и более процентов акций (долей
участия в уставном капитале) других юридических лиц;
Страница 18 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
15) принятие решений по вопросам деятельности, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров (участников) юридического лица, десять и более процентов акций (долей участия в
уставном капитале) которого принадлежит Фонду;
16) увеличение обязательств Фонда на величину, составляющую десять и более процентов размера его
собственного капитала;
17) определение информации о Фонде или его деятельности, составляющей служебную, коммерческую
или иную охраняемую законом тайну;
18) принятие решения о заключении крупных сделок и сделок, в совершении которых Фондом имеется
заинтересованность;
19) утверждение сводного бюджета, а также изменений и дополнений в него;
20) иные вопросы, предусмотренные Законом об АО и (или) Уставом Фонда, не относящиеся к
исключительной компетенции общего собрания акционеров.
Правление
Руководство текущей деятельностью Фонда осуществляется коллегиальным исполнительным
органом – Правлением.
Компетенция Правления
К компетенции Правления относятся вопросы, определенные законодательством Республики
Казахстан, Уставом Фонда, Кодексом корпоративного управления, решениями общих собраний акционеров,
Совета директоров, в т.ч.:
1)
2)
3)
в целях организации деятельности Фонда утверждение внутренних документов, за исключением
документов, регулирующих деятельность службы внутреннего аудита и иных документов,
требующих в соответствии с законодательством Республики Казахстан утверждения Советом
директоров или общим собранием акционеров;
рассмотрение и анализ информации и отчетов, предоставляемых подразделениями Фонда в
соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа по вопросам системы
управления рисками;
иные вопросы, не отнесенные законодательными актами Республики Казахстан и Уставом Фонда к
компетенции других органов и должностных лиц Фонда.
Полномочия Председателя Правления
Председатель Правления:
1) организует выполнение решений общего собрания акционеров и Совета директоров;
2) утверждает штат и штатную численность работников;
3) без доверенности действует от имени Фонда в отношениях с третьими лицами;
4) выдает доверенности на право представления Фонда в его отношениях с третьими лицами;
5) осуществляет прием, перемещение и увольнение работников Фонда (за исключением случаев,
установленных Законом об АО), применяет к ним меры поощрения и налагает дисциплинарные
взыскания, устанавливает размеры должностных окладов работников Фонда, персональных
надбавок к окладам в соответствии со штатным расписанием Фонда, размеры премий работников
Фонда, за исключением работников, входящих в состав Правления, и службы внутреннего аудита
Фонда;
6) распределяет обязанности, а также сферы полномочий и ответственности между членами
Правления;
7) в случае своего отсутствия возлагает исполнение своих обязанностей на одного из членов
Правления;
8) осуществляет иные функции, определенные Уставом Фонда, решениями общего собрания
акционеров и Совета директоров и внутренними документами Фонда.
Служба внутреннего аудита – самостоятельное структурное подразделение Фонда, непосредственно
подчиняющееся Совету директоров Фонда и отчитывающееся перед ним о своей работе, основной
функцией которого является контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Фонда.
Страница 19 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
3.2.
№
1.
2.
3.
Члены Совета директоров Фонда
Фамилия, имя,
отчество и год
рождения
Шаяхметова
Умут
Болатхановна
1969
Арстанбекова
Камиля
Валерьевна
1963
Абдильманова
Шолпан
Рымбековна
1952
Должности, занимаемые за последние три года и в настоящее
время, в том числе по совместительству, в хронологическом
порядке, с указанием сферы деятельности
Сведения о количестве/доле
принадлежащих членам
Совета директоров акций:
в уставном
капитале
Фонда
22 января 2009г. – по настоящее время – председатель нет
Правления АО «Народный Банк Казахстана»;
27 марта 2009г. - 17 апреля 2011г. - член Совета
директоров Фонда, представитель АО «Народный Банк
Казахстана»;
18 апреля 2011г. – 20 июня 2011г. - председатель Совета
директоров Фонда, представитель АО «Народный Банк
Казахстана»;
21 июня 2011г.– 13 октября 2011г. - член Совета
директоров Фонда, представитель АО «Народный Банк
Казахстана»;
14 октября 2011г. – по настоящее время - председатель
Совета директоров Фонда, представитель АО «Народный
Банк Казахстана».
Председатель Совета директоров организует работу
Совета директоров, ведет его заседания, а также
осуществляет иные функции, определенные уставом
Фонда.
06 января 1999г. - по настоящее время – председатель нет
Правления АО «НПФ Народного Банка Казахстана»;
04 апреля 2008г. – по настоящее время - член Совета
директоров Фонда.
1 сентября 2005г. – 30 ноября 2008 г. - проректор по нет
научной работе АО «КазЭУ им. Т. Рыскулова»;
1 декабря 2008 г. – 9 августа 2010 г. – первый проректор проректор по учебной работе «КазЭУ им. Т. Рыскулова»;
10 августа 2010 г. –
03 января 2012г. директор
Магистратуры Национального Банка РК при АО «КазЭУ
им. Т. Рыскулова»;
04 января 2012г. - по настоящее время директор
Магистратуры Национального Банка Республики
Казахстан по специальности «Финансы» при АО
«Академия регионального финансового центра города
Алматы»;
04 апреля 2008г. – по настоящее время – член Совета
директоров Фонда, независимый директор
Страница 20 из 61
дочерних и
зависимых
организациях
нет
нет
нет
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
4.
5.
Арыстанбаева
Сауле
Сабыровна
1957
Карабаев Даурен
Сапаралиевич
1978
1 декабря 2008г. – 22 августа 2010г. – вице-президент нет
Бизнес Школы АО «КазЭУ им. Т. Рыскулова»;
нет
23 августа 2010 г. - по настоящее время – первый
проректор-проректор по учебной работе АО «КазЭУ им.
Т. Рыскулова»;
04 апреля 2008г. – по настоящее время – член Совета
директоров Фонда, независимый директор.
01 марта 2007г. – по настоящее время – заместитель нет
председателя
Правления
АО
«Народный
Банк
Казахстана»;
нет
04 апреля 2008г. – 10 августа 2011г. - член Совета
директоров общества, представитель АО «Народный
Банк Казахстана»;
19 ноября 2008г. – по настоящее время - член Биржевого
совета АО «Казахстанская фондовая биржа»;
08 апреля 2009 г. по настоящее время - член Совета
директоров – Председатель Совета директоров АО
«Дочерняя страховая компания Народного Банка
Казахстана «Халык - Казахинстрах»;
11 августа 2011г.– 29 сентября 2011г. - исполняющий
обязанности председателя Совета директоров общества,
представитель АО «Народный Банк Казахстана»;
30 сентября 2011г. – по настоящее время - член Совета
директоров Общества, представитель АО «Народный
Банк Казахстана»;
04 ноября 2011 г. по настоящее время - член Совета
директоров АО «Дочерняя компании Народного Банка
Казахстана по страхованию жизни «Халык -Life»;
6.
Курманов Жанат
Бостанович
1962
30 мая 2012 г. По настоящее время - член Совета
директоров АО дочерняя организация Народного Банка
Казахстана "Halyk Finance".
28 марта 2008г. – по настоящее время - член Совета нет
директоров
АО
«Жилищный
строительный
сберегательный банк Казахстана»;
23 июня 2009 года – по настоящее время - член Совета
директоров, независимый директор АО «Дочерняя
организация Народного банка Казахстана «Halyk
Finance»;
08 июля 2009 года – по настоящее время - член Совета
директоров, независимый директор АО «Дочерняя
страховая компания Народного банка Казахстана по
страхованию жизни «Халык-Life»;
15 ноября 2009 года – 5 октября 2011 года - член Совета
директоров, независимый директор АО «Резервный
центр Национального банка Казахстана «Q-BRO»;
Страница 21 из 61
нет
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
18 ноября 2009 года – по настоящее время - заместитель
Председателя Совета директоров ОАО «Халык банк
Кыргызстан»;
28 июня 2010 года – по настоящее время - член
Биржевого
совета,
независимый
директор
АО
"Казахстанская фондовая биржа";
11 августа 2010г. - по настоящее время член Совета
директоров, независимый директор АО «Дочерняя
страховая компания Народного банка Казахстана
«Халык-Казахинстрах»;
17 августа 2010г. – 20 июня 2011г. – член Совета
директоров общества, независимый директор;
21 июня 2011г.– 10 августа 2011г. – исполняющий
обязанности председателя Совета директоров общества,
независимый директор ;
11 августа 2011 г. – по настоящее время член Совета
директоров Общества, независимый директор;
26 декабря 2011г. – по настоящее время – член Совета
директоров, независимый директор АО «Центр
обеспечения
деятельности
Национального
банка
Республики Казахстан»;
27 декабря 2011г. – 29 мая 2012г. - председатель Совета
директоров
АО
«Жилищный
строительный
сберегательный банк Казахстана»;
01 марта 2012г. – по настоящее время - член Совета
директоров, независимый директор АО «Академия
регионального финансового центра города Алматы»;
23 мая 2012г. – по настоящее время – член Совета
директоров, независимый директор АО «Центральный
депозитарий ценных бумаг»;
31 мая 2012г. – по настоящее время – председатель
Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа»;
28 августа 2012г. – по настоящее время – председатель
Совета директоров АО «Жилищный строительный
сберегательный банк Казахстана».
7.
Мамин Аскар
Узакпаевич
1965
04 апреля 2008г. – по настоящее время – президент АО
«НК «КТЖ»;
02 июня 2008г. - 17 апреля 2011г.- председатель Совета
директоров Фонда, представитель АО «НК «КТЖ»;
с 18 апреля 2011г. – по настоящее время - член Совета
директоров Фонда, представитель АО «НК «КТЖ».
Страница 22 из 61
нет
нет
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
8.
Нусупова Асем
Бековна
1975
30 декабря 2008г.– 14 июня 2009г. – заместитель нет
генерального директора по экономике и финансам АО
«КазТрансОйл»;
нет
15 июня 2009г. - по настоящее время – управляющий
директор по экономике и финансам АО «КазТрансОйл»;
24 июня 2009г. – по настоящее время - член Совета
директоров Фонда, представитель АО «КазТрансОйл».
Размер вознаграждения и бонусов членам Совета директоров Фонда за последний год
Общая сумма вознаграждения и бонусов, полученная членами Совета директоров за 2011 год,
составила 4 687,0 тыс. тенге.
Комитеты Совета директоров Фонда
№
Наименование
1.
Комитет Совета
директоров по
вопросам
внутреннего
аудита
2.
Комитет Совета
директоров по
вопросам кадров
и вознаграждений
Компетенция
Комитет уполномочен подготавливать рекомендации Совету директоров
по результатам предварительного рассмотрения следующих вопросов:
 рассмотрение проектов внутренних документов Фонда, определяющих
стратегию и политику Фонда в области внутреннего контроля, деятельность
службы внутреннего аудита, подлежащих утверждению Советом
директоров;
 определение количественного состава, срока полномочий и порядка работы
службы внутреннего аудита;
 утверждение Календарного плана проверок, осуществляемых службой
внутреннего аудита Фонда/внесение изменений и (или) дополнений в него;
 рассмотрение отчетов службы внутреннего аудита по оценке эффективности
системы внутреннего контроля;
 рассмотрение отчетов службы внутреннего аудита о результатах проверок
деятельности подразделений и направлений деятельности Фонда,
исполнении мероприятий;
 рассмотрение годового отчета о результатах деятельности службы
внутреннего аудита;
 рассмотрение результатов комплексных проверок Фонда, проведенных
уполномоченным органом;
 Комитет в рамках осуществления своих функций вправе инициировать и
отслеживать осуществление специфических проверок.
По поручению председателя Совета директоров Фонда, Комитет вправе
осуществлять рассмотрение и подготовку рекомендаций по иным вопросам,
отнесенным к компетенции Совета директоров законодательством Республики
Казахстан, Уставом и иными внутренними документами Фонда.
Комитет уполномочен подготавливать рекомендации Совету директоров
по результатам предварительного рассмотрения следующих вопросов:
 о кандидатах в члены Совета директоров Фонда (за исключением
председателя Совета директоров и председателя Правления);
 определение количественного состава, срока полномочий Правления,
избрание председателя и членов Правления Фонда;
 определение размеров должностных окладов и условий оплаты труда и
премирования председателя и членов Правления Фонда;
 назначение руководителя и членов службы внутреннего аудита, определение
размера и условий оплаты труда и премирования работников службы
внутреннего аудита Фонда;
 назначение, определение срока полномочий корпоративного секретаря, а
также определение размера должностного оклада и условий вознаграждения
Страница 23 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
3.
Комитет Совета
директоров по
социальным
вопросам
4.
Комитет Совета
директоров по
вопросам
стратегического
планирования
корпоративного секретаря;
 рассмотрение проектов внутренних документов Фонда, регламентирующих
вопросы выплаты вознаграждения и компенсации расходов членам Совета
директоров за исполнение ими своих обязанностей, вопросы оплаты труда и
премирования председателя и членов Правления Фонда, а также оплаты
труда и премирования иных работников Фонда, назначаемых Советом
директоров;
 рассмотрение проектов внутренних документов Фонда, определяющих
кадровую политику, направленную на формирование квалифицированного
состава работников Фонда, их профессиональное обучение, снижение
кадровых рисков, за исключением внутренних документов, утверждаемых
Правлением Фонда;
По поручению председателя Совета директоров Фонда, Комитет вправе
осуществлять рассмотрение и подготовку рекомендаций по иным вопросам,
отнесенным к компетенции Совета директоров законодательством Республики
Казахстан, Уставом и иными внутренними документами Фонда.
Комитет уполномочен подготавливать рекомендации Совету директоров
по результатам предварительного рассмотрения следующих вопросов:
рассмотрение проектов внутренних документов Фонда, определяющих политику
Фонда по вопросам определения основных видов социальной поддержки и
оказания социальной помощи работникам Фонда, установления им
дополнительных социальных льгот и компенсаций, своевременного разрешения
социальных вопросов, за исключением внутренних документов, утверждаемых
Правлением Фонда.
По поручению председателя Совета директоров Фонда, Комитет вправе
осуществлять рассмотрение и подготовку рекомендаций по иным вопросам,
отнесенным к компетенции Совета директоров законодательством Республики
Казахстан, Уставом и иными внутренними документами Фонда.
Комитет уполномочен подготавливать рекомендации Совету директоров
по результатам предварительного рассмотрения следующих вопросов:
 определение приоритетных направлений деятельности и стратегии развития
Фонда;
 о размещении (реализации), в том числе о количестве размещаемых
(реализуемых) акций Фонда в пределах количества объявленных акций,
способе и цене их размещения (реализации);
 о выкупе Фондом размещенных акций и цене их выкупа;
 создание и закрытие филиалов Фонда, рассмотрение проектов положений о
них;
 приобретение (отчуждение) Фондом десяти и более процентов акций (долей
участия в уставном капитале) других юридических лиц;
 увеличение обязательств Фонда на величину, составляющую десять и более
процентов размера его собственного капитала;
 определение информации о Фонде или его деятельности, составляющей
служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну;
 заключение Фондом крупных сделок;
 определение размера оплаты услуг оценщика по оценке рыночной стоимости
имущества, являющегося предметом крупной сделки;
 рассмотрение годовой финансовой отчетности Фонда за истекший год;
 рассмотрение вопроса о порядке распределения чистого дохода Фонда за
истекший финансовый год и размере дивиденда за год в расчете на одну
простую акцию Фонда;
 рассмотрение проекта внутреннего документа, устанавливающего условия и
порядок проведения аукционов и подписки ценных бумаг Фонда.
Комитет в рамках осуществления своих функций вправе инициировать и
Страница 24 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
отслеживать осуществление специфических проверок.
По поручению председателя Совета директоров Фонда, Комитет вправе
осуществлять рассмотрение и подготовку рекомендаций по иным вопросам,
отнесенным к компетенции Совета директоров законодательством Республики
Казахстан, Уставом и иными внутренними документами Фонда.
3.3.
№
Исполнительный орган Фонда
Фамилия, имя
отчество и год
рождения
1.
Арстанбекова
Камиля
Валерьевна
1963
2.
Ботанбекова
Клара
Амангельдиевна
1966
3.
Джексембаев
Андрей
Заманбекович
1975
Должности, занимаемые в последние три года с указанием
полномочий и в настоящее время, в том числе по
совместительству, в хронологическом порядке с указанием
сферы деятельности
06 января 1999г. - по настоящее время - председатель
Правления АО «НПФ Народного Банка Казахстана».
 Осуществление
общего
руководства
деятельностью Фонда, в том числе Правлением и
Инвестиционным комитетом Фонда.
 Организация выполнения решений общего собрания
акционеров и Совета директоров Фонда.
01 апреля 2003г. – 28 февраля 2010г. - исполнительный
директор АО «НПФ Народного Банка Казахстана»;
01 марта 2010г. – 23 августа 2011г. – заместитель
председателя Правления АО «НПФ Народного Банка
Казахстана»;
24 августа 2011г. - по настоящее время – первый
заместитель председателя Правления АО «НПФ
Народного Банка Казахстана»;
05 сентября 2009г. – по настоящее время - член
Правления действующего состава.
 Осуществление
кураторства
деятельности
курируемых структурных подразделений и/или
работников Фонда: обеспечение эффективной
организации,
контроля
и
координации
их
деятельности.
 Принятие участия в разработке основных
стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а
также принятие иных решений в рамках
деятельности Правлением Фонда.
 Внесение предложений руководству Фонда по
внедрению новых или повышению эффективности
существующих направлений деятельности Фонда.
04 апреля 2007г. – 28 февраля 2010г. директор ЮжноКазахстанского филиала АО «НПФ Народного Банка
Казахстана»;
01 марта 2010 г. – 31 июля 2012г.
директор
Департамента развития продаж АО «НПФ Народного
Банка Казахстана»;
01 августа 2012г. – по настоящее время
исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка
Казахстана».
10 августа 2012г. – по настоящее время - член
Страница 25 из 61
Сведения о
количестве/доле
принадлежащих членам
Правления акций:
в уставном
капитале
Фонда
в дочерних и
зависимых
организациях
нет
нет
нет
нет
нет
нет
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
4.
Исабаева
Гайни
Абдикаимовна
1967
5.
Ким
Алексей
Романович
1973
Правления действующего состава.
 Осуществление
кураторства
деятельности
курируемых структурных подразделений и/или
работников общества: обеспечение эффективной
организации,
контроля
и
координации
их
деятельности.
 Принятие участия в разработке основных
стратегических задач, планировании финансовохозяйственной
деятельности
и
бюджета
общества, а также принятие иных решений в
рамках деятельности Правлением общества.
 Внесение предложений руководству общества по
внедрению новых или повышению эффективности
существующих
направлений
деятельности
общества.
03 сентября 2008г. – 30 сентября 2009г. –
исполнительный директор – начальник Управления
рисками АО «НПФ Народного Банка Казахстана»;
01 октября 2009г. - по настоящее время –
исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка
Казахстана»;
05 сентября 2009г. – по настоящее время - член
Правления действующего состава.
 Осуществление
кураторства
деятельности
курируемых структурных подразделений и/или
работников Фонда: обеспечение эффективной
организации,
контроля
и
координации
их
деятельности.
 Принятие участия в разработке основных
стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а
также принятие иных решений в рамках
деятельности Правлением Фонда.
 Внесение предложений руководству Фонда по
внедрению новых или повышению эффективности
существующих направлений деятельности Фонда.
06 февраля 2009г. – 01 августа 2010г. - исполнительный
директор АО «НПФ Народного Банка Казахстана»;
02 августа 2010г. – по настоящее время – заместитель
председателя Правления АО «НПФ Народного Банка
Казахстана»;
09 марта 2010г. – по настоящее время - член Правления
действующего состава.
 Осуществление
кураторства
деятельности
курируемых структурных подразделений и/или
работников Фонда: обеспечение эффективной
организации,
контроля
и
координации
их
деятельности.
 Принятие участия в разработке основных
стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а
также принятие иных решений в рамках
деятельности Правлением Фонда.
Страница 26 из 61
нет
нет
нет
нет
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
6.
Кичигина
Майра
Тыныштыковна
1972
7.
Лазеева
Антонина
Вадимовна
1977
 Внесение предложений руководству Фонда по
внедрению новых или повышению эффективности
существующих направлений деятельности Фонда.
01 июня 2003 г. – по 28 февраля 2011г. –
исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка
Казахстана»;
01 марта 2011г. – по настоящее время – заместитель
председателя Правления
АО «НПФ Народного Банка Казахстана»;
05 сентября 2009г. – по настоящее время - член
Правления действующего состава.
 Осуществление
кураторства
деятельности
курируемых структурных подразделений и/или
работников Фонда: обеспечение эффективной
организации,
контроля
и
координации
их
деятельности.
 Принятие участия в разработке основных
стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а
также принятие иных решений в рамках
деятельности Правлением Фонда.
 Внесение предложений руководству Фонда по
внедрению новых или повышению эффективности
существующих направлений деятельности Фонда.
01 июня 2009г. – 31 августа 2010г. – начальник
Управления правового обеспечения инвестиционной
деятельности АО «НПФ Народного Банка Казахстана»;
01 сентября 2010г. – 31 июля 2012г. – директор
Департамента правового обеспечения АО «НПФ
Народного Банка Казахстана»;
01 августа 2012г. – по настоящее время
Исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка
Казахстана»;
18 октября 2010г. – по настоящее время - член
Правления действующего состава.
 Осуществление
кураторства
деятельности
курируемых структурных подразделений и/или
работников Фонда: обеспечение эффективной
организации,
контроля
и
координации
их
деятельности.
 Принятие участия в разработке основных
стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а
также принятие иных решений в рамках
деятельности Правлением Фонда.
 Внесение предложений руководству общества по
внедрению новых или повышению эффективности
существующих направлений деятельности Фонда.
нет
нет
нет
нет
Размер вознаграждения и бонусов членам исполнительного органа эмитента за последний год
Общая сумма вознаграждения и бонусов, полученная членами Правления за 2011 год, составила
257 014,0 тыс. тенге.
Страница 27 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Иные комитеты Фонда
№
Наименование
Компетенция
1.
Инвестиционный
комитет
В компетенцию Комитета входит принятие решений об инвестировании
пенсионных и собственных активов Фонда и рассмотрение следующих вопросов:
 предварительное рассмотрение лимитов инвестирования, совокупного
МДРУ по инвестиционным портфелям, сформированным за счет
пенсионных и (или) собственных активов, утверждение которых отнесено к
компетенции Совета директоров Фонда;
 утверждение лимитов инвестирования, МДРУ (по стране, валюте, сектору
экономики, видам ФИ и эмитенту) в соответствии с компетенцией ИК;
 рассмотрение
проектов
инвестиционных
деклараций,
политики
инвестирования собственных активов, корпоративной стратегии (в случае
если в ней устанавливаются лимиты, касающиеся инвестирования
собственных активов Фонда) перед вынесением их на рассмотрение
Правления и Совета директоров Фонда;
 отнесение ценных бумаг в одну из категорий учета в соответствии с
нормативными правовыми актами уполномоченного органа и МСФО;
 утверждение размера инвестиций за счет пенсионных и собственных активов
в ФИ одного эмитента, дополнительных условий хеджирования и
диверсификации пенсионных и собственных активов в соответствии с
инвестиционной декларацией и политикой инвестирования собственных
активов;
 принятие решений о признании финансовых инструментов, находящихся в
инвестиционных портфелях Фонда, сформированных за счет собственных и
пенсионных активов, в качестве финансовых инструментов, обладающих
признаками обесценения, определение справедливой стоимости финансовых
инструментов в случаях, установленных внутренними документами Фонда;
 рассмотрение вопросов по реструктуризации ценных бумаг, о взыскании
неустойки по просроченным платежам, по уступке прав требований, по
обращению в суд и иных вопросов по обязательствам, связанным с
финансовыми инструментами, находящимися в инвестиционных портфелях
за счет пенсионных и собственных активов;
 утверждение
инвестиционной тактики инвестирования, стратегий
инвестирования в различные финансовые инструменты;
 утверждение предельно допустимого убытка по портфелю пенсионных
активов;
 утверждение перечней оптимальных условий по видам финансовых
инструментов, включая особенности, зависящие от категории учета, и иные
особенности, степень отклонения от которых учитывается подразделениеминициатором, заинтересованными структурными подразделениями и
членами Комитета при оценке рассматриваемых финансовых инструментов;
 поручение задействованным в инвестиционном процессе работникам и
подразделениям по проработке вопросов, касающихся инвестиционной
деятельности;
 утверждение инвестиционных бизнес-процессов, регламентирующих
деятельность Комитета, в рамках внутренних документов, утвержденных
Советом директоров и Правлением Фонда, если иное прямо не установлено
законодательством РК;
 утверждение методик расчетов стандартов, касающихся инвестиционной
деятельности и деятельности по управлению инвестиционными рисками,
связанной с работой Комитета, если иное прямо не установлено
законодательством РК;
 осуществление иных функций, установленных законодательством РК и
внутренними документами Фонда.
Страница 28 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Организационная структура Фонда
Схема организационной структуры Фонда, указана
в приложении 1 к настоящему
Инвестиционному меморандуму.
 Количество работников по состоянию на 01.09.2012 года - 1 303 человека.
 Среднесписочная численность работников Фонда по состоянию на 01.09.2012 года составила 1 266
человек.
Сведения о руководителях ключевых подразделений Фонда
3.4.
№
1
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Должность
Фамилия, имя, отчество
Исполнительный директор (не является
Круглик Ольга Сергеевна
членом Правления)
Руководители самостоятельных структурных подразделений
Начальник Управления внутреннего аудита
Кабылова Гаухар Кадырбековна
Год рождения
1977
1972
Главный бухгалтер директор Департамента учета и отчетности
Директор
Операционного департамента
Директор
Департамента информационных технологий
Директор Юридического департамента
Токтамысова Саниям Ильясовна
1970
Макимова Айгуль Габдуллаевна
1971
Ахметов Динмуханбед
Кулмаганбетович
Купреев Евгений Сергеевич
1976
Начальник Управления методологии
продаж
Начальник
Управления персоналом
Начальник
Управления инвестиционного анализа
Начальник
Управления портфельного анализа
Начальник
Управления маркетинга
Начальник организационного Управления
Ермеков Мурат Амангельдинович
1977
Нурова Шынаргуль Оразнуровна
1971
Кожекенов Данияр Нурлыбекович
1985
Дзизенко Жанна Ерболсыновна
1982
Чжан Лилия Шин-Шановна
1979
Темиргалиева Ольга Сергеевна
1977
Начальник
Управления рисками
Начальник
Управления планирования и анализа
Начальник
Управления безопасности
Начальник Управления документационного
обеспечения
Начальник Управления материальнотехнического обеспечения
Начальник
Отдела макроанализа
Начальник
торгового управления
Начальник Отдела корпоративных финансов
Начальник Отдела закупок
Ковалева Александра Игоревна
1982
Брянцева Елена Александровна
1957
Джокебаев Бахытжан
Алиппекович
Жубанова Сауле Камаловна
1956
Нусипов Ержан Мухамедкалиевич
1968
Джангалиева Асель Амангусовна
1972
Онгарбаева Алия Айдархановна
1981
Юн Олег Валерьевич
Мурсалимов Ануарбек
Болатсепович
1981
1957
1978
1963
Руководители филиалов
1
Региональный директор –
Пунтус Валерий Анатольевич
Страница 29 из 61
1979
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
3.5.
директор Астанинского филиала
Директор
Акмолинского филиала
Региональный директор - директор
Алматинского городского филиала
Директор
Алматинского областного филиала
Директор Актюбинского филиала
Директор
Атырауского филиала
Региональный директор - директор ВосточноКазахстанского филиала
Директор
Жамбылского филиала
Директор
Жезказганского филиала
Директор
Западно-Казахстанского филиала
Директор
Карагандинского филиала
Директор
Кызылординского филиала
Директор
Костанайского филиала
Директор
Мангистауского филиала
Директор
Павлодарского филиала
Директор
Северо-Казахстанского филиала
Директор
Семипалатинского филиала
Директор
Южно-Казахстанского филиала
Масайлов Александр Михайлович
1984
Мамбетов Мамыралы
Жумабекович
Алмабеков Нұрхан Несіпқанұлы
1967
Нышанов Алтынбек Андирович
Туктабаев Руслан Тажигулович
1982
1966
Самойлов Владислав Николаевич
1972
Еспаев Абдманат Туреханулы
1978
Свиридова Ирина Алексеевна
1963
Талалаев Андрей Викторович
1980
Сергазина Назгуль
Аманберлиновна
Тәшімбет Серік Сырлыбайұлы
1957
Недуева Ирина Васильевна
1964
Клинчев Дмитрий Александрович
1972
Нарыжнов Иван Николаевич
1971
Абдрахманова Райхан Тлековна
1962
Раисова Лариса Камзиновна
1965
Орынбасаров Аян Альжанович
1971
Полное и сокращённое наименование
акционеров
Место нахождения
1
Акционерное общество «Народный
сберегательный банк Казахстана»/ АО
«Народный Банк Казахстана»
Акционерное общество «КазТрансОйл»/
АО «КазТрансОйл»
Акционерное общество «Национальная
компания «Қазақстан темір жолы»»/АО
«НК «ҚТЖ»»
050008, г. Алматы, пр.
Абая, 109 В
3
1951
Акционеры Фонда
Акционерами Фонда по состоянию на 01.09.2012 года являются:
№
2
1978
010000, г. Астана, пр.
Кабанбай батыра, 19
010000, г. Астана,
Есильский район, ул.
Кунаева, 6
Итого
Страница 30 из 61
Количество
простых акций,
шт.
Доля акций от
общего
количества
голосующих
акций
10 850 120
95, 5981%
99 920
0,8804%
399 680
3,5215%
11 349 720
100%
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Информация о конечных бенефициарах по состоянию на 01.09.2012 года
Акционерами АО «Народный сберегательный Банк Казахстана» на 01.09.2012 года являются:
№
Наименование акционеров
1
АО "Холдинговая группа "АЛМЭКС"
2
АО «НПФ Народного Банка Казахстана»
(за счёт пенсионных активов)
Другие акционеры
3
Место нахождения
Доля акций от общего
количества размещённых
акций
050059, г. Алматы, ул.
Азербаева, 58
050000, г. Алматы,
ул.Желтоксан, 96/98
57,78%
5,05%
37,17%
Итого
100%
Акционерами АО «КазТрансОйл» на 01.09.2012 года являются:
№
1
Наименование акционеров
АО «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»
Место нахождения
Доля акций от общего
количества размещённых
акций
010000, г. Астана, ул.
Кабанбай батыра, 23
100%
Итого
100%
Акционерами АО «НК «Қазахстан Темир Жолы» на 01.09.2012 года являются:
№
1
3.6.
3.7.
Наименование акционеров
АО «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»
Место нахождения
Доля акций от общего
количества размещённых
акций
010000, г. Астана, ул.
Кабанбай батыра, 23
100%
100%
Итого
Сведения по юридическим лицам, в которых Фонд владеет пятью и более процентами общего
количества размещенных акций: Фонд не владеет 5 и более % акций других организаций.
Принадлежность Фонда к банковским,
ассоциациям
Фонд является ассоциированным членом:
финансовым
Полное наименование
Объединение юридических лиц «Ассоциация
финансистов Казахстана»
Объединение юридических лиц «Ассоциации
налогоплательщиков Казахстана»
группам,
холдингам,
концернам,
Цель участия
Участие в разработке и обсуждении проектов
законодательных актов и подзаконных нормативных
правовых актов Республики Казахстан, регулирующих
финансовую сферу, а также других вопросов, относящихся
к деятельности Ассоциации
Участие в разработке и обсуждении проектов
законодательных актов и подзаконных нормативных
правовых актов Республики Казахстан, регулирующих
налогообложение, а также других вопросов, относящихся
к деятельности Ассоциации
Сведения об аффилиированных лицах (связанных сторонах) Фонда
Сведения об аффилиированных лицах Фонда указаны
в приложении 2 к настоящему
Инвестиционному меморандуму.
3.8.
Страница 31 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
3.9.
Информация обо всех сделках или серии сделок за последние три года, приведших к смене
акционеров Фонда, владеющих акциями в количестве, составляющем пять и более процентов от
общего количества его размещенных акций.
Сделок, приведших к смене акционеров Фонда, за последние три года совершено не было.
4. ОПИСАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА
Краткое описание общих тенденций в отрасли Фонда
Негосударственные накопительные пенсионные фонды Казахстана являются основной
функционирования пенсионной системы Республики Казахстан. Пенсионные фонды предназначены для
осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и пенсионным выплатам, а также
деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами в порядке, установленном
законодательством Республики Казахстан.
В результате реформ пенсионное обеспечение в настоящее время представляет собой систему из
трех уровней, сочетающую механизмы солидарной и накопительной систем. Пенсионная система страны и
на сегодняшний день находится в стадии преобразования: полный переход к накопительной пенсионной
системе прогнозируется в течение следующих 40 лет.
Отрасль, в силу своей значимой социальной роли, является одной из наиболее регулируемых в
Казахстане. Государство, в лице Национального Банка Республики Казахстан, регламентирует деятельность
фондов в части учета, управления, выплат пенсионных накоплений населения, раскрытия информации и
прочих аспектов.
В последние 5 лет наблюдается стабильный рост пенсионных активов в накопительной пенсионной
системе (см. диаграмму ниже), поскольку поступления взносов в пенсионную систему значительно
превышает выплаты из пенсионной системы.
4.1.
Активы НПС*, млрд. тг.
2 651
2 937
2 258
1 861
1 421
01.01.2009
01.01.2010
01.01.2011
01.01.2012
01.08.2012
Источник: данные Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка
Республики Казахстан (далее – КФН НБ РК)
*НПС - накопительная пенсионная система
Кроме роста пенсионных активов в отрасли также наблюдается рост количества вкладчиков:
Показатели
Активы НПС, млрд.тг.
01.01.2009
01.01.2010
01.01.2011
01.01.2012
1 421
1 861
2 258
2 651
31%
21,3%
17,4%
7,73
7,99
8,14
-19,56%
3,36%
1,9%
01.01.2009
01.01.2010
01.01.2011
01.01.2012
1 184,6
1 488,8
1 821,7
2 003,6
25,67%
22,36%
9,99%
Прирост
Кол-во ИПС вкладчиков по обязательным
пенсионным взносам, млн. ИПС
9,61
Прирост
Показатели
Пенсионные взносы в НПС, млрд.тг.
Прирост
Страница 32 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Наибольший рост активов приходится на 2009 год, что обусловлено высоким инвестиционным
доходом по пенсионным активам.
Сведения о конкурирующих организациях на 01.08.2012
В настоящий момент в Республике действуют 11 накопительных пенсионных фондов. В течение
последних 3-х лет количество пенсионных фондов сократилось с 14 до 11. АО НПФ «Қорғау» в 2010г. был
лишен лицензии на занятие деятельностью по привлечению пенсионных взносов и осуществлению
пенсионных выплат. Активы АО НПФ «Қорғау» переданы в АО НПФ «ҰларҮміт». В начале 2011 года АО
НПФ «БТА Казахстан» присоединился к АО НПФ «ҰларҮміт». В августе 2011 года АО «Евразийский
НПФ» в результате слияния с АО НПФ «АМАНАТ КАЗАХСТАН» был переименован в АО «НПФ Астана».
По состоянию на 01.08.2012 года наибольшую долю 32,99% пенсионных накоплений, от суммы
накоплений, аккумулируемых всеми казахстанскими накопительными пенсионными фондами, имеет АО
«НПФ Народного Банка Казахстана» (см. диаграммы ниже). Вкладчиками АО «НПФ Народного Банка
Казахстана» являются 2,3 млн. казахстанцев, что составляет 27,89% от общего числа вкладчиков
пенсионной системы. Таким образом, по состоянию на указанную дату АО «НПФ Народного Банка
Казахстана» является безусловным лидером рынка, как по объёму пенсионных активов в управлении, так и
по числу обслуживаемых вкладчиков.
4.2.
Доли НПФ по пенсионным
активам на 01.08.2012г.
Доли НПФ по вкладчикам
на 01.08.2012г.
Источник: данные КФН НБРК
млрд.тг.
доля
млн.
доля
Собственный
капитал,
млрд.тг.
1 АО "НПФ "УларУмит"
388,8
13,24%
1,5
17,69%
12,1
"НПФ "Атамекен"
2 АО
(ДО АО "Нурбанк")
87,2
2,97%
0,3
3,15%
3,2
3 АО "НПФ "ГНПФ"
563,4
19,18%
1,9
22,94%
22,7
969,0
32,99%
2,3
27,89%
32,4
19,9
0,68%
0,1
0,61%
-2,2
129,5
4,41%
0,5
5,42%
2,6
АО "НПФ "Астана"
178,4
6,07%
0,6
6,77%
6,9
"НПФ "ГРАНТУМ"
8 АО
(ДО АО "Казкоммерцбанк")
278,4
9,48%
0,4
4,56%
6,6
№
4
5
АО "НПФ Народного Банка Казахстана
(ДО АО "Народный Банк Казахстана")
АО "НПФ"Индустриальный Казахстан"
6 АО "НПФ "НефтеГаз-Дем"
7
Пенсионные активы
Фонд
Страница 33 из 61
Вкладчики
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
9 АО "ОНПФ "Отан"
80,2
2,73%
0,3
3,43%
0,03
"НПФ "Капитал"
10 АО
(ДО АО "Банк ЦентрКредит")
168,2
5,73%
0,4
5,35%
4,2
11 АО "НПФ "Республика"
74,0
2,52%
0,2
2,19%
2,3
2 937
100%
8,4
100%
90,7
Итого
На наш взгляд, в отрасли набирает обороты консолидация, и данная тенденция сохранится,
поскольку на наш взгляд для создания конкурентной среды в отрасли при текущей численности населения в
пенсионной системе достаточно наличия 5-6 пенсионных фондов.
Комиссионное вознаграждение является основным источником дохода для накопительных
пенсионных фондов.
С момента основания пенсионной системы в Республике, нормы ограничения комиссионного
вознаграждения менялись несколько раз:
1998 год
10% от инвестиционного дохода
1% от пенсионных взносов
2003 год
15% от инвестиционного дохода
0,02% от пенсионных активов в месяц
2005 год
15% от инвестиционного дохода
0,05% от пенсионных активов в месяц
Прогноз в отношении будущего развития отрасли и положение Фонда в отрасли
По нашему мнению, в ближайшие 3 года в среднем ежегодные темпы роста пенсионных активов в
НПС будут составлять 14-17%.
Рыночная стратегия Фонда на ближайшие 3 года состоит в следующем:
 удержание доли пенсионных активов Фонда в активах НПС на уровне не ниже 31,5%
 удержание доли пенсионных взносов в Фонд во взносах в НПС на уровне не ниже 32%
4.3.
Структура группы компаний, основные направления её деятельности и место Фонда в группе
Фонд входит в финансовую группу АО «Народный Банк Казахстана» – Halyk Group. Финансовая
группа Halyk Group – это одна из крупнейших в Республике Казахстан универсальная финансовая группа,
предоставляющая широкий спектр услуг в розничном и корпоративном секторах: банковские услуги, услуги
пенсионного фонда, страхование, лизинг, брокерские услуги, управление активами.
В финансовую группу Halyk Group в т.ч. входят следующие компании:
4.4.
1
АО «Народный Банк Казахстана» - один из крупнейших универсальных
коммерческих банков Республики Казахстан.
2
АО «НПФ Народного Банка Казахстана», дочерняя организация АО
«Народный Банк Казахстана» - осуществляет деятельность по
привлечению пенсионных взносов, осуществлению пенсионных выплат и
инвестированию на рынке ценных бумаг.
3
АО «Дочерняя страховая компания Народного Банка Казахстана
«Халык - Казахинстрах» - осуществляет страховую и перестраховочную
деятельности по отрасли «общее страхование».
Страница 34 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
4
АО «Халык-Лизинг» - основной деятельностью является приобретение и
передача в финансовый лизинг специальной техники.
5
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk
Finance» - осуществляет брокерскую и дилерскую деятельности, управление
инвестиционным портфелем.
6
ТОО «Халык-Инкассация» - предоставляет услуги по инкассации денег и
других ценностей.
7
АО «Казтелепорт» - предоставляет телекоммуникационные услуги и
оказывает услуг банкам по процессингу платежей, осуществляемых с
использованием платежных карточек, на территории Республики Казахстан.
8
АО «Дочерняя компания Народного банка Казахстана по страхованию
жизни «Халык Life» - осуществляет свою деятельность по 6 классам
страхования жизни
Сведения о попытках третьих лиц поглотить Фонд (через приобретение его акций) или о
попытках Фонда поглотить другую организацию за последний завершенный и за текущий годы.
Попыток третьих лиц поглотить Фонд (через приобретение его акций) или попыток Фонда
поглотить другую организацию за последний завершенный и за текущий годы не было.
4.5.
Сведения об условиях важнейших контрактов, соглашений, заключенных Фондом, которые
могут оказать в будущем существенное влияние на его деятельность.
Фонд не заключал контракты, соглашения, которые могут оказать существенное влияние на его
деятельность в будущем и не планирует к заключению в течение 2012 года.
4.6.
Сведения об основных капитальных вложениях, осуществленных Фондом за три последних года
и за текущий год
Фонд не производил инвестирование в основные капитальные вложения в течение последних трёх
лет и 8 месяцев 2012 года.
4.7.
4.8.
Факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность Фонда по основной деятельности
Показатели
доходности Фонда
Рентабельность
капитала
Существенные факторы влияния на показатели доходности Фонда
1. Сумма инвестиционного дохода
конъюнктура рынков капитала
портфелем.
Сумма инвестиционного дохода
конъюнктура рынков капитала
портфелем.
от пенсионных активов, на которую влияют
и стратегия управления инвестиционным
от собственных активов, на которую влияют
и стратегия управления инвестиционным
Страница 35 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Маржа прибыли
2. Сумма пенсионных активов, на которую влияют привлечение и удержание
вкладчиков, занятость населения, доля «белых» заработных плат в общем объёме
доходов населения.
3. Сумма расходов, на которую влияют оптимизация и автоматизация бизнес
процессов.
4. Размер собственного капитала, на который влияет пруденциальный норматив
достаточности собственного капитала.
Деятельность Фонда по организации оказания услуг
Помимо консультирования вкладчиков в процессе их привлечения Фонд оказывает
информированию и консультированию вкладчиков (получателей).
4.9.
услуги по
Услуги по информированию вкладчиков (получателей):
 Интернет-информирование вкладчиков (получателей) – организация доступа к выписке с
индивидуального пенсионного счёта вкладчика (получателя) через корпоративный web-сайт Фонда.
 SMS-информирование – рассылка выписок с индивидуальных пенсионных счётов вкладчиков
(получателей) посредством sms-сообщений на мобильные телефоны вкладчиков (получателей).
 Почтовая рассылка вкладчикам (получателям) их выписок с индивидуальных пенсионных счётов.
 Рассылка выписок с индивидуальных пенсионных счётов вкладчиков на их адреса электронной
почты.
 Аудио-информирование по кодовому слову – предоставление информации вкладчикам
(получателям) с их индивидуальных пенсионных счетов.
 Выезд менеджеров к вкладчику (получателю) для предоставления консультаций об услугах,
оказываемых Фондом.
 Консультирование вкладчиков (получателей) /потенциальных вкладчиков (получателей) по
вопросам накопительной пенсионной системы, в том числе по услугам, оказываемым Фондом.
Услуги по консультированию вкладчиков (получателей):
 Консультирование в части налогообложения пенсионных накоплений.
 Консультирование о возможных условиях, в результате которых вкладчику осуществляется выплата
пенсионных накоплений.
 Информирование о размерах комиссии банков за снятие денежных средств со счета в банке.
4.10. Ключевые факторы, влияющие на деятельность Фонда
Факторы влияния
Основная
деятельность Фонда
Продажи и
маркетинг
Привлечение
пенсионных взносов,
удержание
существующих
вкладчиков и
привлечение новых.
Положительные факторы
 Положительные темпы роста экономики. Рост занятости населения и
соответственно рост пенсионных взносов.
 Законодательное увеличение размера обязательных пенсионных взносов.
 Сохранение положительной динамики роста «белых» зарплат.
 Увеличение доли добровольных и добровольных профессиональных
пенсионных взносов.
Отрицательные факторы
 Конкуренция со стороны аннуитетных компаний.
 Снижение темпов роста экономики из-за снижения занятости населения.
Управление
активами
Положительные факторы
 Рост рынков капитала.
Страница 36 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Инвестирование на
рынке ценных бумаг
пенсионных и
собственных активов.
Отрицательные факторы
 Низкий уровень развития казахстанского рынка ценных бумаг.
Недостаточное разнообразие финансовых инструментов и низкая ликвидность.
 Несовершенные регуляторные требования в части достаточности
собственного капитала Фонда и инвестиционной деятельности.
4.11. Сведения об участии Фонда в судебных процессах
В судебных процессах, по результатам которых может произойти прекращение или сужение
деятельности, наложение на него денежных или иных обязательств на сумму, эквивалентную 1 000 МРП,
Фонд не участвует.
Сведения об административных санкциях, которые были наложены на Фонд и его должностных лиц
государственными органами и/или судом в течение последнего года:
№
Орган
наложивший
санкцию
1
КФН
2
КФН
3
КФН
Дата наложения санкции
(письмо/
предписание/
постановление)
Причины наложения
Вид и размер
санкции
Постановление о
наложении
административного
взыскания по делу об
административном
правонарушении от 05
октября 2011 года
(протокол об
административном
правонарушении № 59 от
21 сентября 2011 года – по
результатам проверки)
Постановление о
наложении
административного
взыскания по делу об
административном
правонарушении от 05
октября 2011 года
(протокол об
административном
правонарушении № 60 от
23 сентября 2011 года – по
результатам проверки)
Часть 1 статьи 88 КоАП
РК: нарушение сроков
осуществления
пенсионных выплат,
переводов пенсионных
накоплений.
Штраф в
размере 50
МРП (75 600
тенге)
Оплачен
Фондом 25
октября
2011 года
(платежное
поручение
№ 15345).
Часть 1-1 статьи 88
КоАП РК:
несвоевременная
передача в ГЦВП
сведений о вновь
заключенных и
прекративших действие
с вкладчиками
договорах о пенсионном
обеспечении за счет
ОПВ.
Штраф в
размере 100
МРП (151
200 тенге)
Оплачен
Фондом 25
октября
2011 года
(платежное
поручение
№ 15344).
Постановление о
наложении
административного
взыскания по делу об
административном
правонарушении от 11
ноября 2011 года (протокол
об административном
правонарушении № 74 от
03 ноября 2011 года – по
Статья 171 КоАП РК:
предоставление в
уполномоченный орган
недостоверной
информации (Отчет о
совершенных сделках
по инвестированию
пенсионных активов
Фонда за период с
01.09.2011г. по
Штраф в
размере 50
МРП (75 600
тенге)
Оплачен
Фондом 24
ноября 2011
года
(платежное
поручение
№ 17064).
Страница 37 из 61
Степень
исполнения
санкции
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
результатам проверки)
30.09.2011г.).
4
Налоговое
управление
по
Алмалинском
у р-ну
г.Алматы
Постановление
о
наложении
административного
взыскания № 001431 от
23.04.2012
года
(по
результатам
налоговой
проверки)
статья 145 КоАП РК: не
удержан
индивидуальный
подоходный налог с
доходов, облагаемых у
источника выплаты, не
отражены в расчетах по
индивидуальному
подоходному налогу в
2007-2008 гг.
75 238 тенге
Оплачен
Фондом
28.04.2012 г.
(платежное
поручение
№ 5190).
5
Налоговое
управление
по г.Тараз
Постановление
специализированного
административного суда
часть I статьи 209 КоАП
РК: занижение сумм
налогов и других
обязательных платежей
в декларации по
земельному налогу за
2007 г.
1 112 тенге
Оплачен
Фондом
13.07.2012 г.
(платежное
поручение
№ 8569).
г. Тараз № 3-3274-12
22.06.2012 года (по
результатам налоговой
проверки)
6
Налоговое
управление
по
г.Жезказган
Постановление
специализированного
административного суда
г.Жезказган № 000690 от
11.06.2012 года (по
результатам налоговой
проверки)
пункт 2 статьи 450
КоАП РК: не был
представлен в
налоговый орган к
20.05.2007 г. расчет
сумм текущих платежей
по плате за пользование
земельными участками
ф. №851 за 2007г.
72 810 тенге
Оплачен
Фондом
10.07.2012 г.
(платежное
поручение
№ 8408).
7
Налоговое
управление
по г.Костанай
Постановление
специализированного
административного суда г.
Костанай № 3-2642 от
03.05.2012 года (по
результатам налоговой
проверки)
часть I статьи 209 КоАП
РК: не исчислен налог
на транспортное
средство за 2009 год.
191 тенге
Оплачен
Фондом
14.05.2012 г.
(платежное
поручение
№ 5839).
4.12. Будущие обязательства Фонда, превышающие 10 и более процентов от балансовой стоимости его
активов и влияние, которое эти обязательства могут оказать на деятельность Фонда и его
финансовое состояние
На 01.09.2012 Фонд не имеет существенных будущих обязательств.
4.13. Факторы риска в порядке их приоритетности для Фонда
Для бизнеса накопительного пенсионного фонда существенны следующие риски:
1. Кредитный риск – риски возникновения расходов (убытков) вследствие неуплаты эмитентом
основного долга и вознаграждения, причитающегося инвестору в установленный условиями выпуска
ценной бумаги срок, включающий также риск потерь, возникающих в связи с невыполнением
Страница 38 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
партнером обязательств по свопам, опционам, форвардам и иным финансовым инструментам,
подверженным кредитному риску, и в период урегулирования расчетов по данным ценным бумагам и
финансовым инструментам.
Подход к управлению риском:
Фондом производится оценка допустимого риска эмитента посредством установления
кредитных
лимитов
на
эмитента
(в
разрезе
финансовых
инструментов),
которые
периодически(ежеквартально) актуализируются. На постоянной основе производится
мониторинг
финансового состояния в целях выявления предпосылок к дефолту платежей и своевременного
реагирования на ухудшение кредитного качества эмитента.
2. Рыночный риск – риск возникновения расходов (убытков), связанных с неблагоприятными
движениями финансовых рынков.
Подход к управлению риском:
В целях предупреждения чрезмерных расходов от купли/продажи финансовых инструментов,
связанных с резким колебанием цен на рынке финансовых инструментов, подразделение по
управлению рисками обеспечивает актуальность лимитов «stop-loss» и «take-profit», по всем
финансовым инструментам — совокупного максимального допустимого размера убытков, а также
максимальных допустимых размеров убытков в разрезе по странам, валютам, секторам экономики,
видам финансовых инструментов и эмитентам.
3. Процентный риск – риск неблагоприятного изменения процентных ставок и доходностей долговых
финансовых инструментов, влекущего снижение их рыночной стоимости.
Подход к управлению риском:
Для оценки и измерения подверженности Фонда к процентному риску, Фонд производит расчет
дюрации облигаций, находящихся в инвестиционных портфелях. Процентный риск рассчитывается
только для долговых ценных бумаг, находящихся в категории «имеющихся в наличии для продажи».
4. Страновой риск – риск возникновения расходов (убытков) вследствие неплатежеспособности или
нежелания иностранного государства или резидента иностранного государства отвечать по
обязательствам.
5. Валютный риск – риск возникновения расходов (убытков), связанный с изменением курсов
иностранных валют при осуществлении Фондом (Организацией) деятельности. Опасность расходов
(убытков) возникает из-за переоценки позиций по валютам в стоимостном выражении.
Подход к управлению риском:
Для снижения потенциального странового и валютного рисков при инвестировании пенсионных
и собственных активов, Фондом не реже, чем один раз в полугодие проводится подготовка глобального
макроэкономического и геополитического обзора, а также подготовка фундаментального анализа
стран, валют, секторов экономики и классов активов, на основании которых проводится анализ
инвестиционных возможностей и определяются приоритетные направления инвестирования
пенсионных и (или) собственных активов Фонда. Далее на основании приоритетных направлений
инвестирования активов Фонда Инвестиционный комитет и Совет директоров устанавливаются
лимиты инвестирования по странам, валютам и секторам экономики.
6. Риск потери ликвидности – риск, связанный с возможным невыполнением либо несвоевременным
выполнением Фондом своих обязательств, вследствие нехватки ликвидности. Риск потери ликвидности
ценных бумаг как активов определяется их способностью быстро реализовываться с низкими
издержками и по приемлемым ценам.
Подход к управлению риском:
Для минимизации данного риска Фондом применяется анализ разрыва ликвидности (гэпанализ), который отражает денежные потоки (притоки – портфель финансовых инструментов, взносы
переводы, оттоки – обязательства перед вкладчиками и/или контрпартнерами), распределенные во
Страница 39 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
временных периодах. При этом учитывается количество ликвидных финансовых инструментов,
которые возможно реализовать в кратчайшие сроки без потерь доходности, взвешенных по различным
степеням ликвидности.
7. Риск нарушения норматива K1 «Достаточности собственного капитала» – задачей Фонда
является не просто поддержание значения достаточности собственного капитала на уровне, требуемом
законодательством, но также повышение этого значения до уровня, который соответствует размеру
риск-капитала, достаточного для достижения поставленных целей по доходности инвестиций.
Подход к управлению риском:
Подразделение по управлению рисками Фонда рассчитывает прогнозные расчетные уровни
значения достаточности собственного капитала как на ежемесячной основе (прогноз на ближайший
месяц), так и ежеквартальной (прогноз на ближайшие 12 месяцев с помесячной разбивкой).
8. Риск нарушения норматива K4 «Лимиты инвестирования» – в целях обеспечения соответствия
требованиям законодательства в части пруденциального норматива K4 «Лимиты инвестирования»,
Фондом проводится мониторинг лимитов инвестирования, как на ежедневной основе, так и
непосредственно во время рассмотрения потенциальных инвестиций.
9. Правовой Риск – риск возникновения расходов (убытков) вследствие нарушения Фондом требований
законодательства Республики Казахстан либо несоответствия практики Фонда их внутренним
документам, а в отношениях с нерезидентами Республики Казахстан – законодательства других
государств.
Подход к управлению риском:
Обеспечение мониторинга правовых рисков в деятельности Фонда осуществляется посредством
проведения следующих действий:
 осуществления контроля за соответствием деятельности Фонда требованиям законодательства
Республики Казахстан посредством проведения правовой экспертизы проектов договоров и
документов, связанных с договорами, проектов внутренних документов Фонда, в том числе
касающихся проведения операций с финансовыми инструментами;
 на постоянной основе обеспечение ознакомления персонала с изменениями в законодательстве
Республики Казахстан, регулирующем деятельность Фонда;
 на постоянной основе обеспечение консультирования работников Фонда по правовым вопросам;
 осуществление оценки возможности появления дополнительных рисков, связанных с изменением
в законодательстве Республики Казахстан, регулирующем деятельность Фонда;
 осуществление ознакомления персонала с внутренними документами Фонда;
 обеспечение соблюдения Фондом договорных отношений и осуществляют контроль соблюдения
контрпартнерами своих обязательств.
10. Операционный риск – риск возникновения расходов (убытков) в результате недостатков или ошибок в
ходе осуществления внутренних процессов, допущенных со стороны работников, функционирования
информационных систем и технологий, а также вследствие внешних событий.
Подход к управлению риском:
В целях минимизации данного риска в Фонде разработана карта рисков. Данная карта
позволяет выявить/отследить нахождение риска от минимальной зоны уровня риска до максимальной,
что позволяет оценить операционные риски по возможной сумме ущерба и вероятности его
возникновения.
Страница 40 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
5. ФИНАНСОВОЕ СОСТОЯНИЕ ФОНДА
5.1 Финансовая отчётность Фонда
Представляем финансовую отчетность Фонда за годы, закончившиеся 31 декабря 2009, 2010 и
2011 годов, а также промежуточную финансовую отчетность по состоянию на 01.07.2012 г.,
составленные в соответствии с МСФО.
Аудит финансовой отчетности Фонда по состоянию на 31 декабря 2009 г., 2010 и 2011 годов
проводила аудиторская компания ТОО «Делойт», имеющая государственную лицензию на занятие
аудиторской деятельностью в Республике Казахстан номер 0000015, выданную Министерством
финансов Республики Казахстан 13.09.2006 г.
Данные, указанные в настоящем документе по состоянию на 30 июня 2012 г., использованы из
Промежуточной финансовой отчетности (неаудированной) за полугодие, завершившееся 30 июня 2012
года.
Отчёт о совокупном доходе, тыс.тг.
Наименование статей
30 июня
2012 неауд
2011 ауд
2010 ауд
2009 ауд
1
2
3
4
5
Доходы в виде комиссионных
Расходы в виде комиссионных
Доходы в виде вознаграждения по текущим счетам и
размещенным вкладам
Доходы в виде вознаграждения (купона и/или дисконта)
по приобретенным ценным бумагам
Доходы (расходы) от купли - продажи ценных бумаг
(нетто)
Доходы по операциям "обратное РЕПО"
Доходы (расходы) от операций с аффинированными
драгоценными металлами
Доходы (расходы) от переоценки иностранной валюты
(нетто)
Резервы (восстановление резервов) по обесценение
инвестиций, имеющихся в наличии для продажи
Доходы от реализации нефинансовых активов и
получения активов
6 500 402
5 593 321
10 067 129
16 102 737
-244 226
-327 841
-201 238
-178 593
407 457
701 435
485 222
138 437
467 360
1 087 247
967 567
1 840 505
1 385
-89 263
30 490
654 653
4 425
4 143
1 637
13 285
36 761
-12 114
1 173 100
24 641
-76 181
- 97 764
-5 527
3 213
18 607
27 091
212
Прочие доходы
Итого доходов
Расходы в виде вознаграждения (премии) по
приобретенным ценным бумагам
8 299
7 045 024
196 553
7 220 963
8 985
11 399 410
5 318
19 673 473
166
53
Общие административные расходы
2 195 081
4 037 252
3 797 262
3 738 932
1 370 990
1 864 588
2 184 166
2 376 177
104 345
222 411
189 563
132 205
235
18 750
32 032
830
Прочие расходы
Итого расходов
946
2 196 428
7 483
4 063 538
2 744
3 832 038
916 481
4 656 243
Прибыль (убыток) до отчисления в резервы (провизии)
Резервы (восстановление резервов) на возможные потери
по операциям
4 848 596
3 157 425
7 567 372
15 017 230
Прибыль (убыток) за период
4 848 590
3 157 425
7 567 372
15 017 230
Прибыль (убыток) до налогообложения
4 848 590
3 157 425
7 567 372
15 017 230
в том числе:
расходы на оплату труда
амортизационные отчисления и износ
Расходы от реализации нефинансовых активов и передачи
активов
6
Страница 41 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Корпоративный подоходный налог
Чистая прибыль (убыток) после налогообложения
Чистая прибыль (убыток) за период
Прочий совокупный доход
Чистая прибыль (убыток) от переоценки ценных бумаг,
имеющихся в наличии для продажи
Чистая прибыль (убыток) от реализации ценных бумаг,
имеющихся в наличии для продажи, переведенная в
прибыли и убытки из прочего совокупного дохода
Положительная переоценка основных средств, за вычетом
отложенного налога на прибыль
Итого чистый совокупный доход
950 066
448 443
1 356 243
2 871 250
3 898 524
3 898 524
2 708 982
2 708 982
6 211 129
6 211 129
12 145 980
12 145 980
37 033
-517 623
-193 854
514 344
-8 245
74 366
-39 436
-286 172
3 927 312
2 265 725
5 977 839
950 438
13 324 590
Отчёт о финансовом положении, тыс.тг.
Наименование статьи
1
Активы
Денежные средства и эквиваленты денежных средств
Вклады размещенные (за вычетом резервов на
обесценение)
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи (за
вычетом резервов на обесценение)
Операция «обратное РЕПО»
Дебиторская задолженность (за вычетом резервов на
обесценение)
Комиссионные вознаграждения
Запасы
Ценные бумаги, удерживаемые до погашения (за вычетом
резервов на обесценение)
Долгосрочные активы (выбывающие группы),
предназначенные для продажи
Нематериальные активы (за вычетом амортизации и
убытков от обесценения)
Основные средства (за вычетом амортизации и убытков от
обесценения)
Отложенное налоговое требование
Требования к бюджету по налогам и другим
обязательным платежам в бюджет
Прочие активы
Итого активы
Обязательства
Кредиторская задолженность
Начисленные расходы по расчетам с персоналом
Отложенное налоговое обязательство
Обязательства перед бюджетом по налогам и другим
обязательным платежам в бюджет
Кредиторская задолженность по отрицательному
комиссионному вознаграждению
Прочие обязательства
Итого обязательства
Собственный капитал
Уставный капитал
31 июня
2012 неауд
2
31 декабря
2011 ауд
3
31 декабря
2010 ауд
4
31 декабря
2009 ауд
5
2 484 703
4 999 145
920 997
17 818
8 765 505
8 712 218
6 692 772
2 133 333
2 223 312
2 000 017
3 142 796
1 640 295
6 664 980
8 469 622
2 389 000
88 363
437 242
100 044
76 007
382 308
83 982
39 818
1 744 067
73 271
38 278
416 125
80 424
14 421 320
10 782 634
8 918 992
10 704 086
272
272
151 081
147 002
129 279
10 365
2 504 631
9 123
2 555 522
2 597 585
25 753
2 456 673
191 365
428 675
33 376 978
32 950 856
1 975
16 776
27 826 265
69 267
133
26 785 647
43 262
515 700
77 936
118 956
36 432
82 731
17 862
26 010
815 342
99 672
366 840
61 714
153 600
165 310
1 194 201
43
2 120 046
5 163 146
204 766
5 662 950
634 330
888 523
1 106 334
11 349 720
11 349 720
11 349 720
11 000 000
Страница 42 из 61
523
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
в том числе:
простые акции
Премии (дополнительный оплаченный капитал)
Резервный капитал
Прочие резервы
Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)
в том числе:
предыдущих лет
отчетного периода
Итого капитал
Итого капитал и обязательства
11 349 720
11 349 720
11 349 720
11 000 000
126 200
2 909 101
912 024
15 959 887
84 487
2 909 101
896 032
12 048 566
2 909 101
1 372 586
11 306 335
2 909 101
1 653 747
10 116 465
12 061 363
3 898 524
31 256 932
33 376 978
9 339 584
2 708 982
27 287 906
32 950 856
5 095 206
6 211 129
26 937 742
27 826 265
-2 029 515
12 145 980
25 679 313
26 785 647
Отчёт об изменениях в собственном капитале, тыс. тг.
Наименование статей
1
31 декабря 2008
Переоценка основных средств
Изменение стоимости ценных
бумаг, имеющихся в наличии
для продажи
Прибыль (убыток) за период
Внутренние переводы, в том
числе
Изменение накопленной
переоценки основных средств
31 декабря 2009
Изменение стоимости ценных
бумаг, имеющихся в наличии
для продажи
Прибыль (убыток) за период
Дивиденды
Эмиссия акций (вклады и паи
учредителей)
Внутренние переводы, в том
числе
Изменение накопленной
переоценки основных средств
31 декабря 2010
Изменение стоимости ценных
бумаг, имеющихся в наличии
для продажи
Прибыль (убыток) за период
Дивиденды
Внутренние переводы, в том
числе
изменение накопленной
переоценки основных средств
Прочие операции
31 декабря 2011
Изменение стоимости ценных
бумаг, имеющихся в наличии
для продажи
Уставный
капитал
2
11 000 000
Резервны
й
капитал
3
2 909 101
Дополнитель
ный взнос
Материнско
й компании
4
0
Прочие
резервы
5
475 444
950 438
Нераспреде
ленная
прибыль
(убыток)
6
-2 029 822
228 172
11 000 000
2 909 101
0
12 145 980
12 145 980
-307
307
0
-307
1 653 747
307
10 116 465
0
25 679 313
6 211 129
-5 069 130
-233 290
6 211 129
-5 069 130
349 720
349 720
2 909 101
0
-47 871
47 871
0
-47 871
1 372 586
47 871
11 306 335
0
26 937 742
2 708 982
-2 000 048
-443 257
2 708 982
-2 000 048
-33 297
33 297
0
-33 297
33 297
896 032
12 048 566
0
84 487
27 287 906
-443 257
11 349 720
7
12 354 723
950 438
228 172
-233 290
11 349 720
Итого
капитал
2 909 101
84 487
84 487
28 789
Страница 43 из 61
28 789
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Прибыль (убыток) за период
Внутренние переводы, в том
числе
изменение накопленной
переоценки основных средств
Прочие операции
30 июня 2012
11 349 720
41 713
126 200
2 909 101
3 898 524
3 898 524
-12 797
12 797
0
-12 797
12 797
912 024
15 959 887
0
41 713
31 256 932
Отчёт о движении денежных средств (косвенный метод), тыс. тг.
Наименование статей
1
Денежные поступления и платежи, связанные с
операционной деятельностью
Чистая прибыль (убыток) до налогообложения
Корректировки на неденежные операционные статьи:
в том числе:
амортизационные отчисления и износ
расходы по резервам на возможные потери
нереализованные доходы и расходы в виде курсовой
разницы по операциям с иностранной валютой
расходы на выплату вознаграждения
прочие корректировки на неденежные статьи
Операционный доход (расход) до изменения в
операционных активах и обязательствах
(Увеличение) уменьшение в операционных активах:
(Увеличение) уменьшение ценных бумаг, имеющихся в
наличии для продажи
(Увеличение) уменьшение расходов будущих периодов
(Увеличение) уменьшение краткосрочной дебиторской
задолженности
(Увеличение) уменьшение операции "Обратное РЕПО"
(Увеличение) уменьшение ценных бумаг, учтённых по
справедливой стоимости через прибыль и убыток
(Увеличение) уменьшение вкладов размещенных
(Увеличение) уменьшение аффинированных драгоценных
металлов
(Увеличение) уменьшение прочих активов
Увеличение (уменьшение) в операционных
обязательствах:
Увеличение (уменьшение) долгосрочной кредиторской
задолженности
Увеличение (уменьшение) краткосрочной кредиторской
задолженности
Увеличение (уменьшение) прочих обязательств
Увеличение (уменьшение) денег от операционной
деятельности
Корпоративный подоходный налог
Итого увеличение (уменьшение) денег от операционной
деятельности после налогообложения
Денежные поступления и платежи, связанные с
инвестиционной деятельностью
Покупка (продажа) ценных бумаг, удерживаемых до
погашения
30 июня
2012 неауд
31 декабря
2011 ауд
31 декабря
2010 ауд
31 декабря
2009 ауд
2
3
4
5
4 848 590
-2 751 214
3 157 425
-264 879
7 567 372
-543 881
15 017 230
47 922
104 345
222 411
-19 974
189 563
-24 641
-4 179
132 205
76 181
-938 094
-2 855 559
2 097 376
61 042
-528 358
2 892 546
-704 624
7 023 491
777 630
15 065 152
- 336 081
1 399 212
-1 603 673
2 193 530
948 274
4 730
165 290
3 110 496
-1 608
900 478
1 612 816
7 074
-1 332 614
6 518 990
-8 710
-223 390
-359 722
-1 640 295
2 389 000
-2 389 000
-900 000
-178 591
-1 400 000
-4 100 000
-1 700 000
-16 062
-256 895
430 141
4 803 702
-179 949
-248 259
-4 360
-6 305 849
-52 172
5 273 327
-882 589
903 086
-204 723
-592 976
-469 625
6 202 914
634 330
-1 851 932
-7 208 935
-4 112 319
276 253
-869 229
954 130
5 248 784
1 288 196
-3 140 128
2 103 987
-6 216 306
-3 684 822
-1 881 423
2 022 053
-8 789 981
Страница 44 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Покупка основных средств и нематериальных активов
Продажа основных средств и нематериальных активов
Итого увеличение (уменьшение) денег от
инвестиционной деятельности
Денежные поступления и платежи, связанные с
финансовой деятельностью
Выпуск акций
Выплата дивидендов по акциям
Итого увеличение (уменьшение) денег от финансовой
деятельности
Итого чистое увеличение (уменьшение) денег за
отчетный период
Остаток денег и денежных эквивалентов на начало
периода
Остаток денег и денежных эквивалентов на конец периода
-57 767
-3 742 589
-200 318
18 607
-2 063 134
-309 917
27 090
1 739 226
-147 747
-8 937 728
-
-2 000 048
-2 000 048
349 720
-5 069 130
-4 719 410
-
-2 514 442
4 078 148
903 179
-88 883
4 999 145
920 997
17 818
106 701
2 484 703
4 999 145
920 997
17 818
Комментарии к финансовой отчётности
Активы
По состоянию на 01.07.2012 г. величина активов составила 33 376 978 тыс. тенге.
В анализируемом периоде средства в банках составляют 26% в структуре активов (2009 – 8%, 2010 –
24%, 2011 – 26%), инвестиции, имеющиеся в наличии для продажи, в структуре активов составили 7% (2009
– 32%, 2010 – 24% 2011- 10%), а доля инвестиций, удерживаемых до погашения, в структуре активов
составила 43% (2009 – 40% , 2010 – 32%, 2011 – 33%).
По состоянию на дату анализа наблюдалось снижение остатков денежных средств в сравнении с
2011 годом, что обусловлено уменьшением средств на счетах в банках и переводов части денежных средств
в ценные бумаги, удерживаемые до погашения.
Обязательства
По состоянию на дату анализа величина обязательств составила 2 120 046 тыс. тенге. (2011 –
5 662 950 тыс. тенге, 2010 – 888 523 тыс. тенге, 2009 – 1 106 334 тыс. тенге).
Резкое увеличение обязательств в 2011 году обусловлено ростом статьи «Кредиторская
задолженность перед вкладчиками» в размере 5 163 146 тыс. тенге, которая представляет собой
задолженность Фонда перед вкладчиками, возникшую от инвестиционного убытка по пенсионным активам.
По состоянию на 01.07.2012 года задолженность перед вкладчиками уменьшилась до 1 194 201 тыс. тенге,
погашение будет осуществляться путём взаимозачёта комиссионного дохода к получению в течение 2012
года.
Капитал
По состоянию на 01.07.2012 года капитал Фонда составил 31 256 932 тыс. тенге (2011 – 27 287 906
тыс. тенге, 2010 – 26 937 742 тыс. тенге, 2009 – 25 679 313 тыс. тенге).
Увеличение капитала Фонда в течение анализируемого периода происходило за счёт увеличения
нераспределённой прибыли. Также, в 2011 году руководство Фонда признало бесплатную аренду зданий,
предоставленных материнской компанией по справедливой стоимости, как дополнительный взнос, и по
состоянию на 01.07.2012г. сумма составила 126 200 тыс. тенге.
Доходы и расходы
Доходы от операционной деятельности в течение анализируемого периода демонстрировали
динамику, что в основном связано с уменьшением доходов в виде комиссионных, которые составляют
более 95,6% в доходах от операционной деятельности Фонда.
В течение 2009-2011 гг. наблюдалась динамика изменения комиссионных доходов, связано со
снижением чистого дохода по пенсионным активам, и, как следствие, с уменьшением комиссии от
инвестиционного дохода по пенсионным активам в данном периоде.
Увеличение расходов в виде комиссионных в основном связано с ростом затрат на комиссионные
расходы за услуги банка - кастодиана.
Страница 45 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Основную часть процентных доходов Компании в анализируемом периоде составили процентный
доход по инвестициям, удерживаемым до погашения, и процентный доход по депозитам в банках.
Негативная динамика прочего совокупного дохода в основном обусловлена возникшими чистыми
убытками от переоценки инвестиций, имеющихся в наличии для продажи.
По состоянию на Дату анализа собственный портфель Компании с учетом начисленного
вознаграждения составлял 27 410 154 тыс. тенге. Основную долю в структуре собственного
инвестиционного портфеля составили государственные облигации – 53,2%, а также депозиты – 31,9%.
АКТИВЫ
1. Нематериальные активы
тыс. тенге
Наименование
по состоянию на 01.07.2012г
Первоначальная
стоимость
Лицензионные соглашения
Программное обеспечение
Прочие нематериальные активы
Итого
86 604
112 200
300
199 104
Накопленный
износ
37 271
10 659
93
48 023
Остаточная
стоимость
49 333
101 541
207
151 081
В Фонде используется программное обеспечение «1С» (версия 8,2), позволяющее осуществлять
бухгалтерский учёт собственных активов Фонда, а также автоматизировать процессы администрирования
персонала.
С целью расширения возможностей по учёту операций, связанных с инвестиционной деятельностью
Фонда, а также совершенствования методов бухгалтерского учёта финансовых инструментов и пенсионных
активов, в июле 2012 года в Фонде внедрено новое программное обеспечение Финансовая аналитическая
системы (ФАС).
Для автоматического персонифицированного учета пенсионных договоров, пенсионных накоплений
вкладчиков и распределенного на счета вкладчиков инвестиционного дохода Фондом используется
программное обеспечение Автоматизированная система пенсионного учёта (АСПУ). ПО «АСПУ»
интегрировано не только во все используемые модули ПО «1С», но и в программное обеспечение «ФАС».
2. Основные средства
тыс. тенге
Наименование
Арендованные основные средства
Здания
Земельные участки
Компьютерное оборудование
Машины и оборудование
Транспорт
Устройства связи
Прочие
Итого
по состоянию на 01.07.2012г
Первоначальная/
переоцененная
Накопленный
Остаточная
стоимость
износ
стоимость
1 384
23
1 361
2 114 720
123 365
1 991 355
143 850
0
143 850
297 919
197 797
100 122
297 822
181 578
116 244
165 050
86 872
78 178
42 291
27 350
14 941
198 584
140 004
58 580
3 261 620
756 989
2 504 631
По состоянию на 01 января 2010 года земля и здания, принадлежащие Фонду, были учтены по
переоцененной стоимости на основании отчета независимого оценщика. Балансовая стоимость данных
объектов составила 154 174 тыс. тенге и 1 949 024 тыс. тенге, соответственно.
В соответствии с МСФО и Учетной политикой Фонда после первоначального признания учет земли,
зданий и сооружений производится по модели учета по переоцененной стоимости за вычетом накопленной
амортизации с периодичностью проведения переоценки каждые 5 лет с целью отражения существующих
Страница 46 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
активов в балансе предприятия по их реальной стоимости, а не по стоимости, сложившейся на основе
исчисления затрат на их приобретение или создание. В результате переоценки справедливой стоимости ОС
повысилась достоверность данных бухгалтерского учета и позволила всем заинтересованным лицам
(налоговым и иным государственным органам, акционерам) на основании анализа баланса Фонда составить
адекватное представление о его активах и их стоимости.
Для переоценки недвижимости Фонда был привлечён оценщик - ТОО «Риал Истейт», первый
руководитель: Барнаева М.М., местонахождение оценщика: г. Алматы, ул. Торекулова, д.71. офис 311.
Услуги были оказаны в соответствии с Государственной лицензией, выданной оценщику Комитетом
регистрационной службы Министерства юстиции Республики Казахстан 24.01.2002 года за номером ЮЛ0058-(21088-1910-ТОО).
Переоценка зданий, принадлежащих Фонду, была проведена ТОО «Риал Истейт» по состоянию на
01 января 2010 года. Справедливая стоимость была оценена с использованием метода сравнительных
продаж, который предполагает анализ рыночных цен на продажу аналогичной недвижимости и
сопоставления с объектами оценки для внесения соответствующих корректировок учитывающих различия
между ними.
3. Незавершенное капитальное строительство
Фонд не имеет незавершенного капитального строительства.
4. Инвестиции, учитываемые методом долевого участия, и другие финансовые активы
Фонд имеет финансовые активы, информация по которым
предоставлена в нижеследующих
таблицах.
Финансовые активы по состоянию на 01.07.2012г.
Ценные бумаги эмитентов-резидентов, имеющиеся в наличии для продажи, тыс. тг.
Наименование
эмитента
Национальный
идентификацио
нный номер
Валюта
номинал
а
Балансовая
стоимость
(нетто)
Ставка
вознаграж
дения
Дата
погашения
Рейтинг
финансовой
надежности
Наименован
ие
рейтинговог
о агентства
Долговые ценные бумаги
Государственные ЦБ РК
Министерство
финансов РК
Национальный
банк Республики
Казахстан
KZK2KY030783
KZT
306 072
KZW1KM063405
KZT
997 592
5,10%
-
02.12.2012
BBB+
Standard&Poor'
s
07.09.2012
BBB+
Standard&Poor'
s
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан
Банков второго уровня
АО
«Евразийский
Банк»
KZP03Y03D254
KZT
781 468
7,00%
13.07.2014
B1
Moody's
Долевые ценные бумаги
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан
Банков второго уровня
АО «Банк
ЦентрКредит»
KZ1P36280116
KZT
103 517
-
-
B1
Moody's
Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня
АО
«Казахстанская
фондовая
биржа»
KZ1C10030019
KZT
34662
-
Страница 47 из 61
-
-
-
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Ценные бумаги эмитентов-резидентов, удерживаемые до погашения, тыс. тг.
Наименование
эмитента
Национальный
идентификацио
нный номер
Валют
а
номин
ала
Балансовая
стоимость
(нетто)
Ставка
вознаграж
дения
Дата
погашения
Рейтинг
финансовой
надежности
Наименовани
е
рейтингового
агентства
Долговые ценные бумаги
Государственные ЦБ РК
Министерство
финансов РК
Министерство
финансов РК
Министерство
финансов РК
Министерство
финансов РК
Министерство
финансов РК
Министерство
финансов РК
Министерство
финансов РК
KZKAKY100014
KZT
3 077 783
KZKAKY140044
KZT
2 098 510
KZKAKY170058
KZT
274 628
KZKBKY060019
KZT
1 685 985
KZKBKY070018
KZT
2 849 547
KZKАKY170066
KZT
301 388
KZKАKY180057
KZT
1 007 008
0,01%+
инфляция
0,01%+
инфляция
0,01%+
инфляция
0,5%+инф
ляция
0,06%+ин
фляция
0,01%+
инфляция
0,01%+
инфляция
27.01.2015
BBB+
29.03.2026
BBB+
28.02.2029
BBB+
06.06.2013
BBB+
29.04.2015
BBB+
28.06.2029
BBB+
30.05.2030
BBB+
Standard&Poor'
s
Standard&Poor'
s
Standard&Poor'
s
Standard&Poor'
s
Standard&Poor'
s
Standard&Poor'
s
Standard&Poor'
s
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан банков второго уровня
АО
«Евразийский
Банк»
KZP03Y07C612
KZT
515 111
11,00%
01.09.2015
B2
Moody's
02.07.2012
ЦБ 1пкат
без
рейтинговой
оценки
первой
подкатегории
09.11.2017
BBB
Fitch
Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня
АО
«KazTransCom»
АО
«Национальная
компания
«Казмунайгаз»
АО «ФНБ
«Самрук Казына»
АО «ФНБ
«Самрук Казына»
KZ2C0Y03D492
KZT
413 176
10,00%
KZ2C0Y07D899
KZT
925 038
KZP02Y10D855
KZT
257 475
6,50%
24.09.2020
ААА
РФЦА
KZP01Y07D853
KZT
1 015 670
5,89%
24.09.2017
BBB+
Standard&Poor'
s
-
Финансовые активы по состоянию на 01.01.2012г.:
Ценные бумаги эмитентов-резидентов, имеющиеся в наличии для продажи, тыс. тг.
Наименование
эмитента
Национальный
идентификацио
нный номер
Валют
а
номин
ала
Балансовая
стоимость
(нетто)
Ставка
вознаграж
дения
Дата
погашения
Рейтинг
финансов
ой
надежност
и
Наименовани
е
рейтингового
агентства
Долговые ценные бумаги
Государственные ЦБ РК
Министерство
финансов РК
Национальный
банк Республики
Казахстан
Национальный
банк Республики
KZK2KY030783
KZT
310 367
5,10%
02.12.2012
BBB+
Standard&Poor'
s
KZW1KD883281
KZT
498 858
-
20.03.2012
BBB+
Standard&Poor'
s
KZW1KM063272
KZT
497 009
-
15.06.2012
BBB+
Standard&Poor'
s
Страница 48 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Казахстан
Национальный
банк Республики
Казахстан
KZW1KM093063
KZT
190 347
-
04.05.2012
BBB+
Standard&Poor'
s
B1
Moody's
B1
Moody's
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан
Банков второго уровня
АО
«Евразийский
Банк»
KZP03Y03D254
KZT
783 064
7%
13.07.2014
Долевые ценные бумаги
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан
Банков второго уровня
АО «Банк
ЦентрКредит»
KZ1P36280116
KZT
103 516
-
-
Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня
АО
«Казахстанская
фондовая
биржа»
KZ1C10030019
KZT
31 916
АО «Разведка
Добыча
КазМунайГаз»
US48666V2043
USD
727 719
-
-
-
нет
рейтинга
BBB-
Standard&Poor'
s
Ценные бумаги эмитентов-резидентов, удерживаемые до погашения, тыс. тг.
Наименование
эмитента
Национальный
идентификацио
нный номер
Валют
а
номин
ала
Балансовая
стоимость
(нетто)
Ставка
вознаграж
дения
Дата
погашения
Рейтинг
финансов
ой
надежност
и
Наименовани
е
рейтингового
агентства
Долговые ценные бумаги
Государственные ЦБ РК
Министерство
финансов РК
KZKAKY100014
KZT
3 170 161
0,01%+
инфляция
27.01.2015
BBB+
Standard&Poor'
s
Министерство
финансов РК
KZKBKY060019
KZT
1 644 902
0,5%+инфл
яция
06.06.2013
BBB+
Standard&Poor'
s
Министерство
финансов РК
KZKBKY070018
KZT
2 891 262
0,06%+инф
ляция
29.04.2015
BBB+
Standard&Poor'
s
B2
Moody's
02.07.2012
ЦБ 1пкат
без
рейтинговой
оценки первой
подкатегории
-
09.11.2017
BBB
Fitch
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан
Банков второго уровня
АО
«Евразийский
Банк»
KZP03Y07C612
KZT
514719
11%
01.09.2015
Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня
АО
«KazTransCom»
АО
«Национальная
компания
«Казмунайгаз»
АО «ФНБ
«Самрук Казына»
АО «ФНБ
«Самрук -
KZ2C0Y03D492
KZT
398 269
10%
KZ2C0Y07D899
KZT
890 013
KZP01Y07D853
KZT
1 015 667
5,89%
24.09.2017
BBB+
Standard&Poor'
s
KZP02Y10D855
KZT
257 641
6,50%
24.09.2020
ААА
РФЦА
Страница 49 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Казына»
Финансовые активы по состоянию на 01.01.2011г.
Ценные бумаги эмитентов-резидентов, имеющиеся в наличии для продажи, тыс. тг.
Наименован
ие эмитента
Национальный
идентификацион
ный номер
Валют
а
номин
ала
Балансовая
стоимость
(нетто)
Ставка
вознаграж
дения
Дата
погашения
Рейтинг
финансово
й
надежност
и
Наименован
ие
рейтинговог
о агентства
13.01.2011
Baa2
Moody's
02.12.2012
Baa2
Moody's
Долговые ценные бумаги
Государственные ЦБ РК
Министерство
финансов РК
Министерство
финансов РК
Национальный
банк
Республики
Казахстан
Национальный
банк
Республики
Казахстан
Национальный
банк
Республики
Казахстан
Национальный
банк
Республики
Казахстан
Национальный
банк
Республики
Казахстан
Национальный
банк
Республики
Казахстан
-
KZK1KY011032
KZT
215 619
KZK2KY030783
KZT
315 643
KZW1KD912635
KZT
600 308
-
07.01.2011
Baa2
Moody's
KZW1KD912700
KZT
782 289
-
25.02.2011
Baa2
Moody's
KZW1KM062555
KZT
165 862
-
11.02.2011
Baa2
Moody's
KZW1KM062613
KZT
943 237
-
25.03.2011
Baa2
Moody's
KZW1KM062696
KZT
388 680
-
20.05.2011
Baa2
Moody's
KZW1KM062753
KZT
992 799
-
01.07.2011
Baa2
Moody's
BBB
Fitch
Ba3
Moody's
5,10%
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан
Банков второго уровня
АО
«АТФБанк»
KZ2C0Y02D601
KZT
1 031 165
8,00%
04.11.2011
Долевые ценные бумаги
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан
Банков второго уровня
АО «Банк
ЦентрКредит»
KZ1P36280116
KZT
103 520
-
Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня
АО
«Казахстанска
я фондовая
биржа»
KZ1C10030019
KZT
28 218
АО «Разведка
Добыча
КазМунайГаз» KZ1C51460018
KZT
1 097 640
-
Страница 50 из 61
-
-
-
нет
рейтинга
BBB-
Standard&Poo
r's
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Ценные бумаги эмитентов-резидентов, удерживаемые до погашения, тыс. тг.
Наименовани
е эмитента
Национальный
идентификацион
ный номер
Валют
а
номин
ала
Балансовая
стоимость
(нетто)
Ставка
вознаграж
дения
Дата
погашения
Рейтинг
финансовой
надежности
Наименова
ние
рейтингово
го
агентства
Долговые ценные бумаги
Государственные ЦБ РК
Министерство
финансов РК
KZKAKY100014
KZT
3 185 010
0,01%+
инфляция
27.01.2015
Baa2
Moody's
Министерство
финансов РК
KZKBKY060019
KZT
1 657 934
0,5% +
инфляция
06.06.2013
Baa2
Moody's
Министерство
финансов РК
KZKBKY070018
KZT
2 872 931
0,06%+
инфляция
29.04.2015
Baa2
Moody's
02.07.2012
ЦБ 1пкат
без
рейтинговой
оценки
первой
подкатегори
и
09.11.2017
BBB
Fitch
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан
Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня
АО
«KazTransCom
»
АО
«Национальная
компания
«Казмунайгаз»
KZ2C0Y03D492
KZT
383 346
KZ2C0Y07D899
KZT
819 771
10,00%
-
Финансовые активы по состоянию на 01.01.2010 г.
Ценные бумаги эмитентов-резидентов, имеющиеся в наличии для продажи, тыс. тг.
Наименовани
е эмитента
Национальный
идентификацион
ный номер
Валют
а
номин
ала
Балансовая
стоимость
(нетто)
Ставка
вознаграж
дения
Дата
погашения
Рейтинг
финансовой
надежности
Наименова
ние
рейтингово
го
агентства
Долговые ценные бумаги
Государственные ЦБ РК
Министерство
финансов РК
KZK1KY061899
Министерство
финансов РК
KZK1KY011024
Министерство
финансов РК
KZK1KM090153
Министерство
финансов РК
KZK2KY060095
Министерство
финансов РК
KZK2KY070029
Министерство
финансов РК
KZK1KM090146
Министерство
финансов РК
KZK2KY030783
Национальный
банк
Республики
Казахстан
KZW1KD912189
Национальный
банк
Республики
Казахстан
KZW1KD912098
Национальный
банк
Республики
KZW1KM062167
KZT
233 804
-
08.06.2010
Baa2
Moody's
KZT
518 112
-
23.12.2010
Baa2
Moody's
KZT
834 294
-
30.06.2010
Baa2
Moody's
KZT
1 846
5,60%
28.09.2010
Baa2
Moody's
KZT
103
6,10%
19.11.2010
Baa2
Moody's
KZT
694 637
-
17.06.2010
Baa2
Moody's
KZT
300 358
5,10%
02.12.2012
Baa2
Moody's
KZT
995 606
-
12.03.2010
Baa2
Moody's
KZT
959 596
-
08.01.2010
Baa2
Moody's
KZT
2 207 567
-
28.05.2010
Baa2
Moody's
Страница 51 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Казахстан
Национальный
банк
Республики
Казахстан
KZW1KM062035
KZT
348 801
-
26.02.2010
Baa2
Moody's
Долевые ценные бумаги
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан
Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня
АО
«Казахстанская
фондовая
биржа»
KZ1C10030019
KZT
3 196
АО «Разведка
Добыча
КазМунайГаз»
KZ1C51460018
KZT
1 371 702
-
-
нет рейтинга
-
Baa2
Moody's
Рейтинг
финансовой
надежности
Наименован
ие
рейтинговог
о агентства
-
Ценные бумаги эмитентов-резидентов, удерживаемые до погашения, тыс. тг.
Наименовани
е эмитента
Национальный
идентификацион
ный номер
Валют
а
номин
ала
Балансовая
стоимость
(нетто)
Ставка
вознагра
ждения
Дата
погашения
Долговые ценные бумаги
Государственные ЦБ РК
Министерств
о финансов
РК
2 827 800
0,06% +
инфляц
ия
29.04.2015
Baa2
Moody's
1 643 208
0,5% +
инфляц
ия
06.06.2013
Baa2
Moody's
Негосударственные ценные бумаги эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан
JP Morgan
Chase & Co
XS0413563163
KZT
2 176 832
18.02.2010
Aa3
Moody's
BNP Paribas
Министерств
о финансов
РК
KZKBKY070018
KZKBKY060019
XS0412958133
KZT
KZT
KZT
1 908 631
Ценные бумаги международных финансовых организаций
International
Bank for
Reconstructio
n and
Development
XS0413081927
USD
2 147 615
-
19.02.2010
AA
Fitch
-
17.02.2010
AAA
Fitch
5. Ссуды (финансовый лизинг) клиентам.
Фонд не имеет ссудных задолженностей.
6. Средства в банках и других финансовых организациях.
Информация о вкладах в банках второго уровня по состоянию на 01.07.2012 г., тыс. тг.
Наименование банка
Текущая
Валюта
Ставка
Дата
№
стоимость
вклада
1
вклада
вознаграждения
по вкладу (в
процентах
годовых)
открытия
вклада
Дата
закрытия
вклада
Срочные вклады
1.1
г.Алматы Филиал АО «Цеснабанк»
1 071 500
KZT
9,00%
14.09.2011
14.09.2014
1.2
ДБ АО ` «Сбербанк»
2 710 143
KZT
5,50%
05.06.2012
05.12.2013
1.3
АО ` «Казкоммерцбанк»`
1 470 373
KZT
5,20%
18.07.2011
18.07.2013
Страница 52 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
1.4
АО ` «Цеснабанк»`
1 025 083
KZT
7,00%
21.02.2012
21.12.2012
1.5
АО ` «АТФ Банк»`
949 156
KZT
7,95%
25.02.2010
25.02.2013
1.6
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
1 539 250
8 765 505
KZT
6,00%
25.01.2012
25.02.2013
Всего
Информация о вкладах в банках второго уровня по состоянию на 01.01.2012 г., тыс. тг.
№
1
Наименование банка
Текущая
стоимость
вклада
Валюта
вклада
Ставка
вознаграждения
по вкладу (в
процентах
годовых)
Дата
открытия
вклада
Дата
закрытия
вклада
Срочные вклады
1.1
г.Алматы Филиал АО «Цеснабанк»
1 026 500
KZT
9,00%
14.09.2011
14.09.2014
1.2
АО ` АО «Банк ЦентрКредит»`
2 708 340
KZT
12,50%
22.06.2009
22.06.2012
1.3
ДБ АО ` «Сбербанк»`
2 626 367
KZT
8,50%
30.04.2010
30.04.2012
1.4
АО ` «Казкоммерцбанк»`
1 433 569
KZT
5,20%
18.07.2011
18.07.2013
1.5
АО `АТФ Банк`
Всего
917 442
8 712 218
KZT
7,95%
25.02.2010
25.02.2013
Информация о вкладах в банках второго уровня по состоянию на 01.01.2011 г., тыс. тг.
№
1
Наименование банка
Текущая
стоимост
ь вклада
Валюта
вклада
Ставка
вознаграждения
по вкладу (в
процентах
годовых)
Дата
открытия
вклада
Дата
закрытия
вклада
Срочные вклады
1.1
г.Алматы АО «Банк ЦентрКредит»
2 403 704
KZT
12,50%
22.06.2009
22.06.2012
1.2
г.Алматы ДБ АО ` «Сбербанк»`
2 431 226
KZT
8,50%
30.04.2010
30.04.2012
1.3
г.Алматы АО АТФ Банк
853 842
KZT
7,95%
25.02.2010
25.02.2013
1.4
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
803 200
KZT
6,00%
07.12.2010
07.12.2011
1.5
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Всего
200 800
6 692 772
KZT
6,00%
07.12.2010
30.11.2011
Информация о вкладах в банках второго уровня по состоянию на 01.01.2010 г., тыс. тг.
№
1
1.1
Наименование банка
Текущая
стоимост
ь вклада
Валюта
вклада
Ставка
вознаграждения
по вкладу (в
процентах
годовых)
Дата
открытия
вклада
Дата
закрытия
вклада
Срочные вклады
г.Алматы АО «Банк ЦентрКредит»
Всего
2 133 333
2 133 333
KZT
12,50%
22.06.2009
22.06.2012
Текущие средние ставки по депозитам составляют от 6 до 7% годовых.
Предметом операций «Обратное РЕПО» являются ГЦБ РК, выпущенные Министерством Финансов
РК, Национальным Банком РК и местными исполнительными органами РК, включенные в официальный
список фондовой биржи.
При инвестировании собственных активов Фонд придерживается следующих стратегий
инвестирования: стратегического инвестирования, стратегии активного управления и стратегии торговых
операций. Данные стратегии в отношении собственных активов неразрывно связаны с целями и основными
принципами инвестиционной деятельности, комбинация и приоритетность которых меняются в
зависимости от стратегии:
Страница 53 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ

стратегическое инвестирование характеризуется долгосрочностью инвестиций, т.е. в процессе
инвестирования собственных активов Фонд при оценке рисков и уровня доходности ориентируется
на долгосрочный горизонт времени. Стратегическое инвестирование предусматривает
инвестирование в финансовые инструменты, которые Фонд имеет намерение удерживать до
погашения (при наличии срока погашения) или в течение длительного времени, вне зависимости от
колебаний их цен, до тех пор, пока Инвестиционный комитет Фонда сохраняет положительное
мнение о надежности эмитента. Данные инвестиции носят стратегический характер;
 стратегия активного управления предусматривает инвестирование в финансовые инструменты на
ограниченный срок с целью получения определенного инвестиционного дохода, при достижении
которого Фонд реализует финансовый инструмент, тем самым фиксируя доход;
 стратегия торговых операций заключается в получении инвестиционного дохода от волатильности
(рыночных колебаний) финансовых инструментов.
Стратегии инвестирования могут применяться в отношении всех или части финансовых
инструментов полностью или частично, исходя из основных принципов и целей инвестиционной
деятельности.
Фонд отдает приоритет надежности и ликвидности при оценке рисков, стабильности при оценке
уровня доходности инвестирования собственных активов. Инвестирование осуществляется Фондом только
при наличии приемлемых уровней надежности, прозрачности и ликвидности финансовых инструментов,
создающие в совокупности стабильный, легко прогнозируемый инвестиционный портфель, незначительно
подверженный рыночным колебаниям.
7. Средняя доходность в годовом измерении за последние три года отдельно по финансовым активам,
выданным ссудам, прочим доходным активам. Общая средняя доходность в годовом измерении за
последние три года по всем доходным активам (%)
Наименование статьи
Показатели
за 1
полугодие
2012
2011
2010
2009
Портфель ценных бумаг
6,52
3,71
4,75
20,69
Операции «Обратное РЕПО»
0,50
0,26
0,18
1,23
6,54
-16,78
9,94
10,19
12,4
5,44
4,83
5,58
18,83
Депозиты
Аффинированные драгоценные металлы
Общая средняя доходность по всем доходным активам
Доходность по итогам 2009 года (18,83%) объясняется высокими процентными ставками на
финансовых рынках, которыми Фонд смог воспользоваться путем инвестирования значительной доли
портфеля в финансовые инструменты с высоким кредитным рейтингом, благодаря ликвидности портфеля
собственных активов. На данный момент ликвидность портфеля является одним из главных приоритетов
при его построении, что в будущем поможет реструктуризировать портфель в кратчайшие сроки при
благоприятных условиях.
8. Чистые пенсионные активы.
Пенсионные активы – это деньги, ценные бумаги, иные финансовые инструменты, предназначенные
для обеспечения и осуществления пенсионных выплат и переводов, а также изъятий из накопительных
пенсионных фондов;
Чистые пенсионные активы — пенсионные активы Фонда за вычетом обязательств, относящимся к
пенсионным активам (обязательства по пенсионным выплатам, переводам в другие Фонды и других
возможных схожих обязательств).
Инвестиционная стратегия Фонда направлена на сбережение и приумножение пенсионных
накоплений вкладчиков путём формирования портфеля инвестиций, отвечающего принципам доходности,
надёжности и эффективности.
активы 2 777 904 3
66 2 651 382 205 2 258 198 832 1 860 508 499
Страница 54 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Отчет о чистых пенсионных активах, тыс.тг.
30 июня
2012
2
Наименование статей
1
Деньги на счетах в банках второго уровня
Аффинированные драгоценные металлы
Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и
банках второго уровня
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи
Требования по операциям «Обратное РЕПО»
Производные инструменты
31 декабря
2011
3
31 декабря
2010
4
31 декабря
2009
5
6 601 706
63 454 044
9 838 784
2 056 463
62 534 755
82 353 982
29 892 577
71 593 839
53 228 477
59 500 344
57 435 924
577 378 248
472 717 524
238 007 981
172 717 267
51 203 246
20 002 467
30 301 698
53 000 788
6 525 184
Дебиторская задолженность
Требования
по
отрицательному комиссионному
вознаграждению
Ценные бумаги, удерживаемые до погашения
3 468
3 468
1 194 201
5 163 146
182 888 416
181 812 816
Прочие активы
1 119 245
0
Итого активы
954 517 124
878 735 924
Требования получателей по пенсионным выплатам
Кредиторская задолженность по комиссионным
вознаграждениям
Производные инструменты
3 468
3 468
346 860 518
269 016 123
714 405 370
560 755 217
53 688
437 242
25 094
382 308
1 744 067
812 533
449 798
416 125
Прочие обязательства
689 203
4 941
3 600
500 420
Итого обязательства
1 180 133
1 199 782
2 197 465
941 639
953 336 991
877 536 142
712 207 905
559 813 578
Чистые пенсионные активы
1.04.2012 2011 2010 2009
Сумма чистых пенсионных активов Фонда по состоянию на 01 января 2012 года составила 877,5
млрд. тенге. Прирост данного показателя с начала 2011 года составил 165,3 млрд. тенге. Такой темп роста
позволил Фонду увеличить рыночную долю по сумме чистых пенсионных активов с 31,5% до 33,1%.
Отчёт об изменениях в чистых пенсионных активах, тыс.тг.
1 полугодие
2012
2
31 декабря
2009
31 декабря
2011
3
31 декабря
2010
4
877 536 142
712 207 905
559 813 578
403 386 190
Пенсионные взносы
83 118 711
144 461 589
113 222 700
92 302 797
Поступившие пенсионные накопления из других
пенсионных фондов
Доходы в виде вознаграждения по размещенным
вкладам
53 573 347
130 854 673
90 301 711
78 702 365
2 095 688
5 166 997
5 556 615
5 934 378
16 156 848
35 925 007
32 018 174
28 670 974
79 496
104 403
96 908
261 534
5 817 318
3 285 711
2 354 051
1 477 670
-1 868 957
764 248
-2 174 765
1 652 886
4 809 398
-34 955 739
-2 683 575
64 304 108
Доходы в виде пени и штрафов
151 837
342 599
460 752
374 544
Прочие доходы от инвестиционной деятельности
145 997
1 148 653
10 182 634
845 054
Наименование статей
1
Чистые пенсионные активы на начало периода
Доходы в виде вознаграждения (купона или дисконта)
по ценным бумагам
Доходы по операциям «Обратное РЕПО»
Доходы в виде дивидендов по акциям
Доход (расход) от купли-продажи ценных бумаг
(нетто)
Доходы (расходы) от переоценки (нетто)
Страница 55 из 61
5
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Прочие поступления
5 162
6 378
3 529
1 041 620 987
999 312 424
809 152 312
677 912 500
17 562 561
23 013 121
16 424 130
11 214 054
668 286
923 568
638 039
510 891
6 500 402
5 593 321
10 067 129
16 102 737
62 771 429
89 529 440
68 770 462
77 475 320
776 156
2 710 457
1 041 123
12 795 920
Прочие расходы
5 162
6 375
3 524
Итого расходов
88 283 996
121 776 282
96 944 407
118 098 922
Невыясненные суммы (ошибочно зачисленные)
236 103
123 953
94 452
131 647
Возврат невыясненных сумм
235 737
123 957
99 506
116 402
Чистые активы на конец периода
953 336 991
877 536 142
712 207 905
559 813 578
Изменения в чистых пенсионных активах
131 609 048
165 328 237
152 394 327
156 427 388
Итого доходов
Пенсии, выплаченные или подлежащие выплате
Индивидуальный подоходный налог у источника
выплаты
Комиссионное вознаграждение, причитающееся
пенсионному фонду
Переводы пенсионных накоплений в другие
пенсионные фонды
Прочие расходы от инвестиционной деятельности
В 2011 году получен убыток от переоценки в размере – 34 955 739 тыс. тенге, возникший в связи с
отрицательной рыночной переоценкой долевых ценных бумаг (акций), а также падением курсов валюты. В
строке "Доходы от переоценки, нетто" за 2011 год отражено: доходы/расходы от изменения справедливой
стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи (акций) в размере - 26 365 178 тыс. тенге, в
том числе ценные бумаги иностранных эмитентов и ценные бумаги эмитентов Республики Казахстан (АО
«Банк ЦентрКредит», ОАО «Газпром», АО «Народный Банк Казахстана», АО «Разведка Добыча
«КазМунайГаз» и др.), также и доходы/расходы от переоценки иностранной валюты в размере - 9 698 372
тыс. тенге.
Инвестиционный доход, который Фонд заработал в 2011 году для своих вкладчиков, составил 8,7
млрд. тенге. В целом доходность Фонда в 2011 году сложилась положительной. Коэффициент
номинального дохода Фонда составил 1,82%.
За 6 месяцев 2012 года пенсионные активы выросли на 75,8 млрд. тенге с начала года и составили
953 336 991 тыс. тенге. Количество вкладчиков (получателей) ежегодно возрастает. На 01 июля 2012 года
количество вкладчиков составило 2 320 475 человек, из них 2 318 870 по обязательным пенсионным
взносам.
Согласно изменениям и дополнениям, внесенным в Закон Республики Казахстан «О пенсионном
обеспечении в Республике Казахстан» в соответствии с Законом Республики Казахстан «О внесении
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
коллективного инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов», с 1 января 2012 г.
накопительные пенсионные фонды обязаны формировать два вида инвестиционных портфеля для своих
вкладчиков: консервативный и умеренный. Начиная с 1 января 2015 г., даты ввода 3-го вида портфеля –
агрессивного, у вкладчиков будет возможность выбора портфеля (с учетом ограничений):
 Консервативный – финансовые инструменты за исключением акций (обязательно для вкладчиков
пенсионного возраста обязательных пенсионных взносов)

Умеренный – не более 30 % акций

Агрессивный – не более 80% акций (ограничение: только для вкладчиков, которым до достижения
пенсионного возраста осталось более 7 лет)
С начала 2012 года Фонд перешел на учет активов с разделением на два инвестиционных портфеля.
С целью сохранения и поддержания высокой ликвидности, пенсионные накопления вкладчиков
обязательных пенсионных взносов, достигших пенсионного возраста (мужчины в возрасте 63 года,
женщины - 58 лет), были автоматически переведены в консервативный портфель. Пенсионные накопления
остальных вкладчиков составили умеренный портфель. В дальнейшем, по мере достижения вкладчиками
обязательных пенсионных взносов пенсионного возраста, консервативный портфель Фонда будет
Страница 56 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
пополняться за счет автоматического перевода пенсионных накоплений таких вкладчиков из умеренного
портфеля.
Стратегия инвестиционной деятельности в отношении пенсионных активов, составляющих
консервативный инвестиционный портфель, заключается в обеспечении сохранности пенсионных
накоплений и обеспечении ликвидности консервативного инвестиционного портфеля в целях
своевременного исполнения обязательств перед вкладчиками.
По состоянию на 01.07.2012 года консервативный инвестиционный портфель Фонда составил
9 788 564 тыс. тенге (1,025% от совокупного объема активов Фонда).
Консервативный инвестиционный портфель на 01.07.2012г.
Умеренный инвестиционный портфель на 01.07.2012г.
ПАССИВЫ
1. Акционерный (уставный) капитал
Показатели
Уставный капитал, тыс. тенге
2011
11 349 720
2010
11 349 720
2009
11 000 000
Простые акции (количество)
11 349 720
11 349 720
11 000 000
Страница 57 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Уставный капитал в размере 11 000 000,0 тыс. тенге был оплачен денежными средствами и
реинвестированными дивидендами.
Увеличение уставного капитала Фонда на 349 720,0 тыс. тенге в 2010 году обусловлено оплатой
денежными средствами 349 720 простых акций АО «НК «КТЖ»».
2.
Сумма дивидендов, выплаченных акционерам (участникам) за последние три года
тыс. тенге
2011
Сумма на 1
Сумма
акцию
итого
Простые акции
0,176
2010
Сумма на 1
Сумма
акцию
итого
2 000 048
0,461
2009
Сумма на 1 Сумма итого
акцию
5 069 130
-
-
В 2010 году была произведена выплата дивидендов по итогам 2009 года, в 2011 году – по итогам
2010 года.
3. Средства банков и других финансовых организаций.
У Фонда средств банков и других финансовых организаций по состоянию на 01.07.2012 г. не
имеется
4.
Депозиты клиентов.
Не имеется
5. Выпуски долговых ценных бумаг.
Не имеются
5.2.
Финансовые результаты Фонда
1. Анализ финансовых результатов
тыс. тенге
Наименование статей
30 июня 2012
31 декабря
2011
31 декабря
2010
31 декабря
2009
1
2
3
4
5
Доходы в виде комиссионных
6 500 402
5 593 321
10 067 129
16 102 737
782 863
1 703 562
1 509 557
2 570 699
-5 527
36 761
-12 114
1 173 100
Доходы от реализации нефинансовых активов и
получения активов
3 213
18 607
27 091
212
Прочие доходы
8 299
196 553
8 985
5 318
Итого доходов
7 289 250
7 548 804
11 600 648
19 852 066
-244 226
-327 841
-201 238
-178 593
-166
-53
-2 195 081
-4 037 252
-3 797 262
-3 738 932
Расходы от реализации нефинансовых активов и
передачи активов
-235
-18 750
-32 032
-830
Прочие расходы
-946
-7 483
-2 744
-781 350
Итого расходов
-2 440 654
-4 391 379
-4 033 276
-4 699 705
4 848 596
3 157 425
7 567 372
15 017 230
950 066
448 443
1 356 243
2 871 250
3 898 524
2 708 982
6 211 129
12 145 980
Доходы от инвестиционной деятельности
Доходы (расходы) от переоценки
валюты (нетто)
иностранной
Расходы в виде комиссионных
Расходы от инвестиционной деятельности
Общие административные расходы
Прибыль (убыток) до налогообложения
Резервы
Корпоративный подоходный налог
Чистая прибыль (убыток) за период
6
Страница 58 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
По итогам 2011 г. Фонд получил прибыль в размере 2 708,9 млн. тенге. Ухудшение результата в
сравнении с 2010 годом связано с уменьшением дохода в виде комиссионного вознаграждения, а также
увеличением комиссионных и общих административных расходов.
По состоянию на 01.07.2012 г. прибыль Фонда составила сумму 3 898,5 млн. тенге, при этом в
структуре доходов основную долю занимают доходы в виде комиссионного вознаграждения и доходы,
полученные от инвестиционной деятельности. Сумма доходов в виде комиссионных за 1 полугодие 2012
года превысила сумму по этой статье доходов, заработанных в 2011 году.
Основными
статьями
расходов
Фонда
являются:
комиссионные
расходы
(около
10%),общеадминистративные расходы (около 89%).
В целом, по итогам 2012 г. Фонд планирует получить чистую прибыль в размере 7 189,0 млн.
тенге,при этом в части доходов основная доля (около 88 %) будет приходиться на основную деятельность:
комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода по ПА 52% и комиссионное вознаграждение от
ПА 36%. Кроме того, планируется рост активности инвестиционной деятельности Фонда по собственным
активам, в результате которой доля инвестиционного дохода в доходах Фонда составит 12 %.
Коэффициенты
К коэффициентам, характеризующим деятельность Фонда, кроме пруденциальных нормативов,
приведенных в таблице, расположенной ниже, можно отнести показатели рентабельности (ROA, ROE) и
расчёт маржи прибыли (Profit Margin).
2.
Наименование показателя
на 01.01.2012
на 01.01.2011
на 01.01.2010
ROA, %
на 01.07.2012
23,6 (в годовых)
8,6
23,3
52,4
ROE,%
25,8 (в годовых)
9,5
25,2
57,4
53,48
35,88
53,54
61,18
на 01.07.2012
на 01.01.2012
на 01.01.2011
на 01.01.2010
0,059
0,080
0,091
0,110
за 12 месяцев
-0,92
1,82
4,98
17,74
за 36 месяцев
14,53
25,85
19,03
25,5
за 60 месяцев
К2, коэффициент номинального дохода
(консервативный портфель):
26,78
34,15
51,62
57,55
за 12 месяцев
-1,67
за 36 месяцев
13,67
за 60 месяцев
25,82
Маржа прибыли (Profit Margin), %
3. Исполнение пруденциальных нормативов
Наименование показателя
К1, коэффициент достаточности
собственного капитала
К2, коэффициент номинального дохода
(умеренный портфель):
5.3. Денежные потоки Фонда
1. Анализ денежных потоков Фонда
Операционная деятельность
В 2009 году чистый отток денежных средств от операционной деятельности Фонда составил 6 216,3
млн. тенге. Основные изменения произошли за счёт уменьшения ценных бумаг, имеющихся в наличии для
продажи на сумму 6 519 млн. тенге, за счёт увеличения размещений в банковские вклады в сумме 1 700
млн. тенге и в операции «Обратное РЕПО» в сумме 2 389 млн. тенге, а также уменьшения прочих
обязательств по комиссионному вознаграждению от инвестиционного дохода в размере 7 208 млн. тенге.
В 2010 году чистый отток денежных средств составил 3 140,1 млн. тенге. Основные изменения
произошли за счет уменьшения ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи на сумму 1 613 млн.
тенге и инвестирования в операции «Обратное РЕПО» в сумме 2 389 млн. тенге, увеличения размещений в
банковские вклады в сумме 4 100 млн. тенге и уменьшения краткосрочной кредиторской задолженности в
сумме 882,5 млн. тенге.
Страница 59 из 61
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ
Чистый приток денежных средств от операционной деятельности в 2011 году составил 5 248,7 млн.
тенге, в основном за счет увеличения кредиторской задолженности по комиссионному вознаграждению от
инвестиционного дохода в размере 5 163 млн. тенге.
Инвестиционная деятельность
Чистый отток денежных средств от инвестиционной деятельности составил: 8 937,7 млн. тенге в
2009 году за счет приобретения ГЦБ, удерживаемых
до погашения, в сумме 8 789,9 млн. тенге и
приобретения основных средств и нематериальных активов в сумме 147,7 млн. тенге.
Чистый приток денежных средств от инвестиционной деятельности в 2010 году составил 1 739,2
млн. тенге, в основном за счет погашения ГЦБ, удерживаемых до погашения, в сумме 2 022 млн. тенге.
в 2011 году чистый отток денежных средств составил 2 063,1 млн. тенге за счет приобретения ГЦБ,
удерживаемых
до погашения, в сумме 1 881,4 млн. тенге и приобретения основных средств и
нематериальных активов в сумме 200,3 млн. тенге;
Финансовая деятельность
В 2010 году был оплачен уставный капитал Фонда на сумму 349,7 млн. тенге. Также были
выплачены дивиденды по итогам 2009 года в размере 5 069,1 млн. тенге.
В 2011 году выплаченные по итогам 2010 года дивиденды составили 2 000,0 млн. тенге. Чистые
денежные потоки в 2011 году выше потоков за 2010 год на 2 719,362 млн. тенге.
В целом, денежные средства и их эквиваленты за 2011 год в сравнении с 2010 годом выросли на 4
078,1 млн. тенге.
2. Прогноз денежных потоков Фонда на 2012-2015 годы
тыс. тенге
Наименование показателей
Код
стр.
2012
2013
2014
2015
I. Движение денежных средств от операционной деятельности
1. Поступление денежных средств, всего
10
10 115 946
17 553 370
19 999 968
22 522 617
7 066 193
5 184 354
14 758 952
6 100 484
16 724 163
7 094 549
18 605 807
8 134 282
1 881 840
1 665 565
1 384 187
9 783 998
8 658 468
1 325 218
1 469 200
15 040 132
9 629 614
1 533 356
1 742 450
17 201 212
10 471 525
1 857 499
2 059 311
19 368 698
4 902 144
операционные расходы
1 797 417
КПН
выбытие от финансовых инвестиций
3 084 437
30
3. Чистая сумма денежных средств от
операционной деятельности (стр.10-стр.20)
331 948
II. Движение денежных средств от инвестиционной деятельности
6 069 387
6 788 266
7 563 030
2 036 547
2 333 265
2 623 826
6 934 198
8 079 681
9 181 842
2 513 238
2 798 757
3 153 919
в том числе:
комиссионный доход:
комиссия, 0.05%
вознаграждение за управление ПА, 15%
инвестиционный доход
поступление от финансовых инвестиций
2. Выбытие денежных средств, всего
20
в том числе:
1. Поступление денежных средств, всего
40
-
50
332 000
356 400
354 900
354 000
172 640
185 328
184 548
184 080
159 360
171 072
170 352
169 920
(332 000)
(356 400)
(354 900)
(354 000)
в том числе:
реализация основных средств
2. Выбытие денежных средств, всего
в том числе:
приобретение основных средств
приобретение нематериальных активов
3. Чистая сумма денежных средств от
инвестиционной деятельности (стр. 40 - стр. 50)
60
III. Движение денежных средств от финансовой деятельности
Страница 60 из 61
Приложение 1
к Инвестиционному меморандуму выпуска простых акций
акционерного общества «Накопительный пенсионный фонд Народного
Банка Казахстана», дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана»
Департамент
Управление
Отдел
Филиалы
Приложение 2
к Инвестиционному меморандуму выпуска простых акций
акционерного общества «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка
Казахстана, дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана»
Сведения об аффилиированных физических лицах (связанных сторонах) Фонда по состоянию на 01 сентября 2012 года
Основания
Дата
для
Дата
появления
Примечание (статус, должность и страна проживания
№
Ф.И.О.
признания
рождения
аффилииро
должностных лиц)
аффилииро
ванности
ванности
1
2
3
4
5
6
1
Шаяхметова Умут
19.03.1969
п/п 3) п.1 ст.
15.11.2004
Должностное лицо Фонда (председатель Совета
Болатхановна
64 Закона
директоров Фонда), Должностное лицо крупного
акционера Фонда (председатель Правления, член
Совета директоров АО «Народный Банк Казахстана»)
г. Алматы, Республика Казахстан
2
Шаяхметова Алма
29.12.1940
п/п 2) п.1 ст.
15.11.2004
Близкий родственник должностного лица Фонда
Амиргалиевна
64 Закона
3
Тайжанова Алла
Садвокасовна
15.10.1944
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
15.11.2004
Близкий родственник должностного лица Фонда
4
Найманбаева Алуа
Шайсултановна
31.01.1967
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
15.11.2004
Близкий родственник должностного лица Фонда
5
Шаяхметов Беймбет
Шайсултанович
22.03.1969
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
15.11.2004
Близкий родственник должностного лица Фонда
6
Малгараева Гаухар
Шайсултановна
06.06.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
15.11.2004
Близкий родственник должностного лица Фонда
7
Тайжан Мухтар
Болатханулы
10.09.1973
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
15.11.2004
Близкий родственник должностного лица Фонда
8
Шаяхметов Сакен
Беймбетович
02.05.1990
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
15.11.2004
Близкий родственник должностного лица Фонда
9
Карабаев Даурен
Сапаралиевич
11.06.1978
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
15.04.2005
10
Абилгазина Раушан
11.01.1935
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
30.03.2007
Должностное лицо Фонда (член Совета директоров
Фонда), Должностное лицо крупного акционера
Фонда (Член Правления, заместитель председателя
Правления АО «Народный Банк Казахстана»),
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Председатель Совета директоров
АО «Казахинстрах», ОАО "НБК-Банк", ОАО "Халык
Банк Кыргызстан", АО «Халык Life», АО «Халыклизинг», АО «Halyk Finance», член Наблюдательного
совета АО "Халык Банк Грузия", управляющий
директор HSBK).
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда
11
Карабаев Сапаралы
10.06.1951
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
30.03.2007
Близкий родственник должностного лица Фонда
12
Исаева Найля
Мухамедиярова
09.02.1953
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
13
Исаев Есетай
Абдиманапович
14.05.1954
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
14
Карабаева Сауле
01.05.1956
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
30.03.2007
Близкий родственник должностного лица Фонда
15
Исаева Айман
Есетаевна
29.05.1978
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
30.03.2007
Близкий родственник должностного лица Фонда
16
Карабаева Лейла
Сапаралиевна
01.05.1980
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
30.03.2007
Близкий родственник должностного лица Фонда
17
Карабаев Адилет
Сапаралиевич
05.06.1982
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
30.03.2007
Близкий родственник должностного лица Фонда
18
Мамин Аскар
Узакпаевич
23.10.1965
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
02.06.2008
19
Мамин Узакпай
Жапарович
01.03.1937
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
02.06.2008
Должностное лицо Фонда (член Совета директоров
Фонда)
г. Астана, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда
20
Мамина (Таукенова)
Алтынай Касымовна
25.03.1965
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица Фонда
21
Мамин Марат
Узакпаевич
20.02.1967
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
02.06.2008
Близкий родственник должностного лица Фонда
22
Балтабекова (Мамина)
Алмагуль Узакпаевна
17.03.1975
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
02.06.2008
Близкий родственник должностного лица Фонда
23
Узакбай Данияр
Аскарулы
24.10.1986
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
02.06.2008
Близкий родственник должностного лица Фонда
24
Мамина Динара
Аскаровна
14.04.1991
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
14.04.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
25
Нусупова Асем
Бековна
01.05.1975
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2009
26
Нусупов Бек
Сарсебаевич
12.09.1948
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2009
Должностное лицо Фонда (член Совета директоров
Фонда)
г. Астана, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда
27
Нусупова Кукеш
11.04.1942
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
28
Нусупов Жаслан
Бекович
23.06.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
29
Шадиров Гани
Айдарханович
25.07.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
30
Сазанова Баян
Айдархановна
28.07.1974
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
31
Нусупова Асель
Бековна
01.05.1975
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
32
Ахметова Баршакул
Салимбаевна
28.11.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
33
Ахметов Бейган
Баршынулы
28.03.1985
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
34
Арстанбекова
Камиля Валерьевна
25.09.1963
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.09.1998
35
Каржаубаева Галина
Габдуллаевна
07.02.1940
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.09.1998
Должностное лицо Фонда (председатель Правления,
член Совета директоров Фонда)
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда
36
Арстанбекова Джамиля
Валерьевна
27.07.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.09.1998
Близкий родственник должностного лица Фонда
37
Арстанбекова Малика
Ермековна
24.11.1986
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.09.1998
Близкий родственник должностного лица Фонда
38
Ботанбекова Клара
Амангельдиевна
26.03.1966
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
04.04.1999
39
Нуршуляров Адил
Кабдулович
18.06.1963
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.04.1999
Должностное лицо Фонда (член Правления, первый
заместитель председателя Правления Фонда)
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда
40
Ботанбекова
Жанаркуль
Амангельдиевна
Ботанбеков Галым
Амангельдиевич
13.06.1969
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.04.1999
Близкий родственник должностного лица Фонда
07.11.1970
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.04.1999
Близкий родственник должностного лица Фонда
42
Ботанбеков Данияр
Амангельдиевич
15.08.1973
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.04.1999
Близкий родственник должностного лица Фонда
43
Ботанбеков Ануар
Амангельдиевич
31.08.1977
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.04.1999
Близкий родственник должностного лица Фонда
44
Ботанбеков Даурен
Амангельдиевич
07.04.1980
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.04.1999
Близкий родственник должностного лица Фонда
45
Ким Алексей
Романович
30.10.1973
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
09.03.2010
46
Ким Елена
Анатольевна
22.09.1973
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона,
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
09.03.2010
Должностное лицо Фонда (член Правления,
заместитель председателя Правления Фонда)
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда,
Должностное лицо юридического лица, которое
контролируется должностным лицом Фонда
47
Кичигина Майра
Тыныштыковна
12.02.1972
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
19.08.2009
48
Утеев Тыныштык
Насынбаевич
01.01.1946
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
19.08.2009
Должностное лицо Фонда (член Правления,
заместитель председателя Правления Фонда)
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда
49
Баймагамбетова
Кулькошима
Хабдуловна
Утеев Талгат
Тыныштыкович
24.08.1951
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
19.08.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
26.06.1973
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
19.08.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
Утеева Ляззат
Тыныштыковна
21.04.1975
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
19.08.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
41
50
51
Страница 2 из 20
52
Утеева Жанат
Тыныштыковна
21.06.1976
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
19.08.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
53
Баймагамбетова
Гульмира
Уразгалиевна
Джексембаев Андрей
Заманбекович
27.03.1985
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
19.08.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
06.09.1975
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
10.08.2012 г.
55
Джексембаев Заманбек
Абдрашевич
13.04.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
10.08.2012 г.
Должностное лицо Фонда (член Правления,
исполнительный директор Фонда)
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда
56
Джексембаева Анна
Александровна
25.09.1954
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
10.08.2012 г.
Близкий родственник должностного лица Фонда
57
Джексембаев Денис
Заманбекович
05.05.1980
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
10.08.2012 г.
Близкий родственник должностного лица Фонда
58
Джексембаева Наталья
Ивановна
27.12.1976
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
10.08.2012 г.
Близкий родственник должностного лица Фонда
59
Боровых Любовь
Давыдовна
10.11.1952
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
10.08.2012 г.
Близкий родственник должностного лица Фонда
60
Боровых Виталий
Иванович
05.01.1974
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
10.08.2012 г.
Близкий родственник должностного лица Фонда
61
Боровых Вячеслав
Иванович
14.12.1983
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
10.08.2012 г.
Близкий родственник должностного лица Фонда
62
Лазеева Антонина
Вадимовна
16.02.1977
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
18.10.2010
63
Чуркина Елена
Георгиевна
12.04.1945
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
18.10.2010
Должностное лицо Фонда (член Правления, директор
Департамента правового обеспечения Фонда)
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда
64
Чуркин Марк
Вадимович
27.02.1968
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
18.10.2010
Близкий родственник должностного лица Фонда
65
Исабаева Гайни
Абдикаимовна
25.10.1967
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.04.2008
66
Исабаев Галым
Абдикаимович
28.03.1962
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.04.2008
Должностное лицо Фонда (член Правления,
исполнительный директор Фонда)
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица Фонда
67
Маташева Инкар
Максутовна
23.10.1991
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
23.10.2009
Близкий родственник должностного лица Фонда
68
Абжанов Арнат
Рахатович
01.09.1975
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
10.01.2008
69
Абжанов Рахат
15.01.1940
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Член Правления АО "Дочерняя
организация Народного банка Казахстана "Halyk
Capital", АО "Дочерняя организация Народного
банка Казахстана "Halyk Finance")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
69
Абжанова Тыгаш
Атамкуловна
25.12.1951
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
70
Абжанов Архат
Рахатович
20.01.1974
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
71
Абжанова Айнур
Рахатовна
09.09.1981
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
72
Абжанова Зауре АлиЖаухаровна
07.09.1982
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
73
Байсалбаева Вера
Каржаубаевна
11.01.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
74
Байсалбаева Жанара
Али-Жаухаровна
13.09.1986
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
75
Акбарова Ирина
Владимировна
02.06.1956
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
26.12.2005
76
Цыкунова Ольга
Владимировна
16.08.1952
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо крупного акционера крупного
акционера Фонда (Член Правления АО "Холдинговая
группа "АЛМЭКС")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
54
Страница 3 из 20
77
Белан Галина
Владимировна
10.04.1958
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
78
Акбаров Дмитрий
Валерьевич
16.06.1977
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
79
Акбаров Роман
Валерьевич
19.05.1984
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
80
Альменов Марат
Беркутбаевич
14.06.1976
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.10.2007
81
Альменова Раиса
Буркутбаевна
01.05.1941
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо крупного акционера Фонда (член
Правления АО "Народный Банк Казахстана"),
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (член Наблюдательного совета АО
"Халык Банк Грузия")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
82
Альменова Жанна
Руслановна
11.05.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
83
Ахматова Айнагуль
Токтосуновна
19.04.1966
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.02.2006
84
Кебекова Батма
Кебековна
15.07.1935
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо ОАО "Халык
Банк Кыргызстан")
г. Бишкек, Кыргызстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
85
Сабырова Шаир
15.10.1940
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
86
Ахматова Айгуль
Токтосуновна
11.03.1956
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
87
Ахматова Жулдыз
Токтосуновна
16.10.1957
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
88
Сабыров Тилек
Карасартович
14.10.1958
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
89
Сабыров Акылбек
Карасартович
30.09.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
90
Ахматов Абас
Токтосунович
28.11.1961
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
91
Кульбаева Канбюбю
Карасартовна
01.04.1963
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
92
Сабыров Асылбек
Карасартович
06.07.1965
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
93
Сабырова Альбина
Карасартовна
27.09.1970
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
94
Акылбек кызы Айдай
10.01.1990
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
95
Сабырова Наргиз
Акылбековна
11.11.1992
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
96
Бектурганова
Гульмира Казбековна
21.11.1964
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
25.06.2003
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Член Правления АО "Халык Лизинг")
г. Алматы, Республика Казахстан
Страница 4 из 20
97
Телебаева Кульшаш
Телибаевна
21.11.1939
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
98
Бектурганов Бауржан
Казбекович
13.12.1986
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
99
Бородовицына Анна
Васильевна
03.08.1980
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.09.2011
100
Иванова Валентина
Михайловна
25.01.1940
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (член совета директоров ОАО
"НБК-Банк", Член совета директоров АО
"Казтелепорт")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
101
Бородовицына Ольга
Петровна
03.02.1952
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
102
Бородовицын Юрий
Александрович
18.12.1955
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
103
Берлизев Василий
Николаевич
16.01.1956
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
104
Берлизева Елена
Николаевна
14.11.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
105
Жакутова Светлана
Юрьевна
25.10.1977
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
106
Бородовицын
Александр Юрьевич
21.01.1980
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
107
Берлизева Валентина
Васильевна
12.01.1991
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
108
Вахтангишвили Иван
Вахтангович
25.03.1957
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.10.2007
109
Вахтангишвили
Вахтанг Автандилович
20.06.1930
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо АО "Халык
Банк Грузия", дочерняя компания АО "Народный
Банк Казахстана")
г.Тбилиси, Грузия
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
110
Тетвадзе Лариса
Гиоргевна
02.02.1935
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
111
Беридзе Марина
Вахтанговна
17.01.1958
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
112
Меликидзе Малхаз
Шалваевич
18.07.1959
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
113
Вахтангишвили Валери
Вахтангович
15.06.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
114
Меликидзе Мераб
Шалваевич
08.03.1961
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
115
Вахтангишвили
Манана Шалвовна
01.10.1962
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
116
Меликидзе Мамука
Шалваевич
26.11.1971
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
117
Вахтангишвили
Марика Ивановна
11.05.1987
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
Страница 5 из 20
118
Вахтангишвили
Вахтанг Иванович
14.06.1988
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
119
Вахтангишвили
Георгий Иванович
23.11.1992
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
120
Гаппаров Рафаэль
Абдулаевич
30.04.1967
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
26.12.2005
121
Котегова Елена
Александровна
24.07.1947
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо крупного акционера крупного
акционера Фонда (Член Правления АО "Холдинговая
группа "АЛМЭКС")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
122
Семенова Наталия
Викторовна
03.10.1976
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
123
Гаппаров Кирилл
Рафаэльевич
09.06.1989
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
124
Грошев Виктор
Иванович
27.06.1941
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
125
Грошева Зоя
Александровна
27.02.1949
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
126
Грошев Евгений
Викторович
14.10.1969
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
127
Студенкова Надежда
Ефремовна
18.01.1924
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
128
Гегучадзе Николоз
Омарович
29.05.1974
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.10.2007
129
Емухвари Нодари
Мушниевич
02.06.1943
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Генеральный директор АО
"Халык Банк Грузия", дочерняя организация АО
"Народный Банк Казахстана")
г. Тбилиси, Грузия
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
130
Гегучадзе Омар
Барнабович
07.09.1944
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
131
Басария Гульнази
24.06.1946
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
132
Чинчаладзе Марина
Шалвовна
18.06.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
133
Емухвари Тамара
Нодаревна
23.09.1968
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
134
Гегучадзе Гиорги
Омарович
11.01.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
135
Емухвари Леван
Нодаревич
14.08.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
136
Эмухвари Нино
Нодаровна
29.05.1980
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
137
Гордезиани
Константин
Зангурович
20.05.1972
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
02.11.2007
138
Гордезиани Зангури
Константинович
09.10.1937
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо АО "Халык
Банк Грузия", дочерняя организация АО "Народный
Банк Казахстана")
г. Тбилиси, Грузия
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
Страница 6 из 20
139
Берадзе Джумбер
22.07.1945
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
140
Эристави Белла
Шалвовна
24.06.1949
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
141
Берадзе Инга
Джумберовна
06.03.1979
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
142
Берадзе Гиорги
25.04.1979
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
143
Гордезиани Гванца
Зангуровна
09.05.1979
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
144
Гридин Виталий
Юрьевич
27.07.1976
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
03.10.2011
145
Гридин Юрий
Константинович
02.02.1947
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Председатель Правления, член
Совета директоров ОАО "НБК-Банк")
г. Москва, Российская Федерация
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
146
Гридина Надежда
Михайловна
25.07.1948
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
147
Хаджиева Данагуль
Аскаровна
10.05.1971
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
148
Хаджиев Болат
Аскарович
17.08.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
149
Хаджиева Намуна
Аскаровна
02.02.1952
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
150
Хаджиев Алмас
Аскарович
22.01.1954
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
151
Хаджиева Гульнара
Аскаровна
08.05.1956
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
152
Хаджиева Гульзара
Аскаровна
02.12.1958
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
153
Хаджиева Кулдана
Аскаровна
01.01.1962
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
154
Хаджиев Асматбек
Аскарович
01.11.1963
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
155
Хаджиев Айбек
Аскарович
01.04.1967
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
156
Хаджиев Айдынбек
Аскарович
12.04.1970
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
157
Жуматаева Ляззат
Аскеровна
30.11.1962
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
17.10.2011
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (член Правления АО "Халык-life")
г. Алматы, Республика Казахстан
158
Жуматаев Аскер
Тасмаганбетович
03.12.1934
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
159
Казмамбетов Карл
Абдуллаевич
13.10.1936
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
160
Жуматаева Балкен
Мухаметкалиевна
01.08.1938
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
Страница 7 из 20
161
Казмамбетова Надия
Хамитовна
01.09.1939
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
162
Жуматаев Канат
Аскерович
14.07.1959
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
163
Жуматаев Кайрат
Аскерович
10.11.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
164
Маджидов Абдумалик
Шухратович
25.11.1961
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
165
Жуматаев Марат
Аскерович
19.01.1966
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
166
Маджидова Джамиля
Абдумаликовна
08.09.1987
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
167
Имангазин
Сапаргали
Нуранович
26.11.1966
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
10.11.2009
168
Имангазы Нуран
15.06.1937
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Председатель Правления, член
Совета директоров АО "Казахинстрах")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
169
Имангазы Злиха
08.03.1938
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
170
Сейсембаев Сериккали
Шакенович
22.10.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник супруги должностного лица
дочерней организации крупного акционера Фонда
171
Сейсембаева Карлыгаш
Джалалиевна
14.03.1952
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник супруги должностного лица
дочерней организации крупного акционера Фонда
172
Имангазин Жаксыгали
Нуранович
13.08.1958
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
173
Имангазин
Куанышкали
Нуранович
06.09.1962
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
174
Имангазин Кадыржан
Нуранович
27.01.1964
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
175
Имангазин Акимбай
Нуранович
01.04.1969
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
176
Беккалиева Ботакоз
Нурановна
20.05.1971
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
177
Имангазина Меруерт
Сериккалиевна
27.06.1975
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
178
Имангазина Акжибек
Нурановна
10.06.1978
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
179
Сейсембаева Гаухар
Сериккалиевна
07.10.1979
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник супруги должностного лица
дочерней организации крупного акционера Фонда
180
Шакен Айдар
27.03.1982
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник супруги должностного лица
дочерней организации крупного акционера Фонда
Страница 8 из 20
181
Имашева Баян
Паруховна
01.07.1969
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
05.08.2011
182
Имашев Парух
Шамарданович
20.08.1936
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
183
Ниязбекова Куляш
Жалеловна
30.11.1937
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
184
Чалагизова Алла
Картамбаевна
04.01.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
185
Сеитов Дархан
Сагингалиевич
20.04.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
186
Сеитов Думан
Дарханович
22.01.1969
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
187
Имашева Айгуль
Паруховна
02.03.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
188
Сеитова Дания
Думановна
25.12.1993
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
189
Исергепова Сауле
Искаковна
16.05.1967
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
09.10.2006
190
Исергепов Искак
Наушинович
12.07.1936
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Заместитель Председателя
Правления ОАО "НБК-Банк")
г. Москва, Российская Федерация
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
191
Исергепова Мадина
Шаяхметовна
31.03.1938
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
192
Мухамеджанова
Батима Искаковна
05.06.1965
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
193
Исергепова Ботагоз
Искаковна
12.12.1974
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
194
Исергепова Зауреш
Искаковна
30.08.1978
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
195
Искаков Эркин
Болотович
07.04.1966
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
30.12.2004
196
Искаков Полот
08.10.1931
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо ОАО "Халык
Банк Кыргызстан")
г. Бишкек, Кыргызстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
197
Иманкалыкова
Гульмайрам
25.07.1934
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
198
Носинов Марс
Умаралиевич
16.01.1941
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
199
Искакова Гульнара
Полотовна
04.01.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
200
Искакова Салтанат
Марсовна
31.03.1969
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
201
Носинова Анара
Марсовна
01.01.1970
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
Страница 9 из 20
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (член Совета директоров АО
"Халык-Life", ОАО "Халык Банк Кыргызстан", АО
"Халык-лизинг", Заместитель Председателя
Правления АО "Казахинстрах")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
202
Носинов Азамат
Марсович
25.09.1977
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
203
Носинова Алтынай
Марсовна
04.12.1983
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
204
Камбетбаев Ерлан
Булатович
01.01.1973
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.03.2009
205
Камбетбаева Манаш
Смагуловна
14.12.1946
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Председатель Правления, член
Совета директров АО "Халык-Life")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
206
Камбетбаев Болат
Разахович
04.02.1949
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
207
Маденова Гаухар
Болатовна
30.03.1977
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
208
Камбетбаева Айгерим
Булатовна
28.08.1987
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
209
Каржаубаев Эрлан
Хамитович
23.03.1960
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.01.2001
210
Каржаубаева
Валентина Рахмановна
17.06.1928
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Председатель Правления, член
Совета директоров АО "Халык - Лизинг")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
211
Каржаубаева Ирина
Хамитовна
17.04.1949
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
212
Каржаубаев Алан
Эрланович
08.03.1988
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
213
Карпыкова Алия
Сакеновна
22.09.1970
п/п 3) п.1
ст.64 Закона
04.12.2009
214
Карпыков Сакен
Садвакасович
02.11.1936
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо крупного акционера Фонда (член
Правления АО «Народный Банк Казахстана»)
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
215
Карпыкова Галя
Абдулкадыровна
02.02.1941
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
216
Карпыкова Сауле
Сакеновна
01.01.1967
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
217
Карпыков Ануар
Сакенович
10.09.1980
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
218
Касилина Татьяна
Михайловна
10.01.1963
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
30.12.2004
219
Березовская Валентина
Ивановна
07.11.1938
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо ОАО "Халык
Банк Кыргызстан")
г. Бишкек, Кыргызстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
220
Касилин Виктор
Николаевич
09.05.1956
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
221
Березовский Александр
Михайлович
10.02.1963
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
222
Касилина Надежда
Викторовна
01.04.1991
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
223
Касилина Екатерина
Викторовна
15.09.1993
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
Страница 10 из 20
224
Касилин Василий
Николаевич
26.12.1951
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
225
Кишкимбаева Сауле
Бахткиреевна
26.05.1968
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
02.02.2009
226
Кишкимбаева Мария
Мурзатаевна
25.11.1947
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член
Правления АО «Народный Банк Казахстана»),
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (член Совета директоров ОАО
"НБК-Банк")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
227
Кишкимбаева Алия
Бахткиреевна
11.08.1975
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
228
Кишкимбаев Данияр
Бахиткиреевич
07.05.1979
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
229
Кособоков Станислав
Сергеевич
01.11.1978
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
23.06.2010
230
Гиталов Сергей
Афанасьевич
18.05.1948
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член
Правления АО «Народный Банк Казахстана»),
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (член Совета директоров ОАО
"Халык Банк Кыргызстан")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
231
Гиталова Раиза
Ивановна
31.03.1949
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
232
Кособокова Наталья
Анатольевна
30.08.1957
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
233
Гиталова Татьяна
Сергеевна
10.03.1969
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
234
Гиталов Андрей
Сергеевич
13.04.1971
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
235
Гиталова Вера
Сергеевна
23.06.1978
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
236
Залесская Лидия
Анатольевна
13.07.1987
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
237
Кулибаев Тимур
Аскарович
10.09.1966
п/п 10) п.1
ст. 64
Закона
11.12.2006
Иное лицо, являющееся аффилиированным лицом
общества в соответствии с законодательными актами
Республики Казахстан
238
Кулибаева Динара
Нурсултановна
19.08.1967
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона,
п/п 10) п.1
ст. 64
Закона
19.09.2005
Должностное лицо крупного акционера крупного
акционера Фонда (председатель Совета директоров
АО «Холдинговая группа «АЛМЭКС»), Иное лицо,
являющееся аффилиированным лицом общества в
соответствии с законодательными актами
Республики Казахстан
239
Назарбаев Нурсултан
Абишевич
06.07.1940
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
240
Қонақай Сара
Алпысқызы
12.02.1941
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
241
Назарбаева Дарига
Нурсултановна
07.05.1963
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
242
Назарбаева Алия
Нурсултановна
03.02.1980
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
Страница 11 из 20
243
Мамытова Кастору
Касымбековна
15.06.1964
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
30.12.2004
244
Базарбаева Батмакан
Сарыбаевна
10.06.1940
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
245
Мамытова Бакыт
Амановна
01.02.1953
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
246
Мамытова Гульмира
Амановна
21.12.1954
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
247
Мамытова Дамира
Амановна
21.06.1957
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
248
Мамытов Алмаз
Аманович
28.02.1965
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
249
Базарбаев Нурланбек
Касымбекович
09.08.1966
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
250
Базарбаева Казийпа
Касымбековна
07.04.1968
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
251
Базарбаев Калыбек
Касымбекович
15.09.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
252
Базарбаева Гулнура
Касымбековна
11.07.1976
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
253
Мамытов Анвар
Алмазович
20.09.1987
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
254
Мамытов Данияр
Алмазович
19.08.1989
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
255
Нурабаев Жомарт
Досанкулович
07.02.1971
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
26.12.2005
256
Умбетов Есеркеген
Абдрахманович
29.10.1941
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Должностное лицо крупного акционера крупного
акционера Фонда (Заместитель Председателя
Правления АО "Холдинговая группа "АЛМЭКС")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
257
Белисарова Алпия
Салимжановна
02.12.1946
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
258
Нурабаев Досанкул
Аринович
01.01.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
259
Нурабаева Оянкул
Джамбуловна
08.01.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
260
Нурабаева Карлыгаш
Есергекеновна
01.01.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
261
Нурабаева Жазира
Досанкуловна
19.07.1975
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
262
Нурабаев Данияр
Досанкулович
27.03.1978
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
263
Нурабаев Раймбек
Досанкулович
06.06.1983
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
264
Патока Наталья
Юрьевна
12.12.1978
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
16.06.2011
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо АО "Дочерняя
организация Народного Банка Казахстана по
страхованию жизни "Халык-Life")
Страница 12 из 20
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (председатель Правления ОАО
"Халык Банк Кыргызстан")
г. Бишкек, Кыргызстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
г. Алматы, Республика Казахстан
265
Патока Юрий
Владимирович
05.09.1946
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
266
Патока Людмила
Ивановна
22.11.1949
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
267
Патока Алексей
Викторович
26.02.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
268
Сатылганов Кайрат
Алпамышович
28.07.1965
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
23.12.2005
269
Акылбекова
Алтыншаш
01.01.1930
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член
Совета директоров АО «Народный Банк
Казахстана»), Должностное лицо крупного акционера
крупного акционера Фонда
(Председатель Правления АО "Холдинговая группа
"АЛМЭКС")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
270
Нурлыбаев Мурат
Атайбекович
14.10.1935
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
271
Султанханова Роза
Орманбековна
14.11.1939
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
272
Сатылганова
Куттыбала
Алпамышкызы
28.09.1943
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
273
Сатылганова Кунсулу
Алпамышовна
02.11.1956
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
274
Айгонова Айсулу
Алпамышовна
03.12.1958
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
275
Нарматова Гульнар
Алпамышовна
23.03.1961
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
276
Акмурзаева Улжан
Алпамышовна
25.05.1963
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
277
Нурлыбаева Лейла
Муратовна
28.10.1963
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
278
Сатылганова Марфуга
Алпамышовна
20.10.1967
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
279
Сатылганов Руслан
Алпамышович
17.07.1969
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
280
Сатылганов Уалихан
Алпамышович
01.09.1970
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
Страница 13 из 20
281
Сатылганов Рахман
Алпамышович
15.06.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
282
Бейсебаев Даурен
Маратович
02.06.1983
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
283
Сатылганова Елигай
Кайратовна
23.03.1990
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица крупного
акционера крупного акционера Фонда
284
Семиколенов
Евгений Борисович
02.02.1979
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
20.12.2011
285
Голубева Надежда
Аркадьевна
22.12.1949
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Управляющий директор, член
Правления ОАО "НБК-Банк")
г. Москва, Российская Федерация
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
286
Семиколенов Борис
Григорьевич
02.10.1954
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
287
Семиколенова Алла
Александровна
12.09.1958
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
288
Голубев Дмитрий
Николаевич
22.06.1971
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
289
Семиколенова Татьяна
Викторовна
15.04.1980
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
290
Сердюков Анатолий
Тихонович
20.02.1952
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.01.2002
291
Сердюков Тихон
Андреевич
27.07.1922
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо АО
"Казтелепорт", дочерняя организация Народного
банка Казахстана")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
292
Сердюкова Нина
Николаевна
12.12.1928
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
293
Кардаш Алексей
Евгеньевич
07.11.1947
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
294
Кардаш Галина
Степановна
15.05.1948
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
295
Сердюков Владимир
Тихонович
24.07.1957
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
296
Кардаш Светлана
Алексеевна
30.12.1967
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
297
Смирнова Татьяна
Алексеевна
29.10.1970
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
298
Сердюкова Анна
Анатольевна
08.05.1979
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
299
Сердюков Павел
Анатольевич
20.10.1990
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
300
Смагулов Аскар
Сагидоллаевич
05.01.1975
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
01.09.2007
Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член
Правления АО «Народный Банк Казахстана»),
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Председатель Совета директоров
АО "Дочерняя организация Народного банка
Казахстана "Halyk capital", АО "Дочерняя
организация Народного банка Казахстана "Halyk
Страница 14 из 20
finance, член совета директоров АО "Казтелепорт" дочерняя организация Народного банка Казахстана")
г. Алматы, Республика Казахстан
301
Смагулов Сагидолла
15.05.1943
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
302
Ибраемова Анархан
Камишбековна
01.01.1947
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
303
Смагулова Эльмира
Сагидоллаевна
09.09.1968
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
304
Смагулова Жулдыз
Сагидоллаевна
30.01.1970
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда, должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
305
Тлеугабылов
Омархан
Тасбатырович
13.06.1978
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
03.10.2011
306
Тлеугабылов Тасбатыр
15.06.1936
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Заместитель Председателя
Правления АО "Казахинстрах")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
307
Тлеугабылова Насима
Шарифовна
03.04.1941
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
308
Исмаилов Хасан
Ярмухамедович
20.01.1957
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
309
Исмаилова Загидам
Таиповна
12.12.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
310
Тлеугабылов Касымхан
Тасбатырович
29.07.1973
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
311
Тлеугабылова Гаухар
Тасбатыровна
27.06.1975
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
312
Тлеугабылова
Гульнара
Тасбатыровна
02.09.1981
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
313
Исмаилова Зарина
Хасановна
07.09.1979
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
314
Толымбеков Саят
Жаксыбергенович
12.08.1955
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
03.02.2005
315
Бужеева Кадиша
07.01.1913
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо ТОО "Дочерняя
организация Народного Банка Казахстана Halyk
Инкассация")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
316
Алиаскарова Уалипа
Омаргазиевна
18.05.1947
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
317
Толымбеков Маркен
Жаксыбергенович
19.01.1951
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
Страница 15 из 20
318
Алиаскаров Женисхан
Омаргазиевич
01.01.1952
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
319
Толымбекова Жанат
Жаксыбергеновна
29.05.1953
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
320
Алиаскарова Сауле
Омаргазиевна
06.06.1954
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
321
Алиаскарова Азия
Омаргазиевна
13.10.1956
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
322
Толымбеков Манат
Жаксыбергенович
25.09.1957
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
323
Алиаскарова Салтанат
Омаргазиевна
14.06.1958
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
324
Ахметова Кулькен
Жаксыбергеновна
01.01.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
325
Алиаскаров Дихан
Омаргазиевич
28.02.1961
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
326
Алиаскаров Кайрат
Омаргазиевич
12.08.1965
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
327
Саят Анель Саятовна
27.10.1984
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
328
Саят Алибек Саятович
23.07.1986
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
329
Тулибергенов
Еркебулан
Муратович
14.12.1982
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
11.10.2010
330
Тулибергенова Сауле
Мырзагалиевна
20.09.1932
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Председатель Правления, член
Совета директоров АО "Halyk Finance")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
331
Искакова Зиба
Альтаевна
16.08.1957
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
332
Тулибергенов Мурат
Баянович
29.02.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
333
Тулибергенова
Эльмира Муратовна
01.08.1989
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
334
Усатов Евгений
Владимирович
10.02.1976
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
25.02.2009
335
Усатов Владимир
Иванович
24.10.1951
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Член Совета директоров АО
"Halyk Finance", член Совета директоров ОАО "НБК
- Банк", должностное лицо ОАО "Халык Банк
Кыргызстан")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
336
Усатова Валентина
Ивановна
09.08.1955
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
337
Умарова Жания
Адильбековна
11.02.1972
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
338
Усатов Дмитрий
Владимирович
07.01.1985
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
339
Ускимбаев
Кожамурат Бейсович
02.12.1954
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
17.09.2007
Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член
Правления АО «Народный Банк Казахстана»)
Страница 16 из 20
г. Алматы, Республика Казахстан
340
Амренова Карлыгаш
Берлибековна
01.01.1947
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
341
Нургалиев Турлыбек
Берликбекович
10.08.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
342
Нургалиева Сауле
Берликбековна
06.10.1954
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
343
Ускимбаева Ляйла
Берликбековна
14.01.1959
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
344
Кадралиева Рысгул
Беисовна
01.10.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
345
Нургалиев Караменды
Берлибекович
29.11.1960
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
346
Калданова Ботакуз
Беисовна
05.08.1963
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
347
Нургалиев Кайрбек
Берликбекович
15.08.1964
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
348
Ускимбаев Керамадин
Беисович
21.05.1970
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
349
Ускимбаева Асем
Кожамуратовна
30.07.1982
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
350
Ускимбаева Асия
Кожамуратовна
16.09.1987
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
351
Хасбиуллина Люция
Илдусовна
30.03.1974
п/п 3) п.1
ст.64 Закона
04.06.2012
352
Хасбиуллина Флюра
Галимовна
01.01.1946
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.06.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Заместитель председателя
Правления ОАО "НБК-Банк")
г. Москва, Российская Федерация
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
353
Ахметшина Альфия
Илдусовна
07.07.1968
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.06.2012
Близкий родственник должностного лица крупного
акционера Фонда
354
Хон Виталий
Анатольевич
05.02.1979
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
12.09.2011
355
Хон Анатолий
Самсонович
09.08.1936
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Заместитель Председателя
Правления АО "Казахинстрах")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
356
Ким Альбина
11.03.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
357
Хон Оксана
Анатольевна
08.08.1971
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
358
Чкоидзе Шота
Мурманович
21.07.1975
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
20.03.2010
359
Чкоидзе Мурман
Штаевич
05.02.1951
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо АО "Халык
Банк Грузия")
г. Тбилиси, Грузия
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
360
Чкоидзе Дали
Владимировна
18.07.1953
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
361
Хачидзе Тамаз
Шавердович
15.12.1957
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
362
Чачидзе Торнике
Тамазович
05.07.1986
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
363
Симсиве Мадона
Бичиковна
25.08.1958
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
364
Чкоидзе Тамара
Мурмановна
04.06.1978
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
Страница 17 из 20
365
Хачидзе Тамара
Тамазовна
11.03.1985
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
366
Чолпонкулов
Алмазбек
Аскербекович
16.11.1969
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
30.12.2004
367
Шаршенова Алчагуль
01.03.1942
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо ОАО "Халык
Банк Кыргызстан")
г. Бишкек, Кыргызстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
368
Жильденова Райхан
01.01.1951
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
369
Чолпонкулов
Искендербек
Аскербекович
14.07.1966
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
370
Чолпонкулова Анар
Аскербековна
01.01.1968
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
371
Шаршенов Нурбек
Валибекович
20.03.1971
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.06.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
372
Чолпонкулов
Таалайбек
Аскербекович
30.11.1971
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
373
Шаршенова
Бюбюмарьям
Валибековна
11.01.1979
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
374
Чолпонкулова Айнура
Аскарбековна
14.05.1983
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
375
Шаймерден Евгения
Валерьевна
01.08.1978
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
28.04.2008
376
Козачкова Ирина
Нурвахитовна
11.06.1950
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Член Правления АО "Дочерняя
организация Народного банка Казахстана "Halyk
capital", АО "Дочерняя организация Народного банка
Казахстана "Halyk finance")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда, должностного
лица дочерней организации крупного акционера Фонда
377
Козачков Валерий
Генрихович
11.10.1951
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда, должностного
лица дочерней организации крупного акционера Фонда
378
Шаймерден Аслан
Сержан-улы
19.01.1978
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда, должностного
лица дочерней организации крупного акционера Фонда
379
Козачкова Марина
Валерьевна
25.03.1980
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда, должностного
лица дочерней организации крупного акционера Фонда
380
Козачков Михаил
Валерьевич
16.05.1982
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда, должностного
лица дочерней организации крупного акционера Фонда
381
Шаймерден Баян
Уразалы-кызы
31.05.1954
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда, должностного
лица дочерней организации крупного акционера Фонда
382
Жангалиева Айгерим
Сержановна
06.06.1976
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда, должностного
лица дочерней организации крупного акционера Фонда
Страница 18 из 20
383
Шаймерденова
Айганым Сержановна
28.04.1987
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда, должностного
лица дочерней организации крупного акционера Фонда
384
Шарипов Арман
Амангельдыевич
03.02.1980
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
28.05.2010
385
Шарипов Амангельды
01.09.1942
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Должностное лицо АО "Халык Лизинг")
г. Алматы, Республика Казахстан
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
386
Салихова Жамал
Кабижановна
02.07.1955
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
387
Шарипова Рихан
Жамаловна
01.01.1961
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
388
Салихова Асель
Ергалиевна
01.02.1982
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
389
Шарипов Нурлан
Амангельдыевич
19.06.1986
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
04.02.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
390
Медеуова Асемгуль
Сериковна
11.01.1987
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
391
Медеуов Айбар
Серикович
24.02.1992
п/п 2) п.1 ст.
64 Закона
01.05.2012
Близкий родственник должностного лица дочерней
организации крупного акционера Фонда
392
Маршак Андрей
Валентинович
п/п 3) п.1 ст.
64 Закона
04.09.2012
Должностное лицо дочерней организации крупного
акционера Фонда (Генеральный директор ООО
«НБК-Финанс")
г. Москва, Российская Федерация
Сведения об аффилиированных юридических лицах (связанных сторонах) Фонда по состоянию на 01 сентября 2012 года
Дата и номер
Основания
Дата
№
Полное наименование
Примечание (статус, вид
регистрации, почтовый
для
появления
деятельности, первый
адрес и
признания
аффилиироруководитель)
фактическое
аффилииро
ванности
местонахождение
ванюридического
ности
лица
1
HSBK (Europe) B.V.
13.05.98 33302782 Амстердам,
п/п 5) п.1 ст.
01.05.1998
Дочерняя организация
Schouwburgplein 30-34, 3012 CL 64 Закона
крупного акционера Фонда,
Rotterdam, Нидерланды
Выпуск и размещение на
международных финансовых
рынках еврооблигаций,
первый руководитель Карабаев
Даурен Сапаралиевич
2
Акционерное общество 20.11.08 №66715-1910-АО
п/п 5) п.1 ст.
10.11.2004
Дочерняя организация
"Дочерняя организация Республика Казахстан, г.
64 Закона
крупного акционера Фонда,
Народного Банка
Алматы, пр. Аль-Фараби, 19/1,
Деятельность на рынке ценных
Казахстана "Halyk
полифункциональный центр
бумаг,
Finance"
"Нурлы Тау", 3 Б, 6 этаж
председатель Правления
Тулибергенов Еркебулан
Муратович
3
Акционерное общество 14.01.09 № 35018-1910-АО
п/п 5) п.1 ст.
09.09.2000
Дочерняя организация
"Дочерняя организация Республика Казахстан, г.
64 Закона
крупного акционера Фонда
Народного Банка
Алматы, пр. Желтоксан, 96/98,
Лизинговая деятельность,
Казахстана "Халыкоф. 214
председатель Правления
Лизинг"
Каржаубаев Эрлан Хамитович
4
Акционерное общество 20.06.08 № 22244-1910-АО
п/п 5) п.1 ст.
06.08.2003
Дочерняя организация
"Дочерняя страховая
Республика Казахстан, г.
64 Закона
крупного акционера Фонда
компания Народного
Алматы, ул. Абая 109 В, 10
Страховая деятельность,
Банка Казахстана
этаж
председатель Правления
"Халык Имангазин Сапаргали
Казахинстрах"
Нуранович
5
Акционерное общество 12.11.03 № 3898-1900-АО
п/п 1) п.1 ст.
08.01.1998
Крупный акционер Фонда
"Народный
Республика Казахстан, г.
64 Закона
Банковская деятельность,
сберегательный банк
Алматы, ул. Абая 109в
Председатель Правления
Казахстана"
Шаяхметова Умут
Болатхановна
Страница 19 из 20
6
Акционерное общество
"Национальный
Процессинговый
Центр"
11.03.04 №37168-1910-АО
Республика Казахстан, 010000,
г. Астана, Есильский район,
улица Алматы, дом 1
п/п 5) п.1 ст.
64 Закона
09.09.2002
7
Акционерное общество
"Халык Банк Грузия",
дочерняя организация
АО "Народный Банк
Казахстана"
Акционерное общество
"Холдинговая группа
"АЛМЭКС"
29.01.08 №0110246 Грузия, г.
Тбилиси, 0171, ул. Шартова, 41
п/п 5) п.1 ст.
64 Закона
08.01.2008
19.09.05 № 72886-1910-АО
Республика Казахстан г.
Алматы, ул. Азербаева, 58
п/п 9) п.1 ст.
64 Закона
19.09.2005
Акционерное
Общество «Дочерняя
организация Народного
Банка Казахстана по
страхованию жизни
«Халык-Life»
Акционерное общество
«Казтелепорт» дочерняя организация
Народного Банка
Казахстана"
30.10.06 № 74066-1910-АО
Республика Казахстан, г.
Алматы, ул. Толе би, 55,
павильон 4
п/п 5) п.1 ст.
64 Закона
17.11.2005
15.10.07 № 29486-1910-АО
Республика Казахстан, г.
Алматы, ул. Бухар Жырау, д.23
п/п 5) п.1 ст.
64 Закона
09.11.1999
11
Общество с
ограниченной
ответственностью
"НБК-Финанс"
06.03.06 1067746346480
Российская Федерация, 115035,
г.Москва, Садовническая
набережная, дом 69
п/п 5) п.1 ст.
64 Закона
17.11.2006
12
Открытое акционерное
общество "НБК-Банк"
29.10.02 №1027400000858
Российская Федерация, 115035,
г.Москва, Садовническая
набережная, дом 69
п/п 5) п.1 ст.
64 Закона
29.04.2004
13
Открытое акционерное
общество "Халык Банк
Кыргызстан"
п/п 5) п.1 ст.
64 Закона
30.12.2004
14
Товарищество с
ограниченной
ответственностью "E
and L Cleancom"
06.02.08 № 9642-3300-АО(ИУ)
перв. рег. - 12.04.1999г.
Свидетельство Минюста КР
серии ГПР 085485 от
06.02.2008 Кыргызская
Республика, г. Бишкек, ул.
Фрунзе, 390
29.03.10 103025-1910-ТОО г.
Алматы, ул. Ходжанова, д.76,
кв. 131
п/п 4) п.1 ст.
64 Закона
13.03.2012
15
Товарищество с
ограниченной
ответственностью
"Дочерняя организация
Народного Банка
Казахстана "Halyk
Инкассация"
24.05.06 №69801-1910-ТОО
Республика Казахстан, г.
Алматы, мкр. Сайран, д.17
п/п 5) п.1 ст.
64 Закона
14.04.2005
8
9
10
Страница 20 из 20
Дочерняя организация
крупного акционера Фонда.
АО «Национальный
процессинговый центр»
находится на стадии
ликвидации. Председателем
ликвидационной комиссии
является Ильясова А.М.
Дочерняя организация
крупного акционера Фонда
Банковская деятельность,
председатель Правления
Гегучадзе Николоз Омарович
Крупный акционер крупного
акционера Фонда
Предпринимательская
деятельность
Председатель Правления
Сатылганов Кайрат
Алпамышович
Дочерняя организация
крупного акционера Фонда
Страховая деятельность,
страхование жизни
Председатель Правления
Камбетбаев Ерлан Булатович
Дочерняя организация
крупного акционера Фонда
Оказание
телекоммуникационных услуг,
председатель Правления
Сердюков Анатолий
Тихонович
Дочерняя организация
крупного акционера Фонда
Инвестиционная деятельность
первый руководитель Маршак
Андрей Валентинович
Дочерняя организация
крупного акционера Фонда
Банковская деятельность,
председатель Правления
Гридин Виталий Юрьевич
Дочерняя организация
крупного акционера Фонда
Банковская деятельность,
председатель Правления
Мамытова Кастору
Касымбековна
Юридическое лицо, которое
контролируется должностным
лицом Фонда
Предпринимательская
деятельность.
Директор Ким Елена
Анатольевна
Дочерняя организация
крупного акционера Фонда
Предоставление
инкассаторских услуг,
председатель Правления
Толымбеков Саят
Жаксыбергенович
Скачать