Совместное тестирование с Клиентами (опытная эксплуатация ПО Репозитария с 12.12.2012) Оглавление 1. Контактные данные .................................................................................................................... 2 2. Вводная информация ................................................................................................................ 3 3. Цели опытной эксплуатации................................................................................................... 3 4. Ограничения опытной эксплуатации ................................................................................... 3 5. Подготовка к опытной эксплуатации................................................................................... 4 6. Порядок проведения опытной эксплуатации ................................................................... 4 6.1. Подготовка сообщений Репозитария в УРМ «Луч» ............................................................ 4 6.2. Регистрация генеральных соглашений ................................................................................ 5 6.3. Регистрация договоров (РЕПО, валютный своп) ............................................................... 5 6.4. Регистрация сведений об исполнении обязательств по зарегистрированным договорам .................................................................................................................................. 6 6.5. Получение клиентами выписок из реестра договоров ....................................................... 6 6.5. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и УРМ «Луч»/ SWIFTNet FileAct 6 6.7. Опциональные проверки .......................................................................................................... 7 1 1. Контактные данные 1.1. Общая координация Прием и обработка входящих писем/звонков, связанных Репозитария; взаимодействие с технологами и разработчиками: с проведением ОЭ e-mail: repository@nsd.ru тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22 1. Ольга Львова-Краева доб. 4327 2. Ольга Буркалева доб. 4389 1.2. Клиентская поддержка Вопросы присвоения репозитарных кодов, клиентского взаимодействия: тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22 1. Виктория Строгалева доб. 4190 e-mail: Strogaleva@nsd.ru 2. Никита Зверев доб. 4194 e-mail: Zverev.no@nsd.ru 1.3. Техническая поддержка Вопросы установки/настройки рабочих мест, обеспечения криптографических ключей, передачи данных по каналу SWIFT: ЭДО, 1. Обеспечение ЭДО, использования криптографических настройки УРМД «Луч» – Виктор Гавриков тел: (495) 956-09-34 e-mail: soed@nsd.ru использования ключей, вопросы 2. Вопросы передачи данных по каналу SWIFT – Александр Нагаюк тел: (495) 234-48-30 e-mail: nai@nsd.ru 1.4. Операционная поддержка Прием/проверка репозитарных сообщений, операционное взаимодействие: тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22 1. Ольга Львова-Краева доб. 4327 e-mail: lvovak@nsd.ru 2. Ольга Буркалева доб. 4389 e-mail: burkaleva@nsd.ru 2 2. Вводная информация При проведении опытной эксплуатации клиенты руководствуются настоящим порядком, а также Условиями оказания репозитарных услуг и Руководством пользователя УРМ «Луч», размещенными на сайте НРД. Проверка взаимодействия Репозитария с клиентами будет осуществляться с 12.12.2012 в опытном контуре НРД на тестовых криптографических ключах. Все репозитарные сообщения должны направляться на адрес NDC000000000 (TA_oper_alamt1@nsd.ru). Примечание: Тестовые сообщения клиентов не подлежат тарификации. 3. Цели опытной эксплуатации Опытная эксплуатация Репозитария (далее – ОЭ) проводится в следующих целях: 1. Проверка потенциальными клиентами взаимодействия своих учетных систем и Луча/ SWIFTNet FileAct (загрузка-выгрузка XML-сообщений); 2. Обучение персонала потенциальных взаимодействия с Репозитарием; клиентов особенностям операционного 3. Сбор информации об обнаруженных ошибках ПО для его текущей отладки; 4. Сбор информации о пожеланиях клиентов в части удобства пользования УРМ «Луч», алгоритмов обработки и форматов сообщений для проведения анализа и (в случае необходимости/возможности) доработках ПО на последующих этапах. 4. Ограничения опытной эксплуатации 1. В рамках ОЭ планируется проверка электронного взаимодействия Репозитария и клиентов (посредством ЭДО НРД/канала SWIFT). Тем не менее, при желании клиенты могут протестировать обмен с Репозитарием на бумажных носителях. Такой вариант тестирования оговаривается отдельно. 2. В рамках ОЭ не осуществляется проверка валидности xml-документов, подготовленных участниками и направленных в Репозитарий посредством электронных писем на адрес, отличный от TA_oper_alamt1@nsd.ru. 3. В рамках ОЭ не требуется предоставление в НРД доверенности на подписание электронных документов в СЭД НРД. 4. Информация о ранее зарегистрированных в тестовом реестре генеральных соглашениях и договорах, а также участниках тестирования будет сохранена при продолжении ОЭ с 12.12.2012 на тестовых ключах. 3 5. Подготовка к опытной эксплуатации Для участия в опытной эксплуатации потенциальным клиентам Репозитария необходимо: 1. Выделить отдельный адрес электронной почты для тестирования взаимодействия с 1 Репозитарием . 2. Установить на отдельный компьютер средства криптографической защиты информации 2 и версию УРМ «Луч» , поддерживающую сервисы Репозитария (для клиентов, использующих Луч). Установить в версии необходимые обновления справочников (по возможности осуществляется клиентами самостоятельно, при необходимости – с привлечением технических специалистов НРД). 3. Направить письмо (заявку) на адрес эл. почты repository@nsd.ru, в котором указать следующую информацию: Наименование участника ОЭ; Используемый для целей ОЭ репозитарный код и его назначение; 3 Адрес(а) электронной почты, выделенный(ые) клиентом для проведения ОЭ Репозитария. 4. После подтверждения НРД приема и обработки заявки, обратиться в отдел обеспечения 4 ЭДО НРД для получения тестовых крипто-ключей , выполнения процедур настройки тестирования и подключения к тестовому контуру НРД. 5. После произведенных действий и настроек – перейти на этап проведения ОЭ. 6. Порядок проведения опытной эксплуатации 6.1. Подготовка сообщений Репозитария в УРМ «Луч»5 Действия потенциальных клиентов: 1. Изучение интерфейса и репозитарного функционала Луча. 2. Тестирование заполнения типовых форм репозитарных сообщений в соответствии с Приложением 1 к Условиям оказания репозитарных услуг (далее – анкеты Репозитария). Отработка взаимодействия внутренних подразделений клиента при формировании отчетности для Репозитария. 3. Достижение договоренностей с другими участниками ОЭ относительно совместного тестирования (в качестве контрагентов, базовых информирующих лиц или информирующих лиц). 1 Для клиентов, участвовавших в тестировании Репозитария с 15.10.2012 по 07.12.2012 и не планирующих использовать ранее выделенный адрес для «боевого» режима обмена данными с Репозитарием – в качестве тестового адреса можно использовать ранее выделенный. В противном случае требуется назначить новый (тестовый) адрес электронной почты. 2 Для клиентов, участвовавших в тестировании Репозитария с 15.10.2012 по 07.12.2012 и не планирующих использовать ранее установленный экземпляр репозитарного Луча для «боевого» режима обмена данными с Репозитарием – в качестве тестового Луча можно использовать ранее установленный экземпляр. В противном случае требуется установить новый (тестовый) экземпляр Луча на отдельном компьютере. 3 В качестве репозитарного кода для ОЭ участник должен указать существующий репозитарный либо депозитарный код. Назначенный код также будет использоваться в качестве кода участника ЭДО. При отсутствии кодов, присвоенных НРД, допускается указание участником уникального 12-значного кода, образованного последовательностью латинских символов и цифр и однозначно идентифицирующего участника в опытном контуре НРД. 4 При наличии у клиентов тестовых ключей ММВБ, полученных ранее, допускается их использование для целей ОЭ Репозитария. В этом случае необходимо связаться с отделом обеспечения ЭДО для осуществления «привязки» существующих ключей к назначенным репозитарным кодам. 5 Для клиентов, планирующих взаимодействовать с Репозитарием НРД посредством УРМ «Луч» 4 Примечание: Для удобства потенциальных клиентов в Репозитарии заведен Универсальный тестовый контрагент, с которым (при желании клиента) возможно тестирование операционного взаимодействия. Репозитарный код Универсального тестового контрагента – NSD000RPZTST. Действия сотрудников НРД: 1. Консультирование потенциальных Клиентов по вопросам установки/настройки Луча, заполнения документов, взаимодействия. 2. Регистрация проблем/пожеланий Клиентов, доведение их до технологов/ разработчиков. 3. Обновление на сайте НРД информации о контрагентах в Справочнике участников ОЭ Репозитария. 6.2. Регистрация генеральных соглашений Действия потенциальных клиентов: 1. Формирование сообщений на регистрацию генеральных соглашений, отправка в НРД (в качестве противоположной стороны допускается указание Универсального тестового контрагента либо других потенциальных клиентов, с которыми была достигнута соответствующая договоренность). 2. Формирование сообщений на изменение генеральных соглашений, отправка в НРД. 3. Формирование сообщений на отмену генеральных соглашений, отправка в НРД. 4. Получение ответных сообщений Репозитария в рамках процессов регистрации ген. соглашений и их обработка (включая случай направления противоположной стороной Уведомления о несогласии с параметрами). 5. Проверка регистрации/изменения сканированную копию соглашения. генеральных соглашений, содержащих Действия сотрудников НРД: 1. Проверка корректности регистрации генеральных сообщений в реестре договоров: проверка приема сообщений от контрагентов; проверка направления сообщений контрагентам; проверка корректности последовательного мэтчинга; проверка внесения записей в реестр договоров по результатам мэтчинга. 2. Формирование сообщений на подтверждение/о несогласии с параметрами регистрируемых ген. соглашений (в случае участия в роли Универсального тестового контрагента). 3. Консультирование потенциальных клиентов по вопросам взаимодействия. 4. Регистрация проблем/пожеланий клиентов, а также ошибок ПО, доведение их до технологов/разработчиков. 6.3. Регистрация договоров (РЕПО, валютный своп) Действия потенциальных клиентов/сотрудников НРД: На данном этапе потенциальные клиенты и сотрудники НРД осуществляют действия и проверки в части регистрации договоров РЕПО/валютного свопа, аналогичные действиям и проверкам этапа 6.2. Особенностью этапа является необходимость проверки сотрудниками НРД (по договоренности с потенциальными клиентами) регистрации сообщений по схеме встречного и комбинированного мэтчинга, а также мэтчинга анкет со сканированными копиями договоров (побитовая сверка сканированных копий договоров в анкетах от обеих сторон). 5 6.4. Регистрация сведений об исполнении обязательств по зарегистрированным договорам Действия потенциальных клиентов/сотрудников НРД: На данном этапе потенциальные клиенты и сотрудники НРД осуществляют действия/проверки в части регистрации сведений об исполнении обязательств, аналогичные действиям/проверкам этапам 6.2. 6.5. Получение клиентами выписок из реестра договоров Действия потенциальных клиентов: 1. Формирование запроса на предоставление выписки по договорам, зарегистрированным в интересах клиента, отправка в НРД (далее – Запрос). 2. Получение от Репозитария Выписки по договорам, зарегистрированным в интересах клиента (далее – Выписка) и ее обработка. Действия сотрудников НРД: Проверка корректности формирования и отправки клиенту Выписки на основании полученного Запроса. 6.6. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и УРМ «Луч»/ SWIFTNet FileAct 6.6.1. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и УРМ «Луч» 6 Действия потенциальных клиентов: 1. Формирование сообщений Репозитария в учетных системах клиентов. Загрузка соответствующих XML-документов из собственных учетных систем в Луч и отправка их в НРД. 2. Получение через Луч из Репозитария ответных XML-документов и выгрузка их в свои учетные системы. 3. Проверка режима автоэкспорта/импорта Луча при отправке/приеме репозитарных сообщений. 4. Проверка пакетной отправки сообщений в Репозитарий. 6.6.2. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и SWIFTNet FileAct 7 Действия потенциальных клиентов: 1. Подключение и настройка сервиса SWIFTNet FileAct Store-and-Forward (Live). 2. Формирование сообщений Репозитария в учетных системах клиентов. Загрузка соответствующих XML-документов из собственных учетных систем в SWIFTNet FileAct и отправка их в НРД. 3. Получение через SWIFTNet FileAct из НРД ответных XML-документов и выгрузка их в собственные учетные системы. Действия сотрудников НРД: 1. Консультирование потенциальных клиентов по вопросам заполнения документов, взаимодействия. 6 Для клиентов, планирующих взаимодействовать с Репозитарием НРД посредством УРМ «Луч» 7 Для клиентов, планирующих взаимодействовать с Репозитарием НРД посредством SWIFTNet FileAct. Проведение опытной эксплуатации с использованием сервиса SWIFTNet FileAct осуществляется в индивидуальном порядке при обращении в НРД. 6 2. Регистрация проблем/пожеланий Клиентов, доведение их до технологов/ разработчиков. 6.7. Опциональные проверки По желанию клиентов в рамках опытной эксплуатации могут быть осуществлены следующие опциональные проверки: 1. Проверка заполнения бумажной формы Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг и комплекта документов, предоставляемых для осуществления репозитарной деятельности. 2. Формирование в бумажном виде Запроса на предоставление отчетных документов Репозитария в электронной форме. Передача в НРД указанного Запроса вместе с USB-носителем. Прием НРД USB-носителя, проверка на наличие компьютерных вирусов, запись на него дубликатов отчетов в соответствии с Запросом. Возврат носителя с данными клиенту по акту приема-передачи. 3. Передача в НРД в бумажной виде неформализованного запроса (письма) на предоставление сканированной копии договора. Предоставление клиенту сканированной копии договора в бумажном виде. 4. Проверки, не запланированные в рамках проведения опытной эксплуатации, но востребованные клиентами. 7