ПЕРЕЧЕНЬ информации, относящейся к инсайдерской информации ОАО «ТЭМБР-БАНК» Рег.

реклама
УТВЕРЖДЕН
Правлением ОАО «ТЭМБР-БАНК»
30.11.2011 г., протокол № 85
ПЕРЕЧЕНЬ
информации, относящейся к инсайдерской информации
ОАО «ТЭМБР-БАНК»
Рег. № 332
(в редакции, утвержденной Правлением Банка 18.06.2014 г., протокол № 38)
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг
г. Москва, 2014 г.
2
1. Общие положения
1.1. Настоящий Перечень информации (далее – Перечень), относящейся к
инсайдерской информации КОММЕРЧЕСКОГО ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО
МЕЖРЕГИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ (открытое
акционерное общество) (далее – Банк), разработан в соответствии с требованиями
Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Приказа ФСФР
России от 12.05.2011 г.
№ 11-18/пз-н «Об утверждении Перечня информации,
относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4
Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации» и иных правовых актов.
1.2. Настоящий Перечень устанавливает исчерпывающий перечень информации,
относящейся к инсайдерской информации Банка, выступающего в качестве:

профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляющего в
интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и
(или) товарами, получившего инсайдерскую информацию от клиента;

участника биржевой торговли, осуществляющего в интересах клиентов
операции с товаром, допущенным товарной биржей к биржевой торговле или в
отношении которого подана заявка в его допуске товарной биржей к биржевой торговле;

биржевого посредника, биржевого брокера, заключающего в интересах
клиентов на торгах товарной биржи договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар;
 кредитной организации участника организованных торгов, проводимых
валютной биржей:
- осуществляющей в интересах клиентов операции с иностранной валютой на
организованных торгах, проводимых валютной биржей;
- заключающей в интересах клиентов на организованных торгах, проводимых
валютной биржей, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является иностранная валюта.
1.3. Перечень информации, относящийся к инсайдерской информации Банка (в
части раздела 2 настоящего Перечня), подлежит раскрытию на корпоративном сайте
Банка в сети Интернет.
2. Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Банка
2.1. К инсайдерской информации Банка - профессионального участника
рынка ценных бумаг, осуществляющего в интересах клиентов операции с
финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов:
2.1.1. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов
на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений
может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;
2.1.2. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов
на заключение договоров, являющихся:
- производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких
поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг,
- производными финансовыми инструментами, базисным активом которых
является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цену соответствующего биржевого товара;
3
2.1.3.
Информация,
составляющая
существенные
условия
договоров
доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и
(или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными
условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.
2.2. К инсайдерской информации Банка - участника биржевой торговли,
биржевого посредника, биржевого брокера, относится полученная от клиентов:
2.2.1. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов
на совершение сделок с биржевым товаром, в случае, когда исполнение таких поручений
может оказать существенное влияние на цену биржевого товара;
2.2.2. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов
на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких
поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего биржевого
товара.
2.3. К инсайдерской информации Банка - кредитной организации,
осуществляющей в интересах клиентов операции с иностранной валютой на
валютной бирже, относится полученная от клиентов:
2.3.1.Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов
на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты на валютной бирже, в
случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену
иностранной валюты;
2.3.2. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов
на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является иностранная валюта, в случае, когда исполнение
таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты.
2.4. Критерием признания информации инсайдерской информацией Банка является
наличие следующих условий, действующих как в совокупности, так и независимо друг от
друга:
2.4.1. Рыночная стоимость ценных бумаг, иностранной валюты, биржевого товара,
производных финансовых инструментов, базисным активом которых являются ценные
бумаги, иностранная валюта, биржевой товар, указанных в поручениях клиентов или
находящихся в доверительном управлении, превышает на дату получения Банком
поручения клиента:

для долевых, долговых ценных бумаг, производных финансовых
инструментов, базисным активом которых являются ценные бумаги – 200 млн. рублей
(или эквивалент этой суммы в иностранной валюте по курсу Банка России на дату
поступления поручения) и более, при этом количество ценных бумаг одного эмитента,
предоставляющих их владельцам одинаковый объем прав, составляет или превышает 0,2%
для долевых ценных бумаг, 2 % для долговых ценных бумаг и производных финансовых
инструментов от общего количества размещенных (находящихся в обращении) ценных
бумаг с тем же объемом прав того же эмитента;

для биржевых товаров, производных финансовых инструментов базисным
активом которых является биржевой товар - 500 млн. рублей (или эквивалент этой суммы
в иностранной валюте по курсу Банка России на дату поступления поручения) и более;

для иностранной валюты, производных финансовых инструментов,
базисным активом которых является иностранная валюта – 100 млн. и более единиц
приобретаемой (продаваемой) иностранной валюты (или эквивалент этой суммы в
иностранной валюте по курсу Банка России на дату поступления поручения).
4
2.4.2. Клиент (учредитель управления) является инсайдером эмитента ценных
бумаг или инсайдером хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее
положение на рынке соответствующего биржевого товара;
2.4.3. В иных случаях, когда распространение или представление информации, по
мнению Банка, может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов и
иностранной валюты, допущенных к торгам организатором торговли, через которого
совершаются сделки, расчеты по результатам которых осуществляются Банком, в том
числе когда исполнение поручений клиентов или осуществление доверительного
управления, в соответствии с указанными в поручениях условиях, может оказать
существенное влияние на рыночную цену ценных бумаг, иностранной валюты и
биржевого товара.
2.5. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и
подлежащих исполнению поручениях, указанных в пунктах 2.1. – 2.3. настоящего
Перечня, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной
валюты, биржевого товара, договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких
поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора
(договоров), являющегося производным финансовым инструментом).
3. Заключительные положения
3.1. К инсайдерской информации не относятся:

сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в
результате их распространения;

осуществленные на основе общедоступной информации исследования,
прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или)
товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
3.2. При вступлении в силу новых правовых актов, регулирующих вопросы
противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком настоящий Перечень, до внесения в него соответствующих
изменений, действует в части, не противоречащей вступившим в силу правовым актам.
5
Лист согласования
Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации
КОММЕРЧЕСКОГО ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО МЕЖРЕГИОНАЛЬНОГО
БАНКА РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ
(открытое акционерное общество)
Заместитель председателя Правления
«___» ____________ 2014 г.
______________ Ткаченко Н.В.
Начальник Управления рисков
«___» ____________ 2014 г.
______________ Рощеня Т.И.
Заместитель начальника Управления начальник отдела МБК, конверсионных
и неторговых операций Управления операций
на финансовых рынках
«___» ____________ 2014 г.
Начальник отдела государственных и
корпоративных ценных бумаг Управления
операций на финансовых рынках
«___» ____________ 2014 г.
______________ Оболенцев Ю.Ю.
______________ Чубаров С.А.
Начальник Юридического управления
«___» ____________ 2014 г.
______________ Исаченкова Е.В.
Заместитель начальника Управления делами
«___» ____________ 2014 г.
______________ Новых В.С.
Исп. Сергеева С.В.
тел.363-44-99 доб. 235
Скачать