Репозитарий НКО ЗАО НРД: Особенности выставления и

РЕПОЗИТАРИЙ НКО ЗАО НРД:
ОСОБЕННОСТИ ВЫСТАВЛЕНИЯ И
ПОЛУЧЕНИЯ СЧЕТОВ
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
НА КОГО ВЫСТАВЛЯЕТСЯ СЧЕТ?
Счет за услуги Репозитария выставляется на Клиента – юридическое или
физическое лицо, заключившее с Репозитарием НРД Соглашение об условиях
оказания репозитарных услуг.
КАКОЙ КОД ИСПОЛЬЗУЕТСЯ ДЛЯ ВЫСТАВЛЕНИЯ СЧЕТА?
По умолчанию, для выставления счета используется Основной код Клиента.
Счет может выставляться на иной код Клиента при подаче последним Заявления
о направлении расчетных документов на указанный Идентификационный код.
КЛИЕНТ ПОЛУЧАЕТ ОДИН ИЛИ НЕСКОЛЬКО СЧЕТОВ (НАПРИМЕР, В
РАЗБИВКЕ ПО ГЕНЕРАЛЬНЫМ СОГЛАШЕНИЯМ)?
Каждый Клиент получает только один счет за услуги Репозитария, в котором
отражена сумма всех оказанных услуг в расчетном периоде.
Подробная информация об оказанных услугах приводится в Детализации счета.
2
ВЫДАЧА ДОВЕРЕННОСТИ С ПРАВОМ ПОЛУЧЕНИЯ СЧЕТОВ (I)
НАЗНАЧЕНИЕ ПОЛУЧАТЕЛЯ СЧЕТА
Если Клиент, при назначении нескольких Базовых информирующих лиц (БИЛ), указал в
нескольких Доверенностях (Приложение №5 к Условиям оказания репозитарных услуг)
право БИЛ «получать от Репозитария и передавать Клиенту счета и счета-фактуры на
оплату репозитарных услуг…», то данные документы будут направляться тому БИЛ,
Доверенность на которого была обработана Репозитарием последней.
Клиент1
Доверенность «А» от
01.12.2013
Доверенность «В» от
15.12.2013
Доверенность «С» от
16.12.2013
Клиент (БИЛ)2
Клиент (БИЛ)3
Клиент (БИЛ)N
Дата получения доверенности:
20.12.2013
Дата получения доверенности:
16.12.2013
Дата получения доверенности:
18.12.2013
Репозитарий
Клиент (БИЛ)2 получает счета за услуги Репозитария, так как Доверенность на
него поступила в Репозитарий последней.
3
ВЫДАЧА ДОВЕРЕННОСТИ С ПРАВОМ ПОЛУЧЕНИЯ СЧЕТОВ (II)
РЕКОМЕНДАЦИИ
ОБЩИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
Заранее согласовать с Базовым информирующим лицом передающиеся
последнему полномочия при выдачи Доверенности (Приложение № 5 к
Условиям).
РЕКОМЕНДАЦИИ ПРИ НАЗНАЧЕНИИ НЕСКОЛЬКИХ БАЗОВЫХ
ИНФОРМИРУЮЩИХ ЛИЦ
•
•
Заранее определить, кто из Базовых информирующих лиц будет получать
расчетные документы за услуги Репозитария.
В случае если Клиент оформил несколько Доверенностей с одинаковыми
полномочиями – определить одно Базовое информирующее лицо, которое
будет получать счет и предоставить Доверенность на такое лицо последней
или отозвать в доверенностях других Базовых информирующих лиц
полномочия на получение счетов.
4
ПОЛУЧЕНИЕ РАСЧЕТНЫХ ДОКУМЕНТОВ (I)
КЛИЕНТ – УЧАСТНИК ЭДО С НРД
Клиент
1
Отправка документов
посредством ЭДО
2
Отправка оригиналов на
почтовый адрес Клиента
Репозитарий
ИЛИ
Получение оригиналов
в офисе НРД
ОПИСАНИЕ
Клиент, заключивший с НРД Договор ЭДО (и использующий ПО «ЛУЧ»), не
передавший полномочия на получения счета Базовому информирующему лицу,
будет получать расчетные документы самостоятельно в следующей
последовательности и составе:
1. По ЭДО: счет, акт и детализацию к счету (образцы документов).
2. По почте или в офисе НРД (по желанию клиента): счет и акт.
5
ПОЛУЧЕНИЕ РАСЧЕТНЫХ ДОКУМЕНТОВ (II)
ПЕРЕДАЧА ПОЛНОМОЧИЙ БАЗОВОМУ
ИНФОРМИРУЮЩЕМУ ЛИЦУ
БИЛ
1
Отправка документов
посредством ЭДО
Передача документов
Клиенту
2
Отправка оригиналов на
почтовый адрес БИЛ
Репозитарий
3
Клиент
ОПИСАНИЕ
Вне зависимости от наличия у Клиента Договора ЭДО с НРД, передача Базовому
информирующему лицу полномочий по получению счетов будет означать, что
БИЛ, а не Клиент будет получать расчетные документы сначала по ЭДО и затем
по почте.
НРД не регламентирует порядок и сроки передачи документов от БИЛ к Клиенту,
при этом счет должен быть оплачен в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты
получения счета Базовым информирующим лицом.
6
ОПЛАТА УСЛУГ РЕПОЗИТАРИЯ (I)
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Вариант 1
Вариант 2
Клиент1
Каждый из Клиентов самостоятельно
оплачивает расходы за услуги
Репозитария
Клиент2
Клиент3
Репозитарий
Услуги Репозитария, оказанные
одному из Клиентов могут быть
включены в счет второй стороны по
Генеральному соглашению
Клиент4
Клиенты (их Базовые информирующие лица) при регистрации каждого
Генерального соглашения имеют возможность:
• определить, что каждая из сторон самостоятельно оплачивает услуги
Репозитария в рамках Генерального соглашения (Вариант 1);
• определить одну из сторон единственным плательщиком за услуги в рамках
такого Генерального соглашения (Вариант 2).
7
ОПЛАТА УСЛУГ РЕПОЗИТАРИЯ (II)
ОСОБЕННОСТИ ФОРМИРОВАНИЯ СЧЕТА
По итогам месяца, в счет Клиента1 будут включены все расходы, связанные с регистрацией
Генерального соглашенияА и Генерального соглашенияN, включая регистрацию договоров
и квартальных отчетов в рамках данных ГС.
Клиент1
Самостоятельная оплата
Клиент2 определен плательщиком
Самостоятельная оплата
Генеральное
соглашениеА
Генеральное
соглашениеB
Генеральное
соглашениеN
Регистрация договоров
и квартальных отчетов в
рамках ГСА
Регистрация договоров
и квартальных отчетов в
рамках ГСB
Регистрация договоров
и квартальных отчетов в
рамках ГСN
Клиент2 определен плательщиком за услуги в рамках ГСВ
Клиент2
8
ОПЛАТА УСЛУГ РЕПОЗИТАРИЯ (III)
ПРОЧИЕ ОСОБЕННОСТИ
Обратите внимание, что выбор варианта оплаты услуг Репозитария не зависит
от количества Базовых информирующих лиц и способа получения счета.
В случае если Клиент, оплачивающий услуги Репозитария за вторую сторону по
Генеральному соглашению, выбрал Тарифный план 1.2 (абонентская плата), то
расходы такого клиента за услуги Репозитария не изменятся.
При этом следующие услуги всегда тарифицируются отдельно:
• предоставление выписки по запросу Клиента;
• регистрация Генеральных соглашений, договоров и квартальных отчетов,
если такие отчетные формы предоставлены в Репозитарий на бумажных
носителях.
Репозитарий НРД не регламентирует процедуры по последующим расчетам
между Клиентами в случаях, когда один из Клиентов выступает единственным
плательщиком за услуги в рамках Генерального соглашения (соглашений).
9
ДЕТАЛИЗАЦИЯ СЧЕТА
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Детализация счета предоставляется Клиенту только в электронном виде.
Репозитарий НРД не регламентирует процедуры по последующим расчетам
между Клиентами в случаях, когда один из Клиентов выступает единственным
плательщиком за услуги в рамках Генерального соглашения (соглашений).
Риск, возникающий при получении детализации третьими лицами и
способы его минимизации
Риск: детализацию счета получает одно Базовое информирующее лицо,
которое видит количество всех сделок, заключенных клиентов.
Способы решения:
• подключение Клиента к ЭДО НРД и получение детализации и расчетных
документов самостоятельно.
• Клиент назначает всех своих контрагентов по Генеральным соглашениям
единственными плательщиками за услуги в рамках таких Генеральных
соглашений. В таком случае БИЛ Клиента не получит детализации.
10
МИНИМАЛЬНАЯ ПЛАТА ЗА УСЛУГИ РЕПОЗИТАРИЯ
ОСОБЕННОСТИ ТАРИФИКАЦИИ
На кого не распространяется минимальная плата?
•
•
На клиентов, использующих Тарифный план 1.2 (абонентская плата).
На клиентов, расходы которых полностью включаются в счет (счета)
контрагента (контрагентов) по генеральным соглашениям.
Минимальная плата не является «надбавкой» к общей сумме счета. В том
случае, если количество тарифицируемых действий клиента превысит 1 000
рублей*, к последнему будет применяться стандартная модель тарификации:
ВЗИМАЕТСЯ МИНИМАЛЬНАЯ ПЛАТА
ПРИМЕНЯЕТСЯ СТАНДАРТНАЯ МОДЕЛЬ
ТАРИФИКАЦИИ
В расчетный период Клиент:
 зарегистрировал 10 договоров с прочими ПФИ (2 ИЛ):
 зарегистрировал 2 договора РЕПО (1 ИЛ): 7,5 руб. х 2
50 руб. х 10
 запросил и получил выписку: 300 руб.
 запросил и получил 2 выписки: 300 руб. х 2
 плата за учет 2 договоров: 10 руб.** х 2
Итого: 335 руб.
Минимальная плата (сумма счета): 1 000 руб.
 плата за учет 10 договоров: 10руб. х 10
Итого: 1 200 руб.
Сумма счета: 1 200 руб.
* До 01 октября размер минимальной платы составляет 700 рублей.
** Применяется с 01 октября 2015 г.
11
СПЕЦИАЛЬНЫЙ ТАРИФ ДЛЯ КЛИЕНТОВ, ОТКАЗАВШИХСЯ ОТ ОТЧЕТНОСТИ*
ОСОБЕННОСТИ ТАРИФИКАЦИИ
На кого распространяется специальный тариф?
Ставка в 1 000 рублей применяется для клиентов, предоставивших в
Репозитарий Уведомление об отказе от предоставления информации
(форма СМ012).
Указанная ставка взимается с Клиента за предоставление доступа в Репозитарий
в целях контроля за регистрацией данных в Реестре договоров и действиями
Информирующих лиц. Особенности тарификации приведены в таблице ниже:
СУММА СЧЕТА = 1 000 РУБ.
СУММА СЧЕТА > 1 000 РУБ.
 В Реестре договоров есть «открытые»
обязательства по которым не исполнены.
сделки,  Клиент запросил и получил выписку из Реестра
договоров.
 Была совершена регистрация договора (или внесены
 Идентификационный код Клиента был указан при
изменения в последние) путем подачи документов на
регистрации данных в Реестре договоров.
бумажном носителей.
Сумма счета будет складываться из:
Суммы специального тарифа (1 000 руб.) + стоимости
Сумма счета составит 1 000 руб.
Прочих услуг Репозитария.
* применяется с 1 октября 2015 г.
12
ВЫСТАВЛЕНИЕ СЧЕТА КЛИЕНТУ
ЕСЛИ ЕГО КОНТРАГЕНТ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ КЛИЕНТОМ
РЕПОЗИТАРИЯ
Указание Банка России №3253-У от 30.04.2014 допускает, что сведения о
генеральных соглашения и договорах могут быть предоставлены в Репозитарий
в одностороннем порядке в случае, если одной из сторон договора является
лицо, не обязанное представлять информацию и не являющееся Клиентом
Репозитария. В данном ситуации Клиентам Репозитария – контрагентам
такого лица необходимо учитывать следующие положения:
При выборе стороны – плательщика в Анкете генерального соглашения не
допускается указывать в качестве плательщика сторону, не
являющуюся Клиентом Репозитария, а также обе стороны («all»).
Такие Анкеты будут рассматриваться как некорректно заполненные при
поступлении в Журнал входящих сообщений. В качестве единственного
плательщика следует указать Клиента Репозитария, при этом в счет будет
включать только плата за услуги, оказанные Клиенту репозитария.
В отношении договоров, одна из сторон по которым не является Клиентом
Репозитария, применяются тарифные ставки для одного Информирующего
лица (при условии, что ИЛ1=ИЛ2).
13
Контакты и полезные ссылки
Репозитарий:
E-mail: repository@nsd.ru
https://www.nsd.ru/ru/services/repository/ - официальный сайт.
http://repository.nsd.ru – информация о форматах сообщений,
дополнительные сервисы.
Департамент клиентского обслуживания:
Tel.: +7 (495) 956-27-90/91/92/93; (495) 956-09-40;
(495) 745-81-45; (495) 234-48-65
E-mail: dc@nsd.ru
Адрес:
105066, Москва, ул. Спартаковская, 12
CПАСИБО
ЗА ВНИМАНИЕ!
ПРАВОВАЯ ОГОВОРКА





Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания
считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату
настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления.
Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в
подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же
факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или
же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании.
Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или
гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения,
изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или
работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате
халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него.
Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об
исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам
менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и
неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения,
свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими
прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей
бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на
наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые
сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие:
 восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами;
 волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых Компания и ее
дочерние общества осуществляют свою деятельность;
 изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных программах,
относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг;
 ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России;
 способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать расширенные
функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ;
 способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка
конкурентоспособности;
 способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях;
 способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях.
Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или
пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах,
на которых основаны эти прогнозные заявления.