от 20.09.2012 г. (Протокол № 5)

Порядок создания, размещения и использования гарантийных фондов
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Статья 1.
Определения
«Гарантийный фонд рынка ценных бумаг» - совокупность денежных средств,
предназначенных для обеспечения исполнения обязательств по сделкам
с ценными бумагами;
«Гарантийный фонд срочного рынка» - совокупность денежных средств,
предназначенных для обеспечения исполнения обязательств по срочным
договорам (контрактам);
«Клиринговый центр» – Акционерный Коммерческий Банком «Национальный
Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество);
«Положение о гарантийных фондах» - настоящий Порядок создания, размещения и
использования гарантийных фондов ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр»;
«Правила клиринга» - Правила осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ
«Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг и Правила
осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр» на срочном и фондовом рынках.
Иные термины используются в значениях, определенных в нормативных правовых
актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и
Правилах клиринга.
Статья 2.
Общие положения
2.1.
Клиринговый центр формирует Гарантийный фонд рынка ценных бумаг и
Гарантийный фонд срочного рынка (далее – Гарантийные фонды) в целях
обеспечения исполнения обязательств соответственно по сделкам с ценными
бумагами и срочным контрактам, в отношении которых Клиринговым центром
осуществляется клиринг.
2.2.
Гарантийные фонды формируются в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
2.3.
Контроль за формированием, размещением и использованием средств
Гарантийных фондов осуществляет Правление Клирингового центра.
2.4.
Денежные средства, составляющие Гарантийный фонд рынка ценных бумаг, и
денежные средства, составляющие Гарантийный фонд срочного рынка,
размещаются на отдельном банковском счете Клирингового центра в НКО ЗАО
НРД.
2.5.
Денежные средства, составляющие Гарантийный фонд рынка ценных бумаг, и
денежные средства, составляющие Гарантийный фонд срочного рынка,
учитываются на отдельных счетах на балансе Клирингового центра.
Статья 3.
3.1.
Порядок формирования Гарантийных фондов
Гарантийные фонды формируются только из денежных средств Клирингового
центра.
2
Порядок создания, размещения и использования гарантийных фондов
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
3.2.
Гарантийный фонд рынка ценных бумаг формируется путем обязательных
ежемесячных отчислений средств Клирингового центра в размере 2% от суммы
комиссионного вознаграждения (без учета НДС), полученного Клиринговым
центром за клиринговое обслуживание на рынке ценных бумаг по итогам
месяца.
3.3.
Гарантийный фонд срочного рынка формируется путем обязательных
ежемесячных отчислений средств Клирингового центра в размере 2% от суммы
комиссионного вознаграждения (без учета НДС), полученного Клиринговым
центром за клиринговое обслуживание на срочном рынке по итогам месяца.
3.4.
Отчисления в Гарантийные фонды производятся в течение 15 (пятнадцати)
рабочих дней после окончания месяца в порядке, установленном Клиринговым
центром.
Статья 4.
Порядок использования Гарантийных фондов
4.1.
Гарантийный фонд рынка ценных бумаг используется в случае
недостаточности денежных средств / ценных бумаг на денежных торговых
счетах / торговых счетах депо Участников клиринга / счете (счете депо)
Клирингового центра для исполнения обязательств Участников клиринга по
сделкам с ценными бумагами, включенных в клиринговый пул, в целях
обеспечения исполнения указанных обязательств. В этом случае Клиринговый
центр использует денежные средства, составляющие Гарантийный фонд рынка
ценных бумаг, для исполнения обязательств по оплате ценных бумаг и (или)
приобретает за счет указанных денежных средств ценные бумаги в количестве,
необходимом для исполнения обязательств по перерегистрации ценных бумаг,
и использует приобретенные ценные бумаги для исполнения этих обязательств.
4.2.
Гарантийный фонд срочного рынка используется в случае недостаточности
денежных средств на счете Клирингового центра для исполнения обязательств
Участников клиринга по срочным договорам (контрактам). В этом случае
Клиринговый центр перечисляет денежные средства со счета, на котором
учитываются средства Гарантийного фонда срочного рынка, на счет
Клирингового центра, на котором недостаточно денежных средств, в сумме,
недостающей для исполнения обязательств Участников клиринга по срочным
договорам (контрактам).
4.3.
О факте использования средств Гарантийного фонда рынка ценных бумаг и
(или) Гарантийного фонда срочного рынка в соответствии с Положением о
гарантийных фондах Клиринговый центр не позднее следующего рабочего дня
уведомляет Участников клиринга, для исполнения обязательств которых были
использованы средства Гарантийного фонда рынка ценных бумаг или
Гарантийного фонда срочного рынка, путем направления документов,
содержащих соответствующую информацию, таким Участникам клиринга.
4.4.
О факте использования средств Гарантийного фонда рынка ценных бумаг и
(или) Гарантийного фонда срочного рынка в соответствии с Положением о
гарантийных фондах Клиринговый центр также немедленно уведомляет
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3
Порядок создания, размещения и использования гарантийных фондов
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Статья 5.
Порядок возмещения Гарантийных фондов
5.1.
Участник клиринга, обязательства которого были исполнены с использованием
средств Гарантийного фонда рынка ценных бумаг или Гарантийного фонда
срочного рынка, обязан в течение 3 (трех) Расчетных дней с даты
использования средств соответствующего Гарантийного фонда возместить
использованные средства Гарантийного фонда путем перечисления денежных
средств на счет Клирингового центра в НКО ЗАО НРД.
5.2.
Информация о сумме средств, подлежащих возмещению, о реквизитах счета
Клирингового центра в НКО ЗАО НРД доводится до сведения Участника
клиринга посредством ее указания в документе, направляемом Участнику
клиринга в соответствии с пунктом 4.3 Положения о гарантийных фондах.
5.3.
Участник клиринга, для исполнения обязательств которого были использованы
средства Гарантийного фонда, в случае несвоевременного исполнения им
обязательств по возмещению средств Гарантийного фонда по требованию
Клирингового центра обязан уплатить пеню в размере 0,1 (одной десятой)
процента от несвоевременно уплаченной суммы за каждый календарный день
просрочки. Уплата пени не освобождает Участника клиринга от обязанности
возместить средства Гарантийного фонда, использованные для исполнения его
обязательств.
5.4.
В случае неисполнения Участником клиринга обязательств по перечислению
денежных средств в соответствии с пунктом 5.1 настоящей статьи,
Клиринговый центр, начиная с четвертого Расчетного дня с даты
использования средств Гарантийного фонда, вправе в соответствии с
Правилами клиринга подать в Расчетную организацию документы на списание
денежных средств со счета Участника клиринга с целью возмещения средств
Гарантийного фонда и/или потребовать возмещения средств Гарантийного
фонда и уплаты начисленной Клиринговым центром пени в судебном порядке.
Статья 6.
6.1.
Внесение изменений и (или) дополнений в Положение о
гарантийных фондах
Положение о гарантийных фондах, а также все изменения и (или) дополнения к
нему, вступают в силу после их согласования с федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4