ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ОАО - Телеком

Памятка по заполнению АНКЕТЫ КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО
ЛИЦА
ОАО «НПФ «Телеком-Союз»
Общее
требование:
анкета
заполняется,
распечатывается,
прошивается, подписывается уполномоченным представителем.
Требования
Приложение 1):
к
заполнению
(пример
заполнения
анкеты
-
1. Все поля анкеты должны быть заполнены, в случае отсутствия
сведений - ставится прочерк.
2. Пункты 1.1. -1.9. заполняются на основании правоустанавливающих
документов (Устав, Свидетельства о постановке на учёт в налоговом
органе, Выписка из ЕГРЮЛ и др.).
3. Пункт 2.2.: заполнить в соответствии с Уставом.
4. Пункт 2.3. заполняется обязательно!
5. Пункт 2.10. Необходимо ответить на вопросы, приложить копии
подтверждающих документов.
Финансовое
положение
оценивается
на
основании
показателей
бухгалтерской отчетности.
Деловая репутация:
1) положительная информация: указываются достижения
юридического лица, такие как: рейтинги, награды, грамоты,
благодарственные письма и другие.
2) негативная информация: указываются жалобы и иные
негативные события, повлекшие за собой снижения деловой
репутации.
3) дополнительная информация: иные сведения, касающиеся
деловой репутации ЮЛ.
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете
прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее
участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо
имеет возможность контролировать действия клиента.
Если в результате принятия мер по определению бенефициарных владельцев
- бенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем ЮЛ
может быть признан единоличный исполнительный орган клиента (в таком
случае
раскрываются
персональные
данные
единоличного
исполнительного органа клиента).
Уважаемые клиенты,
по вопросам, возникающим при заполнении анкеты, Вы можете
обращаться:
по телефону: (495) 937-27-47 доб. 1012
e-mail: y.buzlova@npfts.ru
Специальное должностное лицо ПОД/ФТ - Бузлова Юлия Андреевна.
Просьба направлять анкеты в электронном виде на предварительную
проверку на вышеуказанный адрес.
Приложение 1
АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Дата:
X
/
/
Отметка при выборе позиции
1. СВЕДЕНИЯ (ДОКУМЕНТЫ), ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ – ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ И
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ – ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ.
1.1.СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
Полное наименование организации:
Организационно-правовая форма:
Сокращенное наименование организации:
Полное наименование на иностранном языке:
Сокращенное наименование на иностранном языке:
Юрисдикция:
ИНН (для резидента):
1
КИО либо ИНН (для нерезидента):
КПП:
1.2.СВЕДЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ДО 01.07.2002г.
Название в соответствии с Уставом
Название в соответствии с Уставом
Название в соответствии с Уставом
Название в соответствии с Уставом, при наличии
Название в соответствии с Уставом, при наличии
К примеру, РФ
В соответствии со Свидетельством ИНН
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
В соответствии со Свидетельством
РЕГИСТРАЦИИ
Основной государственный регистрационный номер
(согласно свидетельству о внесении записи в ЕГРЮЛ о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля
2002 года):
Дата внесения записи:
Регистрирующий орган/ Место государственной
регистрации:
ЮРИДИЧЕСКОГО
ЛИЦА
РЕЗИДЕНТА
К примеру, Регистрационная палата
– РЕЗИДЕНТА РФ (ПОСЛЕ
0000000000000
00.00.0000
К примеру, УФНС
К примеру, 00 № 0000
1.4.СВЕДЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА – НЕРЕЗИДЕНТА РФ
Регистрационный номер:
Дата гос. регистрации:
Регистрирующий орган:
Серия и номер документа, подтверждающего
государственную регистрацию:
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
1.5.КОДЫ ФОРМ ФЕДЕРАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО СТАТИСТИЧЕСКОГО НАБЛЮДЕНИЯ:
ОКПО:
ОКФС:
ОКАТО:
ОКОГУ:
В соответствии с письмом из
Госстата
В соответствии с письмом из
Госстата
В соответствии с письмом из
Госстата
В соответствии с письмом из
Госстата
РФ,
000.00
00.00.0000
1.3.СВЕДЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
01.07.2002г.)
ОГРН:
Дата гос. регистрации:
Регистрирующий орган/ Место государственной
регистрации:
Серия и номер документа, подтверждающего
государственную регистрацию:
–
ОКОПФ:
ОКТМО:
ОКВЭД:
В соответствии с письмом из
Госстата
В соответствии с письмом из
Госстата
В соответствии с письмом из
Госстата
1.6. АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ (АДРЕС МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ), УКАЗАННЫЙ В ЕГРЮЛ
Адрес:
в соответствии с Уставом
Индекс:
в соответствии с Уставом
1.7. АДРЕС МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ, УКАЗАННЫЙ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТАХ
Адрес:
Фактический адрес
Индекс:
1.8.ПОЧТОВЫЙ АДРЕС
Адрес:
Фактический адрес
Индекс:
1.9.АДРЕС (МЕСТО
НАХОЖДЕНИЯ) ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА, ОТДЕЛЕНИЯ, ИНОГО
ОБОСОБЛЕННОГО
ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ НЕРЕЗИДЕНТА НА ТЕРРИТОРИИ РФ ЛИБО СВЕДЕНИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ПО МЕСТУ ЖИТЕЛЬСТВА И
О ФАКТИЧЕСКОМ МЕСТЕ ЖИТЕЛЬСТВА (МЕСТЕ ПРЕБЫВАНИЯ) ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА - УПОЛНОМОЧЕННОГО
ПРЕДСТАВИТЕЛЯ НЕРЕЗИДЕНТА НА ТЕРРИТОРИИ РФ (ПРИ НАЛИЧИИ)
Адрес:
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
Индекс:
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
2. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ (ДОКУМЕНТЫ), ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ –
ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
2.1.СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО И ОПЛАЧЕННОГО УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА
Размер зарегистрированного и оплаченного уставного
(складочного) капитала или размер уставного фонда,
стоимости имущества
в соответствии с Уставом
2.2.СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (СТРУКТУРА И ПЕРСОНАЛЬНЫЙ СОСТАВ ОРГАНОВ
УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СВЕДЕНИЙ О ПЕРСОНАЛЬНОМ СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ
(УЧАСТНИКОВ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ВЛАДЕЮЩИХ МЕНЕЕ ЧЕМ ОДНИМ ПРОЦЕНТОМ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ)
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА)
СТРУКТУРА И ПЕРСОНАЛЬНЫЙ СОСТАВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ
АКЦИОНЕРОВ/УЧАСТНИКОВ, КОЛЛЕГИАЛЬНЫЙ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН, СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНЫЙ
СОВЕТ) ЕДИНОЛИЧНЫЙ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН, И ДР.)
Орган управления
Персональный состав (наименование, Ф.И.О.)
Наименование органа
ОБЩЕЕ СООБРАНИЕ
2
АКЦИОНЕРОВ /УЧАСТНИКОВ
Фамилия Имя
Отчество/наименование
Наименование органа
КОЛЛЕГИАЛЬНЫЙ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ
ОРГАН
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
(НАБЛЮДАТЕЛЬНЫЙ СОВЕТ)
Фамилия Имя
Отчество/наименование
Наименование органа
Фамилия Имя Отчество
Должность
ЕДИНОЛИЧНЫЙ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ
ОРГАН
Фамилия Имя Отчество
Наименование органа
ИНОЙ ОРГАН УПРАВЛЕНИЯ
в соответствии с Уставом (при отсутствии – Уставом
не предусмотрен)
Ф.И.О.
Ф.И.О.
Ф.И.О.
в соответствии с Уставом (при отсутствии – Уставом
не предусмотрен)
Ф.И.О.
Ф.И.О.
Ф.И.О.
в соответствии с Уставом (при отсутствии – Уставом
не предусмотрен)
Фамилия Имя
Отчество/наименование
в соответствии с Уставом (при отсутствии – Уставом
не предусмотрен)
Ф.И.О.
Ф.И.О.
Ф.И.О.
в соответствии с Уставом (при отсутствии – Уставом
не предусмотрен)
Ф.И.О.
Ф.И.О.
Ф.И.О.
2.3.ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ИМЕЮЩЕМ ПРАВО ДЕЙСТВОВАТЬ БЕЗ ДОВЕРЕННОСТИ ОТ ИМЕНИ
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Фамилия Имя
Отчество
Ф.И.О. единоличного исполнительного органа
Документ, на
основании которого
действует лицо
К примеру: в соответствии с Уставом
Гражданство
К примеру, РФ
Дата рождения
00.00.0000
Место рождения
ИНН
К примеру, Г. Москва
0000000000
Место жительства
(регистрации)
В соответствии с записью в удостоверяющем документе
СВЕДЕНИЯ О ДОКУМЕНТЕ, УДОСТОВЕРЯЮЩЕМ ЛИЧНОСТЬ
К
примеру, Серия
0000 Номер
0000
паспорт
Вид
Орган, выдавший
документ
В соответствии с
записью в
00.00.0000
удостоверяющем
документе
ДАННЫЕ МИГРАЦИОННОЙ КАРТЫ, ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ
ЛИЦА БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РФ
Заполняется
Заполняется
Заполняется
Вид
Серия
Номер
нерезидентом
нерезидентом
нерезидентом
Орган, выдавший
Заполняется
Заполняется нерезидентом
Дата выдачи
документ
нерезидентом
Дата окончания
Дата начала срока
срока действия
действия права
Заполняется
Заполняется нерезидентом
права
пребывания
нерезидентом
пребывания
(проживания)
(проживания)
В соответствии с записью
в удостоверяющем
документе
Ответ
да/нет
2
Вопросы
1
Имеет ли единоличный исполнительный
орган принадлежность к иностранным
3
публичным должностным лицам (ИПДЛ) ,
либо
к
российским
публичным
4
должностным лицам (РПДЛ) , либо к
должностным
лицам
публичных
5
международных организаций (МПДЛ)
Является
ли
единоличный
исполнительный орган супругом/-ой,
близким родственником ИПДЛ, или
РПДЛ, или МПДЛ (родственником по
прямой восходящей и нисходящей линии
(родители и дети, дедушки, бабушки и
внуки),
полнородными
и
неполнородными (имеющими общих
отца или мать) братьями и сестрами,
усыновителями и усыновленными)
Дата
выдачи
Код
подразделения
Ф.И.О.
Должность
3*
4*
Место
работы
5*
Степень
родства
6**
Заполняется в Заполняется в Заполняется в
Нет/Да случае ответа случае ответа случае ответа
«Да»
«Да»
«Да»
-
Заполняется в Заполняется в Заполняется в Заполняется в
Нет/Да случае ответа случае ответа случае ответа случае ответа
«Да»
«Да»
«Да»
«Да»
2.4.СВЕДЕНИЯ О ПРИСУТСТВИИ ПО АДРЕСУ МЕСТОНАХОЖДЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ПОСТОЯННО
ДЕЙСТВУЮЩИХ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ, ИНЫХ ОРГАНОВ ИЛИ ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО ДЕЙСТВОВАТЬ ОТ ИМЕНИ
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА БЕЗ ДОВЕРЕННОСТИ
X
ПРИСУТСТВУЕТ ПО МЕСТУ НАХОЖДЕНИЯ
ОТСУТСТВУЕТ ПО МЕСТУ НАХОЖДЕНИЯ
6
2.5.СВЕДЕНИЯ О СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ, УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(указываются акционеры/участники, владеющие более 20% уставного капитала на дату подписания Анкеты)
Данные документа, удостоверяющего личность (для
ФИО/Наименование
Доля учредителя (участника) в
физ.лиц), ОГРН/ИНН (для юр.лиц-резидентов),
уставном капитале/фонде, %
рег.номер/КИО (для юр.лиц-нерезидентов)
Ф.И.О.
Данные удостоверяющего документа
К примеру, 100,00
7
2.6.СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ
Бенефициарный владелец не устанавливается на основании подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от
07.08.2001 №115-ФЗ
Прошу признать бенефициарным владельцем единоличный исполнительный орган
Фамилия, Имя,
Отчество
Гражданство
Дата
рождения
Ф.И.О.
К примеру,
РФ
00.00.0000
Вопросы
1
Имеет ли бенефициарный владелец
принадлежность
к
иностранным
3
публичным должностным лицам (ИПДЛ) ,
либо
к
российским
публичным
4
должностным лицам (РПДЛ) , либо к
должностным
лицам
публичных
5
международных организаций (МПДЛ)
Является ли бенефициарный владелец
супругом/-ой, близким родственником
ИПДЛ,
или
РПДЛ,
или
МПДЛ
(родственником по прямой восходящей и
нисходящей линии (родители и дети,
дедушки,
бабушки
и
внуки),
полнородными
и
неполнородными
(имеющими общих отца или мать)
братьями и сестрами, усыновителями и
усыновленными)
Данные документа,
удостоверяющего личность
(название документа, серия,
номер, когда и кем выдан)
ИНН
при
наличии
Данные удостоверяющего
документа
0000000
000
Ответ
да/нет
2
Ф.И.О.
Должность
3*
4*
Адрес места
жительства
(регистрации)
или места
пребывания
В соответствии с
записью в
удостоверяюще
м документе
Место
работы
5*
%
участия
в
капитале
К
примеру
, 100,00
Степень
родства
6**
Заполняется в Заполняется в Заполняется в
Нет/Да случае ответа случае ответа случае ответа
«Да»
«Да»
«Да»
-
Заполняется в Заполняется в Заполняется в Заполняется в
Нет/Да случае ответа случае ответа случае ответа случае ответа
«Да»
«Да»
«Да»
«Да»
2.7.СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИЯХ НА ПРАВО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ
(ПРИ НАЛИЧИИ)
Вид
При наличии
Номер
При наличии
Дата выдачи
При наличии
Наименование органа, выдавшего лицензию
Срок действия
При наличии
При наличии
2.8.СВЕДЕНИЯ О НАЛИЧИИ У КЛИЕНТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ
Клиент действует на основании агентского договора/договора
поручения/ договора доверительного управления, при
проведении операции с денежными средствами и иным
имуществом, при заключении договора с Фондом
ДА
НЕТ
Х
ДОГОВОР НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЗАКЛЮЧАЕМЫЙ/ЗАКЛЮЧЕННЫЙ С ФОНДОМ
ПОДРАЗУМЕВАЕТ НАЛИЧИЕ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ, КОТОРЫЕ:
Определяются,
согласно
комплекту
документов,
предоставляемых клиентом - юридическим лицом для
назначения
негосударственной
пенсии
участникам8
программы, в момент подачи таких документов
Определяются, согласно комплекту документов для выплаты
выкупной суммы участникам программы, в момент подачи
таких документов
ДА
Х
Х
НЕТ
2.9.СВЕДЕНИЯ О НАЛИЧИИ ВЛАДЕНИЯ СЧЕТА В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В ГОСУДАРСТВЕ (НА
ТЕРРИТОРИИ), КОТОРОЕ (КОТОРАЯ) ВХОДИТ В ПЕРЕЧЕНЬ ГОСУДАРСТВ, НЕ ВЫПОЛНЯЮЩИХ РЕКОМЕНДАЦИИ
ГРУППЫ РАЗРАБОТКИ ФИНАНСОВЫХ МЕР БОРЬБЫ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ (ФАТФ) И ОПРЕДЕЛЯЕМЫЙ В
ПОРЯДКЕ, УСТАНОВЛЕННОМ СТАТЬЕЙ 6 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 07.08.2001 Г. №115-ФЗ «О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
Счета имеются
X
Счета отсутствуют
2.10.ДОПОЛНИТЕЛЬНО:
Действуете ли вы в интересах (к выгоде) иностранного публичного
должностного лица?
Да
Нет
-
X
-
X
-
X
-
X
-
X
-
X
-
X
-
X
Является ли юридическое лицо органом государственной власти, иным
государственным
органом,
органом
местного
самоуправления,
учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным
фондом, государственной корпорацией или организацией, в которой
Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо
муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в
капитале?
Является ли юридическое лицо международной организацией,
иностранным государством или административно-территориальной
единицей иностранных государств, обладающей самостоятельной
правоспособностью?
Является ли юридическое лицо эмитентом ценных бумаг, допущенных к
организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах?
Является ли организация обществом, находящимся под прямым или
косвенным контролем хозяйственного общества, имеющего стратегическое
значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности
Российской Федерации?
Осуществляет ли организация деятельность, имеющую стратегическое
значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в
соответствии со статьей 6 Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О
порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные
общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны
страны и безопасности государства»?
Имеются ли в отношении юридического лица производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступившие в силу решения судебных
органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведение
процедур ликвидации по состоянию на дату заполнения анкеты?
Имеются ли факты неисполнения юридическим лицом своих денежных
обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
Имеются ли рейтинги международных рейтинговых агентств "Standard &
Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service?
…………………………
Укажите рейтинговое агентство
X
Имеются ли рейтинги национальных рейтинговых агентств?
Укажите рейтинговое агентство
Цель финансово-хозяйственной деятельности:
Например, НРА
Увеличение благосостояния
акционеров/получение прибыли
Реализация общественных
проектов
Иное
Финансовое положение:
X
X
-
-
Устойчивое
X
Неустойчивое
-
Кризисное
Опыт работы на рынке:
Более
5 лет
Положительная
информация
Деловая репутация:
Компания
имеет
ряд
наград в области ______,
Рейтинг компании на
высоком
уровне,
Компания
является
лидером в _________.
Негативная
информация
Дополнительная информация:
В подтверждение сведений указанных выше прилагаем/приложены:
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)
Копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их
принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного
письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на
бумажных носителях (при передаче в электронном виде)
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации
Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом
Сведения о деловой репутации - отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом от
клиентов данной организации, имеющих с юридическим лицом деловые отношения
Отзывы (в произвольной письменной форме) от кредитных организаций и (или) некредитных
финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об
оценке деловой репутации данного юридического лица
Х
Х
3. ВИД ЗАКЛЮЧЕННОГО/ЗАКЛЮЧАЕМОГО ДОГОВОРА С ФОНДОМ:
X
Негосударственное пенсионное обеспечение
Иное
Дата начала отношений с клиентом (дата заключения
договора):
Указывается дата заключения договора с Фондом
4. ЦЕЛИ УСТАНОВЛЕНИЯ И ПРЕДПОЛАГАЕМЫЙ ХАРАКТЕР ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ С ФОНДОМ
Цель сотрудничества:
X
Заключение договора Негосударственного пенсионного обеспечения в пользу
работников предприятия
Долгосрочное сотрудничество
Разовая операция
5. СРЕДСТВА СВЯЗИ С КЛИЕНТОМ
Телефон (указать не менее чем два номера,
один из которых стационарный)
E-mail
(указать не менее
чем два адреса)
Факс
6. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ КЛИЕНТА, ПОДПИСЫВАЮЩЕМ АНКЕТУ
ПОДПИСЫВАЕТ НЕ ЕДИНОЛИЧНЫЙ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН)
Ф.И.О./Наименование Представителя
Вид документа, подтверждающего полномочия Представителя
№ и дата выдачи документа, подтверждающего
полномочия Представителя
(В СЛУЧАЕ ЕСЛИ АНКЕТУ
Заполняется в случае подписания Анкеты
представителем
Заполняется в случае подписания Анкеты
представителем
Заполняется в случае подписания Анкеты
представителем
Дата окончания действия документа, подтверждающего
Заполняется в случае подписания Анкеты
полномочия Представителя (дата окончания полномочий)
представителем
СВЕДЕНИЯ О ДОКУМЕНТЕ, УДОСТОВЕРЯЮЩЕМ ЛИЧНОСТЬ
Вид
Серия
Номер
Орган, выдавший документ
Код
Дата выдачи
подразделения
ДАННЫЕ МИГРАЦИОННОЙ КАРТЫ, ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ
ЛИЦА БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РФ
Вид
Серия
Номер
Орган, выдавший документ Дата выдачи
Дата окончания
Дата начала срока действия
срока действия
права пребывания
права
(проживания)
пребывания
(проживания)
Ответ
да/нет
2
Вопросы
1
Имеет ли представитель принадлежность
к иностранным публичным должностным
3
лицам (ИПДЛ) , либо к российским
4
публичным должностным лицам (РПДЛ) ,
либо к должностным лицам публичных
5
международных организаций (МПДЛ)
Является ли представитель супругом/-ой,
близким родственником ИПДЛ, или
РПДЛ, или МПДЛ (родственником по
прямой восходящей и нисходящей линии
(родители и дети, дедушки, бабушки и
внуки),
полнородными
и
неполнородными (имеющими общих
отца или мать) братьями и сестрами,
усыновителями и усыновленными)
Ф.И.О.
Должность
3*
4*
Место
работы
5*
Степень
родства
6**
Заполняется в Заполняется в Заполняется в
Нет/Да случае ответа случае ответа случае ответа
«Да»
«Да»
«Да»
-
Заполняется в Заполняется в Заполняется в Заполняется в
Нет/Да случае ответа случае ответа случае ответа случае ответа
«Да»
«Да»
«Да»
«Да»
Дата подписания анкеты «___» _________ 20__ г.
X
Руководитель
_______________________
(должность)
Представитель
__________________________
(должность)
Образец печати:
Отметка сотрудника ОАО «НПФ «Телеком-Союз»:
(подпись)
_______________________
(подпись)
/
/
(Ф.И.О.)
/_______________________/
(Ф.И.О.)
Результаты проверки на предмет наличия/отсутствия клиента в
9
Перечне ; дата проверки
Сведения о принадлежности клиента к государству, которое не
выполняет рекомендации ФАТФ
Уровень риска Клиента ЮЛ
Уровень риска Бенефициарного владельца ЮЛ
Уровень риска Представителя ЮЛ
Копии документов, подтверждающих сведения об отсутствии в
отношении юридического лица производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных
органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения
процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов
в Фонд
Копии документов, подтверждающих сведения об отсутствии фактов
неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по
причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
Данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети
"Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard
& Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и
национальных рейтинговых агентств)
Дата заполнения анкеты
Дата обновления анкеты
Обоснование
Дата отметки «___» _________ 20__ г.
__________________________
(должность)
_______________________
(подпись)
/_______________________/
(Ф.И.О.)
Заполняется в случае, если юридическое лицо является нерезидентом – код иностранной организации,
присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налогом органе, либо идентификационный номер
налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе.
2
Сведения о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих более чем одним
процентом акций (долей) юридического лица)
3
Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) – любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее
какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного
государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том
числе, для публичного ведомства или государственного предприятия
4
Российские публичные должностные лица (РПДЛ) – лица, замещающие (занимающие) государственные должности
РФ, должности членов Совета директоров ЦБ РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на
которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в ЦБ РФ,
государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные
в перечни должностей, определяемые Президентом РФ
5
Должностное лицо публичных международных организаций (МПДЛ) - любое лицо, которое уполномочено такой
организацией действовать от ее имени
6
Заполняется в случае согласия учредителей юридического лица
7
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц)
владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом либо имеет возможность
контролировать действия клиента
* Колонки 3-5 заполняются в случает положительного ответа на любой из вопросов
** Колонка 6 заполняется при положительном ответе на второй вопрос
8
Участник - физическое лицо, которому в соответствии с заключенным между вкладчиком и фондом пенсионным
договором должны производиться или производятся выплаты негосударственной пенсии
9
Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской
деятельности