Сроки представления документов для оформления - Альфа-Банк

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки
(в том числе при переводе из другого банка/ТУ Банка России,
при отзыве лицензии у предыдущего банка паспорта сделки)
Для клиентов, в целях наглядности и удобства использования, в таблице представлены сроки представления документов для
оформления паспорта сделки в основных, наиболее часто встречающихся случаях. Сроки представления документов для оформления
паспорта сделки во всех предусмотренных Банком России случаях указаны в Инструкции Банка России от 04.06.2012 г. № 138-И.
I.
Сроки представления документов для оформления паспорта сделки*
ВНИМАНИЕ! Срок представления документов для оформления паспорта сделки должен включать срок их проверки банком.
Например, если срок представления справки о валютной операции: 25.02.2014, документы для оформления паспорта сделки необходимо представить в АО
«АЛЬФА-БАНК» за три рабочих дня до наступления этого срока, то есть, не позднее 20.02.2014: срок предоставления справки о валютных операциях 25.02.2014 –
три рабочих дня на проверку документов банком = 20.02.2014 (22.02.2014 и 23.02.2014 — выходные дни).
Комплект документов для оформления паспорта сделки:
1. форма паспорта сделки (1 экземпляр) / Заявление об оформлении паспорта сделки
2. контракт / кредитный договор (либо выписку из такого контракта (кредитного договора), проект** контракта/кредитного договора
3.иные документы и информация с учетом требований Инструкции № 138-И
4. принятое налоговыми органами по месту учета резидента уведомление об открытии(закрытии) счета (вклада), об изменении реквизитов счета (вклада), о
наличии счета (вклада) в банке, расположенном за пределами территории РФ (в случае осуществления части или всех валютных операций, через счета
клиента -резидента, открытые в банке-нерезиденте)
Способ исполнения обязательств
Счет, через который
осуществлена валютная
операция
Сроки представления документов
(включая срок проверки паспорта сделки - 3/10
рабочих дней)
1. При исполнении обязательств путем расчетов
(до исполнения обязательств иным способом, отличным от расчетов)
Зачисление денежных средств от нерезидента
Счет в уполномоченном банке
не позднее срока представления справки о валютных
операциях - не позднее 15 рабочих дней после даты
зачисления
(п. 6.5.1 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
Счет в банке-нерезиденте
не позднее срока представления справки о валютных
операциях - не позднее 30 рабочих дней после месяца, в
котором были осуществлены валютные операции
(п. 6.5.1 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
Списание денежных средств в пользу нерезидента
Зачисление денежных средств от нерезидента ИЛИ
Списание денежных средств в пользу нерезидента
по контракту (кредитному договору), в котором не определена
сумма обязательств
Счет в уполномоченном банке
не позднее срока представления справки о валютных
операциях - одновременно с распоряжением о переводе
иностранной валюты/расчетным документом по валютной
операции (п 6.5.2 Инструкции ЦБ РФ № 138-И) (в том числе
в случае осуществления резидентом первой валютной
операции, связанной с расчетами по контракту, в пользу
нерезидента с использованием банковской карты (до
исполнения резидентом обязательств по контракту
способом, отличным от расчетов)
Счет в банке-нерезиденте
не позднее срока представления справки о валютных
операциях - не позднее 30 рабочих дней после месяца, в
котором были осуществлены валютные операции
(п. 6.5.2 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
Счет в уполномоченном банке
(с использованием банковской
карты)
не позднее срока представления справки о валютных
операциях - не позднее 15 рабочих дней после месяца, в
котором была осуществлена валютная операция с
использованием банковской карты
(п. 12.13 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
Счет в уполномоченном банке
/ Счет в банке-нерезиденте
не позднее срока представления справки о валютных
операциях при проведении той валютной операции, в
результате которой сумма расчетов по контракту
(кредитному договору) будет равна или превысит в
эквиваленте 50 тысяч долларов США (по курсу
иностранных валют по отношению к рублю на дату
заключения контракта (кредитного договора), либо в
случае изменения суммы обязательств по контракту
(кредитному договору) на дату заключения последних
изменений (дополнений) к контракту (кредитному
договору), предусматривающих такие изменения)
(п. 6.5.3 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
2. При ином исполнении обязательств, отличном от расчетов
(до исполнения обязательств путем расчетов)
Способ исполнения обязательств
Ввоз товара на территорию РФ / вывоз товаров с
территории РФ
Условия представления
документов
Сроки представления документов
(включая срок проверки паспорта сделки - 3/10
рабочих дней)
в случае наличия в нормативных
правовых актах в области
таможенного дела требования о
декларировании таможенным
органам
товаров
не позднее даты подачи декларации на товары (ДТ),
документа, используемого в качестве ДТ, заявления на
условный выпуск (заявления на выпуск компонента
вывозимого товара)
(п. 6.5.4 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
в случае отсутствия в
нормативных правовых актах в
области таможенного дела
требования о декларировании
таможенным органам
товаров
не позднее срока представления справки о
подтверждающих документах - не позднее 15 рабочих
дней после окончания месяца, в которым были оформлены
подтверждающие документы
(п 6.5.5 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
(см. "Дата оформления подтверждающих документов"***)
Выполнение работ, оказание услуг, передача информации
и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них
не позднее срока представления справки о
подтверждающих документах - не позднее 15 рабочих
дней после окончания месяца, в которым были оформлены
подтверждающие документы
(п. 6.5.6 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
(см. "Дата оформления подтверждающих документов"***)
Исполнение обязательств способом, отличным от
указанных выше
не позднее срока представления справки о
подтверждающих документах - не позднее 15 рабочих
дней после окончания месяца, в которым были оформлены
подтверждающие документы
(п. 6.5.7 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
(см. "Дата оформления подтверждающих документов"***)
II. Сроки представления документов для оформления паспорта сделки в результате полной уступки требований /полного
перевода долга между 2-мя резидентами
Комплект документов
1. форма паспорта сделки (1 экземпляр) / Заявление об
оформлении паспорта сделки
2. контракт / кредитный договор (либо выписку из такого
контракта (кредитного договора), проект**
контракта/кредитного договора
3.иные документы и информация с учетом требований
Инструкции № 138-И
4. принятое налоговыми органами по месту учета резидента
уведомление об открытии(закрытии) счета (вклада), об
изменении реквизитов счета (вклада), о наличии счета
(вклада) в банке, расположенном за пределами территории
РФ (в случае осуществления части или всех валютных
операций, через счета клиента -резидента, открытые в
банке-нерезиденте)
5. ведомость банковского контроля, полученная от Первого
резидента: на бумажном носителе и в электронном виде (в
т.ч. на флэш-карте) в формате ХML
6. документ, подтверждающий уступку Второму резидентуклиенту банка требования или перевод на него долга по
контракту (кредитному договору), по которому Первым
резидентом был оформлен паспорт сделки.
Условия представления
документов
Сроки представления документов
Если после закрытия паспорта
сделки Первым резидентом не
происходит событий, указанных в
разделе I данной таблицы
не позднее 30 рабочих дней после даты закрытия
паспорта сделки Первым резидентом
(п. 12.2 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
Если после закрытия паспорта
сделки Первым резидентом
происходят события, указанные в
разделе I данной таблицы
(исполнение обязательств
осуществлялось путем расчетов
либо способом отличным от
расчетов)
в сроки, указанные в разделе I данной таблицы
III. Сроки представления документов для оформления паспорта сделки
при переводе из другого банка /ТУ Банка России
Комплект документов
Условия предоставления
документов
Сроки предоставления документов
1.контракт / кредитный договор
(либо выписку из такого контракта (кредитного
договора), проект** контракта/кредитного договора
2.иные документы и информацию с учетом требований
Инструкции № 138-И
3.принятое налоговыми органами по месту учета резидента
уведомление об открытии(закрытии) счета (вклада), об
изменении реквизитов счета (вклада), о наличии счета
(вклада) в банке, расположенном за пределами территории
РФ (в случае осуществления части или всех валютных
операций, через счета клиента -резидента, открытые в
банке-нерезиденте)
4.паспорт сделки, полученный в уполномоченном банке,
который ранее выполнял функции банка паспорта сделки: на
бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэшкарте) в формате ХML
5.ведомость банковского контроля, полученная в
уполномоченным банке, который ранее выполнял функции
банка паспорта сделки: на бумажном носителе и в
электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML
6.подтверждающие документы со справкой о
подтверждающих документах/справка о валютных
операциях (если в период между датой закрытия
паспорта сделки в уполномоченном банке и датой
принятия паспорта сделки на обслуживание в АО «АЛЬФАБАНК» наступает срок представления справки о
подтверждающих документах/справки о валютных
операциях об исполнении обязательств по контракту
(кредитному договору) способом, отличным от
осуществления валютной операции по
зачислению/списанию денежных средств по счету клиента
в АО «АЛЬФА-БАНК»). Данные документы могут быть
представлены не позднее трех рабочих дней после даты
принятия паспорта сделки АО «АЛЬФА-БАНК»
7.копия справки о валютных операциях с отметками
уполномоченного банка, который ранее выполнял функции
банка паспорта сделки, свидетельствующими о ее принятии
(если в период между датой закрытия паспорта сделки в
уполномоченном банке и датой принятия паспорта сделки
на обслуживание в АО «АЛЬФА-БАНК» осуществлена
валютная операция по контракту (кредитному
договору), связанная с зачислением денежных средств на
счет резидента в уполномоченном банке, который ранее
выполнял функции банка паспорта сделки). Копия справки о
если между датой закрытия
паспорта сделки и принятием его
на обслуживание в АО «АЛЬФАБАНК» не было валютных
операций по
списанию/зачислению денежных
средств по счету клиента в АО
«АЛЬФА-БАНК»
если между датой закрытия
паспорта сделки и принятием его
на обслуживание в АО «АЛЬФАБАНК» осуществлена валютная
операция по
списанию/зачислению денежных
средств по счету клиента в АО
«АЛЬФА-БАНК»
не позднее 30 рабочих дней после даты закрытия
паспорта сделки
(п. 14.2 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
не позднее срока представления справки о валютных
операциях - не позднее 15 рабочих дней после даты
зачисления ИЛИ одновременно с распоряжением о
переводе иностранной валюты/расчетным документом
по валютной операции
(п. 14.2 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
валютных операциях может быть представлена не позднее
трех рабочих дней после даты принятия паспорта сделки АО
«АЛЬФА-БАНК»
IV. Сроки представления документов для оформления паспорта
при отзыве лицензии у предыдущего банка паспорта сделки
Комплект документов
1.форма паспорта сделки (1 экземпляр) / заявление об
оформлении паспорта сделки;
2.контракт / кредитный договор
(либо выписку из такого контракта (кредитного договора),
проект** контракта/кредитного договора;
3.иные документы и информацию с учетом требований
Инструкции № 138-И;
4. принятое налоговыми органами по месту учета резидента
уведомление об открытии(закрытии) счета (вклада), об
изменении реквизитов счета (вклада), о наличии счета
(вклада) в банке, расположенном за пределами территории
РФ (в случае осуществления части или всех валютных
операций, через счета клиента -резидента, открытые в
банке-нерезиденте);
5. копия паспорта сделки, имеющегося в наличии на дату
отзыва банковской лицензии, который был оформлен в
уполномоченном банке, у которого отозвана лицензия;
Условия представления
документов
Сроки представления документов
если в период между датой отзыва
лицензии и до даты представления
документов для оформления
паспорта сделки не было
валютных операций по
списанию/зачислению денежных
средств по счету клиента в АО
«АЛЬФА-БАНК»
не позднее 30 рабочих дней после даты отзыва
банковской лицензии
(п. 13.1 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
если в период между датой отзыва
лицензии и до даты представления
документов для оформления нового
паспорта сделки осуществляется
валютная операция по
списанию/зачислению денежных
средств по счету клиента в АО
«АЛЬФА-БАНК»
не позднее срока представления справки о валютных
операциях - не позднее 15 рабочих дней после даты
зачисления ИЛИ одновременно с распоряжением о
переводе иностранной валюты/расчетным документом по
валютной операции
(п. 13.3 Инструкции ЦБ РФ № 138-И)
ВНИМАНИЕ! Документы и информация считаются
представленными резидентом в указанный срок, если банк
в указанный срок принял представленные резидентом
документы и информацию, принял на обслуживание
контракт (кредитный договор) и оформил по нему паспорт
сделки.
Срок представления документов для оформления паспорта
сделки должен включать срок их проверки банком:
- 3 рабочих дня после даты представления документов и
информации для оформления паспорта сделки (кроме
случая, указанного ниже);
- 10 рабочих дней после даты представления документов и
информации для оформления паспорта сделки в случае,
когда для оформления паспорта сделки представлено
уведомление об открытии (закрытии) счета (вклада), об
изменении реквизитов счета (вклада), о наличии счета
(вклада) в банке, расположенном за пределами территории
РФ) (в случае осуществления части или всех валютных
операций, через счета клиента -резидента, открытые в
банке-нерезиденте).
* Документы и информация считаются представленными резидентом в срок (установленный Инструкцией № 138-И), если банк в указанный срок
принял представленные резидентом документы и информацию, принял на обслуживание контракт (кредитный договор) и оформил по нему паспорт
сделки.
По общему принципу, паспорт сделки должен быть оформлен не позднее срока:
— представления в банк справки о валютной операции;
— представления в банк справки о подтверждающих документах;
— даты подачи декларации на товары, документа, используемого в качестве декларации на товары, заявления на условный выпуск (заявления на
выпуск компонента вывозимого товара) в зависимости от того, какое из указанных выше событий начнется раньше.
ВНИМАНИЕ! Срок представления документов для оформления паспорта сделки должен включать срок их проверки банком.
Например, если срок представления справки о валютной операции: 25.02.2014, документы для оформления паспорта сделки необходимо представить
в АО «Альфа-Банк» за три рабочих дня до наступления этого срока, то есть, не позднее 20.02.2014: срок предоставления справки о валютных операциях
25.02.2014 – три рабочих дня на проверку документов банком = 20.02.2014 (22.02.2014 и 23.02.2014 — выходные дни).
Сроки представления документов для оформления паспорта сделки в разделе I таблицы приведены в зависимости от того, какое из указанных ниже
исполнение обязательств по контракту (кредитному договору) начнется раньше, и включают срок их проверки банком:
- 3 рабочих дня после даты представления документов и информации для оформления паспорта сделки (кроме случая, указанного ниже);
- 10 рабочих дней после даты представления документов и информации для оформления паспорта сделки в случае, когда для оформления паспорта
сделки представлено уведомление об открытии (закрытии) счета (вклада), об изменении реквизитов счета (вклада), о наличии счета (вклада) в банке,
расположенном за пределами территории РФ) (в случае осуществления части или всех валютных операций, через счета клиента -резидента,
открытые в банке-нерезиденте).
Желательно оформить паспорт сделки заблаговременно до любого исполнения обязательств по контракту.
** В случае если для оформления паспорта сделки резидентом был представлен проект контракта (кредитного
договора),
подписанный
контракт/кредитный договор представляется в Банк не позднее 15 рабочих дней после даты подписания соответствующего контракта (кредитного
договора).
Датой подписания контракта (кредитного договора) является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо
в случае отсутствия этих дат – дата его составления.
ВНИМАНИЕ! В случае непредставления в банк паспорта сделки подписанного контракта (кредитного договора) по истечении шести месяцев после
даты представления проекта контракта (кредитного договора), по которому оформлен паспорт сделки, банк паспорта сделки в произвольной форме
информирует об этом орган валютного контроля, уполномоченный Правительством Российской Федерации рассматривать дела об административных
правонарушениях в сфере валютного законодательства- Федеральную службу финансово-бюджетного надзора (Росфиннадзор).
*** Датой оформления подтверждающего документа является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо
в случае отсутствия этих дат - дата его составления ЛИБО дата, свидетельствующая о ввозе на территорию РФ (получении, поставке, приеме,
перемещении) или вывозе товара с территории РФ (отгрузке, передаче, перемещении), указанная в подтверждающем документе.