Клиринг по обязательствам из биржевых договоров поставки

Клиринг по обязательствам из
биржевых договоров поставки
природного газа
РДК (ЗАО) - ведущая клиринговая организация на
российском биржевом товарном рынке
Клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из
договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и
подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или)
исполнения таких обязательств
ФЗ от 07.02.2011 N 7-ФЗ
«О клиринге и клиринговой деятельности»
По обязательствам, возникшим из договоров, заключенных на основании хотя бы
одной из заявок, адресованной неограниченному кругу участников торгов, должен
осуществляться клиринг.
ФЗ от 21.11.2011 N 325-ФЗ
«Об организованных торгах»
РДК
-
Аккредитовано более 1000 участников
клиринга
Лицензия на клиринговую деятельность
№ 077-00001-000010 от 11.12.2012 года
Общие показатели деятельности РДК
(ЗАО) по итогам 2014 года
Объем денежных обязательств, включенных в
клиринговый пул за 2014 год, млрд. руб.
Объем товарных обязательств, включенных в
клиринговый пул за 2014 год:
- из договоров поставки нефти и нефтепродуктов, тыс. тонн:
- из договоров поставки природного газа, тыс. куб. м.:
- из договоров поставки леса и стройматериалов, тыс. куб. м.:
Объем принятых к учету банковских гарантий,
млрд. руб.
Количество открытых (позиционных и
клиринговых) регистров (на 31.12.2014)
Общее количество участников клиринга (на
31.12.2014)
534,7
18 168,4
534 200,0
37,2
0,82
10 303
1015
Клиринг на биржевом рынке газа
Биржа
ЗАО «СПбМТСБ»
ПРОДАВЦЫ
ПОКУПАТЕЛИ
Реестр сделок
Требования по
расчетам
Клиринговая
организация
РДК (ЗАО)
Требования по
поставке
Расчетные организации:
"Газпромбанк" (ОАО)
ОАО «Сбербанк России»
Банк ВТБ (ОАО)
ОАО «АЛЬФА-БАНК»
ОАО «ВБРР»
ОАО АБ «Россия»
ОАО «Россельхозбанк»
•
•
•
Определение обязательств Продавцов и
Покупателей по итогам биржевых
торгов, в том числе по оплате стоимости
транспортировки газа
Контроль исполнения обязательств
Сторон по Договорам поставки и
урегулирование взаиморасчетов между
Сторонами по итогам периода поставки
Формирование и рассылка отчётных
документов по совершенным
операциям
Организатор
транспортировки
ГАЗПРОМ
МЕЖРЕГИОНГАЗ
ПОСТАВКА
Информирование участников клиринга о допуске к
клиринговому обслуживанию по Договорам
поставки газа
• По результатам рассмотрения заявлений на допуск и при
получении информации от Организатора транспортировки о
заключении Агентского договора с Участником клиринга, РДК
(ЗАО) направляет такому участнику :
Уведомление о допуске к клиринговому обслуживанию по
Договорам поставки газа (с указанием Идентификационных
кодов для точек входа/выхода)
Организатор транспортировки присваивает точкам входа / выхода
идентификационные коды. На биржевых торгах эти коды
указываются участниками при подаче заявок в обязательном к
заполнению поле «Территориальный код».
Информацию о цене транспортировки газа от точек входа
Продавца до Балансового пункта и от Балансового пункта до
точек выхода Покупателей, о наличии ресурсов газа на торги по
точкам входа (для Продавцов), а также о мощностных
(системных ограничениях) ГТС ОАО «Газпром» на Балансовых
пунктах, на точках выхода Покупателей, на группах точек выхода
– в Т-1 (за 1 рабочий день до даты торгов)
Контроль дополнительных лимитов ГТС на
биржевых торгах природным газом
БАЛАНСОВЫЙ ПУНКТ
- КС Вынгапуровская
ТОЧКИ ВХОДА В ГТС - КС Надым
ГРУППА ГРС
- КС Южно-Балыкская
ТОЧКИ ВЫХОДА ИЗ ГТС
ТОВАРНЫЕ
ЛИМИТЫ
РЕСУРСОВ ДЛЯ
ПРОДАВЦОВ
ЛИМИТЫ НА
БАЛАНСОВЫЕ
ПУНКТЫ
ЛИМИТ НА
ГРУППУ ГРС
(ограничение
мощности)
ЛИМИТЫ НА
ТОЧКИ ВЫХОДА
(ограничение
мощности)
Контроль заявок на торгах в Системе
клиринга по Секции «Газ природный»
Заявки на покупку проходят контроль денежного
обеспечения (в размере необходимого
Гарантийного/Обеспечительного взноса – в настоящее
время 5% от объема заявки): Покупатели обязаны до
начала торгового дня перечислить на Клиринговые
счета РДК (ЗАО) в Расчетных организациях Гарантийный
взнос или предоставить Банковскую гарантию в
соответствии с требованиями Правил клиринга
Заявки на покупку проходят контроль Лимитов на точку
выхода и Лимитов на Группу ГРС
Заявки на продажу проходят контроль Товарных
лимитов по ресурсам продавцов
Все заявки и совершаемые на торгах сделки проходят
контроль Лимита на соответствующий Балансовый
пункт
Все заявки проходят контроль правильности
заполнения поля «Территориальный код»
Действия РДК (ЗАО) по итогам торгов
• Определение товарных и денежных обязательств
/ требований Продавцов и Покупателей из
договоров поставки
• Определение стоимости транспортировки газа
для Продавца и для Покупателя
Ежедневно РДК (ЗАО) направляет Участникам
клиринга – Продавцам и Покупателям газа в
отношении всех принятых на клиринг обязательств
из договоров поставки в Секции «Газ природный»
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ И
ТРЕБОВАНИЯХ УЧАСТНИКА КЛИРИНГА ИЗ
ДОГОВОРОВ ПО СЕКЦИИ «ГАЗ ПРИРОДНЫЙ» ЗАО
«СПбМТСБ» (ФОРМА Г-01)
Контроль обязательств по оплате
транспортировки газа
Помимо основного обязательства из Биржевого договора
поставки (для Продавца – поставить газ на БП; для
Покупателя – оплатить газ и принять его) в Клиринговой
организации контролируется выполнение Сторонами
обязательства по предоставлению Транспортного
обеспечения (ИКО) – денежных средств, достаточных для
оплаты стоимости транспортировки газа :
-Продавец обязан перечислить Транспортное обеспечение в
размере стоимости транспортировки газа от точки входа до
БП;
-Покупатель обязан перечислить Транспортное обеспечение
в размере стоимости транспортировки газа от БП до точки
выхода.
Транспортное обеспечение перечисляется участниками
клиринга (сторонами по Договорам поставки) на
Клиринговые счета РДК (ЗАО) в Расчетных организациях, а
далее РДК (ЗАО) перечисляет эти денежные средства
Организатору транспортировки до начала периода
поставки.
Схема проведения клиринга и расчетов по обязательствам
из Договоров поставки в Секции «Газ природный»
(контракты с поставкой на календарный месяц)
РДК признает несостоятельность Продавца
если им не внесено Транспортное
обеспечение
РДК признает несостоятельность
Покупателя если им не оплачена стоимость
газа и/или не внесено Транспортное
обеспечение
Принятие решения об удержании неустойки
с несостоятельной Стороны
Дата
заключения
сделки
Дата начала
контроля
обеспечения
Дата
обеспечения
Дата
дефолта по
оплате
позднее
Т+1
О (Т + 3)
О+1
О+2
Т
РДК направляет
Продавцам и
Покупателям
Требования на
Транспортное
обеспечение
Покупатели
перечисляют в РДК
100% стоимости
газа
Продавцы и
Покупатели
перечисляют в РДК
Транспортное
обеспечение
Не
РДК перечисляет
Организатору
транспортировки
Транспортное
обеспечение и
направляет ему
Сводный реестр
обязательств
Сторон по поставке
газа
Разблокировка
гарантийного взноса
Покупателя
На основании информации Организатора
транспортировки РДК признает
несостоятельность одной из сторон в
случаях неисполнения обязательств по
договору поставки газа
Принятие решения об удержании неустойки
ПЕРИОД
ПОСТАВКИ
Организатор
транспортировки
направляет в
РДК Сводную
Ведомость о
результатах
исполнения
обязательств по
поставке газа
Дата
завершения
поставки
позднее
П
П + 11
Не
РДК перечисляет
денежные средства в
оплату товара
Продавцу после
получения
информации от
Организатора
транспортировки
Порядок перечисления Продавцам
денежных средств в оплату стоимости газа
по итогам завершения периода поставки
• Перечисление денежных средств осуществляется
по каждому договору в размере стоимости газа,
принятого покупателем на БП (по Акту приемасдачи товара), согласно предоставленной
Организатором Транспортировки в РДК (ЗАО)
информации в Сводной ведомости о результатах
исполнения обязательств по договорам поставки
• Платежное поручение РДК (ЗАО) на перечисление
денежных средств Поставщику может объединять
оплату стоимости газа одновременно по
нескольким биржевым договорам поставки (с их
указанием в назначении платежа)
Условия признания несостоятельности
Покупателя по договорам поставки газа
1. Несостоятельность Покупателя по обязательствам из Договоров
поставки газа признается:
1.1. в случае отрицательного результата Контроля обеспечения
денежных обязательств по Договору по состоянию на конец
рабочего дня в Дату обеспечения;
1.2. при отсутствии Транспортного обеспечения у Покупателя в Дату
обеспечения;
1.3. в случае если в Сводной ведомости о результатах исполнения
обязательств по Договорам поставки газа, поступившей в
Клиринговую организацию от Организатора транспортировки газа,
содержится информация о полной невыборке газа или о выборке
газа таким Покупателем в объеме, меньшем, чем газ по этому
Договору был поставлен его контрагентом – Продавцом на точке
входа в ГТС ОАО «Газпром».
Условия признания несостоятельности
Продавца по договорам поставки газа
2. Несостоятельность Продавца по обязательствам из Договоров
поставки газа признается:
2.1. при отсутствии Транспортного обеспечения у Продавца в Дату
обеспечения;
2.2. в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) товарных
обязательств Продавца по Договору: в случае если в Сводной
ведомости о результатах исполнения обязательств по Договорам
поставки газа, поступившей в Клиринговую организацию от
Организатора транспортировки газа, содержится информация о
сдаче газа Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО «Газпром» в
объеме, меньшем его товарного обязательства согласно условиям
договора поставки, но равном выбранному Покупателем объему на
БП.
Определение размера неустойки и порядок
ее взимания
•
•
Размер неустойки по пп. 1.1., 1.2., 2.1. – в размере 5% от объема
неисполненного договора поставки в денежном выражении
Размер неустойки по п.1.3.
Nb = (Sвх – Sфакт) х 15%, где
Nb – величина неустойки с покупателя
Sвх - Стоимость газа, сданного Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО
«Газпром» по договору поставки
Sфакт – Стоимость газа, принятого Покупателем на БП по договору
поставки.
•
Размер неустойки по п.2.2.
Ns = (S – Sвх) х 15%, где
Ns – величина неустойки с поставщика
S – Объем денежного обязательства покупателя по договору поставки
Sвх - Стоимость газа, сданного Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО
«Газпром» по договору поставки
Неустойка с поставщика взимается путем выставления ему Требования
на оплату со стороны Клиринговой организации.
Неустойка с покупателя по пп. 1.1., 1.2. взимается из средств его
Гарантийного обеспечения
Неустойка с покупателя по п.1.3. взимается из средств, перечисленных
им в оплату товара (газа) по договору поставки
Спасибо за внимание!
115419, Москва, 2-й Верхний
Михайловский пр., д.9 строение 11
Телефон/факс: (495) 380-13-25
Интернет-представительство:
http://www.sdco.ru