Предупреждающие действия

Занятие 25
Относится к главе 24
ИСО 14001 п. 4.5.2
¬˚ˇ‚ÎÂÌË ÒÎÛ˜‡ÈÌÓÒÚÂÈ,
ÍÓррÂÍÚËрÛ˛˘Ë Ë
Ôр‰ÛÔрÂʉ‡˛˘Ë ‰ÂÈÒڂˡ
Version 1 – 1
Модель постоянного улучшения СУОС
Постоянное
улучшение
Анализ и улучшение
• àíàëèçèðóéòå
• èñïðàâëÿéòå è ïðåäóïðåæäàéòå
• óñîâåðøåíñòâóéòå
Пересмотр целей
и
переработка плана
Формулировка целей и разработка плана
•îïðåäåëèòå àñïåêòû è ðèñêè
• âûáåðèòå âíóòðåííèå êðèòåðèè
• óñòàíîâèòå öåëè è çàäà÷è
• ðàçðàáîòàéòå ñòðàòåãè÷åñêèé ïëàí
• ñîçäàéòå ïðîãðàììó óïðàâëåíèÿ
• ðàçðàáîòàéòå ýêîëîãè÷åñêóþ ïîëèòèêó
Внедрение
• Îáåñïå÷üòå ðåñóðñû
• ïîääåðæêà
Измерение и оценка
• Çàìåðû è ìîíèòîðèíã
• àóäèò
Первоначальная оценка
Высшее руководство и политические лидеры
Version 1 – 2
Цели
•
Представить участникам элемент СУОС по выявлению
случайностей, корректирующим и предупреждающим
действиям, включая:
• Требования ИСО 14001 в отношении несоответствий и
корректирующих и предупреждающих действий
• Действия, необходимые для выявления несоответствий и
обеспечения корректирующих и предупреждающих действий
• Поэтапный процесс, которому необходимо следовать, чтобы
управлять несоответствиями.
Chapter 24
Version 1 – 3
Содержание
1 Введение
2 Требования ИСО 14001 в отношении
несоответствий и корректирующих и
предупреждающих действий
3 Действия, необходимые для выявления
несоответствий и обеспечения корректирующих
и предупреждающих действий
4 Шаги по управлению несоответствиями.
Chapter 24
Version 1 – 4
1. Введение
•
Когда в системе выявляются недостатки, а также
несоответствия законодательству, необходимо иметь
процесс, обеспечивающий :
•
•
•
•
•
•
Обнаружение проблем
Расследование проблем, включая несоответствия
Документирование расследований
Выявление глубинных причин
Определение и внедрение корректирующих действий
Наблюдение за корректирующими действиями, их
документальное оформление и завершение.
Chapter 24
Version 1 – 5
2. Требования ИСО 14001 в отношении несоответствий и
корректирующих и предупреждающих действий
• ИСО 14001 говорит следующее:
• Организация должна устанавливать и
поддерживать в рабочем состоянии процедуры по
определению ответственности и полномочий
относительно выявления и изучения
несоответствия, принятия мер для смягчения
любых причиненных воздействий, а также по
инициированию и совершению корректирующих и
предупреждающих действий.
Chapter 24
Version 1 – 6
2. Требования ИСО 14001 в отношении несоответствий
и корректирующих и предупреждающих действий
(продолжение)
• Любое корректирующее и предупреждающее
действие, предпринятое для устранения причин
действительного и потенциального несоответствий,
должно быть пропорционально важности проблем
и соразмерно выявленному воздействию на
окружающую среду.
• Организация должна провести и зарегистрировать
любые изменения в документированных
процедурах в результате корректирующих и
предупреждающих действий.
Chapter 24
Version 1 – 7
2. Требования ИСО 14001 в отношении несоответствий и
корректирующих и предупреждающих действий
(продолжение)
• На практике это означает, что необходимо:
• Создать процедуру или процедуры
• Определить, кто из персонала будет ответственным
за исследование причин действительного и
потенциального несоответствий
• Определить главные действия для решения
проблемы
• Назначить ответственных за выбор и внедрение
наиболее эффективного решения
Chapter 24
Version 1 – 8
2. Требования ИСО 14001 в отношении несоответствий и
корректирующих и предупреждающих действий
(продолжение)
• Назначить ответственных за оценку результата
• Исправьте ситуацию и предотвратите ее появление
вновь.
• Затраченные усилия должны соответствовать
важности проблемы и ее последствиям, а также
риску ее возобновления .
Chapter 24
Version 1 – 9
2. Требования ИСО 14001 в отношении несоответствий
и корректирующих и предупреждающих действий
(продолжение)
• Смысл внедренного решения должен быть
сообщен всем, кого оно касается.
• Необходимо зарегистрировать любые изменения в
документированных процедурах, появившихся в
результате корректирующих и предупреждающих
действий .
Chapter 24
Version 1 – 10
3. Действия, необходимые для выявления
несоответствий и обеспечения корректирующих и
предупреждающих действий
• Корректирующие действия
• Чтобы завершить контрольный виток, очень
важно исправить несоответствие
• Исследование несоответствия должно определить
вызвавшие его причины и действия, необходимые,
чтобы восстановить соответствие.
Chapter 24
Version 1 – 11
3 . Действия, необходимые для выявления
несоответствий и обеспечения корректирующих
и предупреждающих действий (продолжение)
• Типичные причины несоответствия включают
сбои в сообщении, недостаток соответствующего
обучения и неадекватность процедур, сбои в
системе управления (например, неисправные
вентили), применение неверного инструмента,
некачественные материалы, плохие условия
труда, и т.п
Chapter 24
Version 1 – 12
3 . Действия, необходимые для выявления
несоответствий и обеспечения корректирующих
и предупреждающих действий (продолжение)
• Когда решение внедрено, необходимо проверить его
эффективность.
• Несоответствия, выявленные в ходе аудитов
необходимо проверить последующими аудитами,
проводимыми после внедрения решения.
• Постоянные мониторинг и измерения должны
подтвердить эффективность решения.
Chapter 24
Version 1 – 13
3 . Действия, необходимые для выявления
несоответствий и обеспечения корректирующих
и предупреждающих действий (продолжение)
• Предупреждающие действия
• Исследуют критические процессы и относящиеся к
ним данные, чтобы выявить потенциальные
несоответствия прежде, чем они произойдут.
• Требуют большего исследования, чем процесс
корректирующих действий, так как исследуют
потенциал возникновения проблем, особенно тех,
которые связаны со значительными аспектами, но
без предварительных знаний, какими эти
проблемы могут оказаться.
Chapter 24
Version 1 – 14
3 . Действия, необходимые для выявления
несоответствий и обеспечения корректирующих
и предупреждающих действий (продолжение)
• Должны производиться людьми, которые имеют
знания и опыт в анализе причин, и которые
знакомы с исследуемой деятельностью.
• Эти действия могут привести к изменениям в
документированных процедурах. Изменения
должны быть зарегистрированы, и следовать
процедурам управления документацией.
• Как предупреждающие, так и корректирующие
действия являются важными компонентами
аспекта постоянного улучшения СУОС.
Chapter 24
Version 1 – 15
4. Шаги по управлению
несоответствиями
Шаг 1
»ÒÔр‡‚¸Ú ÒËÚÛ‡ˆË˛,
‚˚Á‚‡‚¯Û˛ ÌÂÒÓÓÚ‚ÂÚÒÚ‚ËÂ
Шаг 2
”ÒÚ‡ÌÓ‚ËÚ Ôр˘ËÌÛ
ÌÂÒÓÓÚ‚ÂÚÒڂˡ
Шаг 3
—‡Áр‡·ÓÚ‡ÈÚÂ Ë ‚̉рËÚÂ
ÍÓррÂÍÚËрÛ˛˘Ë Ë/ËÎË
Ôр‰ÛÔрÂʉ‡˛˘Ë ‰ÂÈÒڂˡ
Шаг 4
ƒÓÍÛÏÂÌÚËрÛÈÚÂ Ë ÒÓÓ·˘‡ÈÚ β·˚ ËÁÏÂÌÂÌˡ ‚
Ôрӈ‰Ûр‡ı
Chapter 24
›ÚÓ ÍÓррÂÍÚËрÛ˛˘Â ‰ÂÈÒÚ‚Ë ˇ‚ΡÂÚÒˇ
—≈¿ ÷»≈… ̇ ÒÛ˘ÂÒÚ‚Û˛˘Û˛ ÔрÓ·ÎÂÏÛ.
ŒÌÓ ÏÓÊÂÚ ·˚Ú¸ ÚÓθÍÓ Íр‡ÚÍÓ‚рÂÏÂÌÌÓÈ
.ÏÂрÓÈ, ‰Îˇ ÛÔр‡‚ÎÂÌˡ ÌÂÒÓÓÚ‚ÂÚÒÚ‚ËÂÏ,
ÍÓÚÓрÓ Úр·ÛÂÚ ‰‡Î¸ÌÂÈ¯Â„Ó ËÒÒΉӂ‡Ìˡ
Œ·ˇÁ‡ÚÂθÌÓ ÒΉÛÂÚ ÔÂр„ӂÓрËÚ¸ Ò Î˛‰¸ÏË,
Û˜‡ÒÚ‚Û˛˘ËÏË ‚ ‰ÂˇÚÂθÌÓÒÚË, ÍÓÚÓр‡ˇ
Ôр˂· Í ÌÂÒÓÓÚ‚ÂÚÒڂ˲. »Ï ÎÛ˜¯Â ‚ÒÂı
ËÁ‚ÂÒÚÌÓ, ˜ÚÓ ‰Â·ÎÓÒ¸ Ì‚ÂрÌÓ.
—¯ÂÌË ÔрÓ·ÎÂÏ˚ ‰ÓÎÊÌÓ ÓÚр‡Ê‡Ú¸
ÔрËрÓ‰Û Ë ‚‡ÊÌÓÒÚ¸ ÔрÓ·ÎÂÏ˚, ‡ Ú‡ÍÊÂ
ÒÂр¸ÂÁÌÓÒÚ¸, ‚˚Á‚‡ÌÌÓ„Ó Â˛ ˝ÍÓÎӄ˘ÂÒÍÓ„Ó
‚ÓÁ‰ÂÈÒڂˡ.
≈ÒÎË ‰Îˇ Ôр‰ÓÚ‚р‡˘ÂÌˡ ÔÓ‚ÚÓрÂÌˡ ÔрÓ·ÎÂÏ˚, ÌÂÓ·ıÓ‰ËÏÓ ‚ÌÂÒÚË ËÁÏÂÌÂÌˡ ‚
ÓÔÂр‡ˆËÓÌÌ˚ ËÌÒÚрÛ͈ËË, ÓÌË ‰ÓÎÊÌ˚ ·˚Ú¸
‰ÓÍÛÏÂÌڇθÌÓ ÓÙÓрÏÎÂÌ˚ Ë ÒÓÓ·˘ÂÌ˚
‚ÒÂÏ, ÍÓÏÛ ÌÂÓ·ıÓ‰ËÏÓ Ó· ˝ÚÓÏ Á̇ڸ.
Version 1 – 16
4. Шаги по управлению
несоответствиями (продолжение)
• Шаг 1 -
Исправление ситуации, вызывающей
несоответствие
• Лучшим подходом будет сокращение времени
действия несоответствия. Затем внедрите меры,
чтобы она не повторилась.
• Это особенно важно в аварийных ситуациях.
Chapter 24
Version 1 – 17
4. Шаги по управлению
несоответствиями (продолжение)
•
Шаг 2 – Выявление причины несоответствия.
• Чтобы выявить причину несоответствия, необходимо
привлечь людей, непосредственно связанных с
рассматриваемым видом деятельности.
• Первоначально большинство несоответствий будет
выявлено в результате мониторинга и измерений и в ходе
аудитов СУОС .
• По мере того, как СУОС «взрослеет», персонал начинает
выявлять потенциальные проблемы и рекомендовать их
решения.
Chapter 24
Version 1 – 18
4. Шаги по управлению
несоответствиями (продолжение)
• Шаг
3 – Разработка и внедрение
корректирующих и/или предупреждающих
действий.
• Когда причина проблемы установлена, можно
разработать долговременное и подходящее
решение, пропорциональное размерам,
последствиям и риску повторения несоответствия.
• Следующая ниже таблица дает некоторые идеи
относительных рисков от двух выбранных
несоответствий.
Chapter 24
Version 1 – 19
4. Шаги по управлению
несоответствиями (продолжение)
ÕÂÒÓÓÚ‚ÂÚÒÚ‚ËÂ
œр˘Ë̇
”рÓ‚Â̸ рËÒ͇
ÓррÂÍÚËрÛ˛˘ËÂ
Ë/ËÎË
Ôр‰ÛÔрÂʉ‡˛˘ËÂ
‰ÂÈÒڂˡ
Ph ÒÚÓÍÓ‚ ÌËÊÂ 6.0
¡ÛÙÂр̇ˇ ÂÏÍÓÒÚ¸ ‚
ÔÓ‰‡˛˘ÂÈ ÒËÒÚÂÏÂ
ÔÛÒÚ‡ ñ
̇‰ÂÍ‚‡ÚÌ˚È „р‡ÙËÍ
рÂÏÓÌÚ‡
¬˚ÒÓÍËÈ ñ
ÌÂÒÓÓÚ‚ÂÚÒÚ‚ËÂ
Úр·ӂ‡ÌˡÏ
ÌÓрχÚË‚Ó‚ Ë
ÔÓÚÂ̈ˇΠ‰Îˇ
‚˚·рÓÒ‡ ‚
ÓÍрÛʇ˛˘Û˛ Òр‰Û
ÍËÒÎ˚ı ÒÚÓÍÓ‚
œÂр‚Ó̇˜‡Î¸Ì˚ ñ
Á‡ÔÓÎÌËÚ¸ ·ÛÙÂрÌÛ˛
ÂÏÍÓÒÚ¸
ƒÓ΄ÓÒрÓ˜Ì˚ ñ ËÁÏÂÌËÚ¸
„р‡ÙËÍ рÂÏÓÌÚÓ‚ ÒËÒÚÂÏ˚
÷Âθ ñ ÒÓÍр‡˘ÂÌËÂ
ÓÚıÓ‰Ó‚ ·Ûχ„Ë ‚
ÓÙËÒ ̇ 75% ÌÂ
‰ÓÒÚË„ÌÛÚ‡
3 ËÁ 7 ÔÓ‰р‡Á‰ÂÎÂÌËÈ
¢ Ì ÛÁ‡ÍÓÌËÎË
ËÌˈˇÚË‚Û ÔÓ
˝ÍÓÌÓÏËË ·Ûχ„Ë. ¬
˝ÚËı 3-ı
ÔÓ‰р‡Á‰ÂÎÂÌˡı ÌÂ
ÔрÓ‚Ó‰ËÎÓÒ¸
‚ÌÛÚрÂÌÌ ӷۘÂÌËÂ.
ÕËÁÍËÈ ñ ÌÂÒÓÓÚ‚ÂÚÒÚ‚ËÂ
ˆÂÎË œ”Œ– Ë ÔÓÚÂ̈ˇÎ
‰Îˇ Û˘Âр·‡ ÓÍрÛʇ˛˘ÂÈ
Òр‰ ÌËÁÍËÈ
œÂр‚Ó̇˜‡Î¸Ì˚ ñ
ËÁÏÂÌËÚ¸ ˆÂθ Ë
‚Íβ˜ËÚ ÔÓˇÒÌÂÌË ÔÓ
ÔÓ‚Ó‰Û ˝ÚÓ„Ó ËÁÏÂÌÂÌˡ
ƒÓ΄ÓÒрÓ˜Ì˚ ñ
Ó·ÂÒÔ˜ËÚ¸, ˜ÚÓ·˚ ‚ÒÂ
ÔÓ‰р‡Á‰ÂÎÂÌˡ ÔрÓ¯ÎË
Ó·Û˜ÂÌË ÔÓ ˝ÍÓÌÓÏËË
·Ûχ„Ë
Version 1 – 20
Chapter 24
Шаги по управлению
несоответствиями (продолжение)
• В некоторых случаях уместно привести
организацию в соответствие с нормативами через
некоторый промежуток времени.
• Это обычно делается в случаях, когда стоимость
достижения соответствия очень высока, но на это,
согласно ИСО 14001, требуется согласование
природоохранных органов.
Chapter 24
Version 1 – 21
4. Шаги по управлению
несоответствиями (продолжение)
•
Шаг 4 – Документальное оформление и сообщение любых
изменений в процедурах.
• Если для предотвращения и корректировки несоответствия
были сделаны изменения в операционных процедурах, их
следует документально оформить и сообщить всем
вовлеченным в рассматриваемую деятельность.
• Рекомендуется принять формальную процедуру для
регистрации того, что было сделано, чтобы выявить,
исследовать и документально оформить случаи
несоответствия .
Chapter 24
Version 1 – 22
4. Шаги по управлению
несоответствиями (продолжение)
• Это может помочь проследить тенденции в
проблемных областях, а также обеспечит
исторические записи, что было сделано для
корректировки проблем.
• Приведенная на следующем слайде форма может
использоваться отслеживания и регистрации всех
действий в отношении несоответствия.
Chapter 24
Version 1 – 23
4. Шаги по управлению
несоответствиями (продолжение)
»Ïˇ ÓˆÂÌ˘Ë͇:
ƒ‡Ú‡:
ƒÂÈÒÚ‚ËÂ/ ÓÚ‰ÂÎ/ ‡рẨ‡ÚÓр:
œрËÓрËÚÂÚ (¬˚ÒÓÍËÈ/Òр‰ÌËÈ/ÌËÁÍËÈ):
рËÚÂрËË ÓˆÂÌÍË (Ôрӈ‰Ûр‡/ÒÒ˚Î͇ ̇
р„·ÏÂÌÚ):
œÓ‰рÓ·ÌÓÒÚË ÌÂÒÓÓÚ‚ÂÚÒڂˡ (‚Íβ˜‡ˇ ÒÒ˚ÎÍË Ì‡ β·ÓÈ
ÔрÓËÁ‚‰ÂÌÌ˚È ‡Ì‡ÎËÁ Ôр˘ËÌ):
œр‰ÔрËÌˇÚ˚ ÍÓррÂÍÚËрÛ˛˘Ë ‰ÂÈÒڂˡ, ̇Ôр‡‚ÎÂÌÌ˚ ̇ Ôр‰ÓÚ‚р‡˘ÂÌË ÔÓ‚ÚÓрÓ‚:
œÓ‰ÔËÒ¸ ÓˆÂÌ˘Ë͇:
œÓ‰ÔËÒ¸, ÔрËÌˇ‚¯Â„Ó (Ôр‰ÒÚ‡‚ËÚÂθ –”Œ–) /‰‡Ú‡:
√р‡ÙËÍ ÔÓÒÎÂ‰Û˛˘Ëı ÔрÓ‚ÂрÓÍ (˜ÂрÂÁ ÏÂÒˇˆ ÔÓÒΠÍÓррÂÍÚËрÛ˛˘Ëı ‰ÂÈÒÚ‚ËÈ):
œÓ‰ÔËÒ¸ (Ôр‰ÒÚ‡‚ËÚÂθ –”Œ–)/‰‡Ú‡:
Chapter 24
Version 1 – 24
Упражнение 21:
Разработайте систему выявления, корректировки и
предотвращения аварий
• ЦЕЛЬ:
• Участникам надлежит разработать систему
выявления, корректировки и предотвращения
аварий.
• УПРАЖНЕНИЕ:
• Участникам предлагается заполнить форму в
соответствии с их конкретным аспектом
деятельности, который был выбран и
использовался в предыдущих упражнениях.
Chapter 24
Version 1 – 25
Упражнение 21:
Разработайте систему выявления, корректировки и
предотвращения аварий (продолжение)
• РЕЗУЛЬТАТ:
• После выполнения данного упражнения участники
будут располагать разработанной системой
выявления, корректировки и предотвращения
аварий. Это позволит им увидеть проблему,
которая может возникнуть в их организации или
департаменте и предпринять меры до того, как она
выйдет из-под контроля.
Chapter 24
Version 1 – 26