Об утверждении типовых правил внутреннего контроля

Зарегистрировано в Национальном реестре правовых актов
Республики Беларусь 21 июня 2006 г. N 8/14595
ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
5 июня 2006 г. N 27
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО НОТАРИУСАМИ
(в ред. постановлений Минюста от 28.04.2010 N 28,
от 21.09.2010 N 62)
Во исполнение пункта 2 постановления Совета Министров Республики Беларусь от
16 марта 2006 г. N 352 "Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля"
Министерство юстиции Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля, осуществляемого
нотариусами.
2. Главным управлениям юстиции областных, Минского городского исполнительных
комитетов, Белорусской нотариальной палате:
(в ред. постановления Минюста от 28.04.2010 N 28)
(см. текст в предыдущей редакции)
организовать изучение нотариусами Закона Республики Беларусь от 19 июля 2000
года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем,
и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Республики
Беларусь от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165), постановления Совета Министров
Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367 "Об утверждении формы специального
формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю, и
Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных
формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю"
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 53, 5/22072), иных
нормативных правовых актов, регулирующих вопросы предотвращения легализации
доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической
деятельности;
(в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
обеспечить проведение учебных занятий и семинаров с нотариусами по применению
законодательства, регулирующего вопросы предотвращения легализации доходов,
полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности;
(в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
обеспечить разработку и
утверждение правил внутреннего контроля
государственными нотариальными конторами, частными нотариусами в соответствии с
Типовыми правилами внутреннего контроля, осуществляемого нотариусами,
утвержденными настоящим постановлением.
3. Управлению нотариата и загсов внести изменения в Программу подготовки к
квалификационному экзамену на право занятия нотариальной деятельностью, в части
включения вопросов, связанных с осуществлением мер по предотвращению легализации
доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической
деятельности.
(в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
Министр
В.Г.Голованов
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства юстиции
Республики Беларусь
05.06.2006 N 27
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО НОТАРИУСАМИ
(в ред. постановлений Минюста от 28.04.2010 N 28,
от 21.09.2010 N 62)
1. Типовые правила внутреннего контроля, осуществляемого нотариусами (далее Типовые правила), регулируют порядок осуществления мер по предотвращению и
выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных
преступным путем, и финансированием террористической деятельности, принимаемых
нотариусами при осуществлении ими нотариальной деятельности, и устанавливают общие
требования к правилам внутреннего контроля, осуществляемого нотариусами (далее правила внутреннего контроля).
(п. 1 в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
2. Правила внутреннего контроля включают:
порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих
особому контролю;
порядок обеспечения хранения и конфиденциальности информации о финансовых
операциях;
требования к квалификации и подготовке должностных лиц, ответственных за
выполнение правил внутреннего контроля;
порядок идентификации участников финансовой операции;
порядок выявления финансовых операций, подлежащих особому контролю;
порядок заполнения специального формуляра, а также порядок его регистрации,
передачи, учета и хранения;
указание на должностных лиц, ответственных за выполнение правил внутреннего
контроля.
(п. 2 в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
3. Правила внутреннего контроля государственной нотариальной конторы, частного
нотариуса разрабатываются на основании Типовых правил, Закона Республики Беларусь
от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных
преступным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона
Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165), постановления Совета
Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 352 "Об общих требованиях к
правилам внутреннего контроля" (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., N 52, 5/22052), постановления Совета Министров Республики Беларусь
от 16 марта 2006 г. N 367 "Об утверждении формы специального формуляра регистрации
финансовой операции, подлежащей особому контролю, и Инструкции о порядке
заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров
регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю" (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 53, 5/22072).
(в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
Правила
внутреннего
контроля
утверждаются
приказом
руководителя
соответствующей государственной нотариальной конторы, частным нотариусом по
согласованию с соответствующим главным управлением юстиции областного, Минского
городского исполнительного комитета (далее - управления юстиции).
(в ред. постановления Минюста от 28.04.2010 N 28)
(см. текст в предыдущей редакции)
4. Нотариус, осуществляющий финансовую операцию, подлежащую особому
контролю, является лицом, ответственным за выполнение правил внутреннего контроля, и
осуществляет передачу специальных формуляров для учета и хранения лицу,
осуществляющему общее руководство и надзор за осуществлением внутреннего контроля
и выполнением правил внутреннего контроля нотариусами государственной нотариальной
конторы.
Общее руководство и надзор за осуществлением внутреннего контроля и
выполнением правил внутреннего контроля нотариусами государственной нотариальной
конторы осуществляют заведующий, заместитель заведующего государственной
нотариальной конторой либо иное лицо, на которое данная функция возложена
управлением юстиции. Данное лицо осуществляет проведение ежеквартальных проверок
порядка осуществления внутреннего контроля в соответствующей государственной
нотариальной конторе.
Ответственность за невыполнение правил внутреннего контроля несут работники
государственной нотариальной конторы, виновные в их нарушении.
(п. 4 в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
5. Частный нотариус самостоятельно осуществляет организацию внутреннего
контроля и несет ответственность за невыполнение правил внутреннего контроля.
6. Проверки порядка осуществления внутреннего контроля производятся с
периодичностью, предусмотренной законодательством, регулирующим контрольную
(надзорную) деятельность в Республике Беларусь, Министерством юстиции Республики
Беларусь за частными нотариусами, управлениями юстиции за государственными
нотариусами.
По итогам года управления юстиции не позднее 1 марта года, следующего за годом
проведения проверок, предоставляют в Министерство юстиции Республики Беларусь
информацию о проведенных проверках.
(п. 6 в ред. постановления Минюста от 28.04.2010 N 28)
(см. текст в предыдущей редакции)
7. Порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих
особому контролю, включает в себя фиксацию сведений о виде финансовой операции и
основаниях ее осуществления, даты осуществления финансовой операции и на какую
сумму она осуществлена, установление и фиксацию сведений об участниках финансовой
операции, предусмотренных статьей 7 Закона Республики Беларусь "О мерах по
предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансирования террористической деятельности".
(часть первая п. 7 в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
Указанные сведения фиксируются нотариусом, осуществляющим финансовую
операцию, в реестре для регистрации нотариальных действий и отражаются в тексте
договора, выражающего содержание финансовой операции (далее - документы, в которых
фиксируются финансовые операции).
В реестре для регистрации нотариальных действий указываются следующие
сведения об участниках финансовой операции, которые лично обратились за
удостоверением договора, выражающего содержание финансовой операции: фамилия,
собственное имя, отчество (при наличии); гражданство; дата и место рождения лица;
реквизиты документа, удостоверяющего личность; учетный номер плательщика (при
наличии); регистрационный номер и дата государственной регистрации индивидуального
предпринимателя, организации; наименование регистрирующего органа (при наличии);
фамилия, собственное имя, отчество (при наличии) руководителя, главного бухгалтера
организации и (или) иных уполномоченных должностных лиц, которым
законодательством или руководителем предоставлено право действовать от имени
организации.
(часть третья п. 7 в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
Сведения об участниках финансовой операции, которые лично не обращались к
нотариусу за удостоверением договора, выражающего содержание финансовой операции,
а также прочие сведения, фиксация которых предусмотрена законодательством,
отражаются в тексте этого договора на основании документов, подтверждающих
полномочия представителей сторон договора, которые приобщаются к экземпляру
договора, хранящегося в делах нотариуса.
(часть четвертая п. 7 введена постановлением Минюста от 21.09.2010 N 62)
Нотариус, осуществивший операцию, подлежащую особому контролю, производит
ее регистрацию в специальном формуляре, подписывает его и заверяет печатью с
изображением Государственного герба Республики Беларусь.
Документы, подтверждающие полномочия должностных лиц (представителей),
юридических лиц, образцы их подписей, полученные при личном обращении этих лиц к
нотариусу, используемые в целях, предусмотренных пунктом 3 статьи 57 Закона
Республики Беларусь от 18 июля 2004 года "О нотариате и нотариальной деятельности"
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., N 120, 2/1055),
должны обновляться не реже одного раза в год.
8. Условия и сроки хранения документов, в которых фиксируются финансовые
операции, а также документов, связанных с осуществлением финансовых операций,
определяются законодательством, регулирующим порядок и сроки хранения
нотариальных документов.
(в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
На информацию о финансовых операциях распространяются требования статьи 9
Закона Республики Беларусь "О нотариате и нотариальной деятельности".
Разглашение нотариусами, осуществляющими финансовые операции, сведений о
передаче информации в орган финансового мониторинга, если иное не установлено
законодательством, запрещается.
Требования к квалификации и подготовке нотариусов, осуществляющих финансовые
операции, установлены статьями 25, 32 Закона Республики Беларусь "О нотариате и
нотариальной деятельности", иными актами законодательства, регулирующими вопросы
допуска к занятию нотариальной деятельностью в государственных нотариальных
конторах Республики Беларусь и лицензирования частной нотариальной деятельности.
9. Идентификация участников финансовой операции осуществляется путем
установления их данных при совершении нотариального действия, составления
нотариусом записи в реестре для регистрации нотариальных действий, содержащей
сведения об участнике финансовой операции, предусмотренные статьей 7 Закона
Республики Беларусь "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных
преступным путем, и финансирования террористической деятельности", внесения
необходимых сведений в текст договора, выражающего содержание финансовой
операции.
(п. 9 в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
10. При обращении к нотариусу лица за осуществлением финансовой операции
нотариус оценивает, относится ли финансовая операция, которую намеревается совершить
лицо, к категории операций, подлежащих особому контролю, руководствуясь при этом
условиями, установленными статьей 6 Закона Республики Беларусь "О мерах по
предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансирования террористической деятельности", приложениями 3, 4 к Инструкции о
порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров
регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной
постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367.
(в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)
При выявлении финансовой операции, подлежащей особому контролю, нотариус, ее
осуществивший, регистрирует финансовую операцию в специальном формуляре, который
заполняется отдельно по каждой финансовой операции в двух экземплярах,
подписывается и заверяется печатью в соответствии с пунктом 9 Типовых правил.
11. Специальный формуляр заполняется, передается, регистрируется, учитывается и
хранится в соответствии с требованиями Инструкции о порядке заполнения, передачи,
регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых
операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета
Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367.
12. Государственные нотариальные конторы, частные нотариусы ведут учет
количества зарегистрированных финансовых операций, подлежащих особому контролю.
Данный учет производит заведующий, заместитель заведующего государственной
нотариальной конторы либо иное лицо, на которое управлением юстиции возложено
общее руководство и надзор за осуществлением внутреннего контроля и выполнением
правил внутреннего контроля нотариусами государственной нотариальной конторы,
частный нотариус. Информация, полученная в результате такого учета, конфиденциальна
и предоставляется только управлениям юстиции для дальнейшей передачи в
Министерство юстиции Республики Беларусь.
(в ред. постановления Минюста от 21.09.2010 N 62)
(см. текст в предыдущей редакции)