Pielikums A2_Klienta anketa Jur_nerez_RUS

АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА КЛИЕНТА - НЕРЕЗИДЕНТА
Информация о Клиенте
Наименование предприятия
Страна регистрации, регистрационный номер
Страна(-ы) налоговой резиденции
Номер налогоплательщика
(укажите государство)
нет
есть (укажите)
нет
да (если отмечено поле ”да”, предоставьте в Банк копию формы W8:
предоставлена
не предоставлена)
Является ли компания налогоплательщиком США1?
был (если отмечено поле „был”, пожалуйста, укажите причину почему больше не являетесь
налогоплательщиком США и/или утратили статус налогоплательщика, и предоставьте в Банк
удостоверяющий(-е) документ (-ы))
Юридический адрес
Фактический адрес
Адрес домашней страницы компании в Интернете
Контактная информация:
Телефон, факс
E-почта
Информация о Представителе Клиента
Имя, фамилия
доверенное лицо
должностное лицо (укажите должность)
Дата рождения
Персональный код
Место рождения
Гражданство
Страна(-ы) налоговой резиденции
Номер налогоплательщика
(укажите государство и город)
(государственная принадлежность)
(укажите государство)
нет
есть (укажите)
Декларированное место жительства
Фактическое место жительства
Данные документа, удостоверяющего личность
(вид документа, номер документа, место и дата выдачи)
1
нет
да
(если ответ „да”, то, пожалуйста, укажите страну, учреждение и должность)
Пожалуйста, отметьте, являетесь ли Вы
политически значимой персоной2:
нет
Являетесь ли Вы налогоплательщиком США?
да, указать номер налогоплательщика:
(если ”да”, пожалуйста, предоставьте в Банк копию формы W9:
предоставлена
нет
Есть ли у Вас вид на жительство в США (Green Card)?
не предоставлена)
есть, указать номер документа:
(если „да”, пожалуйста, предоставьте в Банк копию документа:
предоставлена
Являетесь ли Вы гражданином США?
не предоставлена)
нет
да
был
(если отмечено поле „был”, пожалуйста, укажите причину почему больше не являетесь налогоплательщиком США
и/или утратили статус налогоплательщика, и предоставьте в Банк удостоверяющий (-е) документ (-ы))
Информация о хозяйственной деятельности Клиента
Сфера хозяйственной деятельности:
Оптовая / Розничная торговля
Операции с недвижимым имуществом
Производство
Страхование / Перестрахование
Транспорт
Инвестиционная деятельность
Строительство
Торговля ценными бумагами
ИТ услуги
Торговля драгметаллами и драгоценными камнями
Туризм, гостиничный бизнес
Другие виды (указать)
Пожалуйста, опишите подробно хозяйственную деятельность предприятия и структуру Вашего бизнеса
(письменно и/или графически; если необходимо используйте дополнительные листы)
Нужна ли лицензия для ведения хозяйственной деятельности?
Нет
Да (пожалуйста, предоставьте копию лицензии)
Количество работников, вовлеченных в хозяйственную деятельность
Есть ли у предприятия счета в других кредитных учреждениях?
Нет
Есть (укажите название учреждения)
Есть ли у предприятия материнские/дочерние предприятия?
Нет
Есть (укажите)
Необходимо ли предприятию предоставлять отчеты в государственные учреждения?
Нет
Да
Доступны ли отчеты в публичных источниках?
Нет
Да (укажите источник)
2
Главные деловые партнеры
Наименование
Страна
регистрации
партнера
Страна ведения
хозяйственной
деятельности
партнёра
Главные направления
хозяйственной/ личной
деятельности партнера
Форма сотрудничества (продавец,
покупатель, заказчик,
исполнитель и другие)
Информация о планируемых сделках
Планируемый максимальный оборот безналичных средств по счетам в месяц (EUR)
Планируемый максимальный объем одной операции с безналичными средствами (EUR)
Планируются ли финансовые сделки, которые не образуют регулярный ежемесячный оборот по счетам компании (например: сезонные сделки, кредит, депозит и т.п.)
Нет
Да (если „да”, необходимо указать цель и сумму в EUR)
Планируются ли сделки с наличными средствами, в т.ч. с использованием расчетных карт?
Нет
Да (если „да”, необходимо указать сумму в EUR)
(взнос наличных)
(снятие наличных)
Планируемый максимальный объем одной операции с наличными средствами в (EUR)
Цель использования наличных средств
(зарплата, хозяйственные расходы, командировка или другое)
Количество операций по счету в месяц:
Входящие
до 20
20 - 50
свыше 50 (указать)
Исходящие
до 20
20 - 50
свыше 50 (указать)
Банковские услуги, которые Вы планируете использовать:
перечисления
операции с наличными деньгами
кредиты, лизинг
вклады
операции с ценными бумагами
другие
конвертация валюты
платёжные карты ( до 20 шт.
свыше 20 шт.)
удаленные расчёты (интернет-банк и др.)
документарные операции
трастовые операции
Пожалуйста, укажите причины, по которым Вы решили открыть счет в AS „Meridian Trade Bank”:
истинный выгодополучатель (ИВП)3 является резидентом ЛР;
представительство компании зарегистрировано в ЛР;
планируется сотрудничество с партнерами из ЛР;
партнеры не являются резидентами ЛР, но у них есть счет в одном из латвийских банков;
коммерческая/личная деятельность связана со страной, где находится представительство банка;
другие причины, укажите
3
Настоящим подтверждаю, что:
источник зачисляемых на счёт денежных средств является легальным. Счёт и предоставляемые банком услуги не будут использоваться в каких-либо противозаконных
целях, в том числе обязуюсь не осуществлять никакие действия/ операции, направленные на легализацию средств полученных преступных путём и финансирование
терроризма:
Да
Нет
Истинным выгодополучателем Клиента является:
(Имя, фамилия, дата рождения)
Подпись Клиента, расшифровка
/ Подпись /
Дата заполнения анкеты
/ Имя, фамилия /
.
.
Подпись работника Банка / Доверенного лица, расшифровка
/ Подпись/
/ Имя, фамилия /
Код Клиента
Дата принятия анкеты
.
.
1
США – Соединённые Штаты Америки, в том числе штаты США, включая округ Колумбии, но не территории США (Американское Самоа, Северные Марианские острова, Гуам, Пуэрто-Рико или Американские Виргинские
острова).
2
Политически значимая персона считается физическое лицо:
1) которое в другой стране-участнице или третьей стране занимает какую-либо из следующих должностей: глава государства, депутат парламента, глава правительства, министр, заместитель министра или заместитель
заместителя министра, государственный секретарь, судья верховного суда, судья конституционного суда, член совета или правления учреждения высшей ревизии (аудита), член совета или правления центрального
банка, посол, уполномоченный делопроизводитель, высший командующий вооруженных сил, член совета или правления государственного общества капитала, а также данные лица в течение одного года после их ухода
с соответственной должности;
2) которое является одним из родителей, супругом или лицом, приравниваемым к супругу, одним из детей лиц, упомянутых в пункте 1 данной части, их супругом или лицом, приравниваемым к супругу. Лицо
рассматривается приравниваемым к супругу только в случае, если законами соответственного государства ему определяется данный статус;
3) о котором публично известно, что оно имеет деловые отношения с каким-либо из лиц, упомянутых в пункте 1 данной части, или которому совместно с данным лицом принадлежит основной капитал в коммерческом
обществе, а также физическое лицо, являющееся единственным собственником юридического образования, о котором известно, что оно фактически учреждено для выгоды лица, упомянутого в пункте 1 данной части.
3
Истинный выгодополучатель – физическое лицо:
1) которому принадлежит 25 или более процентов основного капитала или акций с правом голоса коммерсанта, или который иным образом контролирует деятельность коммерсанта,
2) у которого прямо или косвенно есть право на имущество, либо у которого есть 25 процентов от юридического образования, который не является коммерсантом. Истинным выгодополучателем общества является
лицо, либо группа лиц, в пользу которого образуется данное общество. Истинным выгодополучателем политической партии, товарищества и кооперативного общества считается соответствующая политическая партия,
товарищество и кооперативное общество,
3) В пользу или интересах которого устанавливаются деловые отношения,
4) В пользу или интересах которого заключается отдельная сделка, не устанавливая отношений сделки в понятии «Закона и предотвращении легализации средств преступным путем и финансирования терроризма».
4