учет неквалифицированных финансовых инструментов

УЧЕТ НЕКВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ФИНАНСОВЫХ
ИНСТРУМЕНТОВ (НФИ)
1
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ
В связи с вступлением в силу Порядка открытия и ведения
депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденного
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
30.08.2012
№ 12-78/пз-н и в целях повышения уровня
обслуживания клиентов в Депозитарии Внешэкономбанка
организован порядок учета иностранных финансовых
инструментов, не квалифицированных в качестве ценных
бумаг (далее – НФИ).
НФИ признается иностранный финансовый инструмент, с
отсутствующим кодом ISIN и/или CFI, а также при несоответствии
CFI требованиям Положения о квалификации.
2
ОБЩИЕ ПРАВИЛА УЧЕТА ИНОСТРАННЫХ ФИНАНСОВЫХ
ИНСТРУМЕНТОВ
Иностранный финансовый инструмент
Соответствует
каждому
требованию
Ценная бумага
Должна
учитываться
на
3
Счет
депо
ПРОВЕРКА:
- Наличие ISIN и CFI;
- соответствие CFI
Положению о квалификации
иностранных финансовых
инструментов в качестве ЦБ
Не
соответствует
хотя бы
одному
требованию
НФИ
Должен
учитываться
на
Счет для
учета НФИ
КВАЛИФИКАЦИЯ ИНОСТРАННЫХ ФИНАНСОВЫХ
ИНСТРУМЕНТОВ
6-значный код CFI
ХХХХХХ
Первая буква кода
E - Equities
D - Debt Instrument
S - shares
P - preferred shares
R - preference shares
вторая буква кода
C - convertible shares
вторая буква кода
F - preferred convertible
shares
V – preference convertible
U - units
shares
шестая буква кода
кроме Z, A
4
акции
Z, A
ДР
на акции
шестая буква кода
кроме Z, A
паи или
акции
инвестфондов
Z, A
ДР паи
или акции
инвестфондов
Z - bearer
depositary receipt
A - registered
depositary receipt
B - bonds
C - convertible bonds
T - medium term notes
Y - money market
instruments
шестая буква кода
кроме Z, A
облигации
Z, A
ДР на
облигации
СЧЕТ ДЛЯ УЧЕТА НФИ
Счет для учета НФИ открывается клиенту в привязке к
одному счету депо того же вида, открытому этому
клиенту в Депозитарии.
То есть, каждому счету депо клиента соответствует свой
счет по учету НФИ.
Счет депо
(виды договоров)
5
Счет для
учета НФИ
(виды договоров)
ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЛЯ УЧЕТА НФИ
Заявление на открытие счета для учета НФИ:
1. Если счет для учета НФИ открывается
дополнительно к уже имеющемуся счету депо, клиент
указывает вид и номер счета депо, в привязке к
которому открывается счет для учета НФИ;
2. Если счет для учета НФИ открывается одновременно
со счетом депо, клиент указывает только вид счета, в
привязке к которому открывается счет для учета НФИ.
6
Договор счета для учета НФИ, соответствующий виду
счета, в привязке к которому открывается счет для
учета НФИ.
ПРОЦЕДУРА ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЛЯ УЧЕТА НФИ
Подготовка комплекта документов
Подача документов в Депозитарий Внешэкономбанка
Открытие счетов для учета НФИ в течение трех
рабочих дней
7
Направление клиенту экземпляров договоров и
подтверждений об открытии счетов для учета НФИ
ПРОЦЕДУРА ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЛЯ УЧЕТА НФИ
В поручении по счету депо клиентом должен быть правильно
указан счет, на который зачисляется иностранный финансовый
инструмент *
Ценная
бумага
Счет депо
*
8
НФИ
Счет для
учета НФИ
Счет депо
Счет для
учета НФИ
Если Вы не уверены в квалификации финансового инструмента и не знаете,
какой счет указать в поручении (счет депо или счет для учета НФИ), Вам
необходимо обратиться за информацией по финансовому инструменту в
Управление организации депозитарного обслуживания по телефонам: 604-67-63,
604-67-67, 604-68-90, 604-68-22, 604-67-20.
ДЕЙСТВИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ ВНЕШЭКОНОМБАНКА ПРИ
ПОСТУПЛЕНИИ НФИ В ПОЛЬЗУ КЛИЕНТА ПРИ НАЛИЧИИ У
КЛИЕНТА СЧЕТА ДЛЯ УЧЕТА НФИ
Поручение
на зачисление финансового
инструмента на счет депо
Проверка Депозитарием
Внешэкономбанка
финансового инструмента
Поручение
на зачисление финансового
инструмента на счет для учета НФИ
поручение не
принимается
к исполнению до
предоставления
клиентом
правильных
реквизитов
Проверка Депозитарием
Внешэкономбанка
финансового инструмента
Поручение не
принимается
к исполнению до
предоставления
клиентом
правильных
реквизитов
НФИ
НФИ
Ценная бумага
9
Счет депо
Ценная бумага
Счет для
учета НФИ
ДЕЙСТВИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ ВНЕШЭКОНОМБАНКА В СЛУЧАЕ
ПОСТУПЛЕНИЯ НФИ В ПОЛЬЗУ КЛИЕНТА ПРИ
ОТСУТСТВИИ У КЛИЕНТА СЧЕТА ДЛЯ УЧЕТА НФИ
Поручение на зачисление
на счет депо
Поручение не
принимается
к исполнению
Без поручения (например,
конвертация ЦБ)
НФИ
Отсутствие у клиента
счета для учета НФИ
10
Зачисляется
на
1. Открытие счета для учета НФИ;
2. Зачисление на счет для учета
НФИ не позднее Т+1 (Т – дата
открытия счета для учета НФИ).
Счет
неустановленных
лиц для учета
НФИ
Счет для
учета НФИ
КАКИЕ ОПЕРАЦИИ МОЖНО ПРОВОДИТЬ С НФИ
- Зачисление на счет для учета НФИ;
НФИ
- Снятие с учета с переводом на счета в
иностранных
организациях, осуществляющих учет прав
на такие
финансовые инструменты;
- Глобальные операции (дробление,
конвертация,
консолидация и т.д.).
11
ОПЕРАЦИИ С НФИ, РАНЕЕ ЗАЧИСЛЕННЫМИ НА СЧЕТ ДЕПО
КЛИЕНТА
Счет депо
ЦБ
НФИ
Открытие счета для учета НФИ
НФИ
Поручение
(на основании договора)
12
Счет для
учета НФИ
Спасибо за внимание
Пр-т Академика Сахарова, д. 9
Москва, Россия
тел.:
+7 (495) 604 67 17
+7 (495) 604 67 22
+7 (495) 604 67 20
+7 (495) 604 67 76
факс: +7 (495) 954 02 63
www.veb.ru
13