АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА – ИНОСТРАННОГО БАНКА

ДЕПОЗИТАРИЙ ООО «Инбанк»
Приложение №2А2
К «УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА – ИНОСТРАННОГО БАНКА
ВНИМАНИЕ: Все поля анкеты обязательны к заполнению! При отсутствии каких-либо
сведений, предусмотренных настоящей анкетой, в соответствующем поле проставляется
прочерк.
1. Общая информация об организации:
Полное (фирменное) наименование организации
Сокращенное наименование организации
Наименование на иностранном языке
Организационно-правовая форма
Идентификационный номер налогоплательщика
/Код иностранной организации
Код причины постановки на учет (КПП) (если
имеется)
СВИФТ, Телекс
Номера контактных телефонов и факсов
Адреса электронной почты, web-сайт
Сведения о государственной регистрации:
Дата регистрации
Государственный регистрационный номер
Наименование регистрирующего органа
Место регистрации
Адрес местонахождения (юридический адрес):
Страна
Субъект территориального деления
иностранного государства (при наличии)
Город / Населенный пункт
Улица
Дом / Владение
Корпус / Строение
Квартира
Иное
Адрес фактического местонахождения (указать нужное):
 Совпадает с юридическим адресом;
 Иной адрес:
Страна
Субъект
территориального
ДЕПОЗИТАРИЙ ООО «Инбанк»
Приложение №2А2
К «УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
деления иностранного
государства (при
наличии)
Город / Населенный
пункт
Улица
Дом / Владение
Корпус / Строение
Квартира
Иное
Укажите адрес (место нахождения) постоянно
действующего исполнительного органа, по
которому осуществляется связь с юридическим
лицом
 Совпадает с адресом местонахождения
(юридический адрес);
 Совпадает с адресом фактического
местонахождения;
 Иной:
_______________________________________
_______________________________________
Виды деятельности организации:
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:
Вид
Номер и дата выдачи
Кем выдана
Срок действия
Перечень видов лицензируемой деятельности
Укажите (при их наличии) открытые источники
информации,
содержащие
вышеуказанные
сведения (официальные публикации в средствах
массовой информации, информационные сети,
web-сайты, и т.п.)
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала:
Зарегистрировано:
Оплачено:
Имеет ли Ваша организация на территории государства, в котором она зарегистрирована постоянно
действующие органы управления?
 Да
 Нет
2. Сведения об органах управления юридического лица (структура и персональный состав):
Акционеры/участники организации и их доля в
уставном капитале
Совет директоров/наблюдательный совет
Коллегиальный исполнительный орган
(Правление, Дирекция и т.п.)
Единоличный исполнительный орган
ДЕПОЗИТАРИЙ ООО «Инбанк»
Приложение №2А2
К «УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
Иное
Сведения о присутствии или отсутствии по
своему местонахождению юридического лица,
его постоянно действующего органа управления,
иного органа или лица, которые имеют право
действовать от имени юридического лица без
доверенности
 Присутствует
 Отсутствует
3. Сведения, предоставляемые в целях установления иностранных налогоплательщиков:
Является ли Ваша организация налогоплательщиком иностранного государства?
 Да
 Нет
Укажите наименование государства:
____________________________________________
Обладает ли Ваша организация статусом
налогоплательщика США?
При ответе «Да» просим приложить
заполненную форму W-9
 Да
 Нет
TIN _______________________
Идентификационный номер
налогоплательщика США
FATCA статус (при отсутствии такого статуса
укажите причину)
Глобальный идентификационный номер
посредников GINN
Есть ли в составе бенефициарных владельцев (контролирующих лиц) Вашей организации, среди
физических или юридических лиц, владеющих более 10 процентов акций (долей участия) в
капитале организации, лица, являющиеся налогоплательщиками США?
 Да
 Нет
Имеет ли организация почтовый адрес, включая почтовый ящик в США или ином иностранном
государстве?
 Да
 Нет
Укажите наименование государства:
______________________________________
Имеет ли организация номер телефона, зарегистрированный в США или ином иностранном
государстве?
 Да
 Нет
Укажите номер телефона и наименование
государства: _______________________________
__________________________________________
4. Сведения о бенефициарном владельцеi (нужное отметить):
 Предоставлены сведения о бенефициарном владельце:
___________________________________________________________________________________
(указывается Ф.И.О. бенефициара)
ДЕПОЗИТАРИЙ ООО «Инбанк»
Приложение №2А2
К «УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
 Организация не может предоставить сведения о бенефициарном владельце по причине:
___________________________________________________________________________________
(укажите причину)
5. Сведения о выгодоприобретателяхii (нужное отметить):
 При осуществлении всех операций и сделок, проводимых через банк, организация действует
от своего имени и в своих интересах;
 Предоставлены сведения о выгодоприобретателе:
__________________________________________________________________________________
(указывается ФИО / Наименование и ИНН выгодоприобретателя)
6. Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Банком (нужное
отметить):





Установление корреспондентских отношений;
Сотрудничество на денежных и валютных рынках;
Сотрудничество на рынке ценных бумаг;
Операции с корпоративными пластиковыми картами;
Иное ______________________________
7. Цели финансово-хозяйственной деятельности:
Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода (месяц/квартал/год
– нужное подчеркнуть)
планируемые операции:
количество операций:
сумма операций:
расчетно-кассовое обслуживание
размещение депозитов
иные операции:
____________________________________
Предполагаемый объем остатка по счету:
Основные банки-корреспонденты (укажите
название, БИК и (или) SWIFT)
8. Сведения о финансовом положении и деловой репутации:
Опишите (в общем) историю Вашей организации, деловую репутацию и сектор рынка:
Укажите (при их наличии) открытые источники
информации, содержащие финансовые отчеты
организации
Укажите дату последней аудиторской проверки,
наименование
и
реквизиты
аудиторской
компании, результат аудиторского заключения
Своевременно ли и в полном объеме представляется установленная отчетность в налоговые
органы?
 Да
 Нет
ДЕПОЗИТАРИЙ ООО «Инбанк»
Приложение №2А2
К «УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
Укажите причину: _________________________
Имеется ли у Вашей организации задолженность по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов?
 Да
Укажите за какой период _____________________
Допускала ли Ваша организация
репутации?
 Нет
нарушения, которые негативно отражались на
 Да
деловой
 Нет
Укажите какие _______________________________
Имеются ли факты неисполнения Вашей организацией своих денежных обязательств по причине
отсутствия денежных средств на банковских счетах?
 Да
 Нет
Укажите вид обязательства, размер неисполненных
обязательств, дату и наименование кредитной
организации ________________________________
Имеются ли в отношении Вашей организации действующие ограничения движения денежных
средств по решению государственных органов?
 Да
Укажите наименование кредитной организации
___________________________________________
При
наличии
у
Вашей
организации
присвоенных рейтингов, размещенных в сети
«Интернет»
на сайтах международных
рейтинговых агентств («Standart &Poor’s»,
«Fitch-Ratings», «Moody’s Investors Service» и
др) и национальных рейтинговых агентств
укажите данные этих рейтингов, включая дату
присвоения/изменения рейтинга
Укажите
количество
обособленных
подразделений Вашей
организации
(при
наличии)
Укажите сведения о материнской компании,
корпорации, холдинге, группе связанных
компаний или ином объединении, в состав
которого входит Ваша организация
Укажите наименования и контактные телефоны
организаций /кредитных организаций
и
должностных лиц этих организаций, которые
могут
предоставить
рекомендательные
письма/сведения о деловой репутации Вашей
организации
Укажите численный персонал организации на
текущую дату
 Нет
ДЕПОЗИТАРИЙ ООО «Инбанк»
Приложение №2А2
К «УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
Укажите фонд оплаты труда
Укажите (при их наличии) открытые источники
информации, содержащие сведения о деловой
репутации Вашей организации (официальные
публикации в средствах массовой информации,
информационные сети, web-сайты, и т.п.)
9. Сведения о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
Является ли Ваша организация субъектом исполнения законодательства о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию
терроризма?
 Да
 Нет
Если да, пожалуйста, укажите основные законодательные и иные нормативные акты в области
ПОД/ФТ, принятые в Вашей стране:
Осуществляет ли какой-либо государственный надзорный/регулирующий орган надзор за
применением Вашей организацией требований законодательства в области ПОД/ФТ?
 Да
 Нет
Если да, пожалуйста, укажите полное наименование и адрес Вашего надзорного/регулирующего
органа:
Разработаны ли в Вашей организации правила внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма
и программы его осуществления в соответствии с требованиями национальных законодательных и
иных нормативных актов?
 Да
 Нет
Все ли обособленные подразделения Вашей организации (при их наличии) придерживаются той же
политики в области ПОД/ФТ, что и головная организация?
 Да
 Нет
Открывает ли Ваша организация счета (вклады) на анонимных владельцев?
 Да
 Нет
Используются ли счета Вашей организации банками, не имеющими на территориях государств, в
которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления?
 Да
 Нет
Поддерживает ли Ваша организация деловые отношения с физическими или юридическими
лицами, имеющими соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в
государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки
финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)?
 Да
 Нет
Разработаны ли в Вашей организации следующие процедуры? (при отрицательном ответе, пожалуйста
укажите соответствующие причины)
Идентификация
клиентов,
представителей
 Да
 Нет
ДЕПОЗИТАРИЙ ООО «Инбанк»
Приложение №2А2
К «УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
клиентов, установление
выгодоприобретателей,
владельцев
и
идентификация
бенефициарных
Проверка информации о клиенте, представителе
клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном
владельце и совершаемых ими операциях
 Да
 Нет
Применение процедур управления риском
легализации доходов, полученных преступным
путем, и финансирования терроризма
 Да
 Нет
Выявление
операций,
предусмотренных
законодательством в сфере ПОД/ФТ
 Да
 Нет
Применение процедур по выявлению и
предотвращению проведения операций (сделок)
по которым у организации возникают
подозрения, что они осуществляются в целях
легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, или финансирования
терроризма
 Да
 Нет
Документальное фиксирование и представление
сведений, предусмотренных национальным
законодательством в области ПОД/ФТ, в
Уполномоченный орган
 Да
 Нет
Хранение
документов
и
информации,
полученных в результате реализации мер по
ПОД/ФТ
 Да
 Нет
Обеспечение конфиденциальности информации
 Да
 Нет
Обучение персонала по вопросам ПОД/ФТ
 Да
 Нет
Назначен ли в Вашей организации сотрудник, ответственный за соблюдение правил внутреннего
контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путём, и финансированию терроризма и программ его осуществления?
 Да
 Нет
Если да, пожалуйста, укажите его (её) фамилию, имя отчество (если имеется), должность, номера
контактных телефонов и факсов, адрес электронной почты: _________________________________
_____________________________________________________________________________________
В дополнение к проверкам, проводимым государственными надзорными/регулирующими
органами, проводится ли в Вашей организации на регулярной основе оценка эффективности правил
и программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ подразделением внутреннего контроля или
внешним аудитором?
 Да
 Нет
Оценивается ли существующая система внутреннего контроля по ПОД/ФТ Вашей организации как
эффективная?
 Да
 Нет
ДЕПОЗИТАРИЙ ООО «Инбанк»
Приложение №2А2
К «УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
Настоящим подтверждаю, что все сведения указанные в данном документе являются
достоверными.
Обязуюсь своевременно информировать Банк о любых изменениях предоставленных сведений.
«____»__________ 201__г.
______________/__________________/_____________
должность
ФИО
подпись
М.п.
i
Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц)
владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет
возможность контролировать действия клиента.
ii
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора,
договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и
иным имуществом.