Заявка на приобретение паев - Herculis Partners › Herculis Partner

реклама
ФОРМА ЗАЯВКИ НА ПОДПИСКУ
Номер ценной бумаги: 24.693.404
Номер ISIN: LI0246934041
Валюта: Долл. США
Фонд "Близнецы" под управлением компании HERCULIS Partners - "Близнецы II"
Инвестиционный фонд, созданный в соответствии с законодательством Лихтенштейна
Инвестиционный фонд для квалифицированных инвесторов в соответствии с законодательством Лихтенштейна
Фонд "Близнецы" под управлением компании HERCULIS Partners - "Близнецы II" (далее - «фонд») является
инвестиционным фондом для квалифицированных инвесторов в соответствии со Ст. 23 Закона «Об
инвестиционных фондах» от 19 мая 2005 года (далее - закон «Об инвестиционных фондах»), и Статьями 28 и 29
постановления «Об инвестиционных фондах» от 23 августа 2005 года (далее - постановление «Об
инвестиционных фондах»). Данный фонд предназначен исключительно для одного или нескольких
квалифицированных инвесторов. Он не подлежит регистрации и освобожден от обязательств, указанных в п. 1
статьи 28 постановления «Об инвестиционных фондах»
Данные квалифицированного инвестора:
Фамилия или наименование
компании
Имя
Улица и номер дома
Почтовый индекс
Номер телефона
Электронная почта
Обращение
Город
Страна
Подтверждение инвестора или лица, предусмотренного пунктом. 2 статьи. 29 постановления «Об
инвестиционных фондах» :
Квалифицированный инвестор (или лицо, с которым квалифицированный инвестор заключил письменный договор об
управлении активами в соответствии с пунктом 2 статьи 29 постановления «Об инвестиционных фондах») подтверждает,
что на момент подписания договора инвестор (или лицо, с которым инвестор заключил письменный договор об
управлении активами) соответствует требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам в соответствии с
пунктом 1 или 2 статьи 9 постановления «Об инвестиционных фондах» (Пожалуйста, отметьте крестиком
применимый раздел ниже)
Квалифицированные инвесторы в соответствии с пунктом.1 статьи 29 постановления «Об
инвестиционных фондах»
Следующие инвесторы считаются квалифицированными при условии инвестирования ими в инвестиционный фонд
для квалифицированных инвесторов не менее 250 000 швейцарских франков или эквивалентной суммы в другой
валюте.
a) компании, являющиеся объектом регулирования, аналогичного регулированию компаний в Лихтенштейне, в
частности, банки и брокерские фирмы, компании по управлению активами, страховые компании, пенсионные и рентные
фонды, почтовые организации, взаимные фонды и их управляющие компании;
b) занимающиеся коммерческой деятельностью компании, собственный капитал которых в последнем финансовом году
составил более 20 миллионов швейцарских франков или эквивалентную сумму в другой валюте;
c) физические лица, компании, доверительные управляющие, другие коллективы и владельцы активов, не
занимающиеся коммерческой деятельностью и (по состоянию на дату приобретения паев) прямо или косвенно
владеющие активами, стоимость которых составляет не менее 1 миллиона швейцарских франков или эквивалентной
суммы в другой валюте;
d) Государства, государственные организации и учреждения, центральные банки, международные и наднациональные
учреждения и иные сопоставимые международные организации.
Квалифицированные инвесторы в соответствии с пунктом 2 статьи 29 постановления «Об
инвестиционных фондах»
Инвесторы также считаются квалифицированными при условии заключения ими письменного договора об управлении
активами с национальными или иностранными резидентами:
а) деятельность которых, связанная с управлением активами, регулируется соответствующим регулирующим органом,
либо которые могут предоставить доказательство своего членства в профессиональной организации, признанной
национальным регулирующим органом; и
b) которые обязаны соблюдать действующее законодательство ЕЭС о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, или аналогичное законодательство других юрисдикций.
ЧАСТЬ 1 ФОРМЫ ЗАЯВКИ НА ПОДПИСКУ
Заявление:
Я/мы настоящим заявляю/-ем, что я/мы:
•
мне/нам известно содержание действительного проспекта, и я/мы соглашаюсь/-емся с ним;
•
мне/нам известно, что удовлетворение заявок на подписку может быть отложено, и что заявки могут быть
отклонены.
•
я/мы прочитал/-и понял/-и условия подписки и выкупа, предусмотренные в проспекте ;
•
мне/нам известны предусмотренные в проспекте фонда ограничения, касающиеся, в частности продажи паев на
территории США или гражданам или лицам, являющимся резидентами США, и я/мы подтверждаю/ем, что
данные ограничения ко мне/к нам не применимы.
•
я/мы принимаю/-ем все риски, описанные в проспекте ;
•
в случае необходимости открытия нового счета обязуюсь/-емся воздерживаться от приобретения паев до тех
пор, пока счет не будет открыт в соответствии с требованиями законодательства, касающимися проведения
профессиональной проверки.
Место, дата
ЧАСТЬ 1 ФОРМЫ ЗАЯВКИ НА ПОДПИСКУ Подпись квалифицированного инвестора
ФОРМА ЗАЯВКИ НА ПОДПИСКУ
Номер ценной бумаги: 24.693.404
Номер ISIN: LI0246934041
Валюта: Долл. США
Фонд "Близнецы" под управлением компании HERCULIS Partners - "Близнецы II"
Инвестиционный фонд действующий в соответствии с законодательством Лихтенштейна
Инвестиционный фонд для квалифицированных инвесторов в соответствии с законодательством Лихтенштейна
Фонд "Близнецы" под управлением компании HERCULIS Partners - "Близнецы II" (далее - «фонд») является
инвестиционным фондом для квалифицированных инвесторов в соответствии со Ст. 23 Закона «Об
инвестиционных фондах» от 19 мая 2005 года (далее - закон «Об инвестиционных фондах»), и Статьями 28 и 29
постановления «Об инвестиционных фондах» от 23 августа 2005 года (далее - постановление «Об
инвестиционных фондах»). Данный фонд предназначен исключительно для одного или нескольких
квалифицированных инвесторов. Фонд не подлежит регистрации и освобожден от обязательств, указанных в п. 1
статьи 28 постановления «Об инвестиционных фондах»
Инструкции моему/нашему банку:
Я/мы настоящим уполномочиваю/ем вас:
1. Приобрести за мой/наш счет паи фонда по действующим ценам в соответствии с условиями,
предусмотренными в проспекте.
Первоначальная подписка
Дополнительная
подписка
Номер ценной бумаги
________________
24.693.404
_________________
2.
Номер ISIN
________________
LI0246934041
________________
1
Кол-во паев
______________
или
______________
Сумма инвестиций в
валюте 1,2,3
______________
Долл. США
________________
Направить данную заявку на подписку агенту по продаже паев фонда, включив в нее письменное
подтверждение (см. текст в конце документа) (Только для заявок на подписку через обслуживающий банк.)
4
Депозитарный или обслуживающий банк :
Наименование банка
Контактное лицо или отдел
Улица и номер дома
Почтовый индекс
Номер телефона
Электронная почта
Номер счета, с которого осуществляется платеж
Номер счета депо, на который осуществляется зачисление
Город / Страна
Депозитарный банк фонда:
NEUE BANK AG
Handel, Marktgass 20, FL-9490 Vaduz
Тел. +423 236 07 88
Факс +423 236 08 00
Место, дата
Подпись квалифицированного инвестора
________________________________________
1
Выпуск дробных паев не осуществляется. В случае, если инвестору будут выданы паи в количестве, не
соответствующем полной сумме, выплаченной за приобретение паев, сумма разницы будет возвращена инвестору.
2
Для квалифицированных инвесторов, отвечающих требованиям пункта 1 статьи 29 постановления «Об инвестиционных
фондах», установлена минимальная сумма инвестиций для приобретения паев в размере 250 000 шв.фр. или
эквивалентная сумма в другой валюте плюс взимаемая при приобретении паев комиссия, предусмотренная в проспекте
фонда. Требование к минимальной сумме не применяется при дополнительной подписке.
3
Для квалифицированных инвесторов, отвечающих требованиям пункта 2 статьи 29 постановления «Об инвестиционных
фондах» минимальная сумма инвестиций для подписки не установлена.
4
Обслуживающим банком должен быть национальный или иностранный банк, на который распространяется директива
91/308/EWG в редакции директивы 2001/97/EG или аналогичное законодательство, и деятельность которых
регулируется соответствующим регулирующим органом.
ЧАСТЬ 2 ФОРМЫ ЗАЯВКИ НА ПОДПИСКУ ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ОБСЛУЖИВАЮЩЕГО БАНКА
Номер ценной бумаги: 24.693.404
Номер ISIN: LI0246934041
Валюта: Долл. США
Фонд "Близнецы" под управлением компании HERCULIS Partners - "Близнецы II"
Инвестиционный фонд действующий в соответствии с законодательством Лихтенштейна
Инвестиционный фонд для квалифицированных инвесторов в соответствии с законодательством Лихтенштейна
Фонд "Близнецы" под управлением компании HERCULIS Partners - "Близнецы II" (далее - «фонд») является
инвестиционным фондом для квалифицированных инвесторов в соответствии со Ст. 23 Закона «Об
инвестиционных фондах» от 19 мая 2005 года (далее - закон «Об инвестиционных фондах»), и Статьями 28 и 29
постановления «Об инвестиционных фондах» от 23 августа 2005 года (далее - постановление «Об
инвестиционных фондах»). Данный фонд предназначен исключительно для одного или нескольких
квалифицированных инвесторов. Фонд не подлежит регистрации и освобожден от обязательств, указанных в п. 1
статьи 28 постановления «Об инвестиционных фондах»
При направлении заявки на приобретение паев обслуживающий банк должен подтвердить банку-депозитарию, что:
a)
в его распоряжении находится надлежащим образом подписанный оригинал формы заявки на подписку, в которой
инвестор подтверждает, что он/она является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 1 или 2
статьи 29 постановления «Об инвестиционных фондах»(см. часть 1 формы заявки на приобретение паев и
отметьте крестиком соответствующую ячейку)
квалифицированный инвестор в соответствии с пунктом 1 статьи 29 постановления «Об инвестиционных
фондах»5
квалифицированный инвестор в соответствии с пунктом 2 статьи 29 постановления «Об инвестиционных
фондах» 6
b) подтверждение, сделанное квалифицированным инвестором (или лицом, с которым он заключил письменный
договор об управлении активами в соответствии с пунктом 1 статьи 29 постановления «Об инвестиционных фондах» в
отношении его статуса квалифицированного инвестора, является убедительным для
обслуживающего банка.
Сумма инвестиций в
валюте7
Номер ISIN
Номер ценной бумаги
Кол-во паев
________________
________________
________________
______________
Долл. США
24.693.404
LI0246934041
или
________________
_________________
________________
________________
Наименование обслуживающего банка
Контактное лицо или отдел
Член расчетно-клиринговой палаты
Номер клирингового счета
SEGA
Euroclear
Улица и номер дома
Clearstream
Почтовый индекс
Номер телефона
Город / Страна
Электронная почта
Место, дата
Печать/ Подпись обслуживающего банка
8
Просьба направить в депозитарный банк :
NEUE BANK AG
Handel, Marktgass 20, FL-9490 Vaduz
Тел. +423 236 07 88
Факс +423 236 08 00
______________________________________
5
Минимальная сумма инвестиций для подписки составляет 250 000 швейцарских франков или эквивалентную сумму в
другой валюте плюс взимаемая при выпуске паев комиссия, предусмотренная в проспекте фонда.
6
Минимальная сумма инвестиций для подписки не установлена.
7
Выпуск дробных паев не осуществляется. В случае, если инвестору будут выданы паи в количестве, не
соответствующем полной сумме, выплаченной при подписке, сумма разницы будет возвращена инвестору.
8
Агент по продаже паев должен направить копию подтверждения обслуживающего банка в адрес управляющей
компании.
ЧАСТЬ 3 ФОРМЫ ЗАЯВКИ НА ПОДПИСКУ 
Похожие документы
Скачать