Создание регионального инвестиционного фонда 2014 год Создание Фонда Создание регионального инвестиционного фонда Выполнение Программы социально-экономического развития региона Выполнение Программы по развитию государственночастного партнерства (ГЧП) Выполнение Программы инновационного развития Выполнение Программы по поддержке субъектов малого и среднего предпринимательства 2 Цели создания Фонда Создание регионального инвестиционного фонда • развитие производственной и инвестиционной деятельности региона • • внедрение новых технологий и инновационных разработок на предприятиях региона создание новых рабочих мест • • увеличение налоговых поступлений в бюджет региона привлечение в регион стратегических инвесторов, заинтересованных в сотрудничестве с компаниями региона 3 ЗПИФ позволяет Финансировать проекты на начальной стадии реализации, когда невозможно привлечение других инструментов финансирования (кредитных средств) Финансировать развитие и консолидацию региональных проектов, приведение их к формату, пригодному к реализации в рамках кредитных программ крупнейших российских и международных финансовых институтов ( в т.ч. программ ГЧП) Финансировать расширение существующего бизнеса, программ обновления и модернизации оборудования, внедрение дорогостоящих инновационных решений на действующих предприятиях 4 Форма Фонда / Инвестиционный фокус Форма Фонда Инвестиционный фокус Фонда • • государственно-частное партнерство • закрытый паевой инвестиционный фонд (ЗПИФ) • фонд долгосрочных прямых инвестиций и/или венчурных инвестиций • проекты, направленные на развитие производственной и инвестиционной деятельности региона, на внедрение технологий и инновационных разработок на предприятиях региона Все проектные компании Фонда будут зарегистрированы и вести свою деятельность на территории данного региона 5 Размер Фонда / Инвесторы Первоначальный размер Фонда Инвесторы Увеличение размера Фонда • от 400 миллионов рублей • 50% объема Фонда - средства региона • 50% объема Фонда - средства рыночных инвесторов, привлеченных УК «Сберинвест» • до 1 - 2 млрд рублей - в течение трех лет • 50% размера Фонда - средства инвесторов, привлеченных УК «Сберинвест» 6 Функция Администрации региона Схема создания ЗПИФ Правительство региона Выделение средств из бюджета региона Выбор пайщика со стороны региона корпорация развития региона/НО/специально созданная компания Проведение конкурса по отбору Управляющей компании на управление средствами с целью формирования ЗПИФ Привлечение Управляющей компанией рыночных инвесторов Функция УК Формирование Управляющей компанией ЗПИФ Финансирование Финансируемый проект Финансируемый проект Финансируемый проект Финансируемый проект 7 Схема регионального Фонда Инвесторы региона • корпорация развития • некоммерческая организация • специально созданная коммерческая компания • частные инвесторы Инвесторы, привлеченные ЗАО УК «Сберинвест» Инвестиционный комитет / Комитет по инвестиционной политике Фонда (представители инвесторов) Контролирует инвестиционную деятельность Фонда 50% объема Фонда Региональный Фонд (ЗПИФ) 50% объема Фонда финансирование проектных компаний с вхождением в их уставный капитал более чем на 30% Проектная компания Проектная компания Проектная компания Проектная компания Поставки продукции и услуг (примеры заказчиков) 8 Схема работы УК «Сберинвест» в регионе Открытие регионального представительства в регионе (с целью непосредственного взаимодействия с инициаторами проектов и региональными государственными структурами, оперативного контроля над финансируемыми проектами и участия в региональных мероприятиях) Комплексное исследование инвестиционных возможностей региона, формирование «дорожной карты» работы в регионе, содержащей следующие сведения Приоритетные для региона направления работы Технологические решения задач государственных и крупных корпораций Ресурсная база региона и смежных регионов Перспективные отрасли региона Портфель проектов регионального Фонда Поиск технологических решений, необходимых компаниям региона и крупным холдингам РФ. Реализация проекта на базе технологических решений на территории региона. Необходимые для реализации в регионе проекты на базе тиражируемых проектов УК «Сберинвест» Активная работа с элементами инновационной инфраструктуры региона – технопарками, промышленными зонами, бизнес – инкубаторами Рассмотрение заявок от инициаторов проектов в регионе, анализ и подготовка проектов к финансированию из средств фонда 9 ГЕОГРАФИЯ ПРИСУТСТВИЯ Отраслевые направления инвестиций фондов УК «Сберинвест» • энергетика и энергосбережение • химия и нефтехимия, сервис для нефтегазовой отрасли • металлургия и горнодобывающая промышленность • агробиотехногонии • ЖКХ • IT, новые технологии и новые программные продукты • инновационные материалы • инновационные услуги и оборудование 10 Выбор организации, выступающей пайщиком Фонда со стороны региона 1. Пайщиком Фонда могут выступать имеющиеся в регионе: • • • • корпорация развития региона специально созданная коммерческая компания некоммерческая организация частные инвесторы 2. Некоммерческая организация, созданная субъектом РФ с целью приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, является квалифицированным инвестором в силу закона. Следовательно, при отсутствии компании, соответствующим критериям, целесообразно учреждение некоммерческой организации. 3. Паи ЗПИФ долгосрочных прямых инвестиций и венчурных инвестиций предназначены для квалифицированных инвесторов. Пайщик (инвестор) ЗПИФ должен соответствовать критериям квалифицированного инвестора. В соответствии с правовыми актами, к этой категории инвесторов относятся юридические лица, имеющие отношение к финансам, рынкам ценных бумаг, а также физические лица, соответствующие установленным законодательством критериям. 11 УК «Сберинвест» КОРТИК-СЕРВИС УК СБЕРИНВЕСТ (компания-партнер, 75% - Инфрафонд РВК) Региональные инновационные Центры, (регионы присутствия УК Сберинвест ) Отраслевые фонды внедрения инновационных и нанотехнологий Региональные венчурные фонды: Башкирия, Воронеж, Калуга, Краснодар, Челябинск, Тверь. (Самара, Фонд ДПИ – в стадии регистрации) 4500 4000 3500 3000 2500 2000 1500 1000 500 0 НАНОМЕТ NANOENERGO* Стоимость активов венчурных фондов под управлением УК Сберинвест - более 7 млрд. руб. (с учетом иностранного фонда NANOENERGO FUND Ltd. под управлением дочерней компании УК Сберинвест). СЧА фондов в управлении, млн.руб. 2005 2006 2007 2008 Фонды недвижимости 2009 2010 2011 2012 2013 2014 Объем средств, с учетом обязательств инвесторов более 10 млрд. руб. СЧА фондов под управлением ЗАО УК «Сберинвест» (на 30.09.2014) *находится под управлением международной дочерней компании ЗАО УК «Сберинвест» 12 Инновационные центры На настоящий момент, УК «Сберинвест» созданы инновационные центры в ряде регионов присутствия Фондов, позволяющие осуществлять работу по поиску инновационных решений, инвестиционную оценку проектов и их формирование под технические задания заказчиков, в том числе и государственных корпораций. Деятельность инновационных центров направлена на формирование проектов с целью их включения в фонды, а также постинвестиционное сопровождение (финансовый контроль, помощь в управлении, юридическая поддержка и др.). 13 Перечень нормативных правовых актов 1. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» 2. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 29.12.2012) «О рынке ценных бумаг» (требования к квалифицированным инвесторам - п. 51.2) 3. Приказ ФСФР 08-12/пз-н от 18.03.2008 г. «Об утверждении Положения о признании лиц квалифицированными инвесторами» 4. Приказ Министерства экономического развития РФ от 24.04. 2013 № 220 «Об организации проведения конкурсного отбора субъектов Российской Федерации, бюджетам которых в 2013 году предоставляются субсидии из федерального бюджета на государственную поддержку малого и среднего предпринимательства субъектами Российской Федерации» 5. Постановление Правительства Российской Федерации от 25.07.2002 N 564 «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом» 6. Приказ ФСФР России от 28.12.2010 N 10-79/пз-н «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов», 7. Приказ ФСФР России от 9 апреля 2013 г. N 13-25/пз-н «Об утверждении административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них». 8. Постановление ФКЦБ России от 18.02.2004 N 04-5/пс «О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов» 14 Контактная информация Центральный офис в Москве ул. Новый Арбат, д.21, оф. 606 Тел: (495) 646-7679 info@sberinvest.ru Дополнительный офис в Москве Рублевское шоссе, д.36, стр.2, офис 281-282 Тел./факс: (495) 933-7617 15 ЗАО УК «Сберинвест» имеет лицензию Федеральной службы по финансовым рынкам на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00645 от 19 мая 2009 года. Информация о деятельности компании раскрывается на официальном сайте ЗАО УК www.sberinvest.ru, а также в печатном издании, в соответствии с требованиями нормативных актов. «Сберинвест» Получить подробную информацию об условиях деятельности ЗАО УК «Сберинвест» можно также по адресу: 119019, г. Москва, ул. Новый Арбат, д.21, офис 606-609 или 121609, г. Москва, Рублевское шоссе, д. 36, корп. 2, офис 282. Обращаем Ваше внимание, что 6 региональных венчурных фондов, фонд «Наномет», а также фонды недвижимости (кроме ЗПИФ недвижимости «Аристей I», Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России «15» декабря 2004 г. за № 0300-75340328) под управлением ЗАО УК «Сберинвест» предназначены для квалифицированных инвесторов. Региональный фонд ДПИ Самарской области, Правила доверительного управления которым в данный момент находятся на регистрации в Банке России, также предполагается для квалифицированных инвесторов. Указанные в настоящей презентации параметры проектов (ПИФ) являются примерными и могут варьироваться на основании положений нормативных актов. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Прежде чем приобрести инвестиционные паи, следует внимательно ознакомиться с Правилами Фонда. 16