ОБРАЗЕЦ - Энергопром Менеджмент
реклама
Утвержден “ ” 200 г. (указывается уполномоченный орган управления эмитента, утвердивший ежеквартальный отчет) Протокол от “ ” 200 г. № (отметка об утверждении указывается на титульном листе ежеквартального отчета в случае, если необходимость его утверждения предусмотрена уставом (учредительными документами) или иными внутренними документами эмитента) ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ Открытое акционерное общество «Челябинский электродный завод» (указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации – наименование) эмитента) Код эмитента: за Место нахождения эмитента: I 4 5 1 5 1 – D квартал 20 08 года Россия, 454038, г. Челябинск, Челябинский электродный завод (указывается место нахождения (адрес постоянно действующего исполнительного органа эмитента (иного лица, имеющего право действовать от имени эмитента без доверенности) эмитента) Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах Генеральный директор ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» – управляющей организации Открытого акционерного общества «Челябинский электродный завод» Очев А.М. (подпись) (наименование должности руководителя эмитента) Дата “ 30 ” марта 20 08 г. Главный бухгалтер (И.О. Фамилия) Горшенина С.Н. (наименование должности лица, осуществляющего функции главного бухгалтера эмитента) Дата “ 30 ” марта 20 08 г. (подпись) (И.О. Фамилия) М.П. Контактное лицо: Начальник фондового отдела Рукавишников Александр Афанасьевич (указываются должность, фамилия, имя, отчество контактного лица эмитента) Телефон: (351) 724-14-33 (указывается номер (номера) телефона контактного лица) Факс: (351) 725-81-93 (указывается номер (номера) факса эмитента) Адрес электронной почты: ARukavishnikov@energoprom.ru (указывается адрес электронной почты контактного лица (если имеется)) Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете http://www.energoprom.ru Оглавление Введение I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента 1.3. Сведения об аудиторе эмитента 1.4. Сведения об оценщике эмитента 1.5. Сведения о консультантах эмитента 1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента 2.1 Показатели финансово-экономической деятельности эмитента 2.2. Рыночная капитализация эмитента 2.3. Обязательства эмитента 2.3.1.Кредиторская задолженность 2.3.2. Кредитная история эмитента 2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам 2.3.4. Прочие обязательства эмитента 2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг 2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) ценных бумаг 2.5.1. Отраслевые риски 2.5.2. Страновые и региональные риски 2.5.3. Финансовые риски 2.5.4. Правовые риски 2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента III. Подробная информация об эмитенте 3.1. История создания и развитие эмитента 3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента 3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента 3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента 3.1.4. Контактная информация 3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика эмитента 3.1.6. Филиалы и представительства эмитента 3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента 3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента 3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента 3.2.3. Сырье (материалы) и поставщики эмитента 3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента 3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий 3.2.6. Совместная деятельность эмитента стр. 6 6 6 7 8 9 9 9 9 9 10 10 10 11 12 14 14 14 15 15 15 15 16 16 16 16 17 17 18 18 18 18 19 19 20 20 20 22 2 3.3. Планы будущей деятельности эмитента 3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях 3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента 3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента 3.6.1. Основные средства 22 IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента 4.1 Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента 4.1.1. Прибыль и убытки 4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности 4.2. Ликвидность эмитента 4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента 4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента 4.3.2. Финансовые вложения эмитента 4.3.3. Нематериальные активы эмитента 4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научнотехнического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований 4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента 4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента 4.5.2. Конкуренты эмитента 23 24 24 V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансовохозяйственной деятельностью и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента 5.1 Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента 5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента 5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента 5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента 5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками) эмитента, касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 22 22 23 23 25 25 27 27 27 27 27 28 28 28 28 28 29 38 38 39 41 41 41 41 3 6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента 6.2. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее, чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда)или не менее, чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее, чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее, чем 20 процентами их обыкновенных акций 6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права («золотой акции») 6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее, чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее, чем 5 процентами его обыкновенных акций 6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности 41 VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация 7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента 7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал 7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год 7.4. Сведения об учетной политике эмитента 7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж 7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года 7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансовоэкономической деятельности эмитента 45 45 41 42 42 42 43 44 73 77 77 77 78 78 4 VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах 8.1. Дополнительные сведения об эмитенте 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента 8.1.2. Сведения о изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента 8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также других фондов эмитента 8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента 8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее, чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда), либо не менее, чем 5 процентами обыкновенных акций 8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом 8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента 8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента 8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента 8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы) 8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении 8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт) 8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска 8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска 8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием 8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента 8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам 8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента 8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента 8.10. Иные сведения 8.11. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками 8.11.1. Сведения о представляемых ценных бумагах 8.11.2. Сведения об эмитенте представляемых ценных бумаг 78 78 78 78 78 79 82 82 83 83 83 84 84 84 84 84 84 84 84 85 89 90 90 90 90 5 Введение Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятность наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете. Обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета возлагается на эмитента в связи с тем, что эмитент является акционерным обществом, созданным при приватизации государственного предприятия. I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента Члены Совета директоров эмитента: Иванов Андрей Борисович Год рождения: 1963 Нечаев Алексей Сергеевич Год рождения: 1973 Поляков Сергей Витальевич – председатель Год рождения: 1958 Троицкий Виктор Игоревич Год рождения: 1965 Харьков Евгений Валерьевич Год рождения: 1981 Полномочия Единоличного исполнительного органа управления эмитента переданы управляющей организации – ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Полное фирменное наименование управляющей организации: Закрытое акционерное общество «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Сокращенное фирменное наименование управляющей организации: ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Лица, входящие в состав органов управления управляющей организации: Единоличный исполнительный орган – Генеральный директор: Очев Аркадий Михайлович Год рождения: 1973 Члены Правления управляющей организации эмитента: Очев Аркадий Михайлович (Год рождения: 1973) Ермилова Наталья Владимировна (Год рождения: 1970) Косых Игорь Евгеньевич (Год рождения: 1968) Сальков Евгений Александрович (Год рождения: 1977) Яременко Наталья Алексеевна (Год рождения: 1974) Бабич Юрий Васильевич (Год рождения: 1972) 6 Надточий Алексей Михайлович (Год рождения: 1972) Наличие Совета директоров не предусмотрено Уставом управляющей организации эмитента. 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента Текущий счет USD № 40702840407110001952 в АКЦИОНЕРНОМ КОММЕРЧЕСКОМ БАНКЕ «ЧЕЛИНДБАНК» (открытое акционерное общество) (ОАО «ЧЕЛИНДБАНК») Место нахождения банка: 454091, г, Челябинск, ул. Карла Маркса, 80 ИНН банка 7453002182 БИК 047501711 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000711 Транзитный счет USD № 40702840407111001952 в АКЦИОНЕРНОМ КОММЕРЧЕСКОМ БАНКЕ «ЧЕЛИНДБАНК» (открытое акционерное общество) (ОАО «ЧЕЛИНДБАНК») Место нахождения банка: 454091, г, Челябинск, ул. Карла Маркса, 80 ИНН банка 7453002182 БИК 047501711 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000711 Текущий счет EUR № 40702840407110001952 в АКЦИОНЕРНОМ КОММЕРЧЕСКОМ БАНКЕ «ЧЕЛИНДБАНК» (открытое акционерное общество) (ОАО «ЧЕЛИНДБАНК») Место нахождения банка: 454091, г, Челябинск, ул. Карла Маркса, 80 ИНН банка 7453002182 БИК 047501711 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000711 Транзитный счет EUR № 40702840407111001952 в АКЦИОНЕРНОМ КОММЕРЧЕСКОМ БАНКЕ «ЧЕЛИНДБАНК» (открытое акционерное общество) (ОАО «ЧЕЛИНДБАНК») Место нахождения банка: 454091, г, Челябинск, ул. Карла Маркса, 80 ИНН банка 7453002182 БИК 047501711 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000711 Расчетный счет № 40702810707130010080 в АКЦИОНЕРНОМ КОММЕРЧЕСКОМ БАНКЕ «ЧЕЛИНДБАНК» (открытое акционерное общество) (ОАО «ЧЕЛИНДБАНК») Металлургический филиал Место нахождения банка: 454017, г. Челябинск, ул. Я. Гашека, 12 ИНН банка 7453002182 БИК 047501711 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000711 Расчетный счет № 40702810200230000343 в филиале «Челябинский» ОАО «АЛЬФА-БАНК» Место нахождения банка: 454000, г. Челябинск, ул. Кирова, д. 108 ИНН банка 7728168971 БИК 047501962 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000962 Расчетный счет № 40702810600230000480 в филиале «Челябинский» ОАО «АЛЬФА-БАНК» Место нахождения банка: 454000, г. Челябинск, ул. Кирова, д. 108 ИНН банка 7728168971 БИК 047501962 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000962 7 Расчетный счет № 40702810100230000359 в филиале «Челябинский» ОАО «АЛЬФА-БАНК» Место нахождения банка: 454000, г. Челябинск, ул. Кирова, д. 108 ИНН банка 7728168971 БИК 047501962 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000962 Текущий счет USD № 40702840100230000044 в филиале «Челябинский» ОАО «АЛЬФА-БАНК» Место нахождения банка: 454000, г. Челябинск, ул. Кирова, д. 108 ИНН банка 7728168971 БИК 047501962 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000962 Транзитный счет USD № 40702840100233000044 в филиале «Челябинский» ОАО «АЛЬФАБАНК» Место нахождения банка: 454000, г. Челябинск, ул. Кирова, д. 108 ИНН банка 7728168971 БИК 047501962 Корреспондентский счет банка: 30101810400000000962 1.3. Сведения об аудиторе эмитента Полное фирменное наименование, аудиторской организации: Закрытое акционерное общество «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит». Сокращенное наименование аудиторской организации: ЗАО «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит». Место нахождения аудиторской организации: Москва, Космодамианская наб., дом 52, стр. 5. Номер телефона: +7(495) 967 6000, факса +7 (495) 967 6001. Номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности, орган, выдавший лицензию: 20 мая 2002 года, №Е000376, срок действия до 20 мая 2012 года, выдана Министерством финансов Российской Федерации. Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях): ЗАО «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит» является корпоративным членом Института профессиональных бухгалтеров и аудиторов России, корпоративным членом Института профессиональных бухгалтеров Московского региона, членом Аудиторской Палаты России. Финансовые годы, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: 2007 финансовый год Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, отсутствуют: доли участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале эмитента – нет; заемные средства аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом не предоставлялись; тесные деловые взаимоотношения (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственные связи эмитента с аудитором отсутствуют; должностные лица эмитента не являются одновременно должностными лицами аудитора (аудитором). Порядок выбора аудитора: процедура тендера, связанного с выбором аудитора, отсутствует; аудитор утверждается Общим собранием акционеров эмитента по предложению Совета директоров; работы, проводимые аудитором в рамках специальных аудиторских заданий, не проводились; размер вознаграждения аудитора определяется Советом директоров эмитента, отсроченные и просроченные платежи за оказанные аудитором услуги отсутствуют. 8 Фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам каждого финансового года, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: Фактический размер вознаграждения, выплаченный аудитору на отчетную дату – 567 516,28 руб. 1.4. Сведения об оценщике эмитента Оценщик эмитентом не привлекался. 1.5. Сведения о консультантах эмитента Консультанты эмитентом не привлекались. 1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет Главный бухгалтер эмитента: Горшенина Светлана Николаевна, дата рождения: 26.01.1963 г., тел. (351) 724-12-92, факс (351) 725-81-93. II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента 2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. 2007 г. Стоимость чистых активов 187810 эмитента, тыс. руб. Отношение суммы 364,4 привлеченных средств к капиталу и резервам, % Отношение суммы 219,0 краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, % Покрытие платежей по 62,0 обслуживанию долгов, %. Уровень просроченной 99,0 задолженности, % Оборачиваемость дебиторской 21,25 задолженности, раз Доля дивидендов в прибыли, % --Производительность труда, 571652 руб./чел Амортизация к объему 1,76 выручки, % 192982 192778 369781 214507 I квартал 2008 г. 156474 407,19 518,76 306,63 577,1 753,68 246,86 318,30 168,98 359,9 480,62 74,0 18,0 182,0 21,97 79,01 67,0 6,42 --- --- --- 32,46 12,07 3,58 5,72 1,02 --594221 --621873 --651711 --636968 --130417 1,78 1,75 1,77 2,3 4,5 Наименование показателя Исходя из приведенных выше данных следует, что: Стоимость чистых активов (СЧА) эмитента на протяжении анализируемого периода демонстрирует тенденцию к снижению, что свидетельствует об отрицательной динамике развития предприятия. Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам проявило явно выраженную тенденцию к росту, что означает необходимость наращивания объемов кредитных ресурсов для обеспечения основной производственной деятельности, обуславливающую некоторую несбалансированность денежного потока предприятия. 9 Динамика изменения показателя отношения суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам в основном совпадает с динамикой отношения привлеченных средств к капиталу и резервам. В целом положительным является тот факт, что в 2007 году у предприятия появились долгосрочные привлеченные средства, что может положительно влиять на финансовую устойчивость предприятия. Коэффициент оборачиваемости дебиторской задолженности на протяжении анализируемого периода существенно снизился, что свидетельствует о существенном укреплении платежной дисциплины потребителей эмитента. Несмотря на разнонаправленную динамику основных показателей финансовоэкономической деятельности эмитента, предприятие сохраняет платежеспособность. 2.2. Рыночная капитализация эмитента Поскольку акции эмитента не допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг, рыночная капитализация эмитента не определялась. Определение рыночной капитализации эмитента возможно посредством применения методики расчета исходя из чистых активов эмитента. 2.3. Обязательства эмитента 2.3.1. Кредиторская задолженность за 2007 год Наименование кредиторской задолженности Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками, руб. в том числе просроченная, руб. Кредиторская задолженность перед персоналом организации, руб. в том числе просроченная, руб. Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами, руб. в том числе просроченная, руб. Займы и кредиты, руб. в том числе просроченные, руб. в том числе облигационные займы, руб. в том числе просроченные облигационные займы, руб. Прочая кредиторская задолженность, руб. в том числе просроченная, руб. Итого, руб. в том числе итого просроченная, руб. Срок наступления платежа До одного Свыше одного года года 276939000,00 0,00 0,00 21127000,00 X 0,00 0,00 13753000,00 X 0,00 0,00 53571000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 357720000,00 0,00 X 438377000,00 X 0,00 X 0,00 X 438377000,00 X за I квартал 2008 года Наименование кредиторской задолженности Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками, руб. в том числе просроченная, руб. Кредиторская задолженность перед персоналом организации, руб. в том числе просроченная, руб. Срок наступления платежа 332718000,00 0,00 0,00 19869000,00 X 0,00 0,00 X 10 Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами, руб. в том числе просроченная, руб. Займы и кредиты, руб. в том числе просроченные, руб. в том числе облигационные займы, руб. в том числе просроченные облигационные займы, руб. Прочая кредиторская задолженность, руб. в том числе просроченная, руб. Итого, руб. в том числе итого просроченная, руб. 20886000,00 0,00 0,00 52483000,00 0,00 0,00 0,00 444077000,00 0,00 870033000,00 0,00 X 421293000,00 X X X 0,00 X 421293000,00 X Кредитор, на долю которого приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности: - полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество ««Московский международный банк»; - сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ММБ»; - сумма кредиторской задолженности: 310 000 000 руб.; - размер и условия просроченной кредиторской задолженности: просроченная кредиторская задолженность отсутствует; - является ли кредитор аффилированным лицом эмитента: нет. 2.3.2. Кредитная история эмитента Наименование обязательства Наименование кредитора (займодавца) Сумма основного долга, руб./ иностр. валюта Кредит ЗАО КБ «УРАЛЛИГА» ОАО «Челиндбанк» ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» 940 000 Кредит Займ Займ ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» 4 500 000 Срок кредита (займа)/ срок погашения 24 мес./29.12.03 7 мес./15.10.04 Наличие просрочки исполнения обязательст ва в части выплаты суммы основного долга и/или установленн ых процентов, срок просрочки, дней нет нет 214 758 000 36 мес./31.01.05 нет 50 847 000 8 мес./31.01.05 нет 11 Займ ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Кредит Кредит Кредит Кредит КБ «СЕВЕРОВОСТОЧНЫЙ ИНВЕСТИЦИОН НЫЙ БАНК» (ООО) ЗАО «Московский международный банк» ЗАО «Московский международный банк» ЗАО «Московский международный банк» 9 880 000 19 998 527,63 40 мес./31.12.06 10 мес./28.02.07 нет нет 110 000 000 24 мес./17.08.08 * 90 000 000 33 мес./14.05.09 * 110 000 000 36 мес./11.08.09 * 2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам Общая сумма обязательств эмитента из предоставленного им обеспечения и обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства: 2 741 084 000 руб. Общая сумма обязательств эмитента из представленного им обеспечения – 430 000 000 руб. Общая сумма обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил третьим лицам обеспечение: 2 311 084 000 руб. Информация о каждом из обязательств эмитента из обеспечения, предоставленного за период с даты начала текущего финансового года и до даты окончания отчетного квартала третьим лицам, в том числе в форме залога или поручительства, составляющем не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного квартала, предшествующего предоставлению обеспечения: 1. Договор поручительства (Deed of Surety Guarantee) между Обществом и Коммерцбанком Размер обеспеченного обязательства и срок его исполнения: поручительством обеспечивается исполнение обязательств ОАО «Новочеркасский электродный завод» (Заемщик) по Кредитному договору, заключенному с Коммерцбанком. В соответствии с Кредитным договором, Коммерцбанк и другие Кредиторы предоставляют Заемщику кредит в размере не более 20 000 000 (Двадцати миллионов) долларов США, на 12 месяцев, на условиях, предусмотренных Кредитным договором, а Заемщик обязуется возвратить полученную сумму и уплатить за нее проценты по ставке годовых равной сумме маржи в размере 1,90% годовых, процентной ставки LIBOR для соответствующего периода в долларах США и суммы обязательных издержек (Mandatory Costs), рассчитываемой в соответствии с Кредитным договором, сумму комиссии за обязательство в размере 0,75% годовых, а также сумму расходов, понесенных в ходе подготовки, рассмотрения и исполнения кредитной документации, и исполнить иные обязательства, предусмотренные Кредитным договором. Способ обеспечения, его размер и условия предоставления: Общество является поручителем и гарантирует Коммерцбанку исполнение Заемщиком всех его обязательств по Кредитному договору между Заемщиком и Коммерцбанком и другими Кредиторами включая обязательства по возврату основной суммы кредита, процентов, компенсаций, комиссий и 12 расходов и всех иных сумм, подлежащих уплате Заемщиком в соответствии с Кредитным договором. 2. Трастовый договор между ОАО «ЧЭЗ» - Общество, ОАО "Новочеркасский электродный завод" - Заемщик, ЗАО "ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ", компании Allegra Trading Limited и Fenice Holding S.A., Коммерцбанк - Кредиторы. Размер обеспеченного обязательства и срок его исполнения: кредит в размере не более 20 000 000 (Двадцати миллионов) долларов США, на срок 12 (Двенадцать) месяцев. Способ обеспечения, его размер и условия предоставления: Коммерцбанк назначается агентом по обеспечению (security agent) в отношении всех прав, имущества и сумм, являющихся предметом финансовых и обеспечительных документов, связанных с предоставлением Коммерцбанком и Кредиторами Кредита Заемщику, и наделяется правом на использование данных прав, имущества и сумм для удовлетворения требований Коммерцбанка и Кредиторов к Заемщику и другим сторонам финансовых и обеспечительных договоров, заключенных в связи с Кредитным договором. При отсутствии форс-мажорных обстоятельств, риск наступления события обращения взыскания на имущество, переданное в обеспечение кредитного обязательства, отсутствует. Это связано с тем, что кредитные ресурсы использовались на пополнение оборотных средств и направлялись на закупку сырья и материалов, то есть трансформировались в текущие активы материального характера, имеющие эквивалентную денежную оценку. 3. Договор залога между Обществом и ЗАО «Международный Московский Банк» (119034, г. Москва, Пречистенская набережная, дом 9). Размер обеспеченного обязательства и срок его исполнения: залогом обеспечивается надлежащее исполнение Обществом обязательств по кредитному соглашению с ЗАО «Международный Московский Банк», заключенному на следующих условиях: сумма кредита - 310 000 000 (триста десять миллионов) рублей, процентная ставка за пользование кредитом: 8,75% годовых для предоставления выплаты на срок не превышающий 12 месяцев включительно; 9,1% годовых для предоставления выплаты на срок от 12 месяцев до 24 месяцев включительно; 9,5% годовых для предоставления выплаты на срок от 24 месяцев до 36 месяцев, - которые могут быть увеличены на 2% (два процента) годовых в случаях, установленных кредитным соглашением. Способ обеспечения, его размер и условия предоставления: в залог передается движимое имущество Общества (сырье, продукция) на сумму 430 000 000 (четыреста тридцать миллионов) рублей. Обеспечение предоставляется на 36 (тридцать шесть) месяцев c даты подписания кредитного соглашения и до полного исполнения Обществом обязательств, предусмотренных кредитным соглашением. Договор залога заключался без передачи заложенного имущества Залогодержателю. При отсутствии форс-мажорных обстоятельств, риск наступления события обращения взыскания на имущество, переданное в обеспечение кредитного обязательства, отсутствует. Это связано с тем, что кредитные ресурсы использовались на пополнение оборотных средств и направлялись на закупку сырья и материалов, то есть трансформировались в текущие активы материального характера, имеющие эквивалентную денежную оценку. 4. Договор поручительства между Обществом и ЗАО «Банк Натексис» Размер обеспеченного обязательства и срок его исполнения: поручительством обеспечивается надлежащее исполнение Закрытым акционерным обществом «Новосибирский электродный завод» (Заемщик) обязательств по Кредитному договору, заключенному между Заемщиком и Закрытым акционерным обществом «Банк Натексис» на следующих условиях: сумма кредита - 40 000 000 долларов США (1 031 084 000 руб.), срок предоставления кредита – 36 месяцев. Способ обеспечения, его размер и условия предоставления: Общество безотзывно и безусловно, солидарно с ЗАО «Новосибирский электродный завод» обязуется отвечать перед кредиторами по Кредитному Договору, заключенному между Заемщиком и ЗАО «Банк Натексис», за надлежащее и своевременное осуществление Заемщиком всех платежей и исполнение им всех обязательств, причитающихся или возникающих каким-либо образом в пользу Кредиторов со стороны Заемщика в соответствии с Кредитным Договором. При отсутствии форс-мажорных обстоятельств, риск наступления события обращения взыскания на имущество, переданное в обеспечение кредитного обязательства, отсутствует. Это 13 связано с тем, что кредитные ресурсы использовались на пополнение оборотных средств и направлялись на закупку сырья и материалов, то есть трансформировались в текущие активы материального характера, имеющие эквивалентную денежную оценку. 5. Договор поручительства между ОАО «ЧЭЗ» - Поручитель, ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» - Заемщик и ОАО «УРАЛСИБ» - Кредитор. Размер обеспеченного обязательства и срок его исполнения: кредит в размере 400 000 000 руб. (Четыреста миллионов руб.), на срок 12 (Двенадцать) месяцев, до полного исполнения Заемщиком обязательств по кредитному договору. Способ обеспечения, его размер и условия предоставления: Общество является поручителем и гарантирует ОАО «УРАЛСИБ» исполнение Заемщиком всех его обязательств по Кредитному договору между Заемщиком и ОАО «УРАЛСИБ» включая обязательства по возврату основной суммы кредита, процентов, компенсаций, комиссий и расходов и всех иных сумм, подлежащих уплате Заемщиком в соответствии с Кредитным договором. 6. Договор поручительства между ОАО «ЧЭЗ» - Поручитель, ОАО Новочеркасский электродный завод» - Заемщик, ОАО Коммерческий банк «Петрокоммерц» - Кредитор. Размер обеспеченного обязательства и срок его исполнения: в соответствии с Кредитным договором об открытии кредитной линии (с установленным лимитом задолженности) Банк обязуется открыть Заемщику кредитную линию на следующих условиях: - лимит задолженности: 350 000 000 (Триста пятьдесят миллионов) рублей; - цель кредита: пополнение оборотных средств; - срок, на который открывается кредитная линия: 12 (Двенадцать) месяцев; - срок использования лимита: 12 (Двенадцать) месяцев; - срок действия каждого транша: не более 60 (Шестидесяти) дней; - срок уплаты процентов: ежемесячно; - процентная ставка по траншам, определяемая Казначейством Банка на основе текущих ставок денежного рынка в зависимости от срока транша. Маржа Банка – не менее 2,75% (Две целых семьдесят пять сотых процента) годовых; - процентная ставка при возникновении просроченной задолженности: 13% (Тринадцать процентов) годовых от суммы просроченной задолженности по кредиту; - пени при возникновении просроченной задолженности по кредиту: 13% (Тринадцать процентов) годовых от суммы просроченной задолженности по кредиту; - пени за неисполнение или ненадлежащее исполнение Заемщиком обязательств по уплате процентов и других платежей Кредитору в размере 0,1 (Ноль целых одна десятая) процента за каждый день просрочки от суммы просроченной задолженности по процентам и другим платежам Кредитору, за исключением просроченной задолженности по кредиту. Способ обеспечения, его размер и условия предоставления: Общество является поручителем и гарантирует ОАО Коммерческий банк «Петрокоммерц» исполнение Заемщиком всех его обязательств по Кредитному договору между Заемщиком и ОАО Коммерческий банк «Петрокоммерц» включая обязательства по возврату основной суммы кредита, процентов, компенсаций, комиссий и расходов и всех иных сумм, подлежащих уплате Заемщиком в соответствии с Кредитным договором. 2.3.4. Прочие обязательства эмитента Соглашения, не отраженные в бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом отразится на финансовом состоянии эмитента, в отчетном квартале не заключались. 2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг Эмиссию ценных бумаг в отчетном периоде эмитент не производил. 2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) ценных бумаг 14 2.5.1. Отраслевые риски ОАО «Челябинский электродный завод» является одним из поставщиков черной и цветной металлургии и машиностроения. По прогнозам аналитиков в ближайшие несколько лет прогнозируется значительных рост производства электростали за счет ввода новых и модернизации существующих мощностей, что приведет к росту спроса на основную продукцию эмитента – графитированные электроды. Рынок катодных блоков обусловлен технологией выплавки первичного алюминия в электролизерах и сроком их службы на отдельных алюминиевых заводах. Исторически складывается так, что из года в год наблюдается постепенное увеличение среднего срока службы электролизеров на алюминиевых заводах, хотя она по-прежнему составляет чуть больше четырех лет. В целом в мире складываются благоприятные условия для производства алюминия. По существующим прогнозам, не ожидается резких скачков в его потреблении, а соответственно и в выпуске. В ближайшее время планируется модернизация алюминиевых заводов, что приведет к спросу на катодную продукцию. В любой период существуют риски, связанные с увеличением цен на основное сырье, электроэнергию, что может привести к увеличению цен на продукцию, выпускаемую эмитентом. И, тем не менее, даже при таком сценарии, продукция эмитента останется конкурентоспособной. 2.5.2. Страновые и региональные риски Страна и регион, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и в которых эмитент осуществляет основную деятельность, приносящую эмитенту 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, – Россия, Челябинская область. В случае отрицательного изменения ситуации в стране и регионе эмитент предполагает действовать адекватно сложившейся обстановке. В связи со стабильной политической, социальной и экономической ситуацией в России и Челябинской области в частности, вероятность возникновения военных конфликтов, введения чрезвычайного положения, забастовок невелика. Географические и климатические особенности Челябинской области и ее насыщенность транспортными и энергетическими коммуникациями позволяют сделать вывод о невысокой вероятности возникновения рисков, связанных с возможным наступлением стихийных бедствий, прекращением транспортного сообщения и т.п. 2.5.3. Финансовые риски Подверженность эмитента рискам, связанным с изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, в связи с деятельностью эмитента оценивается, как незначительная. В связи с тем, что основную свою деятельность эмитент осуществляет на внутреннем российском рынке, подверженность финансового состояния эмитента, его ликвидности, источников финансирования, результатов деятельности и т.п. изменению валютного курса можно оценить, как незначительную. За все время существования, обязательства эмитента по ценным бумагам отсутствовали. В обозримом будущем возникновение указанных обязательств не предвидится. На основании изложенного инфляция повлиять на выплаты по ценным бумагам эмитента не может. Влияние финансовых рисков на изменение показателей финансовой отчетности эмитента можно оценить, как незначительное. 2.5.4. Правовые риски За последнее время в таможенном законодательстве Российской Федерации произошел ряд изменений, касающихся деятельности участников ВЭД, в том числе в части заполнения бланков таможенной и транзитной декларации, порядка оформления товаров, в отношении которых 15 осуществляется условный выпуск, порядка действий должностных лиц таможенных органов при подтверждении фактического вывоза товаров с таможенной территории РФ. Однако в силу того, что основная деятельность осуществляется эмитентом на внутреннем российском рынке, риски связанные с внесением изменений в правила таможенного контроля оцениваются как незначительные. В силу произошедшей существенной либерализации валютного законодательства снято большинство ограничений на проведение валютных операций, что снижает вероятность возникновения рисков в данной сфере. В рамках развития налогового законодательства внесены поправки в Налоговый кодекс РФ в части налогового администрирования. Принятие Высшим арбитражным судом РФ Постановления «Об оценке арбитражными судами обоснованности получения налогоплательщиком налоговой выгоды» серьезным образом повлияет на бизнес-практику и практику налоговых инспекций и арбитражных судов. Также Конституционным судом РФ были изданы определения с решением ряда важных вопросов, связанных с проведением налоговых проверок. Изданием данных определений Конституционный суд РФ принял решения, отстаивающие права и свободы предпринимателей. Таким образом, принятые изменения, а также опубликованные уточнения в области применения налогового законодательства позволяют рассчитывать на последующее проведение четкой и планомерной политики, направленной на развитие взаимоотношений между государством и представителями бизнеса. Поскольку основная деятельность эмитента не подлежит лицензированию, то изменения требований по лицензированию, а также изменения судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью эмитента (в том числе по вопросам лицензирования) могут негативно сказаться на результатах его деятельности в незначительной степени. 2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента В судебных процессах, которые могли бы существенно повлиять на деятельность Общества, последнее не участвовало. Поскольку деятельность эмитента не связана с использованием объектов, нахождение которых в обороте ограничено (в т.ч. природных ресурсов), риск, связанный с отсутствием возможности продления соответствующих лицензий, отсутствует. Ответственность по долгам третьих лиц, в т.ч. дочерних обществ, эмитент не несет. III. Подробная информация об эмитенте 3.1. История создания и развития эмитента 3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента Полное фирменное наименование эмитента. Открытое акционерное общество «Челябинский электродный завод» Joint-Stock Company «Chelyabinsk Electrode Plant» Сокращенное наименование. ОАО «ЧЭЗ» JSC «ChEZ» Сведения об изменениях в наименовании организационно-правовой форме эмитента. Открытое акционерное общество «Челябинский электродный завод» ОАО «ЧЭЗ» Введено: 18.05.1996 Акционерное общество открытого типа «Челябинский электродный завод» АООТ «ЧЭЗ» Введено: 22.10.1992 16 Текущее наименование введено: 18.05.1996 3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента Дата государственной регистрации эмитента: 8.12.1992. Номер свидетельства о государственной регистрации (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента): 653 серия ЧЛ. Орган, осуществивший государственную регистрацию: Администрация Металлургического района г. Челябинска. Основной государственный регистрационный номер: 1027402814537. Дата регистрации: 16.10.2002. Наименование регистрирующего органа: Инспекция МНС России по Металлургическому району г. Челябинска. 3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента Эмитент был создан на неопределенный срок в соответствии с планом приватизации государственного предприятия «Челябинский электродный завод», утвержденным Решением Челябинского областного комитета по управлению государственным имуществом от 22.10.1992 г. № 234. Срок существования эмитента с даты его государственной регистрации в виде ОАО (АООТ): более 5 лет Срок существования с момента основания завода (1954 г.): 54 года Вехи становления завода: 1954 г. Завод введен в эксплуатацию и получены первые тонны графитированной продукции специального назначения. 1956-1957 гг. Введены в строй блоки №№ 1 и 2 - размольно-прессовый и обжиговый переделы, цех графитации, механической обработки и сборки. Завод освоил выпуск изделий специального назначения по полному технологическому циклу, в том числе и газоструйные рули для ракетной техники. 1959 г. Завод приступил к выпуску подовых блоков для алюминиевой промышленности. Начато производство силицированного графита. 1960 г. Освоена технология выпуска крупногабаритных катодных блоков для предприятий алюминиевой промышленности, продукции для электротехнической промышленности. Создан конструкторско-технологический отдел для разработки новой техники и опытноэксплуатационный участок центральной заводской лаборатории. На базе завода создан научноисследовательский институт электродной промышленности (ГОСНИИЭП). 1962 г. Введён в эксплуатацию блок № 4 (три секции графитации и отделение мехобработки графитированной продукции). 1966 г. Запущен блок № 3 в составе смесильнопрессового передела. 1968 г. Введены в строй все технологические переделы для производства графитированной продукции на основе нефтяных коксов. Началось освоение новых видов продукции, улучшение качества и увеличения объёма их выпуска. 1971 г. Введены в эксплуатацию отделения силицирования и механической обработки для выпуска изделий из силицированного графита, а также ряд вспомогательных цехов. 1973-74 гг. Запущены первая и вторая очереди блока № 5. Освоен выпуск электродов диаметром 710 мм. 1975 г. Началось освоение технологий производства углеграфитовых и углеродистых подовых и боковых блоков, различных углеродистых масс. 1978-79 гг. Началось освоение технологии производства угольных электродов диаметром 1205 мм. 1982 г. Запущена вторая очередь отделения по производству изделий из композиционных материалов на основе углерода. Введены мощности по производству углерод-углеродного материала и начата его серийная поставка предприятиям авиационно-космической отрасли. 17 1983 г. Введена в эксплуатацию первая очередь по производству углеродного волокна и изделий из него для ракетной техники. 1984-85 гг. Введена вторая очередь отделения по выпуску углеродных волокон. Начался выпуск углеродных волокон различных марок для аэрокосмической техники, автомобилестроения, машиностроения, медицины, производства ТНП. 1987 г. Завершен основной этап строительства и расширения Челябинского электродного завода. 1995 г. Освоена технология производства уникального высокомодульного углеродного волокна, не имеющего аналогов в мире. 1998 г. Разработана технология изготовления низкоусадочной холоднонабивной массы, которая по своим свойствам не уступает мировым аналогам. Начата её поставка на алюминиевые заводы. 2002-2005 - период внедрения системы автоматической дозировки. Позволило исключить влияние человеческого фактора на технологический процесс, и достичь мирового уровня точности дозирования компонентов шихты и пека. 2006 г. - полномочия по управлению предприятием были переданы ЗАО "ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ". Начата реализация Программы повышения эффективности работы завода и улучшения качества продукции. За последние годы на заводе сформирована серьезная научно-исследовательская база, силами которой проводится внедрение разработок, направленных на повышение качества выпускаемой продукции. Благодаря этому предприятие производит продукцию с качественными характеристиками, не уступающими зарубежным. В настоящее время предприятие расширяет производство электродной массы для Российских и зарубежных потребителей с улучшенными эксплуатационными свойствами. На заводе имеются отделения пропитки каменноугольным пеком, расплавленным кремнием, алюмофосфатными составами и др. органическими и неорганическими веществами. Для получения высококачественных изделий завод оснащен современным высокопроизводительным оборудованием, некоторые уникальные агрегаты (для производства углерод-углеродных композиционных материалов) разрабатывались и изготавливались специально для завода. 3.1.4. Контактная информация Место нахождения эмитента: 454038, г. Челябинск, Челябинский электродный завод; Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа эмитента ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ»: 123001, г. Москва, ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1; тел.(495)789-96-46, факс. (495) 789-96-47, e-mail: energoprom@energoprom.ru; Адрес страницы в сети «Интернет», на которой доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: Адрес сайта: http//www.energoprom.ru Наименование специального подразделения эмитента по работе с акционерами и инвесторами эмитента: фондовый отдел; Место нахождения указанного подразделения: 454038, г. Челябинск, Челябинский электродный завод; Тел. (351) 724-14-33, факс (351) 725-81-93, e-mail: ARukavishnikov@energoprom.ru 3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика ИНН 7450005001 3.1.6. Филиалы и представительства эмитента Филиалов и представительств эмитент не имеет. 3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента 18 3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента ОКВЭД 31.62.1; 25.2; 25.24.2; 85.11.2 3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента ОАО «Челябинский электродный завод» входит в число предприятий, занимающихся производством графитированных электродов, угольных изделий и углеродных масс, специального конструкционного графита и изделий из него, графитированных и угольных доменных блоков. Основная хозяйственная деятельность эмитента не имеет сезонного характера. Отчетный период Наименование показателя I квартал 2008 г. Вид хозяйственной деятельности: производство и реализация графитированных электродов Объем выручки от данного вида хозяйственной 23280200 40998600 37634300 432594000 4706390 11311100 0,00 ,00 00,00 0,00 деятельности, руб. 0,00 0,00 Доля объема выручки от данного 20,2 30,0 27,0 25,0 33,3 45,0 вида хозяйственной деятельности в общем объеме выручки эмитента, % Вид хозяйственной деятельности: производство и реализация подовых блоков Объем выручки от данного вида хозяйственной 13961340 76954000, 94153000, 61899000, 12448700 13003000, деятельности, руб. 0,00 00 00 00 0,00 00 Доля объема выручки от данного вида хозяйственной 12,1 6,0 7,0 4,0 9,0 5,0 деятельности в общем объеме выручки эмитента, % Вид хозяйственной деятельности: производство и реализация боковых блоков Объем выручки от данного вида хозяйственной 53773500, 10014100 14668700 10342500 15605500 8015000,0 деятельности, руб. 00 0,00 0,00 0,00 0,00 0 Доля объема выручки от данного 10,0 6,0 11,0 3,0 вида хозяйственной 4,7 7,0 деятельности в общем объеме выручки эмитента, % Бухгалтерская отчетность и расчеты отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета подготовлены в соответствии с Положением по бухгалтерскому учету утвержденным приказом Министерства финансов РФ от 09.07.1999 г. № 43-н. 2003 г. 2004г. 2005 г. 2006 г. 2007 г. 19 3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента Основными поставщиками, на долю которых приходится более 10% объема поставок, являются CMC, COMETALS, a Division of Commrcial Metals Company, NJ, USA (углеродсодержащее сырье), ОАО «Челябэнергосбыт» (электроэнергия), ОАО «Межрегионгаз» (природный газ). 3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента Предприятие специализируется на выпуске графитированных электродов марок RP и HP, доменных и катодных блоков, широкого спектра графитов. Завод выгодно расположен вблизи наиболее развитых в промышленном отношении регионов Урала, Сибири, Поволжья, где сконцентрированы крупнейшие металлургические предприятия, являющиеся потребителями углеграфитовой продукции. Основная часть продукции направлена на внутренний рынок. Стабильным спросом пользуются электроды ОАО «ЧЭЗ» у отечественных предприятий машиностроения и черной металлургии, катодные блоки у предприятий алюминиевого комплекса, доменные блоки у предприятий сталелитейной промышленности. Завод является крупным российским производителем фасонной продукции из графита, которую потребляет целый ряд отраслей: химическая, строительная, электроэнергетика и др. Факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг) и возможные действия эмитента по уменьшению такого влияния: наступление экономического и/или политического кризиса в России может привести к серьезному ухудшению финансового состояния эмитента, что, в свою очередь, может негативно сказаться на способности эмитента реализовывать продукцию. В случае отрицательного влияния на деятельность эмитента изменения общей экономической или политической ситуации в России, эмитент предпримет все необходимые действия по сглаживанию последствий данного изменения, направленные на сокращение своих издержек. 3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий Номер: Б 340456, рег. № 640 Дата выдачи: 27.04.2005 Срок действия: до 05.05.2009 Орган, выдавший лицензию: УФСБ России по Челябинской области Виды деятельности: Осуществление работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну Номер: Б 348772, рег. № 943 Дата выдачи: 28.12.2006 Срок действия: до 05.05.2009 Орган, выдавший лицензию: УФСБ России по Челябинской области Виды деятельности: Осуществление мероприятий и (или) оказание услуг в области защиты государственной тайны Номер: Д 419830, рег. № 30020035 Дата выдачи: 27.02.2004 Срок действия: до 26.02.2009 Орган, выдавший лицензию: Министерство энергетики Российской Федерации Виды деятельности: Деятельность по хранению нефти, газа и продуктов их переработки Номер: ЧЕЛ 00813 ВЭ Дата выдачи: 14.12.2000 Срок действия: до 31.12.2007 20 Орган, выдавший лицензию: Комитет природных ресурсов Челябинской области Виды деятельности: Право пользования недрами Номер: ЧЕЛ 01289 Дата выдачи: 09.10.2003 Срок действия: до 31.12.2012 Орган, выдавший лицензию: Главное управление природных ресурсов и охраны окружающей среды МПР России по Челябинской области Виды деятельности: Добыча полезных ископаемых Номер: ЧЕЛ 01290 ВЭ Дата выдачи: 09.10.2003 Срок действия: до 31.12.2012 Орган, выдавший лицензию: Главное управление природных ресурсов и охраны окружающей среды МПР России по Челябинской области Виды деятельности: Добыча полезных ископаемых Номер: 00-ЭХ-000724 Дата выдачи: 15.01.2003 Срок действия: до 15.01.2008 Орган, выдавший лицензию: Федеральный горный и промышленный надзор России (Госгортехнадзор России) Виды деятельности: Эксплуатация химически опасных производственных объектов Номер: 65-ЭВ-000289(КС) Дата выдачи: 18.06.2003 Срок действия: до 18.06.2008 Орган, выдавший лицензию: Госгортехнадзор России Виды деятельности: Эксплуатация взрывоопасных производственных объектов Номер: ЭВ-56-002036(Ж) Дата выдачи: 16.05.2006 Срок действия: 16.05.2011 Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору Виды деятельности: Эксплуатация взрывоопасных производственных объектов Номер: УО-03-206-1129 Дата выдачи: 10.10.2005 Срок действия: 15.10.2010 Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору Виды деятельности: Эксплуатация установок, содержащих радиоактивные вещества и их хранение Номер: УО-12-101-1260 Дата выдачи: 31.12.2006 Срок действия: 10.01.2012 Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору Виды деятельности: Производство продукции для атомных электростанций Номер: 74М04/0003/Л Дата выдачи: 09.03.2004 Срок действия: 09.03.2009 21 Орган, выдавший лицензию: Главное управление природных ресурсов и охраны окружающей среды МПР России по Челябинской области Виды деятельности: Осуществление деятельности по обращения с опасными отходами Номер: 2/13383 Дата выдачи: 08.07.2005 Срок действия: 08.07.2010 Орган, выдавший лицензию: Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий Виды деятельности: Производство работ по монтажу, ремонту и обслуживанию средств обеспечения пожарной безопасности зданий и сооружений Номер: Д 472933 рег. № ГС-5-74-03-26-0-7450005001-003110-1 Дата выдачи: 21.06.2004 Срок действия: 21.06.2009 Орган, выдавший лицензию: Федеральное агентство по строительству и жилищнокоммунальному хозяйству Виды деятельности: Проектирование зданий и сооружений I и II уровней ответственности в соответствии с государственным стандартом 3.2.6. Совместная деятельность эмитента Совместной деятельности в отчетном квартале эмитент не вел. 3.3. Планы будущей деятельности эмитента Учитывая широкий спектр выпускаемой эмитентом углеграфитовой продукции, в 2008 - 2009 годах планируется увеличение объемов производства востребованной потребителями продукции. 3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях Организация: «Ассоциация производителей углеграфитовой продукции». Место и функции эмитента в организации: член ассоциации с 2002 г. 3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью Частное охранное предприятие «ГРАФИТ-Челябинск». Сокращенное фирменное наименование: ООО ЧОП «ГРАФИТ-Челябинск». Место нахождения: 454038, г. Челябинск, Челябинский электродный завод. Данное хозяйственное общество является по отношению к Эмитенту дочерним. Доля Эмитента в уставном капитале: 60%. Доля дочернего общества в уставном капитале Эмитента: отсутствует. Основной вид деятельности: защита жизни и здоровья граждан; охрана имущества собственника, в том числе при его транспортировке, консультирование и подготовка рекомендаций клиентам по вопросам правомерной защиты от противоправных посягательств. Основание для признания общества дочерним: Эмитент владеет более 50% долей в уставном капитале общества. Значение общества для деятельности эмитента: оказание эмитенту охранных услуг Единоличный исполнительный орган - Директор: Сенников Валерий Иванович, дата рождения: 26.11.1946. Доля указанного лица в уставном капитале Эмитента: нет. Совет директоров уставом общества не предусмотрен. 22 Коллегиальный исполнительный орган уставом общества не предусмотрен. 3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента 3.6.1. Основные средства За 5 завершенных финансовых лет переоценка основных средств не производилась. Отчетная дата: 31.12.2007 г. № 1 2 3 4 5 6 7 8 Наименование группы объектов основных средств Здания Сооружения Передаточные устройства Машины и оборудование Транспортные средства Инструмент Производственный и хозяйственный инвентарь и принадлежности Прочие основные фонды Итого: Первоначальная (восстановительная) стоимость, руб. 389179650,16 72593241,28 38708354,15 Сумма начисленной амортизации, руб. 167600245,37 36818752,17 29479759,83 400767686,61 278650430,10 34167317,35 509029,74 2972867,37 22171640,23 482195,06 1967211,48 33731807,05 972629953,71 3165784,45 540336018,69 Отчетная дата: 31.03.2008 г. Наименование группы Первоначальная № объектов основных (восстановительная) средств стоимость, руб. 1 Здания 390496986,91 2 Сооружения 72730710,12 3 Передаточные 39364534,43 устройства 4 Машины и 407657714,56 оборудование 5 Транспортные средства 33448024,82 6 Инструмент 506389,74 Производственный 3070746,06 7 и хозяйственный инвентарь и принадлежности 8 Прочие основные фонды 33707753,82 Итого: 980982860,46 Сумма начисленной амортизации, руб. 169729394,40 37410975,31 29771210,85 285310055,92 22103405,54 491276,46 2038279,52 3327603,19 550182201,19 Амортизационные отчисления отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета начислены в соответствии с Положением по бухгалтерскому учету утвержденным приказом Министерства финансов РФ от 09.07.1999 г. № 43-н. IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента 23 4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента 4.1.1. Прибыль и убытки Наименование показателя Коэффициент чистой прибыльности, % Рекомендуемая 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. методика расчета Общая сумма 1237697 1340792 1400290 1721170 выручки от продажи товаров, продукции, работ, услуг Выручка 5531 102644 268,78 217821 себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг (кроме коммерческих и управленческих расходов) Чистая -38533 4871 398,00 177735 прибыль (убыток) отчетного периода (Чистая -19,4 2,53 0,21 47,97 прибыль) / (Капитал и резервы целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов собственные акции, выкупленные у акционеров) x 100 (Чистая -4,41 0,5 0,03 11,60 прибыль) / (Балансовая стоимость активов) x 100 (Чистая -3,11 0,36 0,028 10,33 прибыль) / (Выручка) x 100 Рентабельность продукции (продаж), % (Прибыль от продаж) / (Выручка) x Выручка, тыс. руб. Валовая прибыль, тыс. руб. Чистая прибыль (нераспределенная прибыль, непокрытый убыток), тыс. руб. Рентабельность собственного капитала, % Рентабельность активов, % -2,05 4,32 0,93 -1,13 2007 г. 1414068 I квартал 2008 г. 251575 194990 46517 - 146922 - 42320 - 65,75 - 23,36 - 9,71 - 2,73 - 10,39 - 16,82 - 7,39 - 10,12 24 100 Оборачиваемость капитала (Выручка) / (Балансовая стоимость активов краткосрочные обязательства) 1,98 1,89 1,92 1,96 1,99 0,37 Сумма непокрытого убытка на отчетную дату, тыс. руб. Непокрытый убыток прошлых лет + непокрытый убыток отчетного года 31232 32933 27764 5544 28946 - 13374 Соотношение непокрытого убытка на отчетную дату и валюты баланса (Сумма непокрытого убытка на отчетную дату) / (Балансовая стоимость активов) 0,036 0,034 0,021 0,0036 0,019 - 0,008 4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности Основными факторами, оказывающими существенное влияние на размер выручки и прибыли от продажи эмитентом товаров и услуг, является колебание стоимости сырья и энергоносителей. 4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств Наименование показателя Собственные оборотные средства, тыс. руб. Индекс постоянного актива Рекомендуемая методика 2003 г. расчета Капитал и -256589 резервы (за вычетом собственных акций, выкупленных у акционеров) целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов внеоборотные активы (Внеоборотные 2,364 активы + долгосрочная дебиторская задолженность) 2004 г. I кв. 2008 г. 2005 г. 2006 г. 2007 г. - 81338 299569 -54896 293305 345113 1,15 2,31 2,458 2,55 2,9 25 Коэффициент текущей ликвидности Коэффициент быстрой ликвидности Коэффициент автономии собственных средств / (Капитал и резервы (за вычетом собственных акций, выкупленных у акционеров) – целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов) (Оборотные активы – долгосрочная дебиторская задолженность) / (Краткосрочные обязательства (не включая доходы будущих периодов)) (Оборотные активы – запасы – налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям – долгосрочная дебиторская задолженность) / (Краткосрочные обязательства (не включая доходы будущих периодов)) (Капитал и резервы (за вычетом собственных акций, выкупленных у акционеров) целевые финансирование и поступления + 1,039 1,058 1,14 1,697 1,23 1,17 0,165 0,123 0,18 0,77 0,3 0,24 0,216 0,197 0,16 0,24 0,14 0,11 26 доходы будущих периодов) / (Внеоборотные активы – оборотные активы) 4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента 4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента а) размер уставного капитала эмитента соответствует учредительным документам – 5 508 960 руб.; б) собственные акции, выкупленные эмитентом для последующей перепродажи, отсутствуют; в) резервный капитал, формируемый за счет отчислений из прибыли эмитента, согласно учредительным документам, составляет 5 процентов уставного капитала. Резервный капитал сформирован в полном объеме. г) размер добавочного капитала эмитента, отражающий прирост стоимости активов, выявляемый по результатам переоценки, а также сумму разницы между продажной ценой (ценой размещения) и номинальной стоимостью акций (долей) общества за счет продажи акций (долей) по цене, превышающей номинальную стоимость – 188 628 тыс. руб. д) размер нераспределенной чистой прибыли эмитента за I квартал составляет – - 13 374,00 тыс. руб. е) общая сумма капитала эмитента за I квартал составляет – 336 425,00 тыс. руб. Оборотных средств эмитента достаточно для покрытия текущих операционных расходов, т.к. значение стр. 290 (оборотные активы ф.1) за I квартал 2008 г. превышает прогноз операционных расходов по обслуживанию долгов на следующий квартал. 4.3.2. Финансовые вложения эмитента Поскольку ценные бумаги эмитента не допущены к обращению организатором торгов, информация по данному пункту ежеквартального отчета не раскрывается. 4.3.3. Нематериальные активы эмитента Нематериальными активами эмитент не располагает. 4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований Патент (№, наименование изобретения) Дата приоритета и срок действия Патента/дата рег-ции в Реестре изобретений Внедрение/ Использование №2214380 Углеродсодержащий огнеупорный материал 18.02.2002г. на 20 лет / 20.10.2003 г. Внедрено. Используется №2256610 Способ получения высокоплотных мелкозернистых углеграфитовых материалов 04.06.2003г. на 20 лет / 20.07.2005 г. Внедрено. Используется. (опробовано на опытной партии) 27 №2257360 Огнеупорный состав для заделки катодных стержней в подовые блоки №2258032 Способ изготовления конструкционного графита №2276631 Способ получения углеродкарбидокремниевого композиционного материала 17.11.2003г. на 20 лет/ 27.07.2005 г. НЕ внедрено. НЕ используется 09.12.2003г. на 20 лет/ 10.08.2005 г. Внедрено. Используется. (опробовано на опытной партии) 02.08.2004г. на 20 лет/ 20.05.2006 г. НЕ внедрено. НЕ используется 4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента Потребление электродной продукции в России остается на достаточно высоком уровне: Давая обобщенную оценку рынка потребления графитированных электродов, можно ожидать, что потребление электродов в ближайшее время не претерпит сокращения, напротив, имеется тенденция к росту. Намечается тенденция обострения конкуренции между отечественными и зарубежными производителями. Производство алюминия было и остается наиболее стабильным по отношению к другим металлам в стране. Это положительно сказалось на потреблении катодных блоков и, соответственно, позволило полностью сохранить их выпуск. В ближайшие 10-15 лет не прогнозируется увеличение мощностей в доменном производстве. Поэтому потребление, а, соответственно, и производство блоков для ремонта доменных печей останется на существующем уровне. Производство доменных блоков на Челябинском электродном заводе в полной мере может удовлетворить спрос потребителей. 4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента В связи с высокой энергоемкостью основных видов продукции эмитента, одним из определяющих факторов, влияющих на деятельность, является состояние регионального рынка электроэнергии. Не уступает по значимости такой фактор, как цена на сырьё. Существуют риски, связанные с нарастанием конкуренции со стороны импортеров. В целях минимизации нижеуказанных рисков заключаются долгосрочные договоры на поставку сырья, проводится политика в области повышения качества, была организована служба поддержки клиентов и др. 4.5.2. Конкуренты эмитента Основными конкурентами эмитента на рынке углеграфитовых изделий являются ОАО «Челябинский электрометаллургический комбинат»; ООО «ГрафитЭл-Московский электродный завод»; Саяногорский алюминиевый завод; ОАО «УКРГРАФИТ»; SGL CARBON GmbH; GrafTech International Ltd.; TOKAI Carbon Co., LTD.; Showa Denko Carbon, Inc.; Nippon Carbon Co.; HEG; Graphite India Ltd.; Carbide/Graphite Group, Inc.; Fushun Carbon Co., Ltd.; Jilin Carbon Plant. V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента 1. Общее собрание акционеров (единственный акционер) - высший орган управления эмитента. 2. Совет директоров общества. 3. Единоличный исполнительный орган – (Генеральный директор) Общества. Функции единоличного исполнительного органа эмитента переданы управляющей организации – Закрытому акционерному обществу «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ». 28 4. Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества – Ревизионная комиссия. Внутренний документ, устанавливающий правила корпоративного поведения эмитента, в настоящее время находиться в разработке. Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента: http://energoprom.ru. 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента Состав Совета директоров, избранный на внеочередном общем собрании акционеров Общества 31 мая 2007 года: Председатель Совета директоров: Поляков Сергей Витальевич. Члены Совета директоров: 1. Иванов Андрей Борисович Дата рождения: 15.10.1963 г. Образование: высшее, Московский ордена Ленина и ордена Октябрьской революции энергетический институт, окончил в 1987 Должности за последние 5 лет: Период: 1997-2006 Организация: ОАО «ЮКАР-Графит» Должность: референт директора по производству и качеству, производственно-сбытовой отдел, отдел технологии и качества. Период: 2006 – наст.время Организация: ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Должность:- вед.специалист Управления по качеству. Доля участия Иванова А.Б. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Ивановым А.Б. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Иванова А.Б. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Иванову А.Б. обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Иванова А.Б. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Иванова А.Б. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет 2. Поляков Сергей Витальевич 29 Дата рождения: 18.05.1958г. Образование: высшее, Ленинградский ордена Ленина политехнический институт им. МИ. Калинина, окончил в 1981г., специальность: обработка металлов давлением; присуждена ученая степень кандидата технических наук в 1999г.; Байкальский государственный университет экономики и права, окончил в 2005г.,специальность: Финансы и кредит. Должности за последние 5 лет: Период: 2002 - 2005 Организация: Администрация Шелеховского муниципального района Должность: мэр Период: 2006 – налст.время Организация: ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Должность: зам.рук-ля департамента реализации УГП, заместитель директора по продажам в алюминиевый комплекс, управляющий директор ОАО «ЧЭЗ» Доля участия Полякова С.В. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Поляковым С.В. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Полякова С.В. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Полякову С.В.обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Полякова С.В. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Полякова С.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет 3. Нечаев Алексей Сергеевич Дата рождения: 06.04.1973 Образование: Новочеркасский ордена Трудового Красного Знамени политехнический институт имени Серго Орджоникидзе, окончил в 1996. Специальность: Управление и информатика в технических системах Должности за последние 5 лет: Период: 1999 – 2006 Организация: ОАО «Новочеркасский электродный завод» Должность: электромонтер, инженер отдела внешнеэкономических связей, менеджер по продажам. Период: 2006 – наст.время Организация: ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Должность: вед.специалист отдела ВЭД, зам.руководителя реализации углеграфитовой продукции. 30 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Доля участия Нечаева А.С. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Нечаевым А.С. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Нечаева А.С. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Нечаеву А.С.обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Нечаева А.С. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Нечаева А.С. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет 4. Троицкий Виктор Игоревич Дата рождения: 07.09.1965г. Образование: Московский ордена Ленина, Ордена Октябрьской революции и Ордена Трудового Красного Знамени высшее техническое училище им. Н.Э. Баумана, окончил в 1988. Специальность: Двигатели летательных аппаратов Должности за последние 5 лет: Период: 2001 – 2004 Организация: Банк ЗЕНИТ Должность: - вед. инженер сектора технического обеспечения. Период: 2004 – наст.время Организация: ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Должность: специалист отдела развития предприятия «Сланцы», вед.специалист направления развития «Сланцы», зам.руководителя управления по снабжению коксом. Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Доля участия Троицкого В.И. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Троицким В.И. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Троицкого В.И. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Троицкому В.И.обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть 31 приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Троицкого В.И. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Троицкого В.И. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет 5. Харьков Евгений Валерьевич Дата рождения: 27.06.1981г. Образование: ГОУ «Московский государственный университет экономики, статистики и информатики», окончил 2003. Специальность: Юриспруденция. Должности за последние 5 лет: Период: 2003 – 2004 Организация: ООО «Чудо Доктор» Должность: юрист Период: 2004 – 2005 Организация: ООО «Аптечная сеть 03» Должность: юрист Период: 2004 – 2005 Организация: ООО «Аптечная сеть 03» Должность: юрист Период: 03.2005-08.2006 Организация: ООО «Юридическое бюро «Эгида» Должность: юрист Период: 2006 – наст.время Организация: ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Должность: юрисконсульт Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Доля участия Харькова Е.В. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Харьковым Е.В. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Харькова Е.В. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Харькову Е.В. обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет 32 Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Харькова Е.В. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Харьковым Е.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет Единоличный исполнительный орган Полномочия Единоличного исполнительного органа управления эмитента переданы управляющей организации ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Информация об управляющей организации: Полное и сокращенное фирменные наименования: Полное наименование на русском языке: Закрытое акционерное общество «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Сокращенное наименование на русском языке: ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Полное наименование на английском языке: Joint-stock company «ENERGOPROM MANAGEMENT» (closed type) Сокращенное наименование на английском языке: JSC «ENERGOPROM MANAGEMENT» (closed type) Основание передачи полномочий (дата и номер соответствующего договора, при его наличии): договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа от 17.07.2006 г. № 32ЭМ-7-2006. Место нахождения: 123001, г. Москва, улица Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1, 5 этаж. Контактный телефон: (495) 789-96-46 факс (495) 789-96-47 Адрес электронной почты: indoc@energoprom.ru Номер, дата предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и наименование лицензирующего органа: лицензия отсутствует Состав органов управления управляющей организации: Единоличный исполнительный орган (Генеральный директор) Коллегиальный исполнительный орган (Правление) Совет директоров уставом управляющей организации ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» не предусмотрен Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей организации (является председателем Правления управляющей организации): Фамилия, имя, отчество: Очев Аркадий Михайлович Дата рождения: 27.03.1973 г. Сведения об образовании: высшее, Уральский государственный университет, 1995г., ЮжноУральский государственный университет, 1998г. Места работы и должности за последние пять лет: 2000 – 2005 г.г., УК «СУАЛ-ХОЛДИНГ», начальник планово-экономического отдела, заместитель директора Финансового департамента, директор Экономического департамента. 33 2005 – 2007 г.г. УК «СУАЛ-ХОЛДИНГ», Вице-президент по управлению эффективностью бизнеса 2007 – 01.2008 г.г. «РЕНОВА-Менеджент», заместитель Управляющего директора 02.2008 – наст. время ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ», Генеральный директор Доля участия Очева А.М. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Очевым А.М. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Очева А.М. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Очеву А.М. обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Очева А.М. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Очевым А.М. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет Информация об иных лицах, входящих в состав Правления управляющей организации: Фамилия, имя, отчество: Ермилова Наталья Владимировна Дата рождения: 02.04.1970 Сведения об образовании: Иркутский институт инженеров железнодорожного транспорта, 1998, Места работы и должности за последние пять лет: 03.2003-06.2003 ЗАО «Международная компания СТЭП и СТЭП», Финансовый директор 07.2003-04.2004 ЗАО «Минерально-химическая компания «Еврохим», Начальник управления экономического анализа и бюджетирования, заместитель Финансового директора 11.2004-02.2006 ОАО «МОСИНЖСТРОЙ», Заместитель генерального директора по экономике, заместитель генерального директора по финансам и экономике 03.2006-наст.время ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ», Заместитель генерального директора, Финансовый директор Доля участия Ермиловой Н.В. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ей обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Ермиловой Н.В. в результате осуществления прав по принадлежащим ей опционам эмитента: нет Доля Ермиловой Н.В.в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Ермиловой Н.В. обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ей опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Ермиловой Н.В. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной 34 ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Ермиловой Н.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет Фамилия, имя, отчество: Косых Игорь Евгеньевич Дата рождения: 08.06.1968 Сведения об образовании: высшее, Алтайский Государственный мед институт им.Ленинского комсомола Места работы и должности за последние пять лет: 03.2003 – 06.2003 – ООО «Аллтек Менеджмент» (с 17.06.03 – ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ»), начальник Управления реализации и снабжения; 06.2003 – наст.время ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ», Начальник управления реализации и снабжения, Руководитель коммерческого департамента, Коммерческий директор Доля участия Косых И.Е. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Косых И.Е. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Косых И.Е. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Косых И.Е. обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Косых И.Е. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Косых И.Е. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет Фамилия, имя, отчество: Сальков Евгений Александрович Дата рождения: 16.09.1977 Сведения об образовании: высшее, Уральская государственная юридическая академия Места работы и должности за последние пять лет: 11.2000 - 10.2004 – ЗАО «РЕНОВА», Главный специалист юридического департамента, Начальник Отдела специальных проектов Юридического департамента, Заместитель начальника юридического департамента; 11.2004 - 06.2005 – ЗАО «РЕНОВА-развитие», начальник Отдела правового сопровождения, Руководитель Правового управления; 07.2005 – 03.2006 - Представительство компании с ограниченной ответственностью «РЕНОВА ПРОДЖЕКТ ЛИМИТЕД» (Республика Кипр), руководитель Юридического департамента. 03.2006 по н/вр ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ», Директор по правовым вопросам Доля участия Салькова Е.А. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Сальковым Е.А. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет 35 Доля Салькова Е.А. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Салькову Е.А. обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Салькова Е.А. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Сальковым Е.А. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет Фамилия, имя, отчество: Яременко Наталья Алексеевна Дата рождения: 04.10.1974 Образование: высшее Места работы и должности за последние пять лет: 03.2003 - по наст.время ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» - вед. специалист отдела электродной продукции, вед. специалист отдела реализации продукции, вед. специалист отдела экспортной реализации, нач. отдела ВЭД, руководитель управления реализации углеграфитовой продукции. В настоящее время – директор по продажам. Доля участия Яременко Н.В. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ей обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Яременко Н.В. в результате осуществления прав по принадлежащим ей опционам эмитента: нет Доля Яременко Н.В. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Яременко Н.В. обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены ею в результате осуществления прав по принадлежащим ей опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Яременко Н.В. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Яременко Н.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет Фамилия, имя, отчество: Бабич Юрий Васильевич Дата рождения: 11.11.1972 Образование: высшее Места работы и должности за последние пять лет: 36 10.2002-03.2003 ОАО «Территория промышленного развития» - заместитель Генерального директора по персоналу 03.2001-03.2005 ОАО «Селенгинский целлюлозно-картонный комбинат» - Директор по персоналу 03.2005-03.2006 ООО «Афинский нефтеперерабатывающий завод» - Директор по персоналу 03.2006-01.2007 ООО «Росводоканал» - Директор департамента по управлению персоналом 01.2007-наст. время ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» - Директор по персоналу Доля участия Бабича Ю.В. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Бабичем Ю.В. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Бабича Ю.В. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Бабичу Ю.В. обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет Сведения о привлечении Бабича Ю.В. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Бабичем Ю.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет Фамилия, имя, отчество: Надточий Алексей Михайлович Дата рождения: 04.11.1972 Образовании: высшее Места работы и должности за последние пять лет: 01.10.1996-04.10.2004 филиал «ИркАЗ СУАЛ» ОАО «СУАЛ» - мастер, ведущий специалист по капитальному ремонту, начальник экспериментально-металлургического цеха 05.10.2004-07.07.2006 филиал «Уральский алюминиевый завод Сибирско-Уральской компании» Заместитель Генерального директора по науке и технологиям, начальник отчетно-промышленного участка 10.07.2006-25.07.2007 ОАО «СУАЛ» филиал ИРКАЗ – Заместитель Генерального директора по производству и развитию 30.07.2007-наст. время ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» - директор по производству Доля участия Надточего А.М. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Надточим А.М. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Надточего А.М. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих Надточему А.М. обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Общества и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества: нет 37 Сведения о привлечении Надточего А.М. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Надточим А.М. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет 5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента Вознаграждения, выплачиваемые членам Совета директоров эмитента Заработная плата (руб.): 0 Премии (руб.): 0 Комиссионные (руб.): 0 Иные имущественные предоставления (руб.): 0 Всего (руб.): 0 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Статус Ревизионной комиссии эмитента определяется статьей 17 Устава: 17. РЕВИЗОР 17.1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется Ревизионной комиссией. Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется Положением о Ревизионной комиссии, утверждаемым единственным акционером Общества. 17.2. Ревизионная комиссия избирается в составе 3 (Трех) человек Общим собранием акционеров на срок до следующего годового Общего собрания акционеров. Если по каким-либо причинам выборы ревизионной комиссии на годовом Общем собрании акционеров не состоялись, то полномочия действующего состава Ревизионной комиссии пролонгируются до выборов Ревизионной комиссии. 17.3. Полномочия отдельных членов или всего состава Ревизионной комиссии могут быть прекращены досрочно решением Общим собранием акционеров. 17.4. Член Ревизионной комиссии может не быть акционером Общества. Члены Ревизионной комиссии Общества не могут одновременно являться членами Совета директоров, а также занимать иные должности в органах управления Общества. 17.5. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется по итогам деятельности Общества за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (Десятью) процентами голосующих акций Общества. 17.6. По требованию Ревизионной комиссии Общества лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества. 17.7. Ревизионная комиссия Общества вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном ст. 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» и Уставом Общества. 17.8. Ревизионная комиссия вправе требовать созыва заседания Совета директоров. Председатель Совета директоров не вправе отказать Ревизионной комиссии в созыве Совета директоров по ее требованию. 38 Внутренний документ, устанавливающий правила по предотвращению использования инсайдерской информации, у эмитента отсутствует. 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Члены Ревизионной комиссии, избранные внеочередным общим собранием Общества 31 мая 2007 года: 1. Щанкин Алексей Юрьевич: Дата рождения: 19.05.1974г. Сведения об образовании: Мордовский государственный университет им. Н.П. Огарева Специальность: Экономика и управление в отраслях. Места работы и должности за последние пять лет: 09.2001-03.2004 ЗАО «МЭТР» - вед. специалист, главный специалист, начальник отдела бизнес планирования 03.2004-11.2005 ФГУП «Росспиртпром» - главный специалист отдела анализа экономической эффективности, главный специалист отдела экономического прогнозирования, начальник отдела себестоимости. 12.2005-по наст.время ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» - вед. специалист отдела УГП, главный специалист управления бюджетирования, эк.анализа и инвестиционной деятельности. Должности, занимаемые в органах управления других юридических лиц: нет. Доля участия Щанкина А.Ю. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Щанкина А.Ю. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих ему обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены им в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характера любых родственных связей между Щанкиным А.Ю.и иными членами органов Общества по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) Общества, членами коллегиального исполнительного органа, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа Общества: нет Сведения о привлечении Щанкина А.Ю. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Щанкиным А.Ю. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет 2. Дзугаева Елена Шамильевна Дата рождения: 11.12.1972г. Сведения об образовании: 1. Московский орд. Ленина и орд. Октябрьской революции авиационный институт им. С. Орджоникидзе Специальность: присвоена квалификация инженера-электромеханика 2. Московская академия предпринимательства при Правительстве г. Москвы Специальность: присуждена степень бакалавра коммерции по направлению «Коммерция» Места работы и должности за последние пять лет: 39 03.2003 - 08.2003 ООО «Ормандр» - главный бухгалтер 08.2003 - 10.2003 ЗАО «МХК «ЕвроХим» - бухгалтер 01.2004 - 09.2004 ООО «Стройремкомплект» - ведущий специалист 09.2004 – 01.2005 ООО «КМА – Холдинг» - экономист 02.2005 – 03.2005 ОАО «Михайловский ГОК» Представительство в г. Москвы – начальник отдела 04.2005 – 08.2005 ЗАО «СИНТТЕК» - главный бухгалтер 09.2005 – 04.2006 «УО СН. и Менеджмент СИНТЕК Лимитед» Представительство в г. Москвы главный бухгалтер 05.2006 – наст. время ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» - главный бухгалтер Доля участия Дзюгаевой Е.Ш. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ей обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены ею в результате осуществления прав по принадлежащим Дзюгаевой Е.Ш. опционам эмитента: нет Доля Дзюгаевой Е.Ш. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих ей обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Дзюгаевой Е.Ш. в результате осуществления прав по принадлежащим ей опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характера любых родственных связей между Дзюгаевой Е.Ш. и иными членами органов Общества по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) Общества, членами коллегиального исполнительного органа, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа Общества: нет Сведения о привлечении Дзюгаевой Е.Ш. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Дзюгаевой Е.Ш. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет 3. Ражковский Дмитрий Николаевич Дата рождения: 22.03.1977г. Сведения об образовании: ОУ «Московский университет потребительской кооперации». Специальность Товароведение и экспертиза товаров. Места работы и должности за последние пять лет: 03.2003-07.2004 ООО «Аллтек» - бухгалтер. 08.2004-наст.время ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» - старший бухгалтер, начальник отдела бух. отчетности, зам. Главного бухгалтера по бух. отчетности. Доля участия Ражковского Д.Н. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Общества, а также доля принадлежащих ему обыкновенных акций Общества и количество акций Общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Ражковским Д.Н. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет Доля Ражковского Д.Н. в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ Общества, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих ему обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены Ражковским Д.Н. в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет Характера любых родственных связей между Ражковским Д.Н. и иными членами органов Общества по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета 40 директоров (наблюдательного совета) Общества, членами коллегиального исполнительного органа, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа Общества: нет Сведения о привлечении Ражковского Д.Н. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: нет Сведения о занятии Ражковским Д.Н. должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): нет 5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Вознаграждения, выплачиваемые членам завершенный финансовый год Заработная плата (руб.): 0,0 Премии (руб.): 0,0 Комиссионные (руб.): 0,0 Иные имущественные предоставления (руб.): 0,0 Всего (руб.): 0,0 ревизионной комиссии эмитента за 5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента Наименование показателя Среднесписочная численность работников, чел. Доля сотрудников эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, % Объем денежных средств, направленных на оплату труда, руб. Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, руб. Общий объем израсходованных денежных средств, руб. 2007 1 квартал 2008 2220 1929 27 19 342541926,00 79070600,00 38004825,00 1989100,00 380546751,00 81059700,00 5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента Какие-либо обязательства эмитента перед сотрудниками (работниками), касающиеся возможности их участия в уставном капитале эмитента отсутствуют. Возможность предоставления сотрудникам (работникам) эмитента опционов эмитента не предусмотрена. VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента Количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров на дату окончания отчетного квартала – 1. 6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее, 41 чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее, чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее, чем 20 процентами их обыкновенных акций Номинальный держатель: Полное наименование: ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО (Закрытое акционерное общество) Сокращенное наименование: ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО Место нахождения: 127473, г. Москва, Краснопролетарская улица, д. 36 Контактный телефон и факс: телефон (495) 755-54-00, факс (495) 755-54-99 Адрес электронной почты: mail.russia@ingbank.com Номер, дата выдачи и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, наименование органа, выдавшего такую лицензию: лицензия ФКЦБ на осуществление депозитарной деятельности 17703728000100 Количество обыкновенных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на имя номинального держателя: 550 896 Акционеры (участники), владеющие не менее чем 20 процентами уставного капитала акционера (участника) эмитента: информация отсутствует 6.3. Сведения об участии государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права («золотой акции») Доля государства (муниципального образования) в уставном капитале эмитента отсутствует. Специальное право на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом («золотая акция») отсутствует. 6.4. Сведения об ограничении на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента Каких-либо ограничений на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента не предусмотрено. 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда), или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций Состав акционеров, владеющих не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, представлен на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров в соответствующем году, а также на дату завершения отчетного квартала. 23.03.2003 Полное и сокращенное наименования Амалюр Трейдинг Лимитед Общество с ограниченной ответственностью «Новочеркасский электродный завод» (ООО «НЭЗ») Общество с ограниченной ответственностью «ОЛЕС ТРЕЙД» (ООО «ОЛЕС ТРЕЙД») Рикузо Холдингз Лимитед Такамар Инвестментс Лимитед Доля принадлежащих акций эмитента, % 19,9 19,3 19,3 15,06 15,06 42 27.03.2004 Полное и сокращенное наименования Амалюр Трейдинг Лимитед Демлайн Инвестментс Лимитед Реал Вест Инвестментс Лимитед Рикузо Холдингз Лимитед Такамар Инвестментс Лимитед 26.03.2005 Полное и сокращенное наименования Амалюр Трейдинг Лимитед Демлайн Инвестментс Лимитед Реал Вест Инвестментс Лимитед Рикузо Холдингз Лимитед Такамар Инвестментс Лимитед 09.06.2006 Полное и сокращенное наименования Такамар Инвестментс Лимитед 20.11.2006 Полное и сокращенное наименования Такамар Инвестментс Лимитед 16.02.2007 Полное и сокращенное наименования Такамар Инвестментс Лимитед 20.12.2007 Полное и сокращенное наименования Фарнела Инвестментс Лимитед Доля принадлежащих акций эмитента, % 19,9 19,3 19,3 15,06 15,06 Доля принадлежащих акций эмитента, % 19,9 19,3 19,3 15,06 15,06 Доля принадлежащих акций эмитента, % 88,65 Доля принадлежащих акций эмитента, % 88,65 Доля принадлежащих акций эмитента, % 92,98 Доля принадлежащих акций эмитента, % 100 6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность Наименование показателя Общее количество и общий объем в денежном выражении совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в совершении которых имелась заинтересованность и которые требовали одобрения уполномоченным органом управления эмитента, штук/руб. Количество и объем в денежном выражении совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в совершении которых имелась заинтересованность и которые были одобрены общим собранием участников (акционеров) эмитента, штук/руб. Отчетный период 1 штука/ 350 000 000 руб. 1 штука/ 350 000 000 руб. 43 Количество и объем в денежном выражении совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в совершении которых имелась заинтересованность и которые были одобрены советом директоров (наблюдательным советом эмитента), штук/руб. Количество и объем в денежном выражении совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в совершении которых имелась заинтересованность и которые требовали одобрения, но не были одобрены уполномоченным органом управления эмитента, штук/руб. 0 штук/ 0 руб. 0 штук/ 0 руб. Дата совершения сделки: 28 марта 2008 года. Вид сделки: Договор поручительства. Предмет сделки и иные существенные условия сделки: Поручитель обязуется перед Банком отвечать в полном объеме за исполнение Заемщиком обязательств по Кредитному договору. Цена сделки: 350 000 000 (Триста пятьдесят миллионов) рублей. Стороны сделки: Открытое акционерное общество «Челябинский электродный завод» (Поручитель) и Открытое акционерное общество Коммерческий банк «Петрокоммерц» (Банк). Полное и сокращенное фирменные наименование юридического лица, признанного в соответствии с законодательством Российской Федерации лицом, заинтересованным в совершении сделки: Открытое акционерное общество «Новочеркасский электродный завод». Основание, в силу которого лицо признано заинтересованным в совершении сделки: Открытое акционерное общество «Новочеркасский электродный завод» - является Выгодоприобретарелем по сделке. Акционер Общества – Компания «ФАРНЕЛА ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД», имеющая более 20% голосующих акций Общества, является также владельцем более 20% голосующих акций Выгодоприобретателя. Срок исполнения обязательств по сделке: 12 (двенадцать) месяцев. Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки, дата принятия соответствующего решения (дата составления и номер протокола): сделка одобрена решением единственного акционера от 28.03.2008. 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности за 2007 год Вид дебиторской задолженности Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков, руб. в том числе просроченная, руб. Дебиторская задолженность по векселям к получению, руб. в том числе просроченная, руб. Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, руб. в том числе просроченная, руб. Дебиторская задолженность по авансам выданным, руб. в том числе просроченная, руб. Прочая дебиторская задолженность, руб. в том числе просроченная, руб. Итого, руб. Срок наступления платежа До одного года Свыше одного года 123902000,00 0,00 0,00 0,00 Х 0,00 0,00 0,00 Х 0,00 0,00 0,00 Х 0,00 0,00 123414000,00 0,00 247316000,00 Х 0,00 Х 0,00 44 в том числе итого просроченная, руб. 0,00 Х за I квартал 2008 года Вид дебиторской задолженности Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков, руб. в том числе просроченная, руб. Дебиторская задолженность по векселям к получению, руб. в том числе просроченная, руб. Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, руб. в том числе просроченная, руб. Дебиторская задолженность по авансам выданным, руб. в том числе просроченная, руб. Прочая дебиторская задолженность, руб. в том числе просроченная, руб. Итого, руб. в том числе итого просроченная, руб. Срок наступления платежа До одного года Свыше одного года 211051000,00 0,00 0,00 0,00 Х 0,00 0,00 0,00 Х 0,00 0,00 0,00 Х 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Х 0,00 Х 0,00 Х VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация 7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента 45 БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС на 31 декабря 200 7 г. КОДЫ 0710001 2007 12 31 00196196 7450005001 31.62.10 Форма № 1 по ОКУД Дата (год, месяц, число) Организация ОАО "Челябинский электродный завод" по ОКПО Идентификационный номер налогоплательщика ИНН Вид деятельности Электродное производство по ОКВЭД Организационно-правовая форма/форма собственности ОАО / совместная частная и иностранная собственность по ОКОПФ/ОКФС 47 34 Единица измерения: тыс. руб. по ОКЕИ 384 Местонахождение (адрес) 454038, г.Челябинск, Челябинский электродный завод Дата утверждения Дата отправки (принятия) АКТИВ 1 I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ Основные средства Незавершенное строительство Долгосрочные финансовые вложения Отложенные налоговые активы Прочие внеоборотные активы ИТОГО по разделу I II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ Запасы в том числе: сырье, материалы и другие аналогичные ценности затраты в незавершенном производстве готовая продукция и товары для перепродажи товары отгруженные расходы будущих периодов прочие запасы и затраты Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты) в том числе покупатели и заказчики Краткосрочные финансовые вложения Денежные средства Прочие оборотные активы ИТОГО по разделу II БАЛАНС 30.03.2008 Код На начало отчетного На конец отчетного показателя года периода 2 3 4 120 130 140 145 150 190 341646 81280 111 628 1675 425340 432294 73340 6 8947 2172 516759 210 568217 692055 211 213 214 215 216 217 119975 409443 32462 167643 457013 60939 824 5513 832 5628 220 39451 55044 240 241 250 260 270 290 300 490903 94313 35 8742 247316 123902 1107348 1532688 995629 1512388 1214 46 ПАССИВ 1 III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ Уставный капитал Добавочный капитал Резервный капитал в том числе: резервы, образованные в соответствии с законодательством резервы, образованные в соответствии с учредительными документами Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) ИТОГО по разделу III IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Займы и кредиты Отложенные налоговые обязательства Прочие долгосрочные обязательства ИТОГО по разделу IV V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Займы и кредиты Кредиторская задолженность в том числе: поставщики и подрядчики задолженность перед персоналом организации задолженность перед государственными внебюджетными фондами задолженность по налогам и сборам прочие кредиторы Доходы будущих периодов Резервы предстоящих расходов Прочие краткосрочные обязательства ИТОГО по разделу V БАЛАНС Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах Арендованные основные средства в том числе по лизингу Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение Товары, принятые на комиссию Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов Обеспечения обязательств и платежей полученные Обеспечения обязательств и платежей выданные Износ жилищного фонда Износ объектов внешнего благоустройства и других аналогичных объектов Нематериальные активы, полученные в пользование Материалы принятые в переработку на давальческой основе Бланки строгой отчетности Руководитель Поляков С.В. (подпись) " 30 " марта (расшифровка подписи) Форма 0710001 с. 2 Код На начало отчетного На конец отчетного показателя года периода 2 3 4 410 420 430 5509 192580 275 5509 188628 275 431 275 275 432 470 490 171916 370280 28946 223358 510 515 520 590 459036 50681 421297 63870 509717 485167 610 620 72121 580406 53571 750196 621 622 267761 20512 276939 21127 623 624 625 640 650 660 690 700 5977 62229 223927 164 6083 7670 438377 96 652691 1532688 803863 1512388 910 911 26391 26391 8279 8279 920 930 940 950 960 970 34834 40881 512396 2579 2024590 2658 980 990 1000 1010 2713 17 22 Главный бухгалтер Горшенина С.Н. (подпись) (расшифровка подписи) 200 8 г. 47 ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ за год 200 7 г. Форма № 2 по ОКУД Дата (год, месяц, число) по ОКПО ИНН по ОКВЭД Организация ОАО "Электродный завод" Идентификационный номер налогоплательщика Вид деятельности Электродное производство Организационно-правовая форма/форма собственности ОАО / совместная частная и иностранная собственность Единица измерения: тыс. руб. Показатель наименование 1 Доходы и расходы по обычным видам деятельности Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей) Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг Валовая прибыль Коммерческие расходы Управленческие расходы Прибыль (убыток) от продаж Прочие доходы и расходы Проценты к получению Проценты к уплате Прочие доходы Прочие расходы Прибыль (убыток) до налогообложения Отложенные налоговые активы Отложенные налоговые обязательства Текущий налог на прибыль Чистая прибыль (убыток) отчетного периода СПРАВОЧНО Постоянные налоговые обязательства (активы) Базовая прибыль (убыток) на акцию Разводненная прибыль (убыток) на акцию по ОКОПФ/ОКФС по ОКЕИ За отчетный период 3 код 2 010 020 029 030 040 050 060 070 090 100 140 141 142 150 ( ( ( ( ( ( ( 1414068 1219078 194990 97414 202036 -104460 21 33844 304503 308212 -141992 8319 13189 60 КОДЫ 0710002 2007 12 31 00196196 7450005001 31.62.10 47 34 384 За аналогичный период предыдущего года 4 ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ) ( 1721170 1503349 217821 50724 186628 -19531 50 13028 881592 593478 255605 -16038 4201 57631 190 -146922 177735 200 38948 85023 ) ) ) ) ) ) 48 Форма 0710002 с. 2 РАСШИФРОВКА ОТДЕЛЬНЫХ ПРИБЫЛЕЙ И УБЫТКОВ Показатель наименование 1 Штрафы, пени и неустойки, признанные или по которым получены решения суда (арбитражного суда) об их взыскании Прибыль (убыток) прошлых лет Возмещение убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств Курсовые разницы по операциям в иностранной валюте Отчисления в оценочные резервы Списание дебиторских и кредиторских задолженностей, по которым истек срок исковой давности Руководитель За отчетный период прибыль убыток 3 4 марта За аналогичный период предыдущего года прибыль убыток 5 6 210 4 330 84 202 220 - 888 - 409 230 256 - - - 240 3958 3930 443 1799 250 Х - Х - 260 1083 1259 12 8117 Поляков С.В. (подпись) " 30 " код 2 (расшифровка подписи) Главный бухгалтер Горшенина С.Н. (подпись) (расшифровка подписи) 200 8 г. 49 Приложение к Приказу Минфина РФ от 22.07.2003 № 67н (с кодами показателей бухгалтерской отчетности, утвержденными Приказом Госкомстата РФ № 475, Минфина РФ № 102н от 14.11.2003) ОТЧЕТ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ КАПИТАЛА за 200 7 г КОДЫ 0710003 2007 12 31 00196196 7450005001 31621 . Форма № 3 по ОКУД Дата (год, месяц, число) Организация ОАО "ЧЕЛЯБИНСКИЙ ЭЛЕКТРОДНЫЙ ЗАВОД" по ОКПО Идентификационный номер налогоплательщика ИНН Вид деятельности электродное производство по ОКВЭД Организационно-правовая форма/форма собственности ОАО / частная по ОКОПФ/ОКФС Единица измерения: тыс. руб. по ОКЕИ 47 34 384 I. Изменения капитала Показатель наименование 1 Остаток на 31 декабря года, предшествующего предыдущему 200 6 г. Уставный Добавочный капитал капитал Резервный капитал 2 3 4 5 Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) 6 010 5509 214700 0 -27664 192545 011 Х Х Х 0 0 012 013 Х Х 0 Х 0 0 0 0 0 020 5509 214700 0 -27664 192545 023 025 026 030 Х Х Х Х 0 Х Х Х Х Х Х 275 Х 177735 0 275 0 177735 0 0 041 0 Х Х Х 0 042 043 044 0 0 0 Х Х 0 Х Х 0 Х 22120 0 0 22120 Х Х Х -22120 Х Х Х 0 Х Х 0 0 код Итого 7 (предыдущий год) Изменения в учетной политике Результат от переоценки объектов основных средств Остаток на 1 января предыдущего года Результат от пересчета иностранных валют Чистая прибыль Дивиденды Отчисления в резервный фонд Увеличение величины капитала за счет: дополнительного выпуска акций увеличения номинальной стоимости акций реорганизации юридического лица переоценка по выбывшим ОС Уменьшение величины капитала за счет: уменьшения номинала акций уменьшения количества акций реорганизации юридического лица переоценка по выбывшим ОС Остаток на 31 декабря предыдущего года 200 7 г. 051 052 053 054 ( ( ( 0 0 0 0 ) ) ) ( ( ( ) ) ( ( ) ( 0 ) 0 ) 0 ) -22120 060 5509 192580 275 171916 370280 061 Х Х Х 0 0 062 063 Х Х 0 Х 0 0 (отчетный год) Изменения в учетной политике Результат от переоценки объектов основных средств 50 1 Остаток на 1 января отчетного года Результат от пересчета иностранных валют Чистая прибыль Дивиденды Отчисления в резервный фонд Увеличение величины капитала за счет: дополнительного выпуска акций увеличения номинальной стоимости акций реорганизации юридического лица переоценка по выбывшим ОС Уменьшение величины капитала за счет: уменьшения номинала акций уменьшения количества акций реорганизации юридического лица переоценка по выбывшим ОС Остаток на 31 декабря отчетного года Форма 0710003 с. 2 6 7 171916 370280 2 100 3 5509 4 192580 5 275 103 105 106 110 Х Х Х Х 0 Х Х Х Х Х Х 0 121 0 Х Х Х 0 122 123 0 0 Х Х Х Х Х 0 3952 0 0 3952 Х Х Х -3952 Х Х Х 0 Х Х 0 0 188628 275 131 132 133 134 ( ( ( 140 0 0 0 0 ) ) ) 5509 Х -146922 0 0 ( ( ( 0 -146922 0 0 ) ) ( ( ) ( 28946 0 ) 0 ) 0 ) -3952 223358 II. Резервы Показатель наименование 1 Резервы, образованные в соответствии с законодательством: Остаток Поступило Использовано Остаток код 2 3 4 5 6 151 152 0 275 275 0 ( ( 0 0 155 156 0 0 0 0 ( ( 0 0 (наименование резерва) данные предыдущего года данные отчетного года ) ) 275 275 (наименование резерва) данные предыдущего года данные отчетного года ) 0 ) 0 Форма 0710003 с. 3 Справки Показатель наименование 1 1) Чистые активы 2) Получено на: расходы по обычным видам деятельности - всего в том числе: Поляков Сергей Витальевич Руководитель (подпись) " 30 " марта (расшифровка подписи) код 2 200 210 Остаток на начало отчетного года 3 370 444 Из бюджета за отчетный за предыдугод щий год 3 4 0 Остаток на конец отчетного периода 4 223 454 Из внебюджетных фондов за отчетный за предыдугод щий год 5 6 2100 828 332 Горшенина Светлана Николаевна Главный бухгалтер (подпись) (расшифровка подписи) 200 8 г. 51 Приложение к Приказу Минфина РФ от 22.07.2003 № 67н ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ за 200 7 г. Форма № 4 по ОКУД Дата (год, месяц, число) Организация ОАО "ЧЕЛЯБИНСКИЙ ЭЛЕКТРОДНЫЙ ЗАВОД" по ОКПО Идентификационный номер налогоплательщика ИНН Вид деятельности электродное производство по ОКВЭД Организационно-правовая форма/форма собственности ОАО / частная по ОКОПФ/ОКФС Единица измерения: тыс. руб. по ОКЕИ КОДЫ 0710004 2007 12 31 00196196 7450005001 31.62.1 47 34 384 код 2 010 За отчетный период 3 8742 За аналогичный период предыдущего года 4 2646 020 030 2486076 115276 1915674 132825 Прочие доходы Денежные средства, направленные: на оплату приобретенных товаров, работ, услуг, сырья и иных оборотных активов на авансы, выданные поставщикам на оплату труда на выдачу подотчетных сумм на выплату дивидендов, процентов на расчеты по налогам и сборам на расчеты с внебюджетными фондами на продажу валюты на прочие расходы 050 101428 8670 Чистые денежные средства от текущей деятельности Движение денежных средств по инвестиционной деятельности Выручка от продажи объектов основных средств и иных внеоборотных активов Выручка от продажи ценных бумаг и иных финансовых вложений Полученные дивиденды Полученные проценты Поступления от погашения займов, предоставленных другим организациям 200 49376 -200188 210 14841 64 220 230 240 805 0 21 80161 6 50 250 0 0 Приобретение дочерних организаций 280 ( 0 ) ( 0 ) Приобретение объектов основных средств, доходных вложений в материальные ценности и нематериальных активов Приобретение ценных бумаг и иных финансовых вложений Займы, предоставленные другим организациям 290 300 310 ( ( ( 67307 6 ) ( ) ( ) ( 41881 0 0 ) ) ) Чистые денежные средства от инвестиционной деятельности 340 Показатель наименование 1 Остаток денежных средств на начало отчетного года Движение денежных средств по текущей деятельности Средства, полученные от покупателей, заказчиков Средства, полученные от операций с иностран.валютой 150 155 160 165 170 180 181 182 190 ( ( ( ( ( ( ( ( ( 1254113 562025 302020 9967 33847 201925 76463 115626 97418 -51646 ) ) ) ) ) ) ) ) ) ( ) ( 1632652 0 290696 ( ( ( ( ( 11691 94283 75873 132911 19251 ) ) ) ) ) ) 38400 52 1 Движение денежных средств по финансовой деятельности Поступления от эмиссии акций или иных долевых бумаг Поступления от займов и кредитов, предоставленных другими организациями Форма 0710004 с. 2 4 2 3 350 0 0 360 748877 1056932 Погашение займов и кредитов (без процентов) Погашение обязательств по финансовой аренде 390 400 Чистые денежные средства от финансовой деятельности Чистое увеличение (уменьшение) денежных средств и их эквивалентов Остаток денежных средств на конец отчетного периода Величина влияния изменений курса иностранной валюты по отношению к рублю 410 -5258 167884 420 430 -7528 1214 6096 8742 440 518 4204 Поляков Сергей Витальевич Руководитель (подпись) " 30 " марта (расшифровка подписи) ( ( ( ( 751163 2972 ) ) ) ) ( ( ( ( 883287 5761 ) ) ) ) Горшенина Светлана Николаевна Главный бухгалтер (подпись) (расшифровка подписи) 200 8 г. 53 Приложение к Приказу Минфина РФ от 22.07.2003 № 67н (в ред. Приказа Минфина РФ ПРИЛОЖЕНИЕ К БУХГАЛТЕРСКОМУ БАЛАНСУ за 200 7 г. Форма № 5 по ОКУД Дата (год, месяц, число) Организация ОАО "ЧЕЛЯБИНСКИЙ ЭЛЕКТРОДНЫЙ ЗАВОД" по ОКПО Идентификационный номер налогоплательщика ИНН Вид деятельности электродное производство по ОКВЭД Организационно-правовая форма/форма собственности ОАО / частная по ОКОПФ/ОКФС Единица измерения: тыс. руб./млн. руб. (ненужное зачеркнуть) по ОКЕИ КОДЫ 0710005 2007 12 31 00196196 7450005001 31.62.1 47 34 384 Форма 0710005 с. 2 Основные средства Показатель наименование 1 Здания Сооружения и передаточные устройства Машины и оборудование Транспорные средства Производственный и хозяйственный инвентарь Рабочий скот Продуктивный скот Многолетние насаждения Другие виды основных средств Земельные участки и объекты природопользования Капитальные вложения на коренное улучшение земель Итого код 2 Наличие на начало отчетного года 3 357 077 Поступило 4 32 103 ( 5 0 94 819 346 807 25 947 16 511 62 094 10 533 ( ( ( 28 8 134 2 313 ) ) ) 111 302 400 767 34 167 2 668 0 0 0 28 218 327 14 763 ( ( ( ( ( 22 8 740 ) ) ) ) ) 2 973 34 241 30 0 ( 30 ) 0 0 855 566 0 136 331 ( ( 0 19 267 ) ) 0 972 630 Показатель наименование 1 Амортизация основных средств - всего в том числе: зданий и сооружений машин, оборудования, транспортных средств других Передано в аренду объектов основных средств - всего в том числе: здания сооружения машин, оборудования код 2 140 Переведено объектов основных средств на консервацию Получено объектов основных средств в аренду - всего в том числе: машин, оборудования Объекты недвижимости, принятые в эксплуатацию и находящиеся в процессе государственной регистрации код Справочно. Изменение стоимости объектов основных средств в результате достройки, дооборудования, реконструкции, частичной ликвидации 2 Выбыло Наличие на конец отчетного периода 6 ) 389 180 На начало отчетного На конец отчетного года периода 3 4 513 921 540 336 225 070 281 469 7 381 662 233 899 300 822 5 615 966 486 176 966 - 18 633 26 391 18 633 - 26 391 - 0 На начало отчетного года 3 0 На начало предыдущего года 4 0 84 830 54 Расходы на научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы Наличие на конец Виды работ Наличие на начало Поступило Списано наименование код отчетного периода отчетного года 1 2 3 4 5 6 Всего 310 1675 497 ( 0 ) 2172 в том числе: ( ) ( ) ( ) код На начало На конец отчетного отчетного года года Справочно. 2 3 4 Сумма расходов по незаконченным научно-исследовательским, опытно-конструкторским и технологическим работам 320 1675 2172 код За отчетный За аналогичный период период предыдущего года 2 3 4 Сумма не давших положительных результатов расходов по научно-исследовательским, опытно-конструкторским и технологическим работам, отнесенных на прочие расходы 0 0 Форма 0710005 с. 4 Показатель наименование 1 Вклады в уставные (складочные) капиталы других организаций - всего в том числе дочерних и зависимых хозяйственных обществ Государственные и муниципальные ценные бумаги Ценные бумаги других организаций - всего в том числе долговые ценные бумаги (облигации, векселя) Предоставленные займы Депозитные вклады Прочие Итого код 2 Финансовые вложения Долгосрочные на конец на начало отчетного года отчетного периода 4 3 Краткосрочные на конец на начало отчетного года отчетного периода 6 5 510 0 6 0 0 511 0 6 0 0 515 0 0 0 0 520 111 0 35 0 521 525 530 535 540 111 0 0 0 111 0 0 0 0 6 35 0 0 0 35 0 0 0 0 0 Форма 0710005 с. 5 Дебиторская и кредиторская задолженность Остаток на начало Показатель наименование код отчетного года 1 2 3 Дебиторская задолженность: краткосрочная - всего 490 903 в том числе: расчеты с покупателями и заказчиками 94 149 авансы выданные 60 475 прочая 336 279 долгосрочная - всего 0 в том числе: расчеты с покупателями и заказчиками авансы выданные прочая Итого 490 903 Остаток на конец отчетного года 4 247 316 123 902 44 161 79 253 0 247 316 55 Кредиторская задолженность: краткосрочная - всего в том числе: расчеты с поставщиками и подрядчиками авансы полученные расчеты по налогам и сборам кредиты займы прочая долгосрочная - всего в том числе: кредиты займы Итого 580 406 803 767 176 348 22 205 64 110 362 144 0 317 743 459 036 276 939 231 942 7 670 0 53 571 233 645 421 297 0 459 036 1 039 442 311 351 109 946 1 225 064 Расходы по обычным видам деятельности (по элементам затрат) Показатель За отчетный год наименование код 1 2 3 Материальные затраты 710 902 429 Затраты на оплату труда 720 336 652 Отчисления на социальные нужды 730 83 937 Амортизация 740 32 459 Прочие затраты 750 222 092 Итого по элементам затрат 760 1 577 569 Изменение остатков (прирост [+], уменьшение [-]): незавершенного производства 765 47 570 расходов будущих периодов 766 8 резервов предстоящих расходов 767 0 За предыдущий год 4 1 172 669 324 543 79 582 27 492 95 224 1 699 510 39 701 -16 0 Форма 0710005 с. 6 Обеспечения Показатель наименование 1 код 2 Выданные - всего в том числе: векселя Имущество, переданное в залог из него: объекты основных средств ценные бумаги и иные финансовые вложения прочее Остаток на начало отчетного года 3 512 396 Остаток на конец отчетного периода 4 2 024 590 0 433 217 430 000 0 0 433 217 0 0 430 000 Отчетный период За аналогичный период предыдущего года 4 2432 Государственная помощь Показатель наименование 1 Получено в отчетном году бюджетных средств - всего в том числе: Поляков Сергей Витальевич Руководитель (подпись) " 30 " марта (расшифровка подписи) код 2 910 3 0 Горшенина Светлана Николаевна Главный бухгалтер (подпись) (расшифровка подписи) 200 8 г. 56 Приложение к Приказу Минфина РФ от 22.07.2003 № 67н ОТЧЕТ О ЦЕЛЕВОМ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ПОЛУЧЕННЫХ СРЕДСТВ за 200 7 г. Организация ОАО"Челябинский электродный завод" Идентификационный номер налогоплательщика Вид деятельности электродное производство Организационно-правовая форма/форма собственности ОАО/частная Единица измерения: тыс. руб. Показатель наименование 1 Остаток средств на начало отчетного года Поступило средств Вступительные взносы Членские взносы Добровольные взносы Доходы от предпринимательской деятельности организации Прочие Всего поступило средств Использовано средств Расходы на целевые мероприятия в том числе: социальная и благотворительная помощь проведение конференций, совещаний, семинаров и т.п. иные мероприятия Расходы на содержание аппарата управления в том числе: расходы, связанные с оплатой труда (включая начисления) выплаты, не связанные с оплатой труда расходы на служебные командировки и деловые поездки содержание помещений, зданий, автомобильного транспорта и иного имущества (кроме ремонта) ремонт основных средств и иного имущества прочие Приобретение основных средств, инвентаря и иного имущества Расходы, связанные с предпринимательской деятельностью Прочие Всего использовано средств Остаток средств на конец отчетного года Руководитель Поляков С.В (подпись) " 30 " марта (расшифровка подписи) КОДЫ 0710006 2007 12 31 196196 7450005001 31.62.1 Форма № 6 по ОКУД Дата (год, месяц, число) по ОКПО ИНН по ОКВЭД по ОКОПФ/ОКФС по ОКЕИ 47 34 384 За отчетный год За предыдущий год код 2 010 3 0 4 0 020 021 022 0 0 0 0 0 0 023 024 025 0 0 0 0 2432 2432 030 ( 0 ) ( 2432 ) 031 032 033 040 ( ( ( ( 0 0 0 0 ) ) ) ) 0 0 2432 0 ) ) ) ) 041 042 ( 0 ) ( 0 ) 043 ( 0 ) ( 0 ) 044 045 046 ( ( ( 0 0 0 ) ( ) ( ) ( 0 0 0 ) ) ) 050 ( 0 ) ( 0 ) 060 070 080 090 ( ( ( 0 0 0 0 ) ( ) ( ) ( 0 0 2432 0 ) ) ) Главный бухгалтер ( ( ( ( Горшенина С.Н. (подпись) (расшифровка подписи) 200 08 г. 57 ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА К ОТЧЕТУ ОАО «ЧЭЗ» ЗА 2007 ГОД I. Общие сведения об организации Челябинский электродный завод (ОАО «ЧЭЗ») пущен в эксплуатацию в 1954 году. Предприятие расположено в северо-восточной части Металлургического района города на территории 92 га. Первоначально завод был ориентирован исключительно на нужды Министерства обороны, но по мере строительства и пуска в эксплуатацию новых мощностей было освоено производство углеграфитовых изделий практически для всех стратегически важных отраслей промышленности страны – машиностроительной и нефтехимической, черной и цветной металлургии, атомной энергетики и т.д. В настоящее время ОАО «ЧЭЗ» - это современное, динамично развивающееся предприятие, выпускающее широкий спектр углеграфитовой продукции. Основными видами деятельности ОАО «ЧЭЗ» являются: -производство и реализация графитированных, углеграфитовых и углеродных волокнистых материалов, изделий из них, углеродных масс, попутных продуктов; - производство и реализация товаров народного потребления; - осуществление внешнеэкономической деятельности по экспорту и импорту товаров и услуг. Основные виды производимой продукции ОАО «ЧЭЗ»: Углеродные изделия обладают рядом уникальных свойств, что позволяет широко использовать их в различных отраслях промышленности. Композиционные углеродные материалы, имея в пять раз более низкую плотность, чем сталь, обладают более высокой прочностью, жесткостью и термостойкостью, что позволяет значительно облегчить конструкцию узлов и агрегатов машин и использовать эти материалы в таких условиях, где не выдерживает ни один металл. Углеродные изделия имеют высокую химическую и коррозионную стойкость, низкое удельное электросопротивление, высокую способность замедлять быстрые нейтроны: Графитированная продукция - Графитированные электроды диаметром 75-400 мм Предназначены для работы в дуговых сталеплавильных, рудно-термических печах и др. электротермических устройствах на металлургических заводах. В мировой экономике доля стали, получаемой в электросталеплавильных печах неуклонно возрастает, поскольку другие способы выплавки стали, не обеспечивают требуемого качества и конкурентоспособной цены. Электроды графитированные и ниппели к ним изготавливаются на основе нефтяного кокса и каменноугольного пека. Электроды выпускаются Ø 75-400 мм и длиной до 2400 мм. Каждый электрод комплектуется ниппелем. Техническими условиями нормируются прочность на сжатие и удельное электрическое сопротивление, которые определяют сорт электродов. Потребители: предприятия черной металлургии – производство стали, машиностроение – литейное производство, химическая промышленность. - Графит искусственный Используется как самостоятельный материал и как компонент при производстве другой углеграфитовой продукции, добавляемый для достижения необходимых характеристик. - Конструкционные марки графита: мелкозернистый специальные марки графита ВПГ и РБМ-К. графит марки АРВ и Предназначены для изготовления деталей электровакуумных приборов и для предприятий атомной энергетики. - Графит особой чистоты 58 Применяется в качестве технологической оснастки при получении полупроводниковых приборов и веществ особой чистоты. - Силицированные марки графита, изделия из которого могут работать в жидких и парогазовых агрессивных средах. Угольная продукция Основными видами углеродных изделий на основе антрацита являются огнеупорные футеровочные подовые и боковые блоки и массы, используемые в алюминиевых электролизерах для выплавки алюминия, доменные блоки и массы, используемые для футеровки доменных печей, электродные массы для самообжигающихся электродов, используемые в рудовосстановительных печах. -Угольные подовые, боковые и угловые блоки (катодная продукция) Предназначены для футеровки алюминиевых электролизеров. Сырьем для производства блоков служат термообработанный антрацит и искусственный графит. В качестве связующего используется каменноугольный пек. Конфигурация блока может быть изменена по желанию заказчика, в зависимости от типа используемого электролизера. Потребители: предприятия цветной металлургии – производство алюминия. -Доменные графитированные и угольные блоки Предназначены для футеровки доменных печей. Завод выпускает блоки с полной механической обработкой и является основным изготовителем их в Российской Федерации. Сырьем для производства угольных блоков служат термообработанный антрацит и искусственный графит. Сырьем для производства графитированных блоков служит нефтяной малосернистый кокс. В качестве связующего применяется каменноугольный среднетемпературный пек. Потребителю поставляется весь комплекс углеродных материалов для футеровки печи: угольные и графитированные блоки, масса, паста. Завод располагает необходимым оборудованием для изготовления блоков для ремонта доменных печей всех типоразмеров. Контроль качества механической обработки осуществляется на специальном стенде. Завод выпускает блоки с полной механической обработкой повышенной точности. По требованию заказчика с целью увеличения срока службы доменных печей осуществляется изготовление новых марок доменных блоков улучшенных (пропитанных каменноугольным пеком) и микропористых (с добавкой карбида кремния) со значительно увеличенной теплопроводностью, механической прочностью, окислительной, абразивной и химической стойкостью. Потребители: предприятия черной металлургии – выплавка чугуна. - Углеродсодержащие массы: холоднонабивная теплопроводная подовая антрацитовая, холоднонабивная и Предназначены для заполнения швов между элементами конструкции доменных печей, и алюминиевых электролизеров. - Электродные массы Предназначены для получения непрерывных самообжигающихся электротермических печах черной, цветной, и химической промышленности. электродов в - Углесодержащие материалы Образуются как побочный продукт при производстве вышеуказанной продукции, и, являясь по своей сути отходами от основной продукции выступают самостоятельным товаром и имеют широкий спектр использования (науглероживатель чугуна и стали, теплоизолирующие материалы, топливо ТЭЦ и т.д.). Уставный капитал Уставный капитал ОАО составляет 5 508 960 рублей в оценке на 15 марта 1999 года и определяет минимальный размер имущества, гарантирующего интересы его кредиторов. 59 Уставный капитал разделен на 550 896 обыкновенных акций номинальной стоимостью 10 рублей, которые приобретены акционерами (размещенные акции). Каждая обыкновенная акция ОАО представляет акционеру – ее владельцу – одинаковый объем прав, они могут участвовать в общем собрании акционеров, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации ОАО – право на получение части его имущества. В 2007 году акции ОАО «ЧЭЗ» не выпускались. Последний раз акции ОАО «ЧЭЗ» выпускались в 1999 году. Неоплаченных или оплаченных частично акций нет. В собственности ОАО «ЧЭЗ» собственных акций нет. Порядковый номер выпуска:3 Категория: «Обыкновенные». Форма ценных бумаг: «Именные бездокументарные». Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска 10 рублей. Количество ценных бумаг выпуска: 550 896 Общий объем выпуска: 5 508 960 Сведения о государственной регистрации выпуска: Дата регистрации: 29.01.1999г Регистрационный номер:1-03-45151-D Орган, осуществивший государственную регистрациию: Челябинское РО ФКЦБ России. Способ размещения: конвертация Период размещения: с 30.10.1998 по 30.10.1998 Текущее состояние выпуска: размещение завершено Количество фактически размещенных ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах выпуска:550 896 Сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска: Дата регистрации: 5.03.1999г Общество ежегодно проводит общее собрание акционеров ( годовое общее собрание акционеров). СПИСОК Аффилированных лиц открытого акционерного общества «Челябинский электродный завод» Члены совета директоров: Иванов Андрей Борисович Нечаев Александр Сергеевич Поляков Сергей Витальевич Троицкий Виктор Игоревич Харьков Евгений Валерьевич Лицо принадлежит к группе лиц, к которой принадлежит Общество: Закрытое акционерное общество «Энергопром Менеджмент» Очев Аркадий Михайлович Открытое акционерное общество «Новочеркасский электродный завод» Закрытое акционерное общество «Новосибирский электродный завод» Общество с ограниченной ответственностью ЧОП «ГРАФИТ –Челябинск» 60 Лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции Общества: FARNELA INVESTMENTS LIMITED (ФАРНЕЛА ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) Для осуществления проверки финансово- хозяйственной деятельности предприятия на общем собрании акционеров утверждается аудитор и заключается с ним договор. Для проверки деятельности предприятия за 2007 год заключен договор с аудиторской компанией ЗАО «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит» (г.Москва), решение единственного акционера от 05.02.2008г. II. Учетная политика 1. Основа составления Бухгалтерский отчет сформирован исходя из действующих в Российской Федерации правил бухгалтерского учета и отчетности, в частности Федерального закона «О бухгалтерском учете» и Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного Министерством финансов Российской Федерации, и представлена в требуемые адреса в установленные сроки сдачи отчетности – промежуточная ( за 1 квартал, полугодие, 9 месяцев) и годовая. Отчетность составлена нарастающим итогом по состоянию на отчетную дату. На основании нормативных документов на предприятии разработано, утверждено и действует Положение по учетной политике ОАО «ЧЭЗ» на 2007 год (Приказ директора завода от 29.12.2006 № 06-1-3 /156). Положение по учетной политике представляет собой: А.- Организационный раздел Б – Методический раздел В – Налоговая политика предприятия С соответствующими приложениями, графиком документооборота, перечнями и налоговыми регистрами. Изменений в учетной политике, оказавших существенное влияние на финансовое положение деятельности предприятия, в 2007 году не было. 2. Активы и обязательства в иностранных валютах При учете хозяйственных операций, совершенных в иностранных валютах, применялся официальный курс иностранной валюты к рублю, действовавший в день совершения операции. Денежные средства на валютных и депозитных счетах в банках и в кассе отражены в бухгалтерской отчетности в суммах, исчисленных на основе официальных курсов валют, действовавших 31 декабря 2007 г. Курсы валют составили на эту дату 24,5462 руб. за 1 доллар США (31 декабря 2006 г. – 26,3311 руб.), 35,9332 руб. за 1 евро (31 декабря 2006 г. – 34,6965 руб.). Курсовые разницы, возникшие в течение года по операциям с активами и обязательствами в иностранной валюте, а также при пересчете их по состоянию на отчетную дату, отнесены на финансовые результаты как прочие расходы. 3. Краткосрочные и долгосрочные активы и обязательства В бухгалтерском балансе финансовые вложения, дебиторская и кредиторская задолженность, включая задолженность по кредитам и займам, отнесены к краткосрочным, если срок обращения (погашения) их не превышает 12 месяцев после отчетной даты. Остальные указанные активы и обязательства представлены как долгосрочные. 4. Основные средства Объекты основных средств приняты к учету по фактическим затратам на приобретение (сооружение). 61 В отчетности основные средства показаны по первоначальной (восстановительной) стоимости за минусом сумм амортизации, накопленной за все время эксплуатации. Амортизация основных средств, приобретенных до 1 января 2002 г., производится по единым нормам амортизационных отчислений, утвержденным Правительством в 1990 г., а приобретенных начиная с 1 января 2002 г. – по нормам, исчисленным исходя из сроков полезного использования, определенных в соответствии с Классификацией основных средств, включаемых в амортизационные группы, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 1 января 2002 г. № 1. Амортизация грузовых автомобилей по утвержденному списку начисляется в зависимости от величины пробега за отчетный период, а по всем остальным видам основных средств – линейным способом. Амортизация не начисляется по: - объектам жилищного фонда, приобретенным до 1 января .2006 г.; - полностью амортизированным объектам, не списанным с баланса. Доходы и потери от выбытия основных средств отражены в отчете о прибылях и убытках в составе прочих доходов и расходов. 5. Финансовые вложения Финансовые вложения принимаются к бухгалтерскому учету по фактическим затратам на приобретение. Финансовые вложения, по которым не определяется текущая рыночная стоимость, отражены в бухгалтерском балансе по состоянию на конец отчетного года по их учетной (балансовой) стоимости. При выбытии актива, принятого к бухгалтерскому учету в качестве финансовых вложений, по которому не определяется текущая рыночная стоимость, его стоимость определяется по первоначальной стоимости каждой единицы бухгалтерского учета финансовых вложений. 6. Материально-производственные запасы Материально-производственные запасы оценены в сумме фактических приобретение. затрат на Номенклатурный перечень материально – производственных запасов в разрезе применения на нашем предприятии и в разрезе однородных групп, зафиксирован в учетной политике. Определены способы оценки МПЗ: - При приобретении и заготовлении по сумме их фактических затрат на приобретение; - При списании: для групп «Сырье», «Топливо» и «Инвентарь» по средней стоимости, для остальных групп по стоимости каждой единицы. Оценка товаров – по покупной стоимости (без использования сч 42 «Торговая наценка»). 7. Незавершенное производство и готовая продукция Оценка НЗП в основном производстве осуществляется по фактической производственной себестоимости в следующем порядке: - остатки сырьевых материалов оцениваются по ценам исходного сырья, списанного на производство; - заготовки на стеллажах, не переданные в дальнейшую технологическую обработку на другие переделы или в другие цеха, считаются полуфабрикатами данного передела (цеха) и оцениваются по средневзвешенной производственной (цеховой) себестоимости вида калькулируемой продукции с учетом остатков на начало, поступления и выбытия их из цеха (передела) за отчетный период; 62 - заготовки, поступившие из переделов (цехов) в данный передел (цех) для дальнейшей обработки, но незаконченные обработкой, предусмотренной технологическим процессом, считаются незавершенным производством данного передела (цеха) и оцениваются по средневзвешенной производственной (цеховой) себестоимости вида калькулируемой продукции предыдущего цеха (передела) с учетом остатков на начало, поступления и списания на выпуск данного цеха (передела). В составе готовой продукции отражены законченные производством изделия, прошедшие испытания и приемку, укомплектованные всеми частями согласно требованиям соответствующих стандартов. Готовая продукция на складе, отгруженная и реализованная продукция отражается в бухгалтерском учете по средневзвешенной фактической производственной себестоимости с учетом остатков на начало и поступления за отчетный период. 8. Расходы будущих периодов Расходы, произведенные Обществом в отчетном году, но относящиеся к следующим отчетным периодам, отражены как расходы будущих периодов. К данным расходам отнесены: - платежи за право осуществления отдельных видов деятельности, требующих лицензии; - платежи по договорам страхования; - платежи за права пользования программными продуктами и другими результатами интеллектуальной деятельности, на которые организация не имеет исключительных прав, а также расходы, связанные с внедрением этих программных продуктов. Эти расходы списываются по назначению равномерно в течение периодов, к которым они относятся. 9. Задолженность покупателей и заказчиков Задолженность покупателей и заказчиков определена исходя из цен, установленных договорами между Обществом и покупателями (заказчиками) с учетом НДС. Нереальная к взысканию задолженность списывалась с баланса по мере признания ее таковой. 10. Уставный, добавочный и резервный капитал Уставный капитал отражен в сумме номинальной стоимости обыкновенных и привилегированных акций, приобретенных акционерами. Величина уставного капитала соответствует установленной в уставе Общества. Добавочный капитал Общества включает сумму прироста стоимости объектов основных средств, определенных при переоценке. В соответствии с законодательством в Обществе создан резервный фонд в размере 5% от уставного капитала в сумме 275 тысяч рублей. Поскольку накопленная величина резервного фонда соответствует установленному размеру, в отчетном году отчисления в резервный фонд не производились. 11. Кредиты и займы полученные Займы, числящиеся на момент получения в составе долгосрочной задолженности, не переводятся в состав краткосрочной задолженности. Дополнительные расходы, связанные с получением и обслуживанием кредитов и займов, включаются в операционные расходы в том отчетном периоде, в котором они были произведены. 12. Резервы предстоящих расходов Общество не создавало резервов. 63 13. Совместная деятельность Неденежные активы, внесенные Обществом в счет вклада по договору простого товарищества отражены по их стоимости в бухгалтерском балансе Общества на дату вступления соответствующего договора в силу. 14. Признание доходов Выручка от продажи продукции и оказания услуг признавалась по мере отгрузки продукции покупателям (или оказания услуг) и предъявления им расчетных документов. Она отражена в отчетности за минусом налога на добавленную стоимость. В составе прочих доходов Общества признаны доходы от продажи основных средств и материалов, доходы от предоставления за плату активов и прав, принадлежащих организации, доходы от погашения ОГВЗ, доходы от списания кредиторской задолженности, доходы по результатам инвентаризации. 15. Изменения в учетной политике В связи с вступлением в силу, начиная с бухгалтерской отчетности за 2007 год, приказа Минфина РФ от 27.11.2006 № 154н «Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету «Учет активов и обязательств, стоимость которых выражена в иностранной валюте» (ПБУ 3/2006), Общество изменило порядок формирования в бухгалтерском учете и бухгалтерской отчетности информации об активах и обязательствах, стоимость которых выражена в иностранной валюте, подлежащих в соответствии с законом или соглашением сторон оплате в рублях. Начиная с 1 января 2007 года, в бухгалтерском учете и бухгалтерской отчетности пересчет стоимости указанных активов и обязательств в рубли и отражение возникающих разниц между рублевой оценкой актива или обязательства на дату исполнения обязательств по оплате или на дату данного отчетного периода и рублевой оценкой того же актива или обязательства на дату принятия его к бухгалтерскому учету в отчетном периоде или на отчетную дату предыдущего отчетного периода производится в том же порядке, что и активов и обязательств, оплачиваемых в иностранной валюте. 16. Вступительные и сравнительные данные Данные бухгалтерского баланса на начало 2007 г. в основном соответствуют данным бухгалтерского баланса на конец 2006 г, за исключением стр.240, 270 и 610, 620. В бухгалтерском балансе по состоянию на 31.12.2006 по стр. 270 «Прочие оборотные активы» отражена задолженность по сч.68 в размере 6 506 тыс. рублей и по сч.76.АВ – 3 438 тыс. рублей. На начало 2007 года эти данные перенесены в стр.240 «Дебиторская задолженность». В бухгалтерском балансе по состоянию на 31.12.2006 по стр. 610 «Займы и кредиты» отражена задолженность по сч.66 в размере 72 121 тыс. рублей, по сч. 60 «Векселя выданные» в размере 91 003 тыс. рублей и по сч.76.09 – 199 020 тыс. рублей. На начало 2007 года данные в размере 290 023 тыс. рублей по векселям на сч.60 и 76.09 перенесены в стр.620 «Кредиторская задолженность». III. Раскрытие существенных показателей деятельности предприятия в 2007 году Результаты хозяйственной деятельности за 2007 год Наименование Ед.изм Факт Факт 2007 год 2006год 1. Отгрузка с НДС Тыс. руб - отгрузка без НДС 2. Затраты на производство 3. Прибыль от продаж Тыс. руб Тыс. руб Тыс. руб 1 617 413 Изм в % 2007/2006 2 163 278 74,8% 1 414 068 1 518 528 1 721 170 1 740 701 83,0% 87,2% -104 460 (-)19 531 64 Убытки от продаж в 2007 году составили 104 460 тыс. руб., чистый убыток в 2007 году составил 146 922 тысяч руб. 1. Объемы производства и реализации готовой продукции, товаров и услуг В 2007 году ОАО «ЧЭЗ» произведено продукции на сумму 1 335 636 тыс. руб. без НДС, выполнение плана производства – 102,4 %. За 2007 год ОАО «ЧЭЗ» было реализовано продукции на 1 617 413 тыс. рублей с учетом НДС, что на 545 865 тыс. рублей меньше, чем объем реализации в 2006 году (74,77% 2007 к 2006 году). Основная номенклатура: Наименование продукции Ед изм Электроды графитированные Доменные блоки Катодные и угольные блоки Углеродные волокна, фасонные и конструкционные изделия Т.р. Т.р. Т.р. Т.р 2007г 2006г 470 639 57 998 280 542 211 538 432 595 43 018 165 324 633 225 Доля в общем объеме 33% 4% 20% 15% Основными покупателями готовой продукции Общества являлись ОАО «Азербайджанский алюминий"» - 98 737 тысяч рублей, ООО «Авангард» - 105 108 тысяч рублей с НДС, ОАО «Техснабэкспорт» - 67 953 тысяч рублей с НДС. Большая часть продукции реализовывалась по агентскому договору, заключенному с ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ». Движение остатков основных видов готовой продукции тонн № Наименовани п/п е 1 2 1 ЭГ всего Остатки готовой продукции на 01.01.07 г. 3 279 2 Доменные 4 блоки Катодные Производство Отгрузка 4 11 137 5 10 748 971,5 974,5 3 Остатки готовой продукции на 01.01.08 г. 6 668 0 274 9 474,8 9 465,8 283 блоки 5 Массы 59 2 610,4 2 667,6 1,8 угольные При определении цен на свою продукцию и на приобретаемое сырье, энергоресурсы, ТМЦ Общество использует методику, основанную на учете рыночных цен. 2. Численность и заработная плата: Показатели Объем производства Численность Производительность ФОТ тыс.руб. Факт 2007 год 1 335 636 Факт 2006 год 1 705 917 Изм. в % 2007/2006 78,25% чел. 2 220 2 632 84,35% тыс.руб /чел тыс.руб. 601,64 648,14 92,82% 339 991 337 601 100, 71% Ед.изм. 65 Среднемесячная з/плата руб. 12 762 10 688 119,40% Производительность труда в 2007 году по сравнению с 2006 годом снизилась на 7,18%. За счет снижения объема производства производительность труда снизилась на 21,7 %, но за счет снижения численности производительность труда выросла на 14,52%. Снижение численности на 15,65% вызвано продажей ЦУМ и мероприятиями по оптимизации численности. ФОТ с учетом дополнительных выплат незначительно увеличился на 0,71%. Рост среднемесячной заработной платы на 19,4% достигнут за счет снижения численности персонала. В 2007 году основными поставщиками ресурсов, используемых в производстве являлись: - по сырью: ООО «Рубин-98» - 325 тысяч рублей, ООО ПКП «Лесной двор» - 1 751 тысяч рублей, ООО «Уралхимпром» - 2508 тысяч рублей и по агентскому договору, заключенному с ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» - 574 322 тысяч рублей. - по энергоресурсам: ОАО «Челябэнергосбыт» - 376 545 тысяч рублей; «Челябинскрегионгаз» - 68 632 тысяч рублей. ООО 3. Акции Общества По состоянию на 31 декабря 2007 г. уставный капитал Общества полностью оплачен и состоит из: Общее Номинальная Номинальная стоимость количество стоимость акций, находящихся в собственности Общества Обыкновенные акции 550 896 10 5 508 960 550 896 10 5 508 960 Итого В 2007 году размещение ценных бумаг не осуществлялось. 4. Государственная помощь В отчетном году Общество не получало помощи из федерального бюджета. Из внебюджетного фонда социального страхования произведено финансирование углубленных медицинских осмотров работников, занятых на работах с вредными и опасными производственными факторами в размере 828 тысяч рублей. 5. Дочернее общество Дочерним обществом является ООО ЧОП "ГРАФИТ-Челябинск" (г.Челябинск). Основным видом деятельности является проведение расследований и обеспечение безопасности. Доля Общества в уставном капитале дочернего общества составляет 60%. 6. Налоги Общество признает выручку от продажи по мере отгрузки товаров (продукции, работ, услуг). По состоянию на конец отчетного года в бухгалтерском балансе в составе прочей кредиторской задолженности отражен отложенный НДС по неоплаченной выручке от продаж предыдущих отчетных периодов в сумме 1 292 тыс. рублей (на 31 декабря 2006 года – 1 394 тыс. рублей). 66 По данным бухгалтерского учета получен убыток в размере 146 922 тыс. рублей, по данным налогового учета также получен убыток в размере 25 099 тыс. рублей. 7. Результат чрезвычайных обстоятельств В 2007 году прочих доходов и расходов в результате чрезвычайных обстоятельств у Общества не возникло. 8. Прибыль на акцию Базовая прибыль на акцию отражает часть прибыли отчетного периода, которая потенциально может быть распределена среди акционеров – владельцев обыкновенных акций. Она рассчитана как отношение базовой прибыли за отчетный год к средневзвешенному количеству обыкновенных акций в обращении в течение отчетного года. Базовая прибыль равна чистой прибыли отчетного года (строка 190 отчета о прибылях и убытках). Наименование показателя Базовая прибыль за отчетный год, тыс.руб. Средневзвешенное количество обыкновенных акций в обращении в течение отчетного года, шт. БАЗОВАЯ ПРИБЫЛЬ НА АКЦИЮ, РУБ. 2007 год -146 922 550 896 2006 год 177 735 550 896 -266,7 322,6 Поскольку Общество не имеет конвертируемых ценных бумаг и договоров купли-продажи обыкновенных акций у эмитента по цене ниже их рыночной стоимости, то в бухгалтерской отчетности не отражается разводненная прибыль (убыток) на акцию. 9. Аффилированные лица Закрытое акционерное общество «ЭНЕРГОПРОМ функции единоличного исполнительного органа Общества. МЕНЕДЖМЕНТ» осуществляет Выручка Общества от продажи своей продукции по агентскому договору, заключенному с аффилированным лицом (ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ»), составила за 2007 год 1 386 788 тыс.рублей (за 2006 год - 10 386 тыс.рублей). Закупки Общества по агентскому договору, заключенному с аффилированным лицом (ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ»), составили за 2007 год 1 048 803 тыс. рублей (за 2006 год - 10 455 тыс. рублей). Продажа продукции аффилированным лицам Выручка Общества от продажи своей продукции (оказания услуг) аффилированным лицам составила: Наименование аффилированного лица Общество с ограниченной ответственностью ЧОП «ГРАФИТ –Челябинск» Итого 2007 год 2006 год 901 - 901 - Закупки у аффилированных лиц Стоимость услуг, оказанных аффилированными лицами составила: Наименование аффилированного лица 2007 год 2006 год Открытое акционерное общество «Новочеркасский электродный завод» 22 438 - Общество с ограниченной ответственностью 21 853 67 ЧОП «ГРАФИТ –Челябинск» Итого 44 291 - Состояние расчетов с аффилированными лицами По состоянию на конец года (31 декабря) задолженность аффилированных лиц перед Обществом и Общества перед аффилированными лицами составляет: 2007 г. 2006 г. 92 087 10 321 Дебиторская задолженность Общества ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Открытое акционерное электродный завод» общество «Новочеркасский 533 179 Открытое акционерное электродный завод» общество «Новосибирский 140 140 Общество с ограниченной ответственностью ЧОП «ГРАФИТ –Челябинск» 72 Итого - 92 832 10 500 Кредиторская задолженность Общества ЗАО «ЭНЕРГОПРОМ МЕНЕДЖМЕНТ» Открытое акционерное электродный завод» общество «Новочеркасский Открытое акционерное электродный завод» общество 16 465 5 000 533 - «Новосибирский 1 603 1 603 Общество с ограниченной ответственностью ЧОП «ГРАФИТ –Челябинск» 1 298 - Итого 19 899 6 603 Займы, предоставленные аффилированными лицами, и займы, предоставленные аффилированным лицам Аффилированными лицами или аффилированным лицам займы не выдавались. Вознаграждения директорам В 2007 г. Общество не выплачивало вознаграждение членам Совета директоров. Займы директорам В 2007 году Общество не предоставляло членам Совета директоров взаймы денежные средства. 10. Информация по сегментам В деятельности Общества может быть выделен один основной операционный сегмент производство и реализация графитированных, углеграфитовых и углеродных волокнистых материалов, изделий из них, углеродных масс, попутных продуктов. Другие виды финансово-хозяйственной деятельности Общества включают, главным образом, предоставление услуг. Ни один из них не соответствует условиям выделения отчетных 68 сегментов, установленным ПБУ 12/2000 «Информация по сегментам». Поэтому информация по ним отдельно не раскрывается. Общество отгружает продукцию организациям, находящимся на территории Российской Федерации, Украины, Республики Беларусь, Казахстана, Туркмении, Грузии и других стран. За исключением Российской Федерации, доля ни одной из стран по отдельности в общей выручке Общества, не превышает 7%. 11. Информация к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках Основные средства характеризуются следующим образом: Первоначальная стоимость основных средств составила: - по состоянию на 01.01.2007 – 855 566 тысяч рублей, - по состоянию на 01.01.2008 – 972 630 тысяч рублей. Введено основных средств за год на 155 467 тысяч рублей и коэффициент обновления составил 15,9. Выбытие за год составило – 19 267 тысяч рублей и коэффициент выбытия –1,98. Амортизация основных средств, накопленная за время эксплуатации составляет на 31.12.2007 – 540 336 тысяч рублей. С остаточной стоимости имущества в 2007 году предприятием начислен и уплачен налог на имущество по ставке 2,2 % - 7 744 тысяч рублей. События свидетельствующие о хозяйственных условиях возникших после отчетной даты, отсутствуют. Дебиторская задолженность составила 247 316 тысяч рублей в том числе: - задолженность покупателей и заказчиков за отгруженную продукцию - 123 902 тысячи рублей, что составляет 50% от общей дебиторской задолженности, платежи за которую поступят в следующий за отчетным месяцем; - авансы, выданные поставщикам – 44 161 тысячи рублей, что составляет 18% от общей дебиторской задолженности. Резервом для дальнейшей реализации и получения прибыли являются: -запасы готовой продукции и товаров на складе 60 939 тысяч рублей; -затраты в незавершенном производстве 457 013 тысяч рублей; -запасы сырья на складе 167 643 тысяч рублей По итогам работы предприятия за отчетный год по данным бухгалтерского учета убыток составил 146 922 тысяч рублей в том числе: прибыль от производства и продаж прибыль от прочих доходов и расходов пеня ГНИ (-) 104 460 тысяч рублей (-) 37 532 тысяч рублей (-) 60 тысяч рублей налог на прибыль - отложенные налоговые активы и обязательства (-) 4 870 тысяч рублей Информация о прочих доходах и расходах Тыс. руб Проценты к получению ИТОГО 21 21 Прочие доходы Тыс. руб 69 Выручка от реализации ОФ, материальных запасов и прочего имущества Доходы от сдачи имущества в аренду Доходы от погашение 50% стоимости ОГВЗ 1999Г Положительные курсовые разницы Кредиторская и депонентская задолженность Зачисление на баланс имущества (отходы, излишки) Штрафные санкции за нарушение договоров Доходы по объектам соцсферы Прочие ИТОГО Прочие расходы 33 120 8 067 805 3 958 1 083 116 753 4 4 746 135 967 304 503 Тыс. руб. Расходы от реализации ОФ. Стоимость амортизируемого имущества списываемого по причине морального износа, прочего выбытия 29 806 Сумма причитающаяся к уплате налогов Расходы, связанные с обслуживанием ценных бумаг, комиссии банку Отрицательные курсовые разницы Убыток от списания материалов, дебиторской задолженности 7 744 146 3 930 1 259 Оплата услуг кредитных организаций 1 607 Штрафы, пени за нарушение договоров Расходы, связанные со сдачей имущества в аренду Расходы непроизводственного характера Недостачи по результатам инвентаризации Прочие расходы ИТОГО 330 7 793 19 441 75 627 160 529 308 212 Тыс. Руб. Отложенные налоговые активы Отложенные налоговые обязательства Платежи в бюджет 8 319 -13 189 60 12. Информация о долгосрочных обязательствах и краткосрочных займов и кредитах Полученные денежные средства учитываются организацией в соответствии с условиями договоров займов и кредита в сумме поступивших денежных средств. Предприятие принимает к бухгалтерскому учету задолженность в момент фактической передачи денежных средств и отражает ее в составе кредиторской задолженности. Датой выдачи займов и кредитов считается дата списания денежных средств с расчетного счета Займодавца. В бухгалтерском балансе по строке 510 «Займы и кредиты»: 1. Отражена сумма по полученному кредиту от ЗАО «Международный Московский Банк» по соглашению № 060/600/06 от 11.08.2006 в размере 310 000 тысяч рублей. По этому соглашению заемщик и банк заключили договор о залоге товаров в обороте, согласованная сторонами стоимость товаров, переданных в залог в Банк по которому, составит не менее 135% от суммы Кредита В обеспечение своих обязательств по Соглашению Залогодатель передает залог Банку товары в обороте. Согласованная стоимость товаров в обороте составляет 430 000 тысяч рублей. Время, в течение которого Кредит остается непогашенным, разбивается на Процентные Периоды. Продолжительность Процентного Периода (кроме последнего Процентного Периода) составляет 1 месяц («месяц» означает период, начинающийся в определенную дату календарного 70 месяца и заканчивающийся в такое же число следующего месяца, а в случае его отсутствия - в первый день месяца, наступающего за указанным следующим месяцем). Первый Процентный Период начинается в дату предоставления первой Выплаты. Последний Процентный Период заканчивается в Дату Окончательного Погашения Кредита. Стороны устанавливают следующие процентные ставки: - 8,75% годовых для предоставления Выплаты на срок, не превышающий 12 месяцев включительно; - 9,1% годовых для предоставления Выплаты на срок от 12 месяцев до 24 месяцев включительно; - 9,5% годовых для предоставления Выплаты на срок от 24 месяцев до 36 месяцев. В тех Процентных Периодах, в которых Выручка составляет менее 62 000 000 рублей, применяется увеличенная на 2% годовых. Начисленные проценты уплачиваются Заемщиком в последний рабочий день каждого Процентного Периода и в дату Окончательного Погашения Кредита, установленную статьей 1 Соглашения. Кредит предоставлен для финансирования текущей деятельности предприятия. Задолженность по кредиту считается долгосрочной, т.к. срок погашения по условиям договора превышает 12 месяцев. Сумма кредита на 31 декабря 2007года составляет 310 000 тысяч рублей. С учетом начисленных процентов на 31.12.2007 года по данному кредиту задолженность составляет 311 351 тысяч рублей. 2. Отражена сумма 109 945 тысяч рублей по векселю, выданному в погашения обязательств по договору займа №80 ЭК-2-2002 от 11.02.2002 года. Срок погашения векселя по предъявлении, но не ранее 01.12.2008 года. Информация о краткосрочных обязательствах В бухгалтерском балансе по строке 610 «Займы и кредиты» отражены суммы по полученному займу от ЗАО «Энергопром» по договору № 7Эг-12-2006 от 28.12.2006 в размере 618 тысяч рублей и займу от ЗАО «Энергопром Графит» по договору №9 Эг-3-2007 от 29.03.2007 в размере 52 810 тысяч рублей, которые учитываются организацией в соответствии с условиями договоров займов и кредита в сумме поступивших денежных средств, а также начисленные проценты по данным займам. По данным договорам заем предоставляется Займодавцем Заемщику единовременно (либо траншами). Датой предоставления займа считается дата отметки банка Займодавца о принятии к исполнению его платежного поручения на перечисление денежных средств на счет Заемщика, либо на счет третьего лица на основании письменного распоряжения Заемщика. Заемщик уплачивает Займодавцу проценты за пользование предоставленным займом по договору №7Эг-12-2006 от 28.12.2006 в размере 1% годовых, по договору №9 Эг-3-2007 от 29.03.2007 в размере 0,1% годовых. Начисленные проценты подлежат уплате одновременно с возвратом основной суммы займа. Задолженность по займам и кредиту считается краткосрочной, т.к. срок погашения по условиям договора не превышает 12 месяцев. С учетом начисленных процентов на 31.12.2007 года по данным займам задолженность составляет 53 571 тысяч рублей. 13. Условные обязательства По состоянию на 31 декабря 2007 года Обществом выданы кредиторам третьих лиц поручительства, сроки исполнения по которым еще не наступили, на общую сумму 2 024 590 тысяч рублей (на 31 декабря 2006 года – 512 396 тысяч рублей), в т.ч.: 71 - по договору поручительства №0651/07-П-03 от 12.12.07г. – 400 000 тысяч рублей; - по договору №060/600/06 от 11.08.06г. – 430 000 тысяч рублей; - по договору поручительства с ЗАО «БАНК НАТЕКСИС» от 11.05.07г. (38, 667 млн.долларов США по курсу на 31.12.2007) – 949 128 тысяч рублей; - по договору поручительства «Commerzbank» от 29.03.07г. (10 млн.долларов США по курсу на 31.12.2007) – 245 462 тысяч рублей. Руководство Общества не ожидает возникновения каких-либо существенных обязательств в связи с этими поручительствами. Общество является ответчиком в ряде арбитражных процессов. Однако, по мнению руководства Общества, результаты этих процессов не окажут существенного влияния на финансовое положение Общества. Управляющий директор Поляков С.В. Главный бухгалтер Горшенина С.Н. 72 7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС на 31 марта 200 8 г. КОДЫ Форма № 1 по ОКУД 0710001 Дата (год, месяц, число) 2008 03 31 Организация ОАО "Челябинский электродный завод" по ОКПО 00196196 Идентификационный номер налогоплательщика ИНН 7450005001 Вид деятельности Электродное производство по ОКВЭД 31.62.10 Организационно-правовая форма/форма собственности ОАО / совместная частная и иностранная собственность по ОКОПФ/ОКФС 47 34 Единица измерения: тыс. руб. по ОКЕИ 384 Местонахождение (адрес) 454038, г.Челябинск, Челябинский электродный завод Дата утверждения Дата отправки (принятия) АКТИВ 1 I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ Основные средства Незавершенное строительство Долгосрочные финансовые вложения Отложенные налоговые активы Прочие внеоборотные активы ИТОГО по разделу I II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ Запасы в том числе: сырье, материалы и другие аналогичные ценности затраты в незавершенном производстве готовая продукция и товары для перепродажи товары отгруженные расходы будущих периодов прочие запасы и затраты Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты) в том числе покупатели и заказчики Краткосрочные финансовые вложения Денежные средства Прочие оборотные активы ИТОГО по разделу II БАЛАНС 30.04.2008 Код На начало отчетного На конец отчетного показателя года периода 2 3 4 120 130 140 145 150 190 432294 73340 6 8947 2172 516759 430801 68287 6 24643 2493 526230 210 692055 769539 211 213 214 215 216 217 167643 457013 60939 832 5628 188772 447572 122215 4381 971 5628 220 55044 38434 240 241 250 260 270 290 300 247316 123902 211051 94088 1214 236 995629 1512388 1019260 1545490 73 ПАССИВ 1 III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ Уставный капитал Добавочный капитал Резервный капитал в том числе: резервы, образованные в соответствии с законодательством резервы, образованные в соответствии с учредительными документами Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) ИТОГО по разделу III IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Займы и кредиты Отложенные налоговые обязательства Прочие долгосрочные обязательства ИТОГО по разделу IV V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Займы и кредиты Кредиторская задолженность в том числе: поставщики и подрядчики задолженность перед персоналом организации задолженность перед государственными внебюджетными фондами задолженность по налогам и сборам прочие кредиторы Доходы будущих периодов Резервы предстоящих расходов Прочие краткосрочные обязательства ИТОГО по разделу V БАЛАНС Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах Арендованные основные средства в том числе по лизингу Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов Обеспечения обязательств и платежей выданные Износ жилищного фонда Бланки строгой отчетности Руководитель Поляков С.В. (подпись) " 30 " апреля (расшифровка подписи) Форма 0710001 с. 2 Код На начало отчетного На конец отчетного показателя года периода 2 3 4 410 420 430 5509 188628 275 5509 188628 275 431 275 275 432 470 490 28946 223358 -13374 181038 510 515 520 590 421297 63870 421293 73047 485167 494340 610 620 53571 750196 52483 817550 621 622 276939 21127 332718 19869 623 624 625 640 650 660 690 700 6083 7670 438377 96 6183 14703 444077 79 803863 1512388 870112 1545490 910 911 8279 8279 8279 8279 940 960 970 1010 40881 2024590 2658 22 40881 1645207 2678 3 Главный бухгалтер Горшенина С.Н. (подпись) (расшифровка подписи) 200 8 г. 74 ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ за 1 квартал 200 8 г. Форма № 2 по ОКУД Дата (год, месяц, число) по ОКПО ИНН по ОКВЭД Организация ОАО "Электродный завод" Идентификационный номер налогоплательщика Вид деятельности Электродное производство Организационно-правовая форма/форма собственности ОАО / совместная частная и иностранная собственность Единица измерения: тыс. руб. Показатель наименование 1 Доходы и расходы по обычным видам деятельности Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей) Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг Валовая прибыль Коммерческие расходы Управленческие расходы Прибыль (убыток) от продаж Прочие доходы и расходы Проценты к получению Проценты к уплате Прочие доходы Прочие расходы Прибыль (убыток) до налогообложения Отложенные налоговые активы Отложенные налоговые обязательства Текущий налог на прибыль Чистая прибыль (убыток) отчетного периода СПРАВОЧНО Постоянные налоговые обязательства (активы) Базовая прибыль (убыток) на акцию Разводненная прибыль (убыток) на акцию по ОКОПФ/ОКФС по ОКЕИ За отчетный период 3 код 2 010 020 029 030 040 050 060 070 090 100 140 141 142 150 ( ( ( ( ( ( ( 251575 205058 46517 21176 50812 -25471 7227 30041 46182 -48839 15696 9177 КОДЫ 0710002 2008 03 31 00196196 7450005001 31.62.10 47 34 384 За аналогичный период предыдущего года 4 ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( 413134 361503 51631 24625 51930 -24924 1 7962 46022 55774 -42637 10676 3001 190 -42320 -34962 200 6042 2558 ) ) ) ) ) ) ) 75 Форма 0710002 с. 2 РАСШИФРОВКА ОТДЕЛЬНЫХ ПРИБЫЛЕЙ И УБЫТКОВ Показатель наименование 1 Штрафы, пени и неустойки, признанные или по которым получены решения суда (арбитражного суда) об их взыскании Прибыль (убыток) прошлых лет Возмещение убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств Курсовые разницы по операциям в иностранной валюте Отчисления в оценочные резервы Списание дебиторских и кредиторских задолженностей, по которым истек срок исковой давности Руководитель За отчетный период прибыль убыток 3 4 210 8 476 220 134 2167 230 105 240 491 апреля За аналогичный период предыдущего года прибыль убыток 5 6 1246 13 76 196 725 250 260 Поляков С.В. (подпись) " 30 " код 2 (расшифровка подписи) Главный бухгалтер Горшенина С.Н. (подпись) (расшифровка подписи) 200 8 г. 76 7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год Сводную бухгалтерскую отчетность эмитент не составляет. 7.4. Сведения об учетной политике эмитента Отчетность ведется эмитентом в соответствии с Планом счетов бухгалтерского учета и Положением по бухгалтерскому учету, утвержденным приказом Министерства финансов РФ от 6.07.1999 г. № 43-н. На основании нормативных документов эмитентом разработано и действует «Положение об учетной политике ОАО «Челябинский электродный завод», утвержденное приказом по предприятию от 31.12.2003 г. № 06-1-3/147. Настоящее Положение включает в себя три раздела: А – Организационный раздел; Б – Методический раздел; В – Налоговая политика предприятия. А также соответствующие приложения, график документооборота, перечни и налоговые регистры. На отчетную дату основные положения учетной политики эмитента выглядят следующим образом: - для учета материально-производственных запасов применяется ПБУ 5/01 утвержденное приказом Министерства финансов РФ от 9.06.2001 г. № 44-н; - номенклатурный перечень материально-производственных запасов составляется в разрезе однородных групп. Оценка материально-производственных запасов производится следующим способом: - при приобретении: по сумме фактических затрат на их приобретение; - при списании: для групп «Сырье», «Топливо», «Инвентарь» по средней стоимости, для остальных групп по стоимости каждой единицы. Учет готовой продукции производится по фактической себестоимости. Оценка товаров производится по стоимости приобретения без использования счета 42 «Торговая наценка». Предметы, используемые в процессе производства, срок службы которых превышает один год, учитываются как основные средства согласно ПБУ 6/1 утвержденное приказом Министерства финансов РФ от 30.03.2001 г. № 26-н. Износ основных средств начисляется линейным способом, исходя из срока полезного использования, который определяется по Классификатору основных средств утвержденному Постановлением Правительства РФ от 1.01.2002 г. № 1. 7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж Наименование показателя Общая сумма доходов, полученная от экспорта, руб. Доля доходов от экспорта в общем объеме продаж, % 2005 2006 2007 1 кв. 2008 81983524,00 127052850,00 157212000,00 47200000,00 4,98 7,38 11,0 17,0 77 7.6. Сведения о недвижимом имуществе и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года Общая стоимость недвижимого имущества на дату окончания отчетного квартала – 463 227 697,03 руб. Величина начисленной амортизации на стоимость недвижимого имущества на дату окончания отчетного квартала – 207 140 369,71 руб. После даты окончания последнего завершенного финансового года и на дату окончания отчетного квартала существенных изменений в составе имущества эмитента не произошло. 7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента Эмитент оспорил решение Инспекции ФНС по Металлургическому району г. Челябинска о привлечении его к налоговой ответственности. Решением судов 1-й и 2-й инстанций заявленное эмитентом требование было удовлетворено. В иных судебных процессах, которые могли бы существенно повлиять на его деятельность, в отчетном квартале эмитент не участвовал. VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах 8.1. Дополнительная информация об эмитенте 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента Размер уставного капитала эмитента на дату окончания отчетного квартала – 5 508 960 руб. Уставный капитал эмитента разделен на 550 896 обыкновенных именных акций. Номинальная стоимость акции – 10,00 руб. Форма выпуска акций – бездокументарная. Привилегированные акции эмитентом не выпускались. Акции эмитента за пределами Российской Федерации в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении указанных акций эмитента не обращаются. 8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента За последние 5 завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала, а также в отчетном квартале изменение размера уставного капитала эмитента не происходило. 8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда эмитента, а также иных фондов эмитента Уставом эмитента его резервный фонд, формирующийся за счет его чистой прибыли, установлен в размере 5% от уставного капитала эмитента и составляет на дату окончания отчетного периода в денежном выражении 275 тыс. руб. Размер отчислений в резервный фонд в течение отчетного периода составил 275 тыс. руб. Средства резервного фонда в отчетном периоде не использовались. За 5 последних завершенных финансовых лет средства резервного фонда использовались следующим образом: Во втором квартале 2003 года средства резервного фонда полностью были использованы на покрытие убытков эмитента. Далее, в связи с тем, что до четвертого квартала 2006 года чистая 78 прибыль у эмитента отсутствовала, резервный фонд был вновь полностью сформирован в первом квартале 2007 года. Иные фонды учредительными документами эмитента не предусмотрены. 8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента Наименование высшего органа управления эмитента: Общее собрание акционеров; Порядок созыва и проведения Общего собрания акционеров устанавливается в соответствии со ст. 52 ФЗ «Об акционерных обществах» и Уставом эмитента (пункты 13.10-13.24 действующего Устава): 13.10. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 30 (Тридцать) дней до даты его проведения. В случаях, когда Федеральным законом «Об акционерных обществах» или иными Законами предусмотрен больший срок для информирования акционеров о проведении внеочередного Общего собрания акционеров, сообщение о проведении такого собрания должно быть сделано в сроки, предусмотренные Федеральным законом и/или иными Законами. В указанные сроки сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно быть опубликовано в печатном издании – газете «Челябинский рабочий». Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении Общего собрания акционеров путем направления почтовых отправлений и/или через средства массовой информации (телевидение, радио), либо путем размещения информации на сайте Общества в сети «Интернет». 13.11. К информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, при подготовке к проведению Общего собрания акционеров Общества, относятся годовой отчет (отчеты), годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение Ревизионной комиссии Общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности, сведения о кандидате (кандидатах) в Совет директоров, Ревизионную комиссию Общества, в аудиторы Общества, проект изменений и дополнений, вносимых в Устав Общества, или проект Устава Общества в новой редакции, проекты внутренних документов Общества, утверждаемых Общим собранием акционеров, проекты решений Общего собрания акционеров, а также иные документы, утвержденные решением Совета директоров Общества. Информация (материалы), предусмотренная настоящей статьей, в течение 20 (Двадцати) дней, а в случае проведения Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, в течение 30 (Тридцати) дней до проведения Общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении Общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании акционеров, во время его проведения. Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в Общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая Обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Предложения в повестку дня Общего собрания акционеров Общества 13.12. Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 (Двух) процентов голосующих акций Общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового Общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров, Ревизионную комиссию Общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, определенный в Уставе Общества. Такие предложения должны поступить в Общество не позднее 60 (Шестидесяти) дней после окончания финансового года. В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Совета директоров Общества, акционеры (акционер) Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 (Двух) процентов 79 голосующих акций Общества, вправе предложить кандидатов для избрания в Совет директоров Общества, число которых не может превышать количественный состав Совета директоров Общества, определенный в настоящем Уставе. Такие предложения должны поступить в Общество не менее чем за 30 (Тридцать) дней до даты проведения внеочередного Общего собрания акционеров. 13.13. Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов вносится в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером). Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса. Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу. 13.14. Предложение о выдвижении кандидатов в Совет директоров для избрания на Общем собрании акционеров должно содержать наименование органа, для избрания в который предлагается кандидат, а также по каждому кандидату: - фамилию, имя и отчество; - данные документа, удостоверяющего личность (серию и (или) номер документа, дату и место его выдачи, орган, выдавший документ); - год рождения; - сведения об образовании, в том числе повышении квалификации (наименование учебного учреждения, дата окончания, специальность); - места работы и должности за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке; - должности, занимаемые в органах управления других юридических лиц, за последние пять лет; - перечень юридических лиц, участником которых является кандидат, с указанием принадлежащих ему акций, долей, паев в уставном (складочном) капитале этих юридических лиц; - адрес, по которому можно связаться с кандидатом. Предложение о выдвижении кандидатов в Ревизионную комиссию для избрания на Общем собрании акционеров должно содержать наименование органа, для избрания в который предлагается кандидат, а также по каждому кандидату: - фамилию, имя и отчество; - данные документа, удостоверяющего личность (серию и (или) номер документа, дату и место его выдачи, орган, выдавший документ); - год рождения; - сведения об образовании, в том числе повышении квалификации (наименование учебного учреждения, дату окончания, специальность); - места работы и должности за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке; - адрес, по которому можно связаться с кандидатом. 13.15. Совет директоров Общества обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении их в повестку дня Общего собрания акционеров или об отказе во включении в указанную повестку дня не позднее 5 (Пяти) дней после окончания сроков, установленных в абзаце 2 и абзаце 4 пункта 13.12. Устава Общества. 13.16. Вопрос, предложенный акционерами (акционером), подлежит включению в повестку дня Общего собрания акционеров, равно как выдвинутые кандидаты подлежат включению в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Общества, за исключением случаев, если: - акционерами (акционером) не соблюдены сроки, установленные в абзаце 2 и абзаце 4 пункта 13.12. Устава Общества; - акционеры (акционер) не являются владельцами предусмотренного пп. 1 и 2 ст. 53 Федерального закона «Об акционерных обществах» количества голосующих акций Общества; 80 - предложение не соответствует требованиям, предусмотренным пп. 3 и 4 ст. 53 Федерального закона «Об акционерных обществах» и основанным на них требованиям Устава или внутренних положений Общества (в т.ч. пункту 13.14. настоящего Устава); - вопрос, предложенный для внесения в повестку дня Общего собрания акционеров Общества, не отнесен к его компетенции и (или) не соответствует требованиям Федерального закона «Об акционерных обществах» и иных правовых актов Российской Федерации. 13.17. Мотивированное решение Совета директоров Общества об отказе во включении предложенного вопроса в повестку дня Общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Общества направляется акционерам (акционеру), внесшим вопрос или выдвинувшим кандидата, не позднее 3 (Трех) дней с даты его принятия. 13.18. Совет директоров Общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня Общего собрания акционеров, и формулировки решений по таким вопросам. 13.19. Помимо вопросов, предложенных акционерами для включения в повестку дня Общего собрания акционеров, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, Совет директоров Общества вправе включать в повестку дня Общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению. Внеочередное Общее собрание акционеров 13.20. Внеочередное Общее собрание акционеров проводится по решению Совета директоров Общества на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества на дату предъявления требования. Созыв внеочередного Общего собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества, осуществляется Советом директоров Общества. 13.21. В течение 5 (Пяти) дней с даты предъявления требования Ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества, о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Советом директоров Общества должно быть принято решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве. Решение Совета директоров Общества о созыве внеочередного Общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующим его созыва, не позднее 3 (Трех) дней с момента принятия такого решения. Решение об отказе в созыве внеочередного Общего собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества, может быть принято только по основаниям, установленным Федеральным законом «Об акционерных обществах». Решение Совета директоров Общества об отказе в созыве внеочередного Общего собрания акционеров может быть обжаловано в суд. 13.22. Внеочередное Общее собрание акционеров, созываемое по требованию Ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества, должно быть проведено в сроки, установленные Федеральным законом «Об акционерных обществах». 13.23. В случаях, когда в соответствии со ст. 68 — 70 Федерального закона «Об акционерных обществах» Совет директоров Общества обязан принять решение о проведении внеочередного Общего собрания акционеров, такое Общее собрание акционеров должно быть проведено в сроки, установленные Федеральным законом «Об акционерных обществах». 13.24. В случае если в течение установленного Федеральным законом «Об акционерных обществах» срока Советом директоров Общества не принято решение о созыве внеочередного 81 Общего собрания акционеров или принято решение об отказе в его созыве, внеочередное Общее собрание акционеров может быть созвано органами или лицами, требующими его созыва. При этом органы и лица, созывающие внеочередное Общее собрание акционеров, обладают предусмотренными Федеральным законом «Об акционерных обществах» полномочиями, необходимыми для созыва и проведения Общего собрания акционеров. В этом случае расходы на подготовку и проведение Общего собрания акционеров могут быть возмещены по решению Общего собрания акционеров за счет средств Общества. 8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда), либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций Полное и сокращенное фирменные наименования: полное: Открытое акционерное общество «Углеродпром»; сокращенное: ОАО «Углеродпром»; Место нахождения: 111141, г. Москва, ул. Электродная, д. 2; Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 13%; Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций акционерного общества: 13%. Полное и сокращенное фирменные наименования: полное: Общество с ограниченной ответственностью Частное охранное предприятие «ГРАФИТ-Челябинск»; сокращенное: ООО ЧОП «ГРАФИТ-Челябинск»; Место нахождения: 454038, г. Челябинск, Челябинский электродный завод; Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 60%. 8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом 1.. Взаимосвязанные сделки, являющиеся для Общества крупной сделкой, сумма которой равна – 341 218 789,76 руб., что составляет 28,7% от стоимости активов Общества. Стоимость активов Общества на дату окончания отчетного периода, предшествующего совершению сделки: 1 189 995 000 руб. Сделка одобрена Советом директоров 15.12.2006г., Протокол б/н от 15.12.2006 года. Вид, предмет и содержание сделки: - Договор купли-продажи доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «Завод углеродных и композиционных материалов» между Открытым акционерным обществом «Челябинский электродный завод» (Продавец) и Открытым внешнеэкономическим акционерным обществом «Техснабэкспорт» (Покупатель). Цена доли составляет сумму, эквивалентную 3 048 098,47 (Трем миллионам сорока восьми тысячам девяноста восьми) долларам США 47 центам и 54 000 000 (Пятидесяти четырем миллионам) рублей. Доля переходит к Покупателю 18 декабря 2006 года. Дата совершения сделки: 18.12.2006г. - Договор купли-продажи доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «Завод углеродных и композиционных материалов» между Открытым акционерным обществом «Челябинский электродный завод» (Продавец) и Обществом с ограниченной ответственностью «Вико Тренд» (Покупатель). Цена доли составляет сумму эквивалентную 3 105 900 (Трем миллионам ста пяти тысячам девятистам) долларам США. Доля переходит к Покупателю 29 декабря 2006 года. Дата совершения сделки: 29.12.2006г. - Договор купли-продажи доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «Завод углеродных и композиционных материалов» между Открытым акционерным обществом 82 «Челябинский электродный завод» (Продавец) и Обществом с ограниченной ответственностью «Инвест-Сервис» (Покупатель) Цена доли составляет сумму, эквивалентную 3 404 600 (Трем миллионам четыремстам четырем тысячам шестистам) долларам США. Доля переходит к Покупателю 29 декабря 2006 года. Дата совершения сделки: 29.12.2006г. - Договор купли-продажи доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «Завод углеродных и композиционных материалов» между Открытым акционерным обществом «Челябинский электродный завод» (Продавец) и Обществом с ограниченной ответственностью «Нивел Груп» (Покупатель). Цена доли составляет сумму, эквивалентную 3 415 500 (Трем миллионам четыремстам пятнадцати тысячам пятистам) долларам США. Доля переходит к Покупателю 29 декабря 2006 года. Дата совершения сделки: 29.12.2006г. 8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента Эмитенту и/или ценным бумагам эмитента кредитный рейтинг не присвоен. 8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента категория акций: обыкновенные именные; номинальная стоимость каждой акции: 10,00 руб.; количество акций, находящихся в обращении: 550 896 шт.; количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения: 0 шт.; количество объявленных акций: 2 000 000 шт.; количество акций, находящихся на балансе эмитента: 0 шт.; количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: 0 шт.; государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации: 1-03-45151-D, 5.03.1999. Права владельца акций данной категории (в соответствии с пунктами 8.6.-8.7. действующего Устава эмитента): 8.6. Акционеры имеют право: отчуждать принадлежащие им акции; голосовать по всем вопросам, находящимся в компетенции акционера; на получение дивидендов, а в случае ликвидации Общества — право на получение части его имущества в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об акционерных обществах»; иметь доступ к документам Общества в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом, и получать их копии за плату; требовать выкупа Обществом всех или части принадлежащих ему акций в случаях, установленных Федеральным законом «Об акционерных обществах»; осуществлять иные права, предусмотренные законодательством, Уставом и решениями единственного акционера Общества, принятыми в соответствии с его компетенцией. 8.7. Каждая обыкновенная акция Общества имеет одинаковую номинальную стоимость и предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав. 8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента Облигации и опционы эмитент не размещал 83 8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы) Выпуски, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы), отсутствуют. 8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении Выпуски, ценные бумаги которых находятся в обращении, отсутствуют. 8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт) Выпуски ценных бумаг, обязательства по которым эмитентом не исполнены, отсутствуют. 8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска Облигации с обеспечением эмитент не размещал. 8.5. Условия обеспечения обязательств по облигациям выпуска Облигации с обеспечением эмитент не размещал. 8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием Облигации с ипотечным покрытием эмитент не размещал. 8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента Регистратор: Наименование: Закрытое акционерное общество «Профессиональный регистрационный центр» (ЗАО «ПРЦ») Место нахождения: Россия, г. Москва. Почтовый адрес: 117452, г. Москва, Балаклавский проспект, д. 28 «в». Тел.: (495) 318-14-34. Лицензия: Номер лицензии: 10-000-1-00288. Дата выдачи: 04.04.2003. Срок действия: не установлен. Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ РФ. 8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам Важнейшими законодательными актами, регулирующими вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам являются: Закон РФ от 10.12.2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»; Закон РФ от 29.10.1998 г. № 164-ФЗ «О финансовой аренде (лизинге)»; 84 Закон РФ от 17.06.1999 г. № 167-ФЗ «О ратификации Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Кипр об избежании двойного налогообложения в отношении налогов на доходы и капитал»; Закон РФ от 8.02.1998 г. № 18-ФЗ «О ратификации Конвенции между Правительством Российской Федерации и Правительством Французской Республики об избежании двойного налогообложения и предотвращения уклонения от налогов и нарушения налогового законодательства в отношении налогов на доходы и имущество»; Закон РФ от 19.03.1997 г. № 65-ФЗ «О ратификации Конвенции между Правительством Российской Федерации и Правительством Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии об избежании двойного налогообложения и предотвращения уклонения от налогообложения в отношении налогов на доходы и прирост стоимости имущества и Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии от 15 февраля 1994 года, заключенного в форме обмена нотами»; Закон РФ от 26.02.1997 г. № 38-ФЗ «О ратификации Соглашения между Российской Федерацией и Швейцарской Конфедерацией об избежании двойного налогообложения в отношении налогов на доходы и капитал»; Закон РФ от 26.02.1997 г. № 42-ФЗ «О ратификации соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством Канады об избежании двойного налогообложения и предотвращения уклонения от налогообложения в отношении налогов на доходы и имущество»; Закон РФ от 18.12.1996 г. № 158-ФЗ «О ратификации Соглашения между Российской Федерацией и Федеративной Республикой Германии об избежании двойного налогообложения в отношении налогов на доходы и имущество»; Договор между Российской Федерацией и Соединенными Штатами Америки об избежании двойного налогообложения и предотвращении уклонения от налогообложения в отношении налогов на доходы и капитал (Вашингтон, 17 июня 1992 г.); Конвенция между Правительством СССР и Правительством Японии об избежании двойного налогообложения в отношении налогов на доходы (Токио, 18 января 1986 г.). 8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента В соответствии с Главной 25 Налогового Кодекса РФ, налог на доходы юридических лиц – налоговых резидентов РФ, по размещенным ценным бумагам в виде дивидендов взимается по ставке 9 %; иностранных юридических лиц – нерезидентов РФ – по ставке 15 %. Порядок и сроки уплаты налога: Налоги с доходов в виде дивидендов взимаются у источника выплаты этих самых доходов и перечисляются в бюджет налоговым агентом, осуществившим выплату, в течение 10 дней со дня выплаты дохода. Особенности порядка налогообложения доходов юридических лиц – резидентов РФ: Сумма налога, подлежащая удержанию из доходов налогоплательщика – получателя дивидендов, исчисляется налоговым агентом исходя из общей суммы налога и доли каждого налогоплательщика в общей сумме дивидендов. Общая сумма налога определяется как произведение ставки налога и разницы между суммой дивидендов, подлежащих распределению между акционерами (участниками) в текущем налоговом периоде, уменьшенной на сумму дивидендов, подлежащих выплате налоговым агентом иностранным организациям и (или) физическим лицам, не являющимся резидентами Российской Федерации текущем налоговом периоде, и суммой дивидендов, полученных самим налоговым агентом в текущем отчетном (налоговом) периоде и предыдущем отчетном (налоговом) периоде, если данные суммы дивидендов ранее не участвовали в расчете при определении облагаемого налогом дохода в виде дивидендов. В случае, если полученная разница отрицательна, обязанность по уплате налога не возникает и возмещение из бюджета не производится. Особенности порядка налогообложения доходов иностранных юридических лицнерезидентов РФ в виде дивидендов: 85 В случае, если российская организация – налоговый агент выплачивает дивиденды иностранной организации, налоговая база налогоплательщика – получателя дивидендов по каждой такой выплате определяется как сумма выплачиваемых дивидендов. Устранение двойного налогообложения. Доходы, полученные российской организацией от источников за пределами Российской Федерации, учитываются при определении ее налоговой базы. Указанные доходы учитываются в полном объеме с учетом расходов, произведенных как в Российской Федерации, так и за ее пределами. При определении налоговой базы расходы, произведенные российской организацией в связи с получением доходов от источников за пределами Российской Федерации, вычитаются в порядке и размерах, установленных главной 25 Налогового Кодекса РФ. Суммы налога, выплаченные в соответствии с законодательством иностранных государств российской организацией, засчитываются при уплате этой организацией налога в Российской Федерации. При этом размер засчитываемых сумм налогов, выплаченных за пределами Российской Федерации, не может превышать сумму налога, подлежащего уплате этой организацией в Российской Федерации. Зачет производится при условии представления налогоплательщиком документа, подтверждающего уплату (удержание) налога за пределами Российской Федерации: для налогов, уплаченных самой организацией, – заверенного налоговым органом соответствующего иностранного государства, а для налогов, удержанных в соответствии с законодательством иностранных государств или международным договором налоговыми агентами, – подтверждения налогового агента. Подтверждение действует в течение налогового периода, в котором оно представлено налоговому агенту. В соответствии с Главой 23 ч.2 Налогового Кодекса РФ доходы физических лиц – налоговых резидентов РФ от долевого участия в деятельности организаций, полученных в виде дивидендов, облагаются налогом по ставке 9 %; доходы физических лиц не являющихся налоговыми резидентами РФ – по ставке 30 %. Порядок и сроки уплаты налога: Обязанность удержать из доходов налогоплательщика сумму налога и уплатить ее в соответствующий бюджет возлагается на Российскую организацию, являющуюся источником дохода налогоплательщика в виде дивидендов (налогового агента). Начисленная сумма налога удерживается непосредственно из доходов налогоплательщика при их фактической выплате. Налоговые агенты обязаны перечислять суммы исчисленного и удержанного налога не позднее дня фактического получения в банке наличных денежных средств на выплату дохода, и также для перечисления доходов со счетов налоговых агентов в банке на счета налогоплательщика, либо по его поручению на счета третьих лиц в банках. Особенности уплаты налога на доходы физических лиц в отношении доходов от долевого участия в организации: Сумма налога на доходы физических лиц в отношении доходов от долевого участия в организации, полученных в виде дивидендов, определяется с учетом следующих положения: 1) сумма налога в отношении дивидендов, полученных от источников за пределами Российской Федерации, определяется налогоплательщиком самостоятельно применительно к каждой сумме полученных дивидендов по ставке 9 %. При этом налогоплательщики, получающие дивиденды от источников за пределами Российской Федерации, вправе уменьшить исчисленную сумму налога на сумму налога, исчисленную и уплаченную по месту нахождения источника дохода, только в случае, если источник дохода находится в иностранном государстве, с которым заключен договор (соглашение) об избежании двойного налогообложения. В случае если сумма налога, уплаченная по месту нахождения источника дохода, превышает исчисленную сумму налога, полученная разница не подлежит возврату из бюджета; 2) если источником дохода налогоплательщика, полученного в виде дивидендов, является российская организация, указанная организация признается налоговым агентом и определяет сумму налога отдельно по каждому налогоплательщику применительно к каждой выплате указанных доходов по ставке 9 % в порядке, предусмотренном статьей 275 Налогового Кодекса. Особенности порядка налогообложения доходов физических лиц-резидентов РФ: 86 Сумма налога, подлежащая удержанию из доходов налогоплательщика – получателя дивидендов, исчисляется налоговым агентом исходя из общей суммы налога и доли каждого налогоплательщика в общей сумме дивидендов. Общая сумма налога определяется как произведение ставки налога и разница между суммой дивидендов, подлежащих распределению между акционерами (участниками) в текущем налоговом периоде, уменьшенной на суммы дивидендов, подлежащих выплате налоговым агентом иностранным организациям и (или) физическим лицам, не являющимся резидентами Российской Федерации текущем налоговом периоде, и суммой дивидендов, полученных самим налоговым агентом в текущем отчетном (налоговом) периоде и предыдущем отчетном (налоговом) периоде, если данные суммы дивидендов ранее не участвовали в расчете при определении облагаемого налогом дохода в виде дивидендов. В случае, если полученная разница отрицательна, обязанность по уплате налога не возникает и возмещение из бюджета не производится. Особенности порядка налогообложения доходов физических лиц, не являющихся резидентами Российской Федерации, в виде дивидендов: В случае, если российская организация – налоговый агент выплачивает дивиденды физическому лицу, не являющемуся резидентом Российской Федерации, налоговая база налогоплательщика – получателя дивидендов по каждой такой выплате определяется как сумма выплачиваемых дивидендов. Устранение двойного налогообложения: Фактически уплаченные налогоплательщиком, являющимся налоговым резидентом Российской Федерации, за пределами Российской Федерации в соответствии с законодательством других государств суммы налога с доходов, полученных за пределами Российской Федерации, не засчитываются при уплате налога в Российской Федерации, если иное не предусмотрено соответствующим договором (соглашением) об избежании двойного налогообложения. Для освобождения от уплаты налога, проведения зачета, получения налоговых вычетов или иных налоговых привилегий налогоплательщик должен представить в налоговые органы официальное подтверждение того, что он является резидентом государства, с которым Российская Федерация заключила действующий в течение соответствующего налогового периода (или его части) договор (соглашение) об избежании двойного налогообложения, а также документ о полученном доходе и об уплате им налога за пределами Российской Федерации, подтвержденный налоговым органом соответствующего иностранного государства. Подтверждение может быть представлено как до уплаты налога или авансовых платежей по налогу, так и в течение одного года после окончания того налогового периода, по результатам которого налогоплательщик претендует на получение освобождения от уплаты налога, проведения зачета, налоговых вычетов или привилегий. В соответствии с пунктом 1 статьи 284 Главы 25 Налогового Кодекса РФ, доходы юридических лиц – налоговых резидентов РФ от операций по последующей реализации размещаемых ценных бумаг облагаются налогом на прибыль по ставке 24 % (Федеральный бюджет – 6,5 %, бюджеты субъектов РФ – 17,5 %, при понижении для отдельных категорий налогоплательщиков указанная налоговая ставка, подлежащая зачислению в бюджеты субъектов РФ, не может быть ниже 13,5 %). Ставка налога для иностранных юридических лиц-нерезидентов, получающих доходы от источников, находящихся на территории РФ – 20 % (Федеральный бюджет). Порядок и сроки уплаты налога юридическими лицами-резидентами РФ: Налог, подлежащий уплате по истечении налогового периода, уплачивается не позднее 28 марта года, следующего за истекшим налоговым периодом. Квартальные авансовые платежи уплачиваются не позднее 28 дней со дня окончания соответствующего отчетного период. Ежемесячные авансовые платежи уплачиваются в срок не позднее 28 числа каждого месяца этого отчетного периода. Налогоплательщики, исчисляющие ежемесячные авансовые платежи по фактически полученной прибыли, уплачивают авансовые платежи не позднее 28 числа месяца, следующего за месяцем, по итогам которого производится исчисление налога. По итогам отчетного (налогового) периода суммы ежемесячных авансовых платежей, уплаченных в течение отчетного (налогового) периода, засчитываются при уплате авансовых платежей по итогам отчетного периода. Квартальные авансовые платежи засчитываются в счет уплаты налога по итогам налогового периода. 87 Особенности определения налоговой базы по операциям с ценными бумагами установлены ст.280 Налогового Кодекса РФ. Доходы налогоплательщика от операций по реализации или иного выбытия ценных бумаг (в том числе погашения) определяются исходя из цены реализации или иного выбытия ценной бумаги, а также суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной покупателем налогоплательщику, и суммы процентного (купонного) дохода, выплаченной налогоплательщику эмитентом (векселедателем). При этом в доход налогоплательщика от реализации или иного выбытия ценных бумаг не включаются суммы процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении. Расходы при реализации (или ином выбытии) ценных бумаг, в том числе инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, определяются исходя из цены приобретения ценной бумаги (включая расходы на ее приобретение), затрат на ее реализацию, размера скидок с расчетной стоимости инвестиционных паев, суммы накопленного процентного (купонного) доходы, уплаченной налогоплательщиком продавцу ценной бумаги. При этом в расход не включаются суммы накопленного процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении. В отношении ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для целей налогообложения принимается фактическая цена реализации или иного выбытия данных ценных бумаг при выполнении хотя бы одного из следующих условий. 1) если фактическая цена соответствующей сделки находится в интервале цен по аналогичной (идентичной, однородной) ценной бумаге, зарегистрированной организатором торговли на рынке ценных бумаг на дату совершения сделки или на дату ближайших торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным бумагам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение последних 12 месяцев; 2) если отклонение фактической цены соответствующей сделки находится в пределах 20 процентов в сторону повышения или понижения от средневзвешенной цены аналогичной (идентичной, однородной) ценной бумаги, рассчитанной организатором торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с установленными им правилами по итогам торгов на дату заключения такой сделки или на дату ближайших торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным бумагам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение последних 12 месяцев. Налогоплательщик-акционер, реализующий акции, полученные им при увеличении уставного капитала акционерного общества, определяет доход как разницу между ценой реализации и первоначально оплаченной стоимости акции, скорректированной с учетом изменения количества акций в результате увеличения уставного капитала. При реализации или ином выбытии ценных бумаг налогоплательщик самостоятельно в соответствии с принятой в целях налогообложения учетной политикой выбирает один из следующих методов списания на расходы стоимости выбывших ценных бумаг: 1) по стоимости первых по времени приобретения (ФИФО); 2) по стоимости последних по времени приобретения (ЛИФО); 3) по стоимости единицы. Налогоплательщики, получившие убыток (убытки) от операций с ценными бумагами в предыдущем налоговом периоде или в предыдущие налоговые периоды, вправе уменьшить налоговую базу, полученную по операциям с ценными бумагами в отчетном (налоговом) периоде. При этом убытки от операций с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, полученные в предыдущем налоговом периоде (предыдущих налоговых периодах), могут быть отнесены на уменьшение налоговой базы от операций с такими ценными бумагами, определенной в отчетном (налоговом) периоде. При этом убытки от операций с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, полученные в предыдущем налоговом периоде (предыдущих налоговых периодах), могут быть отнесены на уменьшение налоговой базы от операций по реализации данной категории ценных бумаг. Доходы, полученные от операций с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, не могут быть уменьшены на расходы либо убытки от операций с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг. 88 Доходы, полученные от операций с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, не могут быть уменьшены на расходы либо убытки от операций с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг. Порядок и сроки уплаты налога на доходы иностранными юридическими лицами – нерезидентами РФ от реализации акций российских организаций, более 50 % активов которых состоит из недвижимого имущества, находящегося на территории РФ: Налог исчисляется и удерживается российской организацией, выплачивающей доход иностранной организации, при каждой выплате дохода и перечисляется налоговым агентом в федеральный бюджет одновременно с выплатой дохода в валюте выплаты этого дохода, либо в валюте РФ по курсу ЦБ РФ на дату перечисления налога. Особенности порядка налогообложения для иностранных юридических лиц – нерезидентов РФ от реализации акций российских организаций, более 50 % активов которых состоит из недвижимого имущества, находящегося на территории РФ: При представлении иностранной организацией налоговому агенту до даты оплаты дохода подтверждения того, что эта иностранная организация имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор, регулирующий вопросы налогообложения, в отношении дохода, по которому международным договором предусмотрен льготный режим налогообложения в РФ, производится освобождение от удержания налога у источника выплаты или удержания налога по пониженным ставкам. В соответствии с Главой 23 ч.2 Налогового Кодекса РФ налог с доходов физических лиц – налоговых резидентов РФ от последующей реализации размещаемых ценных бумаг взимается по ставке 13 %; физических лиц, не являющихся налоговыми резидентами РФ – по ставке 30 %. Доход (убыток) по операциям купли-продажи ценных бумаг определяется как разница между суммами доходов, полученными от реализации ценных бумаг, и расходами на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, фактически произведенными налогоплательщиком и документально подтвержденными. Порядок и сроки уплаты налога: Расчет и уплата суммы налога осуществляется налоговым агентом по окончании налогового периода (календарного года) или при осуществлении им выплаты денежных средств налогоплательщика до истечения очередного налогового периода. При выплате денежных средств до истечения очередного налогового периода налог уплачивается с доли дохода, соответствующей фактической сумме выплачиваемых денежных средств. Особенности порядка налогообложения доходов физических лиц – налоговых резидентов РФ от реализации размещаемых ценных бумаг: При отсутствии документального подтверждения расходов, физическое лицо вправе воспользоваться имущественным налоговым вычетом в сумме, полученной от продажи ценных бумаг, но не превышающей 125000 рублей. Особенности порядка налогообложения доходов физических лиц – нерезидентов РФ от реализации размещаемых ценных бумаг: Устранение двойного налогообложения. Для освобождения от уплаты налога, проведения зачета, получения налоговых вычетов или иных налоговых привилегий налогоплательщик должен представить в налоговые органы официальное подтверждение того, что он является резидентом государства, с которым Российская Федерация заключила действующий в течение соответствующего налогового периода (или его части) договор (соглашение) об избежании двойного налогообложения, а также документ о полученном доходе и об уплате им налога за пределами Российской Федерации, подтвержденный налоговым органом соответствующего иностранного государства. Подтверждение может быть представлено как до уплаты налога или авансовых платежей по налогу, так и в течение одного года после окончания того налогового периода, по результатам которого налогоплательщик претендует на получение освобождения от уплаты налога, проведения зачета, налоговых вычетов или привилегий. В дальнейшем, при обращении ценных бумаг, порядок налогообложения доходов по размещаемым ценным бумагам может изменяться в соответствии с законодательством РФ. 8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям За 5 последних завершенных финансовых лет и за отчетный квартал дивиденды по акциям эмитента не объявлялись и не выплачивались. 89 Облигации эмитент не размещал. 8.10. Иные сведения Иная информация об эмитенте и его ценных бумагах, не указанная в предыдущих пунктах ежеквартального отчета отсутствует. 8.11. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками Депозитарные расписки эмитент не выпускал. 8.11.1. Сведения о представляемых ценных бумагах На фондовом рынке ценные бумаги эмитента не обращаются. 8.11.2. Сведения об эмитенте представляемых ценных бумаг Иная информация об эмитенте и его ценных бумагах, не указанная в предыдущих пунктах ежеквартального отчета отсутствует. 90