ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ
реклама
ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (указывается полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента) Код кредитной организации - эмитента: 02210-В за 1 квартал 2012 года Место нахождения кредитной организации - эмитента: 109147, г. Москва, ул. Воронцовская, д. 27/35 (указывается место нахождения (адрес постоянно действующего исполнительного органа кредитной организации – эмитента) Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах И.о. Председателя Правления (наименование должности руководителя кредитной организации - эмитента) __________ подпись К.В. Алексеев __________ подпись С.М. Голованова Дата «15» мая 2012 г. Главный бухгалтер (наименование должности лица, осуществляющего функции главного бухгалтера кредитной организации – эмитента) Дата «15» мая 2012 г. Печать кредитной организации – эмитента Контактное лицо: Начальник Управления оформления и контроля финансовых операций Ледовская Светлана Михайловна (указывается должность, фамилия, имя, отчество контактного лица кредитной организации – эмитента) Телефон (факс): (495) 797-32-00 доб. 1552 (указывается номер (номера) телефона (факса) контактного лица) Адрес электронной почты: ledovskaya_sm@transcapital.com (указывается адрес электронной почты контактного лица (если имеется) Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете: http://www.transcapital.com/ ОГЛАВЛЕНИЕ Номер раздела, подраздела, приложения Название раздела, подраздела, приложения Номер страницы Введение ...................................................................................................................................................... 7 Основания возникновения обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета. .........................................................................................................................8 I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации - эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет .. 8 1.1. Лица, входящие в состав органов управления кредитной организации – эмитента ..................8 1.2. Сведения о банковских счетах кредитной организации - эмитента ..........................................10 1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) кредитной организации - эмитента ...................................10 1.4. Сведения об оценщике кредитной организации - эмитента.......................................................14 1.5. Сведения о консультантах кредитной организации – эмитента ................................................14 1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет ...............................................14 II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии кредитной организации эмитента ..................................................................................................................................................... 15 2.1. Показатели финансово-экономической деятельности кредитной организации – эмитента за последний завершенный финансовый год, а также за 3 месяца (ев) текущего года, а также за аналогичный период предшествующего года: ...................................................................................15 2.2. Рыночная капитализация кредитной организации - эмитента ...................................................16 2.3. Обязательства кредитной организации – эмитента ....................................................................16 2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность ...............................................................16 2.3.2. Кредитная история кредитной организации - эмитента ......................................................21 2.3.3. Обязательства кредитной организации - эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам ...................................................................................................................................23 2.3.4. Прочие обязательства кредитной организации - эмитента .................................................24 2.4. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумаг .....................25 2.4.1. Кредитный риск .......................................................................................................................26 2.4.2. Страновой риск........................................................................................................................27 2.4.3. Рыночный риск ........................................................................................................................27 а) фондовый риск .........................................................................................................................27 б) валютный риск .........................................................................................................................28 в) процентный риск ......................................................................................................................28 2.4.4. Риск ликвидности ....................................................................................................................28 2.4.5. Операционный риск ................................................................................................................29 2.4.6. Правовой риск .........................................................................................................................29 2.4.7. Риск потери деловой репутации (репутационный риск) .....................................................30 2.4.8. Стратегический риск ...............................................................................................................30 III. Подробная информация о кредитной организации - эмитенте ....................................................... 31 3.1. История создания и развитие кредитной организации – эмитента ...........................................31 2 3.1.1. Данные о фирменном наименовании кредитной организации – эмитента.......................31 3.1.2. Сведения о государственной регистрации кредитной организации - эмитента................31 3.1.3. Сведения о создании и развитии кредитной организации - эмитента ...............................33 3.1.4. Контактная информация .........................................................................................................38 3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика ................................................................38 3.1.6. Филиалы и представительства кредитной организации – эмитента ..................................38 3.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации - эмитента ............................43 3.2.1. Отраслевая принадлежность кредитной организации – эмитента .....................................44 3.2.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации – эмитента .....................44 3.3. Планы будущей деятельности кредитной организации – эмитента ..........................................45 3.4. Участие кредитной организации - эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях ..................................................................................46 3.5. Подконтрольные кредитной организации - эмитенту организации, имеющие для нее существенное значение (подконтрольные организации) ..................................................................47 3.6. Состав, структура и стоимость основных средств кредитной организации - эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств кредитной организации – эмитента..................................51 3.6.1. Основные средства ..................................................................................................................51 IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента ......... 53 4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента ....53 4.2. Ликвидность кредитной организации - эмитента, достаточность собственных средств (капитала) ...............................................................................................................................................55 4.3. Финансовые вложения кредитной организации - эмитента .......................................................58 А) Вложения в эмиссионные ценные бумаги: ...........................................................................58 Б) Вложения в неэмиссионные ценные бумаги: .......................................................................99 4.4. Нематериальные активы кредитной организации - эмитента ..................................................100 4.5. Сведения о политике и расходах кредитной организации - эмитента в области научнотехнического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований101 4.6. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности кредитной организации эмитента ...............................................................................................................................................101 4.6.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность кредитной организации эмитента ...........................................................................................................................................103 4.6.2. Конкуренты кредитной организации - эмитента................................................................105 V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за ее финансовохозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента .......................................................................................................................... 107 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации эмитента ...............................................................................................................................................107 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента ...............................................................................................................................................110 5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации – эмитента ..................................................................130 3 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.........................................................................131 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента .........................................................................133 5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента ......150 5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) кредитной организации - эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) кредитной организации - эмитента ......................................................151 5.8. Сведения о любых обязательствах кредитной организации - эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента ......................................................................................................................152 VI. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента и о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность ................................................................................................................................................................... 153 6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) кредитной организации - эмитента ...............................................................................................................................................................153 6.2. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих их лицах, а в случае отсутствия таких лиц - об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций.....................................................................................................................................................153 6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале кредитной организации - эмитента....................................................................................................157 6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале кредитной организации эмитента ...............................................................................................................................................157 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций ...........................................................................158 6.6. Сведения о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность ...............................................................................................160 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности .....................................................................161 VII. Бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитной организации - эмитента и иная финансовая информация ............................................................................................................................................. 163 7.1. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитной организации - эмитента .........163 7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента .........................163 7.3. Сводная бухгалтерская (консолидированная финансовая) отчетность кредитной организации - эмитента ......................................................................................................................164 7.4. Сведения об учетной политике кредитной организации - эмитента .......................................164 7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж .....................................................................................................................................165 7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года ...165 4 7.7. Сведения об участии кредитной организации - эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента ...................................................................................................165 VIII. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте и о размещенных ею эмиссионных ценных бумагах ............................................................................................................... 166 8.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте ...........................................166 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации – эмитента ...........................................................................................................................................................166 8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации - эмитента ...........................................................................................................................................................166 8.1.3. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента ...........................................................................167 8.1.4. Сведения о коммерческих организациях, в которых кредитная организации - эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций .......................................................................169 8.1.5. Сведения о существенных сделках, совершенных кредитной организацией - эмитентом ...........................................................................................................................................................170 8.1.6. Сведения о кредитных рейтингах кредитной организации - эмитента ............................173 8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций кредитной организации - эмитента ..................176 8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг кредитной организации эмитента, за исключением акций кредитной организации - эмитента...........................................177 8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены .........................................177 8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными ...................178 8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям кредитной организации - эмитента с обеспечением, а также об условиях обеспечения исполнения обязательств по облигациям кредитной организации - эмитента с обеспечением ..179 8.4.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием ...........................................................................................................................................................180 8.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации - эмитента....................................................................................................180 8.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам ...............................................................................................................................................................181 8.7. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам кредитной организации - эмитента..............................................181 8.8. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации - эмитента, а также о доходах по облигациям кредитной организации эмитента ...............................................................................................................................................188 8.8.1. Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации - эмитента ..................................................................................................................188 8.8.2. Сведения о начисленных и выплаченных доходах по облигациям кредитной организации - эмитента ..................................................................................................................188 8.9. Иные сведения ..............................................................................................................................190 5 8.10. Сведения о представляемых ценных бумагах и кредитной организации - эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками ...............................................................................................................190 8.10.1. Сведения о представляемых ценных бумагах ..................................................................190 8.10.2. Сведения о кредитной организации - эмитенте представляемых ценных бумаг ..........190 1. Форма 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации» по состоянию на 01.01.2012, установленная Указанием Банка России от 12.11.2009г. № 2332-У 2. Форма 0409201 «Отчет о прибылях и убытках кредитной организации» по состоянию на 01.01.2012 года установленная Указанием Банка России от 12.11.2009г. № 2332-У 3. Форма 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации» по состоянию на 01.04.2012, установленная Указанием Банка России от 12.11.2009г. № 2332-У 4. Форма 0409201 «Отчет о прибылях и убытках кредитной организации» по состоянию на 01.04.2012 года установленная Указанием Банка России от 12.11.2009г. № 2332-У 5. Учетная политика организации – эмитента на текущий финансовый год 191 199 210 217 228 6 Введение Основания возникновения обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета. Обязанность раскрытия информации кредитной организацией – эмитентом в форме ежеквартального отчета возникла с момента регистрации проспекта ценных бумаг. «ТКБ» (ЗАО) осуществляет раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в соответствии со ст.30 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления кредитной организации - эмитента касательно будущих событий и (или) действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой кредитная организация - эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности кредитной организации эмитента, в том числе ее планов, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления кредитной организации - эмитента, так как фактические результаты деятельности кредитной организации - эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг кредитной организации - эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете. 7 I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации - эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет 1.1. Лица, входящие в состав органов управления кредитной организации – эмитента Сведения о персональном составе Совета директоров (Наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента: Фамилия, Имя, Отчество 1 Казаков Борис Васильевич Грядовая Ольга Викторовна Ивановский Леонид Николаевич Петров Марина Штайнер Антье Воробьев Алексей Сергеевич Юргенс Игорь Юрьевич Год рождения 2 1939 1951 1948 1970 1969 1979 1952 Председатель Совета директоров (Наблюдательного совета) Казаков Борис Васильевич 1939 Сведения о персональном составе Правления кредитной организации - эмитента: Фамилия, Имя, Отчество Год рождения 1 2 Алексеев Константин Валерьевич 1966 Банных Ольга Юрьевна 1964 Голованова Светлана Михайловна 1969 Грядовая Ольга Викторовна 1951 Онискив Владимир Дмитриевич 1957 Прохорова Екатерина Анатольевна 1968 Юрченко Марина Валентиновна 1951 Сведения о лице, занимающем должность (исполняющем функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента: Фамилия, Имя, Отчество Год рождения 1 2 Грядовая Ольга Викторовна 1951 1.2. Сведения о банковских счетах кредитной организации - эмитента а) Сведения о корреспондентском счете кредитной организации – эмитента, открытом в Центральном банке Российской Федерации: номер корреспондентского счета подразделение Банка России, открыт корреспондентский счет 30101810800000000388 где Операционное управление Московского ГТУ Банка России б) Кредитные организации-резиденты, в которых открыты корреспондентские счета кредитной организации – эмитента. 8 Полное фирменное наименование Сокращенное Место ИНН наименование нахождения 1 "Газпромбанк" (Открытое акционерное общество) Открытое акционерное общество "Нордеа Банк" Открытое акционерное общество "Альфабанк" 2 ГПБ (ОАО) ОАО «Нордеа Банк» ОАО "Альфа-банк" 3 117420, Москва, ул. Наметкина, д.16, стр. 1 125040, Москва, 3-ая ул. Ямского поля, д. 19, стр. 1 107078, Москва, ул. Каланчевская, д. 27 4 77440 01497 77440 00398 77281 68971 БИК N кор.счета в Банке России , наименование подразделения Банка России № счета в учете кредитной организацииэмитента № счета в учете банка контрагента Тип счета 5 6 7 8 9 3011081060 0000000065 3010981090 0000006828 Ностро 301109780 00000000002 3010997880 0000006828 Ностро 3011084060 0000000006 3010984030 0000016828 Ностро 3011081080 0000000030 30109810000 000000376 Ностро 30110840100 000000030 3011081060 0000000023 30109840300 000000376 3010981070 0000000251 Ностро 3011084090 0000000023 3010984000 0000000251 Ностро 3011097820 0000000006 30109978600 000000251 Ностро 3010981080 0012003060 Ностро 3010984010 0012003060 Ностро 3010997870 0012003060 Ностро 3010981090 0012005023 Ностро 3010984020 0012005023 Ностро 3010997880 0012005023 Ностро 30110840400 000000002 30109840300 000000709 Ностро 3011097820 0000000035 3010997805 5550000256 04452 5823 3010181020 0000000823 в ОПЕРУ МГТУ Банка России 04458 3990 30101810900 000000990 в Отделении 1 МГТУ Банка России 04452 5593 3010181020 0000000593 в ОПЕРУ МГТУ Банка России 3011081030 0001000034 3011084060 0001000034 Открытое акционерное общество «БАНК УРАЛСИБ» ОАО «УРАЛСИБ» 119048, Москва, ул. Ефремова, д. 8 02740 62111 04452 5787 301018101 00000000787 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России, г. Москва 3011097820 0001000034 3011081080 0000000098 3011084020 0001000036 3011097880 0001000036 Банк ВТБ (открытое акционерное общество) Акционерный коммерческий банк "ТОРГОВОПРОМЫШЛЕННЫЙ БАНК КИТАЯ" (Москва) (закрытое акционерное общество) ОАО Банк ВТБ АКБ «ТПБК»(Москва) (ЗАО) 190000, г. СанктПетербург, ул. Большая Морская, 29 77020 70139 109028, г. Москва, Серебряническая наб., д. 29 775000 4217 04452 5187 04452 5551 3010181070 0000000187 в ОПЕРУ МГТУ Банка России 301018102000000005 51 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России 30110840900000000 010 30110156700000000 001 3011097820 0000000022 Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» Внешэкономбанк 107996, ГСП-6, Б-78,Москва, прт Академика Сахарова, 9 77500 04150 04452 5060 30101810500 000000060 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России 301108406 00000000022 30110С452 0000000001 301108101 00000000028 Открытое акционерное общество «Сбербанк России» ОАО «Сбербанк России» Россия, Москва, 117997, ул. Вавилова, д. 19 77070 83893 04452 5225 30101810400 000000225 в ОПЕРУ ГТУ Банка России 3011084050 0000000009 30110978300 000000003 Ностро Ностро 301098403000 00000388 30109156900000 000388 Ностро 3010997822 6097012280 Ностро 3010984062 6097012280 Ностро 30109С45726 097012280 Ностро 3010981032 6097012280 Ностро 30109840200 000000707 Ностро 3010997880 0000000707 Ностро Ностро в) Кредитные организации-нерезиденты, в которых открыты корреспондентские счета кредитной организации – эмитента. Полное фирменное наименование Сокращенное наименование Место нахождения ИНН 1 2 3 4 Standard Chartered Bank, New York Branch Standard Chartered Bank, New York Branch Commerzbank Aktiengesellschaft Commerzbank AG One Madison Ave, New York, 100103603 D-60261 Frankfurt am Main, Germany БИК № кор.счета в Банке России , наименование подразделения Банка России № счета в учете кредитной организацииэмитента № счета в учете банка контрагента Тип счета 5 6 7 8 9 3011484040 0000000011 358202 2028001 Ностро 30114840200 00 0000004 400886 4696 01 Ностро 9 VTB Bank (Deutschland) AG Raiffeisen Zentralbank oesterreich Aktiengesellschaft VTB Bank (Deutschland) AG RZB-AUSTRIA VTB Bank (France) SA VTB Bank (France) SA АО «Казкоммерцбанк» АО «Казкоммерцбанк» Закрытое акционерное общество коммерческий банк "Приватбанк" Приватбанк Intesa Sanpaolo SpA Intesa Sanpaolo SpA Deutsche Bank Trust Company Americas Deutsche Bank Trust Company Americas Bank of TokyoMitsubishi UFJ, Ltd. Bank of TokyoMitsubishi UFJ, Ltd. SVENSKA HANDELSBANKEN SVENSKA HANDELSBANKEN Walter-Kolb-Str 13, 60594 Frankfurt am Main, Germany Am Stadtpark, 9A1030 Vienna, Austria 400886 4696 00 3011484010 000 0000010 01043 37415 3011497870 000 0000007 01043 37019 3011482670 0000000007 01043 37423 Ностро 3011484010 000 0000007 70.50.094.473 Ностро 50.094.473 Ностро 3011497810 000 0000005 79-81 Boulevard Haussmann 75382 Paris Cedex France 135 zh, Gagarin Ave., Almaty 480060, Republic of Kazakhstan Ностро 3011497880 000 0000004 Ностро Ностро Ностро 3011497840 000 0000019 02240002 3011439870 0000000001 KZ419260001000091000 3011498070 0000000011 16004000 449001 30114978900 000000001 100100004372 30114840300 000000027 04-433-890 3011439250 0000000003 653-046908 30114752700000000003 40 321 789 30114578900000000003 8396.02.46120 Naberezhnaya Pobedy, 50A, Dnepropetrovsk, Ukrane Piazza San Carlo 156, 10121, Turin, TO, Italy 60 Wall Street, New York, NY 10005, USA 7-1 Marunouchi, 2Chome, Chiyoda-ku, Tokyo 100-8388, Tokyo, Japan Ностро Ностро Ностро Ностро Kungsträdgårdsgatan 2, 10670 Stockholm, Ностро Ностро Ностро Sweden 1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) кредитной организации - эмитента Полное фирменное наименование: Сокращенное фирменное наименование: ИНН: ОГРН: Место нахождения: Номер телефона и факса: Адрес электронной почты: Закрытое акционерное общество «Делойт и Туш СНГ» ЗАО «Делойт и Туш СНГ» 7703097990 1027700425444 Россия, 125047, Москва, ул. Лесная, д. 5 +7 (495) 787 06 00, факс +7 (495) 787 06 01 rfpfeedback@deloitte.ru Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является (являлся) аудитор кредитной организации – эмитента: Некоммерческое партнерство «Аудиторская Палата России» (НП АПР) Местонахождение саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является (являлся) аудитор кредитной организации – эмитента: Юридический адрес : 115054, г. Москва, Стремянный пер. д. 36. Финансовый год (годы) из числа последних пяти завершенных финансовых лет и текущего финансового года, за который (за которые) аудитором проводилась (будет проводиться) независимая проверка годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации эмитента: 2007 год Вид бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации - эмитента, в отношении которой аудитором проводилась (будет проводиться) независимая проверка Независимая проверка сводной бухгалтерской отчетности, консолидированной финансовой 10 отчетности Аудитором проводилась независимая проверка промежуточной (квартальной) бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента за 2007 год Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от кредитной организации - эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с кредитной организацией - эмитентом (должностными лицами кредитной организации - эмитента): наличие долей участия аудитора Аудитор (должностные лица аудитора) не имеет (должностных лиц аудитора) в уставном долей участия в уставном капитале Банка капитале кредитной организации – эмитента предоставление заемных средств аудитору Аудитору (должностным лицам аудитора) (должностным лицам аудитора) кредитной заемные средства Банк не предоставлял организацией – эмитентом наличие тесных деловых взаимоотношений Тесные деловые взаимоотношения между (участие в продвижении услуг кредитной аудитором и Банком, а также родственные организации - эмитента, участие в связи между должностными лицами аудитора и совместной предпринимательской Банка отсутствуют деятельности и т.д.), а также родственных связей сведения о должностных лицах кредитной Должностные лица Банка не являются организации - эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора одновременно должностными лицами аудитора Меры, предпринятые кредитной организацией - эмитентом и аудитором для снижения влияния указанных факторов Ввиду отсутствия таковых факторов, Банк не предпринимает никаких дополнительных мер для снижения их влияния. Порядок выбора аудитора кредитной организации – эмитента: наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия: Для проверки достоверности финансово-хозяйственной деятельности и подтверждения годовой финансовой отчетности, Банк ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию, не связанную имущественными интересами с Банком или его акционерами (внешний аудит), имеющую лицензию на осуществление такой проверки. Тендер, связанный с выбором аудитора, Банком не проводится. Аудиторская проверка Банка осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации на основании заключаемого с аудиторской организацией договора. процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение: Выдвижение кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров осуществляется Советом директоров Банка. Аудиторская организация утверждается Общим собранием акционеров. Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий: Специальных заданий не проводилось. Информация о вознаграждении аудитора: Отчетный период, за Порядок определения размера вознаграждения аудитора Фактический размер вознаграждения, Информация о наличии 11 который осуществлялась проверка7 1 2007 год выплаченного кредитной организацией эмитентом аудитору 2 3 Вознаграждение аудитора 8 282 686 руб. определяется по договоренности сторон и фиксируется договором на оказание аудиторских услуг Полное фирменное наименование: Сокращенное фирменное наименование: ИНН: ОГРН: Место нахождения: Номер телефона и факса: Адрес электронной почты: отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги 4 Нет ЗАО «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит» ЗАО "ПвК Аудит" 7705051102 1027700148431 125047, г Москва, ул. Бутырский Вал, д. 10 +7 (495) 967 60 00, факс +7 (495) 232 5779 www.pwc.com Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является (являлся) аудитор кредитной организации – эмитента: ЗАО «ПрайсвотерхаусКуперс» Аудит" является членом следующих организаций: некоммерческого партнерства «Аудиторская Палата России» (НП АПР) Местонахождение саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является (являлся) аудитор кредитной организации – эмитента: Юридический адрес : 115054, г. Москва, Стремянный пер. д. 36. Финансовый год (годы) из числа последних пяти завершенных финансовых лет и текущего финансового года, за который (за которые) аудитором проводилась (будет проводиться) независимая проверка годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации эмитента: 2008, 2009, 2010, 2011 годы Вид бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации - эмитента, в отношении которой аудитором проводилась (будет проводиться) независимая проверка Независимая проверка сводной бухгалтерской отчетности, консолидированной финансовой отчетности. Аудитором проводилась независимая проверка промежуточной (квартальной) бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента за период 2008, 2009, 2010, 2011 годы Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от кредитной организации - эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с кредитной организацией - эмитентом (должностными лицами кредитной организации - эмитента): наличие долей участия аудитора Долей участия аудитора (должностных лиц (должностных лиц аудитора) в уставном аудитора) в уставном капитале Банка нет. капитале кредитной организации – эмитента предоставление заемных средств аудитору Заемные средства аудитору (должностным (должностным лицам аудитора) кредитной лицам аудитора) Банком не предоставлялись организацией – эмитентом 12 наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении услуг кредитной организации - эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей сведения о должностных лицах кредитной организации - эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора Тесных деловых взаимоотношений аудитора с Банком, участия в совместной предпринимательской деятельности и т.д., а также родственных связей не имеется Должностные лица Банка не являются одновременно должностными лицами аудитора Меры, предпринятые кредитной организацией - эмитентом и аудитором для снижения влияния указанных факторов Ввиду отсутствия факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора, Банк не предпринимает никаких дополнительных мер для снижения их влияния. Порядок выбора аудитора кредитной организации – эмитента: наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия: Для проверки достоверности финансово-хозяйственной деятельности и подтверждения годовой финансовой отчетности, Банк ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию, не связанную имущественными интересами с Банком или его акционерами (внешний аудит), имеющую лицензию на осуществление такой проверки. Тендер, связанный с выбором аудитора, Банком не проводился. Аудиторская проверка Банка осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации на основании заключаемого с аудиторской организацией договора. процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение: Комитет по аудиту и рискам представляет на рассмотрение Совета директоров Банка рекомендации относительно кандидатуры аудиторской организации Банка (относительно отчетности по РСБУ и/или МСФО) не позднее, чем за 10 (десять) дней до даты проведения заседания Совета директоров, на котором будет решаться вопрос об их вынесении на утверждение Общим Собранием акционеров Банка. Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий: Работ, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий, нет. Информация о вознаграждении аудитора: Отчетный период, за который осуществлялась проверка9 1 2008 год 2009 год Порядок определения размера вознаграждения аудитора Фактический размер вознаграждения, выплаченного кредитной организацией эмитентом аудитору 2 3 Вознаграждение аудитора 10 450 080 руб. определяется по договоренности сторон и фиксируется договором на оказание аудиторских услуг Вознаграждение аудитора 6 018 000 руб. определяется по договоренности сторон и Информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги 4 Нет Нет 13 2010 год 2011 год фиксируется договором на оказание аудиторских услуг Вознаграждение аудитора 6 608 000 руб. определяется по договоренности сторон и фиксируется договором на оказание аудиторских услуг Вознаграждение аудитора 7 316 000 руб. определяется по договоренности сторон и фиксируется договором на оказание аудиторских услуг Нет Нет 1.4. Сведения об оценщике кредитной организации - эмитента10 Оценщик кредитной организацией – эмитентом не привлекался для: - определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг и размещенных ценных бумаг, находящихся в обращении (обязательства по которым не исполнены); - определения рыночной стоимости имущества, являющегося предметом залога по размещенным облигациям кредитной организации – эмитента с залоговым обеспечением или размещенным облигациям кредитной организации – эмитента с залоговым обеспечением, обязательства по которым не исполнены; - определения рыночной стоимости основных средств или недвижимого имущества кредитной организации – эмитента, в отношении которых эмитентом осуществлялась переоценка стоимости, отраженная в иных разделах ежеквартального отчета; - оказания иных услуг по оценке, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг, информация о которых указывается в ежеквартальном отчете. Банк не является акционерным инвестиционным фондом. 1.5. Сведения о консультантах кредитной организации – эмитента Услугами финансового консультанта на рынке ценных бумаг, а также иных лиц, оказывающих консультационные услуги, связанные с осуществлением эмиссии ценных бумаг, кредитная организация – эмитент не пользовалась. 1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет Иных лиц, подписывающих ежеквартальный отчет и не указанных в предыдущих пунктах нет. 14 II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии кредитной организации - эмитента 2.1. Показатели финансово-экономической деятельности кредитной организации – эмитента за последний завершенный финансовый год, а также за 3 месяца (ев) текущего года, а также за аналогичный период предшествующего года: № стр оки 1 Наименование показателей 01.01.2011 2 3 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 4 5 6 7 8 Рекомендуемая методика расчета 9 Сумма номинальных стоимостей 2 087 158 000 размещенных акций кредитной организации В соответствии с порядком, установленным 14 887 542 000 Центральным банком РФ для кредитных организаций Чистая прибыль (убыток) 897 958 000 отчетного периода 1. Уставный капитал, руб. 1 816 852 000 1 816 852 000 1 816 852 000 2 087 158 000 2 087 158 000 2. Собственные средства (капитал), руб 11 511 301 000 11 621 449 000 11 990 527 000 14 154 158 000 14 326 042 000 3. Чистая прибыль / (непокрытый убыток), руб 955 234 000 324 203 000 626 962 000 262 800 000 435 630 000 4. Рентабельность активов (%) 1,65 1,66 1,46 0,47 0,43 0,89 5. Рентабельность собственных средств (капитала) (%) 8,30 2,79 5,23 1,86 3,04 6,03 6. Привлеченные средства (кредиты, депозиты, клиентские счета и т.д.), руб. 58 331 713 000 61 280 612 000 66 224 063 000 70 853 759 000 82 602 687 000 81 358 785 000 (Чистая прибыль) / (Балансовая стоимость активов) х 100 (Чистая прибыль) / (Собственные средства (капитал)) х 100 (Межбанковские кредиты полученные + средства на счетах клиентов + депозиты + прочие привлеченные средства) Методика расчета показателей Показатели рассчитаны по рекомендуемой методике. Дополнительные показатели, характеризующие финансово-экономическую деятельность кредитной организации – эмитента Дополнительные показатели, характеризующие финансово-экономическую деятельность кредитной организации – эмитента, не рассчитывались. Методика расчета дополнительных показателей Методика расчета дополнительных показателей отсутствует в связи с отсутствием расчета дополнительных показателей, характеризующих финансово-экономическую деятельность кредитной организации – эмитента. Анализ финансово-экономической деятельности кредитной организации - эмитента на основе экономического анализа динамики приведенных показателей По состоянию на 01.04.2012 собственные средства «ТКБ» (ЗАО) составили 14,8 млрд. руб., прирост собственных средств с 01.01.2011 по 01.04.2012г. составил 3,38 млрд. руб. Данный Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. 22 Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. 22 22 15 прирост обусловлен увеличением уставного капитала Банка в 3 квартале 2011г., и увеличением эмиссионного дохода на 73% по сравнению с 01.07.2011г. (2,3 млрд. руб. на 01.07.2011 и 4 млрд. руб. на 01.10.2011г.). По итогам первого квартала 2012г. уставной капитал составляет 2,09 млрд.руб., что на 14,8 % больше по сравнению с аналогичным показателем на 01.04.2011г. Увеличение уставного капитала «ТКБ» (ЗАО) на 270 млн. руб. произошло в результате дополнительной эмиссии акций, осуществленной в 26 сентября 2011 г. и одновременным вхождением в состав акционеров Международной финансовой корпорации IFC. Привлеченные Банком средства на отчетную дату составили 81 млрд. руб., уменьшившись по сравнению с аналогичным показателем прошлого квартала на 1,5%, что связано с сезонным оттоком денежных средств. В период с 01.01.2011 по 01.01.2012 наблюдается планомерный рост объема привлеченных Банком средств, что свидетельствует о ведении грамотной политики с целью создания благоприятных условий привлечения клиентов (на 01.04.2011 г. рост составил 2,9 млрд. руб., на 01.07.2011 – 4,9 млрд. руб., на 01.10.2011г. – 4,63 млрд. руб., на 01.01.2012г. – 11,7 млрд. руб.). Следует отметить, что рост объёма привлеченных средств ведется по всем направлениям, одно из самых весомых – привлеченные средства как физических, так и юридических лиц. По состоянию на 01.04.2012г. Банком получена прибыль в размере 897 958 тыс. руб., что на 177% больше аналогичного показателя на 01.04.2011г. Это обусловлено следующими факторами: рост активов в 2011 году и, как следствие, чистого процентного дохода, а также комиссионного дохода, менее высоким объемом создания резервов по кредитной задолженности в 1 кв. 2012г., более высоким уровнем доходов по ценным бумагам в 1 кв. 2012г. 2.2. Рыночная капитализация кредитной организации - эмитента Информация о рыночной капитализации кредитной организации - эмитента не приводится в связи с тем, что «ТКБ» (ЗАО) не выпускает акции, которые могут быть допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг; соответственно, рыночная капитализация в Банке не рассчитывается и методика, по которой она определяется, не разрабатывается. 2.3. Обязательства кредитной организации – эмитента 2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность Структура заемных средств кредитной организации – эмитента на дату окончания последнего завершенного финансового года и последнего завершенного отчетного периода: № пп 1 1 2 3 4 5 Наименование показателя 2 Кредиты, депозиты и прочие средства, полученные от Банка России, Кредиты, депозиты и прочие средства, полученные от кредитных организаций Кредиты, депозиты и прочие средства, полученные от банков-нерезидентов, Средства клиентов (некредитных организаций) Выпущенные долговые обязательства Значение показателя, руб. На 01.01.2012 года На 01.04.2012 года 3 4 0 403 478 059 66 756 407 68 703 573 11 819 302 612 11 606 640 829 65 048 118 822 60 497 752 269 7 722 145 453 8 213 182 562 Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. 22 Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. 22 22 16 Итого 6 117 643 223 294 80 789 757 292 Структура кредиторской задолженности кредитной организации – эмитента на дату окончания последнего завершенного финансового года и последнего завершенного отчетного периода : № пп 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Наименование показателя 2 Расчеты с клиентами по факторинговым, форфейтинговым операциям Расчеты с валютными и фондовыми биржами в том числе просроченные Расчеты по налогам и сборам Задолженность перед персоналом, включая расчеты с работниками по оплате труда и по подотчетным суммам Расчеты с поставщиками, подрядчиками и покупателями Расчеты по доверительному управлению Прочая кредиторская задолженность в том числе просроченная Итого Значение показателя, руб. На 01.01.2012 года На 01.04.2012 года 3 4 222 962 782 288 822 977 0 0 0 26 165 970 0 18 678 988 383 240 712 993 17 447 608 494 592 0 0 104 702 938 43 497 721 0 371 662 538 0 352 207 271 Причины неисполнения и последствия, которые наступили или могут наступить в будущем для кредитной организации - эмитента вследствие неисполнения обязательств, в том числе санкции, налагаемые на кредитную организацию - эмитента, и срок (предполагаемый срок) погашения просроченной кредиторской задолженности или просроченной задолженности по заемным средствам Просроченная кредиторская задолженность отсутствует. Просроченная задолженность по заемным средствам отсутствует. Информация о наличии в составе кредиторской задолженности кредитной организации эмитента кредиторов, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности или не менее 10 процентов от общего размера заемных (долгосрочных и краткосрочных) средств: На 01.01.2012 полное фирменное наименование юридического лица (для некоммерческой организации наименование) сокращенное фирменное наименование юридического лица (для коммерческой организации) место нахождения юридического лица Общество с ограниченной ответственностью “Казёнка” ООО “Казёнка” 141013, Московская область, Мытищинский район, г.Мытищи, ул. Угольная, д.6 Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. 22 Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. 22 22 17 ИНН юридического лица (если применимо) ОГРН юридического лица (если применимо) фамилия, имя, отчество (для физического лица) сумма задолженности размер и условия просроченной задолженности Данный кредитор не является 5029118251 1085029007920 55 130 390 руб. Отсутствует аффилированным лицом кредитной организации – эмитента: доля участия кредитной организации - эмитента в уставном капитале ---аффилированного лица - хозяйственного общества доля обыкновенных акций аффилированного лица, принадлежащих ---кредитной организации – эмитенту доля участия аффилированного лица в уставном капитале кредитной ---организации – эмитента доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, ---принадлежащих аффилированному лицу должности, которые аффилированное лицо, являющееся физическим лицом, занимает в кредитной организации - эмитенте, подконтрольных ему организациях, имеющих для него существенное значение, основном (материнском) обществе, управляющей организации ---На 01.01.2012 полное фирменное наименование юридического лица (для некоммерческой организации наименование) сокращенное фирменное наименование юридического лица (для коммерческой организации) место нахождения юридического лица Закрытое акционерное общество “Торговый Дом “Перекрёсток” ЗАО “Торговый Дом “Перекрёсток” 103473, РФ, г. Москва, Суворовская площадь, д.1 (если 7728029110 ИНН юридического лица применимо) ОГРН юридического лица (если 1027700034493 применимо) фамилия, имя, отчество (для физического лица) сумма задолженности 49 950 798 размер и условия просроченной Отсутствует задолженности Данный кредитор не является руб. аффилированным лицом кредитной организации – эмитента: доля участия кредитной организации - эмитента в уставном капитале ---аффилированного лица - хозяйственного общества доля обыкновенных акций аффилированного лица, принадлежащих ---кредитной организации – эмитенту доля участия аффилированного лица в уставном капитале кредитной ---организации – эмитента доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, ---принадлежащих аффилированному лицу должности, которые аффилированное лицо, являющееся физическим лицом, занимает в кредитной организации - эмитенте, подконтрольных ему организациях, имеющих для него существенное значение, основном (материнском) обществе, управляющей организации 18 ---На 01.01.2012 полное фирменное наименование юридического лица (для некоммерческой организации наименование) сокращенное фирменное наименование юридического лица (для коммерческой организации) место нахождения юридического лица ИНН юридического лица (если применимо) ОГРН юридического лица (если применимо) фамилия, имя, отчество (для физического лица) сумма задолженности размер и условия просроченной задолженности Данный кредитор не является Закрытое Акционерное Общество Акционерный Коммерческий Банк “Национальный Клиринговый Центр” ЗАО АКБ “Национальный Клиринговый Центр” 125009, г. Москва, Б.Кисловский пер., д.13 7750004023 1067711004481 руб. 49 943 750 Отсутствует аффилированным лицом кредитной организации – эмитента: доля участия кредитной организации - эмитента в уставном капитале ---аффилированного лица - хозяйственного общества доля обыкновенных акций аффилированного лица, принадлежащих ---кредитной организации – эмитенту доля участия аффилированного лица в уставном капитале кредитной ---организации – эмитента доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, ---принадлежащих аффилированному лицу должности, которые аффилированное лицо, являющееся физическим лицом, занимает в кредитной организации - эмитенте, подконтрольных ему организациях, имеющих для него существенное значение, основном (материнском) обществе, управляющей организации ---На 01.04.2012 полное фирменное наименование юридического лица (для некоммерческой организации наименование) сокращенное фирменное наименование юридического лица (для коммерческой организации) место нахождения юридического лица Открытое акционерное общество “Ремонтно-Эксплуатационное Управление” ОАО “РЭУ” 125284, РФ, г. Москва, ул. Поликарпова, д.21,2 (если 7714783092 ИНН юридического лица применимо) ОГРН юридического лица (если 1097746358412 применимо) фамилия, имя, отчество (для физического лица) сумма задолженности 79 296 492 размер и условия просроченной Отсутствует задолженности Данный кредитор не является руб. аффилированным лицом кредитной организации – эмитента: 19 доля участия кредитной организации - эмитента в уставном капитале ---аффилированного лица - хозяйственного общества доля обыкновенных акций аффилированного лица, принадлежащих ---кредитной организации – эмитенту доля участия аффилированного лица в уставном капитале кредитной ---организации – эмитента доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, ---принадлежащих аффилированному лицу должности, которые аффилированное лицо, являющееся физическим лицом, занимает в кредитной организации - эмитенте, подконтрольных ему организациях, имеющих для него существенное значение, основном (материнском) обществе, управляющей организации ---На 01.04.2012 полное фирменное наименование юридического лица (для некоммерческой организации наименование) сокращенное фирменное наименование юридического лица (для коммерческой организации) место нахождения юридического лица Закрытое акционерное общество “Торговый Дом “Перекрёсток” ЗАО “Торговый Дом “Перекрёсток” 103473, РФ, г. Москва, Суворовская площадь, д.1 (если 7728029110 ИНН юридического лица применимо) ОГРН юридического лица (если 1027700034493 применимо) фамилия, имя, отчество (для физического лица) сумма задолженности 51 121 238 размер и условия просроченной Отсутствует задолженности Данный кредитор не является руб. аффилированным лицом кредитной организации – эмитента: доля участия кредитной организации - эмитента в уставном капитале ---аффилированного лица - хозяйственного общества доля обыкновенных акций аффилированного лица, принадлежащих ---кредитной организации – эмитенту доля участия аффилированного лица в уставном капитале кредитной ---организации – эмитента доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, ---принадлежащих аффилированному лицу должности, которые аффилированное лицо, являющееся физическим лицом, занимает в кредитной организации - эмитенте, подконтрольных ему организациях, имеющих для него существенное значение, основном (материнском) обществе, управляющей организации ---На 01.04.2012 полное фирменное наименование юридического лица (для некоммерческой организации наименование) сокращенное фирменное наименование юридического лица (для коммерческой организации) место нахождения юридического лица Общество с ограниченной ответственностью “Казёнка” ООО “Казёнка” 141013, Московская область, Мытищинский район, г.Мытищи, ул. Угольная, д.6 20 ИНН юридического лица (если применимо) ОГРН юридического лица (если применимо) фамилия, имя, отчество (для физического лица) сумма задолженности размер и условия просроченной задолженности Данный кредитор не является 5029118251 1085029007920 47 732 797 руб. Отсутствует аффилированным лицом кредитной организации – эмитента: доля участия кредитной организации - эмитента в уставном капитале ---аффилированного лица - хозяйственного общества доля обыкновенных акций аффилированного лица, принадлежащих ---кредитной организации – эмитенту доля участия аффилированного лица в уставном капитале кредитной ---организации – эмитента доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, ---принадлежащих аффилированному лицу должности, которые аффилированное лицо, являющееся физическим лицом, занимает в кредитной организации - эмитенте, подконтрольных ему организациях, имеющих для него существенное значение, основном (материнском) обществе, управляющей организации ---Информация о выполнении нормативов обязательных резервов установленных Центральным банком Российской Федерации (наличии недовзносов в обязательные резервы, неисполнении обязанности по усреднению обязательных резервов), а также о наличии (отсутствии) штрафов за нарушение нормативов обязательных резервов раскрывается за последние 12 месяцев (отчетных периодов) до даты окончания отчетного квартала. Размер неисполненного Сумма штрафа за Отчетный Размер недовзноса в обязательства по нарушение нормативов период обязательные резервы, усреднению обязательных обязательных резервов, (месяц, год) руб. резервов, руб. руб. 1 2 3 4 01.04.2011г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.05.2011г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.06.2011г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.07.2011г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.08.2011г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.09.2011г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.10.2011г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.11.2011г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.12.2011г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.01.2012г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.02.2012г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.03.2012г. НЕТ НЕТ НЕТ 01.04.2012г. НЕТ НЕТ НЕТ 2.3.2. Кредитная история кредитной организации - эмитента В течение 2011 и 1 квартала 2012 гг. по нижеуказанному действующему синдицированному кредиту, полученному совместно от ЕБРР и IFC, а также по еврооблигационному субординированному займу, полученному от TransRegionalCapital Limited, «ТКБ» (ЗАО) действовал строго в рамках заключенных кредитных соглашений, не нарушал условия и сроки оплаты процентов, комиссий и прочих выплат, в предусмотренные договорами сроки 21 предоставлял квартальную и годовую отчетности кредиторам. В течение 2011 года и 1 кв. 2012 года в установленные договорами сроки и в полном объеме осуществлялась уплата процентов: - по синдицированному займу: 18.01.2011, 15.07.2011, 17.01.2012 - по еврооблигационному субординировнному займу: 17.03.2011, 16.09.2011, 16.03.2012 Информация об условиях и исполнении обязательств: Вид и идентификационные признаки обязательства Субординированный Еврооблигационный заем Условия обязательства и сведения о его исполнении Наименование и место нахождения или TransRegional Capital Limited фамилия, имя, отчество кредитора 5 Harbourmaster Place, (займодавца) IFSC Dublin 1 Ireland Сумма основного долга на момент 2 549 360 000 рублей23/ 100 000 000 долларов возникновения обязательства, США руб./иностр. валюта Сумма основного долга на дату 2 932 820 000 рублей24/ 100 000 000 долларов окончании отчетного квартала, США руб./иностр. валюта Срок кредита (займа), лет 10 Средний размер процентов по кредиту 10,514% займу, % годовых Количество процентных (купонных) 20 периодов Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия общее число Нет указанных просрочек и их размер в днях Плановый срок (дата) погашения 16 июля 2017 кредита (займа) Фактический срок (дата) погашения 16 июля 2017 кредита (займа) Иные сведения об обязательстве, указываемые эмитентом по собственному усмотрению Вид и идентификационные признаки обязательства Синдицированный кредит – Транш А Условия обязательства и сведения о его исполнении Наименование и место нахождения или 1) EBRD, фамилия, имя, отчество кредитора One Exchange Square London (займодавца) EC2A 2 JN United Kingdom of Great Britain 2) IFC 2121 Pennsylvania Ave., NW, MSN # F-10P-1002 Washington, DC 20433 Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, 1 813 038 000 рублей25/ 60 000 000 долларов США руб./иностр. валюта 22 Информация приводится по каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом. Курс ЦБРФ 25,4936 руб=1USD за 16.07.2007 Курс ЦБРФ 29,3282 руб=1USD за 31.03.2012 25 Курс ЦБРФ 30,2173 руб=1USD за 30.07.2010 23 24 22 Сумма основного долга на дату окончания отчетного квартала, руб./иностр. валюта Срок кредита (займа), лет Средний размер процентов по кредиту займу, % годовых Количество процентных (купонных) периодов Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия общее число указанных просрочек и их размер в днях Плановый срок (дата) погашения кредита (займа) Фактический срок (дата) погашения кредита (займа) Иные сведения об обязательстве, указываемые эмитентом по собственному усмотрению 1 759 692 000 рублей26/ 60 000 000 долларов США 3 4,6% 6 Нет 15 июля 2013 15 июля 2013 - Вид и идентификационные признаки обязательства Синдицированный кредит – Транш B Условия обязательства и сведения о его исполнении Наименование и место нахождения или 1) EBRD, фамилия, имя, отчество кредитора One Exchange Square (займодавца) London EC2A 2 JN United Kingdom of Great Britain 2) IFC 2121 Pennsylvania Ave., NW, MSN # F-10P-1002 Washington, DC 20433 Сумма основного долга на момент 3 142 599 200 рублей27/ 104 000 000 долларов возникновения обязательства, США руб./иностр. валюта Сумма основного долга на дату 3 050 132 800 рублей28/ 104 000 000 долларов окончания отчетного квартала, США руб./иностр. валюта Срок кредита (займа), лет 1+ 1 Средний размер процентов по кредиту 3,7% займу, % годовых Количество процентных (купонных) 4 периодов Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия общее число Нет указанных просрочек и их размер в днях Плановый срок (дата) погашения 15 июля 2012 кредита (займа) Фактический срок (дата) погашения 15 июля 2012 кредита (займа) Иные сведения об обязательстве, указываемые эмитентом по собственному усмотрению Курс ЦБРФ 29,3282 руб=1USD за 31.03.2012 Курс ЦБРФ 30,2173 руб=1USD за 30.07.2010 Курс ЦБРФ 29,3282 руб=1USD за 31.03.2012 26 27 28 23 2.3.3. Обязательства кредитной предоставленного третьим лицам организации - эмитента из обеспечения, по состоянию на «01» апреля 2012 года № пп 1 1 2 3 4 5 Наименование показателя 2 Общая сумма обязательств кредитной организации эмитента из предоставленного им обеспечения Общая сумма обязательств третьих лиц, по которым кредитная организация - эмитент предоставила обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства, с учетом ограниченной ответственности кредитной организации эмитента по такому обязательству третьего лица, определяемой исходя из условий обеспечения и фактического остатка задолженности по обязательству третьего лица Общая сумма обязательств из предоставленного кредитной организацией – эмитентом обеспечения в виде банковской гарантии Общая сумма обязательств третьих лиц, по которым кредитная организация - эмитент предоставила третьим лицам обеспечение в виде банковской гарантии Значение показателя, руб. 3 0 0 0 23 405 982 000 0 Информация о каждом из обязательств кредитной организации - эмитента из обеспечения, предоставленного за период с даты начала текущего финансового года и до даты окончания отчетного квартала третьим лицам, в том числе в форме залога или поручительства, составляющем не менее 5 процентов балансовой стоимости активов кредитной организации - эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода (квартала, года), предшествующего предоставлению обеспечения: Обязательства кредитной организации - эмитента по предоставлению обеспечения третьим лицам, в том числе в форме залога или поручительства за 1 квартал 2012 г., составляющие не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов кредитной организации - эмитента за отчетный квартал, отсутствуют. Оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств третьими лицами с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению, и вероятности возникновения таких факторов Риск неисполнения обеспеченных кредитной организацией - эмитентом обязательств третьими лицами минимален, так как соответствующее обеспечение предоставляется кредитной организацией-эмитентом финансово-устойчивым и платежеспособным клиентам, обладающим минимальным кредитным риском и многолетней положительной кредитной историей. Фактов неисполнения третьими лицами обеспеченных кредитной организацией - эмитентом обязательств нет. Факторами, способными привести к неисполнению или ненадлежащему исполнению третьими лицами обеспеченных кредитной организацией-эмитентом обязательств, могут быть риски потери платежеспособности, потребителей продукции (работ, услуг), участие в судебных процессах, а также прочие факторы, в том числе, финансовые и правовые. Однако, вероятность возникновения факторов и рисков, способных привести к неисполнению или ненадлежащему исполнению третьими лицами обеспеченных кредитной организацией-эмитентом обязательств, минимальна. 2.3.4. Прочие обязательства кредитной организации - эмитента 24 Соглашения кредитной организации - эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в ее бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии кредитной организации - эмитента, ее ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах: Соглашения кредитной организации - эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в ее бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии кредитной организации - эмитента, ее ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах, отсутствуют. Факторы, при которых упомянутые выше обязательства могут повлечь перечисленные изменения и вероятность их возникновения: В связи с отсутствием соглашений кредитной организации - эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в ее бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии кредитной организации - эмитента, ее ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах, факторы, которые могут повлечь вышеуказанные изменения, а также их вероятность отсутствуют. Причины заключения кредитной организацией - эмитентом указанных в данном пункте ежеквартального отчета соглашений, предполагаемая выгода кредитной организации - эмитента от этих соглашений и причины, по которым данные соглашения не отражены в бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента: Причины заключения кредитной организацией - эмитентом указанных в данном пункте ежеквартального отчета соглашений отсутствуют в связи с отсутствием соглашения кредитной организации - эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в ее бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии кредитной организации - эмитента, ее ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах. 2.4. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумаг Стратегия управления рисками «ТКБ» (ЗАО) базируется на соблюдении принципа безубыточности деятельности и направлена на обеспечение оптимального соотношения между прибыльностью деятельности и уровнем принимаемых Банком рисков. Целью политики «ТКБ» (ЗАО) по управлению рисками является организация четкого процесса по их эффективному управлению посредством установления границ, лимитных параметров для каждого типа рисков. Цели и задачи Политики управления банковскими рисками достигаются следующими инструментами: - системой установления лимитов, - системой разграничения полномочий и принятия решений, - проведением комплекса мероприятий в кризисных ситуациях, - системой мониторинга и контроля управления рисками. Основными факторами, которые могут повлиять на исполнение «ТКБ» (ЗАО) своих обязательств перед клиентами, контрагентами и владельцами облигаций, являются неблагоприятные варианты развития деятельности самого «ТКБ» (ЗАО), следствием которых может быть убыток или ущерб, нанесенный кредитной организации - эмитенту. Транскапиталбанк является одним из стабильно работающих финансовых учреждений страны. По величине активов и размеру собственного капитала он уверенно входит в число 50-ти крупнейших банков России. Рейтинговое агентство Moody's Investors Service в апреле 2011г. подтвердило международный долгосрочный рейтинг по депозитам в иностранной валюте — B1/NP, рейтинг необеспеченных долговых обязательств в иностранной валюте — B1, рейтинг финансовой устойчивости — на уровне E+. Прогноз по всем рейтингам по международной шкале – "стабильный". Также подтвержден долгосрочный рейтинг Транскапиталбанка по национальной шкале — A1.ru. который означает достаточный уровень кредитоспособности по сравнению с другими российскими заемщиками / заимствованиями. Рейтинг «ТКБ» (ЗАО) определяется 25 высокой доходностью и умеренными рисками кредитного портфеля, низкой зависимостью «ТКБ» (ЗАО) от крупнейших кредиторов и заемщиков, высокой сбалансированностью активов и обязательств по срокам, а также стабильностью клиентской базы и наличием среди клиентов Банка крупных и известных на рынке компаний. Сдерживающее влияние на рейтинг оказывают сравнительно небольшие масштабы бизнеса «ТКБ» (ЗАО). В июне 2011 года рейтинговое агентство «Эксперт РА» подтвердило рейтинг кредитоспособности Транскапиталбанка на уровне А+ «Очень высокий уровень кредитоспособности». В июле 2011 года рейтинговое агентство «Эксперт РА» присвоило рейтинг надежности облигационному займу Транскапиталбанка на уровне А+ «Очень высокий уровень надежности». С ноября 2008 года рейтинги кредитоспособности, присвоенные банкам агентством «Эксперт РА», применяются для оценки кредитоспособности кредитных организаций при беззалоговом кредитовании ЦБ РФ. В процессе своей деятельности Банк принимает и идентифицирует следующие виды рисков: Кредитный риск; Страновой риск; Рыночный риск (фондовый, валютный, процентный); Риск потери ликвидности; Операционный риск; Правовой риск; Риск потери деловой репутации; Стратегический риск. 2.4.1. Кредитный риск Кредитный риск (риск контрагента) представляет собой риск нарушения должником условий договора или иного способа невыполнения обязательств. Такой риск возникает в тех областях деятельности, где успех зависит от результатов работы заемщика, контрагента или эмитента. Соответственно, управление кредитным риском основывается на выявлении причин невозможности или нежелания выполнять обязательства и определении методов снижения рисков. Кредитные операции, становясь приоритетным направлением деятельности Банка, являются и одними из самых рисковых, поэтому оценка рисков по кредитным операциям — важнейшая часть анализа финансовой устойчивости Банка. «ТКБ» (ЗАО) придерживается консервативной кредитной политики, стараясь полностью покрывать свои риски. Банк предоставляет заемщикам кредитные продукты только после детальной оценки всех возможных рисков, связанных с деятельностью этих заемщиков. «ТКБ» (ЗАО) производит диверсификацию кредитного портфеля по группам риска. Банк избегает кредитования заемщиков, связанного с высоким кредитным риском. Структура кредитного портфеля «ТКБ» (ЗАО) по срокам размещения средств сбалансирована со сроками привлечения средств по пассивным операциям. Основными инструментами регулирования кредитного риска является установление лимитов по финансовым инструментам на заемщиков и контрагентов, оценка их финансового состояния с целью создания резервов на возможные потери по ссудам, оценка качества имеющегося обеспечения. Кредиты выдаются только надежным заемщикам, имеющим высокое качество менеджмента и хорошую деловую репутацию. Кредиты, как правило, выдаются при наличии ликвидного обеспечения, учитывающего издержки на реализацию залога и достаточного покрытия основной суммы кредита и процентов по нему, что снижает возможность возникновения кредитного риска. Основным инструментом управления кредитным риском является администрирование кредитов, включающее в себя комплекс последовательных действий, выполняемых на различных этапах проведения операций, подверженных кредитному риску. По всем выдаваемым кредитной организацией - эмитентом кредитам имеется обеспечение в виде залога, гарантии или поручительства организаций и/или физических лиц. В «ТКБ» (ЗАО) активно применяется система страхования залога. Решение о выдаче кредита конкретному заемщику рассматривается Кредитным комитетом. Кредитный комитет уполномочен разрабатывать и реализовывать текущую и долгосрочную кредитную политику «ТКБ» (ЗАО). Часть функций Кредитного комитета возложена на малые кредитные комитеты и кредитные комиссии, действующие в обособленных структурных подразделениях «ТКБ» (ЗАО) и принимающие решения по ограниченному кругу операций, связанных с кредитованием физических лиц в рамках конкретных программ предоставления 26 кредитных продуктов. В целях минимизации кредитного риска на рынке межбанковского кредитования (МБК) и рынке ценных бумаг устанавливаются лимиты на контрагентов по операциям МБК и лимиты на эмитентов ценных бумаг. Данные лимиты утверждаются коллегиально на заседаниях Лимитного комитета. Уровень и динамика инфляции не оказывают существенного влияния на способность «ТКБ» (ЗАО) исполнять свои обязательства по выпущенным ценным бумагам, поскольку размер выплат по ценным бумагам не привязан к показателю инфляции. 2.4.2. Страновой риск «ТКБ» (ЗАО) зарегистрирован на территории Российской Федерации. Возникновение странового риска может быть обусловлено как внутренними, так и внешними причинами, которые не зависят от финансового положения контрагента (клиента) Банка. Страновой риск зависит от политико-экономической стабильности стран-клиентов, странконтрагентов, импортёров или экспортёров, работающих с Банком. Отличительным признаком странового риска от иных банковских рисков является возможность появления такого риска у Банка только в связи с банковскими операциями, проводимыми в соответствии с лицензией на проведение операций со средствами в иностранной валюте, а также его возникновение вне юрисдикции Российской Федерации. Страновой риск интегрирует в себе отдельные элементы прочих видов внешних рисков (политический, суверенный, валютный и другие), выступающих его субкатегориями. Однако нельзя отождествлять различные виды внешних рисков со страновым риском, который определяется для субъекта международной деятельности не как арифметическая сумма тех или иных видов внешних рисков, а как интегральный результат взаимодействия не зависящих от этого субъекта событий и обстоятельств (политических, экономических, социальных), предопределяющих вероятность возникновения финансовых потерь. Страновой риск не выделяется как самостоятельный вид риска для управления, но обязательно учитывается при принятии решений по совершению операций с контрагентами и клиентами, являющимися нерезидентами, будь то кредитные организации, корпоративные клиенты или физические лица. Отрицательное влияние на общую экономическую ситуацию в России может оказать падение конъюнктуры мировых рынков и замедление темпов роста мировой экономики. Как показывает практика, финансовые проблемы, возникшие за пределами России, или высокий риск инвестиций в страны с переходной экономикой, могут оказать негативное влияние на приток инвестиций в Россию и отрицательно сказываться на ее экономике. Основную деятельность «ТКБ» (ЗАО) ведет на территории Российской Федерации. Принимая во внимание все тенденции, наблюдаемые в экономике Российской Федерации, «ТКБ» (ЗАО) в своей деятельности старается адекватно учитывать и весь комплекс возникающих рисков. Для снижения рисков, присущих России, «ТКБ» (ЗАО) целенаправленно развивает бизнес с контрагентами - резидентами других стран в сфере привлечения финансовых ресурсов. 2.4.3. Рыночный риск «ТКБ» (ЗАО) подвержено рыночным рискам в связи с влиянием общих или специфичных изменений на рынке. Компонентами рыночных рисков является чувствительность активов и пассивов кредитной организации - эмитента к изменению процентной ставки, валютных курсов, рыночной стоимости ценных бумаг и других финансовых инструментов. Рыночные риски регулируются путем установления внутренних лимитов, которые делятся на портфельные лимиты, лимиты по финансовым инструментам, персональные лимиты на дилеров, лимиты «stop loss» и «stop out». Размеры лимитов устанавливаются и пересматриваются коллегиально на заседаниях Комитета по управлению рисками, исходя из общей стратегии «ТКБ» (ЗАО), изменения рыночной конъюнктуры, рискованности вложений в тот или иной инструмент, квалификации и опыта конкретных дилеров. Также целью снижения рыночных рисков является разумная диверсификация активов и управление дисбалансами (GAP) для удержания риска в границах общей политики Банка. а) фондовый риск Фондовый риск возникает при вложении средств кредитной организации - эмитента в ценные 27 бумаги с целью поддержания ликвидности «ТКБ» (ЗАО) и диверсификации работающего активного портфеля. Фондовый риск связан с вероятностью потерь по отдельным инструментам или эмитентам. При измерении фондового риска оценивается степень изменения цены ценной бумаги в заданном периоде времени. При этом в расчет принимаются следующие факторы: - ретроспективные данные о колебаниях цен; - природа эмитента; - ликвидность рынка данной ценной бумаги; - рейтинги, которые известные рейтинговые агентства присвоили ценным бумагам, и их характеристика в качестве финансовых инструментов; - степень концентрации позиции «ТКБ» (ЗАО) в ценных бумагах одного эмитента или в целом ряде его выпусков. Анализ фондового рынка осуществляется специалистами Казначейства «ТКБ» (ЗАО). Анализ финансового состояния эмитентов ценных бумаг проводит Служба управления рисками, лимиты на эмитентов ценных бумаг устанавливает Лимитный комитет. б) валютный риск Валютный риск определяется вероятностью неблагоприятного изменения валютных курсов, приводящих к потерям, вследствие переоценки рыночной стоимости активов и пассивов. Валютный риск определяется состоянием открытой валютной позиции «ТКБ» (ЗАО), то есть разницей между стоимостью активов и пассивов в данной валюте с учетом забалансовых позиций. «ТКБ» (ЗАО) проводит взвешенную политику по вложениям в иностранную валюту. Банк осуществляет управление валютным риском через открытую валютную позицию, исходя из предполагаемого изменения курса российского рубля и прочих макроэкономических индикаторов, что позволяет свести к минимуму убытки от значительных колебаний курса национальной и иностранных валют. Лимиты определяются как для каждой валюты, так и для совокупности позиций во всех валютах. В Банке ежедневно осуществляется контроль за открытой валютной позицией с целью минимизации валютного риска и соответствия лимитов валютной позиции требованиям Банка России. в) процентный риск Основной целью управления процентным риском является поддержание его на уровне, который обеспечивает безопасность и устойчивость финансового положения «ТКБ» (ЗАО), а также избежание потерь от сокращения разницы между процентами, полученными и уплаченными, когда процентный доход может превратиться в процентный убыток. Управление процентным риском осуществляется по всем активам и обязательствам «ТКБ» (ЗАО), а также забалансовым счетам, которые связаны с возникновением процентного риска. Для определения потенциальной величины процентного риска в Банке используется метод анализа разрыва процентных ставок (процентный GAP) и метод дюрации. При анализе с помощью процентного GAP, в качестве основного показателя, измеряющего процентный риск, используется степень несбалансированности между активами и пассивами, чувствительным к изменениям процентных ставок. Метод дюрации состоит в применении к каждому временному интервалу, по которому распределяются финансовые инструменты в зависимости от срока, оставшегося до погашения, определенных коэффициентов взвешивания. 2.4.4. Риск ликвидности Целью управления и контроля над состоянием ликвидности является исполнение кредитной организацией - эмитентом своих обязательств в срок и без потерь, а также избежание потери части доходов в результате чрезмерного объема высоколиквидных активов. Основным компонентом риска ликвидности, подлежащего регулированию, является риск потери краткосрочной и долгосрочной ликвидности. Оперативное управление краткосрочной ликвидностью осуществляется Казначейством, которое проводит операции на денежных рынках для поддержания ликвидности и оптимизации денежных потоков. С целью управления риском ликвидности осуществляется ежедневная проверка ожидаемых будущих поступлений от операций с клиентами и банковских операций, входящих в процесс управления активами и пассивами. 28 Оценку производит Управление ликвидности Казначейства на основе календаря платежей и ожидаемых денежных потоков в ближайшее время, с учетом резервов ликвидности имеющихся в распоряжении Банка. При прогнозировании риска ликвидности Управление ликвидности Казначейства использует следующие подходы: Прогнозирование денежных потоков по срокам до погашения. Прогнозирование списаний по клиентским счетам и прочим онкольным обязательствам. Статистический анализ зависимости ликвидности Банка и состояния внешней среды. Базовый сценарий представляет собой Платежный календарь (активы и обязательства по срокам до погашения). На базовый сценарий накладываются прогнозные списания по счетам до востребования, полученные из отчета по волатильным остаткам. Оценка величины волатильных остатков и моделирование возможной величины списаний, при заданном доверительном интервале, осуществляется с использованием дельта-нормального метода и метода Монте-Карло. Оценка состояния внешней среды (по количественным и качественным показателям) и использование в платежном календаре соответствующих предпосылок (объем клиентских списаний, доступность МБК, удешевление портфеля ценных бумаг Ломбардного списка), позволяет комплексно оценить риск ликвидности Банка. Инструментом прогнозирования структурной ликвидности является GAP-анализ, позволяющий сделать вывод о степени структурной сбалансированности активов-пассивов баланса. Кроме того, на ежедневной основе осуществляется мониторинг обязательных нормативов ликвидности, установленных Банком России. 2.4.5. Операционный риск Основным компонентом операционного риска, подлежащего регулированию, является совершение несанкционированных операций, ошибки в работе персонала, нарушения и сбои в работе компьютерных сетей и оборудования. Управление данной категорией рисков осуществляется через принятие процедурных норм по операциям «ТКБ» (ЗАО) и утверждения положений о структурных подразделениях, а также должностных инструкций сотрудников с целью разграничения их функций и полномочий. Одним из инструментов, позволяющих выявить операционные риски в Банке, является анализ расходов на основе данных бухгалтерского или аналитического учета. Предметом данного анализа являются расходы, непосредственно связанные с операционными рисками (штрафы, пени и т.д.), а также операционные расходы (явные или вмененные), возникновение которых не может быть объяснено движениями рынков или кредитными событиями. Анализ расходов позволяет выявить источники операционных рисков, а также дать количественную или статистическую оценку. В Банке создана аналитическая база данных о понесенных операционных убытках, отражаются сведения о видах и размерах операционных убытков в разрезе направлений деятельности Банка, отдельных банковских операций и других сделок, обстоятельств их возникновения и выявления. Данный вид рисков регулируется также созданием комплекса мер по информационной безопасности и созданием резервных систем жизнеобеспечения деятельности «ТКБ» (ЗАО). Банком признаются требования Комплекса документов в области стандартизации Банка России «Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации» при проведении работ по защите информации, отнесенной к персональным данным, к банковской тайне, к коммерческой тайне. 2.4.6. Правовой риск Деятельность «ТКБ» (ЗАО) осуществляется в рамках действующего законодательства и нормативных актов Банка России. Все требования законодательства, а также нормативных актов Банка России соблюдаются кредитной организацией - эмитентом в полной мере. Наличие квалифицированного персонала позволяет «ТКБ» (ЗАО) быстро и адекватно реагировать на любые изменения в законодательном поле, в том числе связанные с изменением валютного регулирования, налогового законодательства, что позволяет значительно снизить соответствующие риски. 29 Цель управления и контроля над правовым риском – минимизация финансовых потерь, возникающих вследствие: - несоблюдения кредитной организацией - эмитентом требований нормативных правовых актов и заключенных договоров; - допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности; - нарушения контрагентами нормативных правовых актов или условий заключенных договоров. Правовой риск контролируется и управляется эффективной работой Правового департамента «ТКБ» (ЗАО) и процедурами внутреннего контроля. Каких-либо существенных рисков, связанных с текущими судебными процессами, а также с изменениями судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью «ТКБ» (ЗАО), которые могли бы повлиять на текущие судебные процессы с участием «ТКБ» (ЗАО), за отчетный период не возникло. В процессе осуществления деятельности «ТКБ» (ЗАО) сталкивается с различными юридическими претензиями, однако, величина обязательств, возникающих (или могущих возникнуть) в результате судебных разбирательств, не имеет существенного негативного влияния на финансовое положение кредитной организации - эмитента. 2.4.7. Риск потери деловой репутации (репутационный риск) Целью управления и контроля над риском потери деловой репутации является минимизация негативного влияния на репутацию «ТКБ» (ЗАО), а также позиционирование «ТКБ» (ЗАО) как надежного и эффективного партнера, обладающего доверием вкладчиков и иных кредиторов «ТКБ» (ЗАО). Для снижения риска потери репутации «ТКБ» (ЗАО) установил и регулярно контролирует процедуры по рассмотрению и исполнению заявок, поручений и жалоб клиентов, руководствуется в своей работе этическими нормами, определяющими общие правила корпоративного поведения. Процессы управления и регулярная оценка рисков потери репутации направлены на недопущение возможности опубликования негативной информации о «ТКБ» (ЗАО), членах органов управления и служащих в средствах массовой информации. 2.4.8. Стратегический риск Вероятность наступления системного банковского кризиса, способного парализовать деятельность или серьезно ухудшить финансовое положение «ТКБ» (ЗАО), оценивается как средняя. На протяжении нескольких лет наметилась отчетливая тенденция по укреплению банковской системы России, связанной, прежде всего с наращиванием капитализации и улучшением качества и количества предоставляемых услуг. Вместе с тем значительно усилилась конкуренция между банками как российскими, так и зарубежными. На текущий момент «ТКБ» (ЗАО) является высокотехнологичной динамично развивающейся кредитной организацией, входящей в число 100 крупнейших банков России. Ведущие позиции Банка по основным направлениям банковской деятельности, высокая диверсификация активов и источников формирования ресурсов, высокая прибыльность позволяют конкурировать с другими крупными банками. С достаточно высокой степенью вероятности можно предположить сохранение устойчивого финансового положения кредитной организации - эмитента в случае ухудшения общего состояния банковской системы в целом. Снижение уровней доходности по всем направлениям деятельности банков сделало необходимым поиски новых источников доходов, прежде всего от оказания высокотехнологичных и комиссионных операций, а также новых источников ресурсов, в том числе и долгосрочных, что оказывает существенное влияние на Стратегию развития «ТКБ» (ЗАО). Снижение стратегического риска осуществляется путем использования принципа коллегиального принятия решений при формировании Стратегии развития «ТКБ» (ЗАО), а также в процессе контроля и управления банковскими рисками. 30 III. Подробная информация о кредитной организации - эмитенте 3.1. История создания и развитие кредитной организации – эмитента 3.1.1. Данные о фирменном наименовании кредитной организации – эмитента Полное фирменное наименование АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) введено с «03» января 2001 года Сокращенное фирменное наименование «ТКБ» (ЗАО) введено с «21» октября 2002 года. Наименование было приведено в соответствие с Федеральным законом «Об акционерных обществах» Наименование юридического лица, схожее с фирменным наименованием кредитной организации - эмитента: Коммерческий банк "Траст Капитал Банк" закрытое акционерное общество (КБ "Траст Капитал Банк" ЗАО) имеет сходное наименование с кредитной организацией – эмитентом АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) «ТКБ» (ЗАО). КБ "Траст Капитал Банк" ЗАО не связан с «ТКБ» (ЗАО), схожесть наименований произошла случайно. Коммерческий банк "Траст Капитал Банк" закрытое акционерное общество был основан в 1994 г. как Акционерный коммерческий банк "Кубаньпромбургазбанк" (Акционерное общество закрытого типа), В 2001 году было изменено фирменное (полное и сокращенное) наименование Банка на «Коммерческий банк «Траст Капитал Банк» закрытое акционерное общество (КБ «Траст Капитал Банк» ЗАО) и изменено место нахождение Банка с «352922, Краснодарский край, г. Армавир, ул. Новороссийская, дом 117» на «115093, город Москва, 1-й Щипковский переулок, дом 1». КБ "Траст Капитал Банк" ЗАО имеет регистрационный номер 2741. Фирменное наименование кредитной организации – эмитента: Фирменное наименование кредитной организации – эмитента не зарегистрировано как товарный знак или знак обслуживания. Предшествующие фирменные наименования и организационно-правовые формы кредитной организации – эмитента: Изменений в наименовании и в организационно-правовой форме кредитной организации – эмитента не происходило. 3.1.2. Сведения о государственной регистрации кредитной организации - эмитента 20 января 1993 года Московской регистрационной палатой выдано Свидетельство № 021.252 Основной государственный регистрационный номер Дата внесения записи о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в единый государственный реестр юридических лиц Наименование регистрирующего органа, внесшего запись о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в единый государственный реестр юридических лиц Дата регистрации в Банке России: Регистрационный номер кредитной организации – эмитента в соответствии с 1027739186970 «12» сентября 2002 года Межрайонная инспекция МНС России № 39 по г. Москве «24» декабря 1992 года. 2210 31 Книгой государственной кредитных организаций: регистрации Сведения о наличии у кредитной организации - эмитента лицензий (разрешений, допусков к отдельным видам работ) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Генеральная лицензия на осуществление банковских операций 2210 21.11.2002 года Центральный банк Российской Федерации без ограничения срока действия Лицензия на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов, а также осуществления иных операций с драгоценными металлами 2210 21.11.2002 года Центральный банк Российской Федерации без ограничения срока действия Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами 177-03693-001000 07.12.2000 года Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности 177-03604-010000 07.12.2000 года Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности 177-03972-000100 32 Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) Вид лицензии (деятельности, работ) Номер лицензии (разрешения) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска) Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Срок действия лицензии (разрешения, допуска) 15.12.2000 года Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности 177-03501-100000 07.12.2000 года Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле 1166 24.04.2008 года Федеральная служба по финансовым рынкам Без ограничения срока действия На осуществление технического обслуживания шифровальных (криптографических) средств 3768 Х 15.05.2007г. Центр по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны ФСБ России до 15.05.2012г. На осуществление предоставления услуг в области шифрования информации 3770 У 15.05.2007г. Центр по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны ФСБ России до 15.05.2012г. На осуществление распространения шифровальных (криптографических) средств 3769 Р 15.05.2007г. Центр по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны ФСБ России до 15.05.2012г. 33 3.1.3. Сведения о создании и развитии кредитной организации - эмитента Кредитная организация - эмитент создана на неопределенный срок Краткое описание истории создания и развития кредитной организации – эмитента Кредитная организация – эмитент образована на неопределенный срок как универсальная кредитная организация для обслуживания предприятий рыночного сектора экономики. «ТКБ» (ЗАО) создан в 1992 году частными акционерами. С момента создания «ТКБ» (ЗАО) ориентируется на обслуживание предприятий малого и среднего бизнеса. С 2004г. Банк развивает розничное направление. В 2006г. 25% + 1 акция были проданы EBRD (European Bank for Reconstruction and Development). В 2007г. 8,4% Банка были проданы DEG (Deutsche Investitins und Entwicklunggesellschaft mbH) – дочерней компании KfW. В октябре 2008г. DEG увеличил свою долю до 10,5%. В декабре 2009г. EBRD увеличил свою долю до 28,59%. В сентябре 2011г. 7,72% акций были проданы IFC (International Finance Corporation), доля DEG снизилась до 9,14%, доля EBRD осталась без изменений 28,59%. «ТКБ» (ЗАО) располагает развитой региональной филиальной сетью в регионах Российской Федерации, обслуживая физических лиц и юридических лиц. По состоянию на 01.04.2012г. не считая центрального офиса, расположенного в Москве, у «ТКБ» (ЗАО) 18 филиалов, 1 представительство в Белгороде, 32 дополнительных офиса, 21 кредитно-кассовый офис (включая операционные кассы), 3 операционных офиса, 308 банкоматов, 67 ПВН и 1404 точки торгового эквайринга в различных регионах России. За 19 лет развития «ТКБ» (ЗАО) стал стабильной организацией с диверсифицированной клиентской базой и хорошей репутацией: В 1994 году открыт филиал в Перми. В конце 1999 года – начале 2000 года «ТКБ» (ЗАО) возглавила новая профессиональная команда менеджеров. С этого момента «ТКБ» (ЗАО) демонстрирует впечатляющую динамику развития. Уставной капитал Банка в 1999г. увеличен в 3,7 раза с 45 млн. рублей до 165 млн. рублей. В 2000г. уставной капитал увеличен на 33,9 п.п. до 220,88 млн. рублей (по данным РСБУ). В 2001 году открыт филиал в Санкт-Петербурге. Уставной капитал увеличен на 36,2 п.п. до 300,88 млн. рублей (по данным РСБУ). В 2002 году «ТКБ» (ЗАО) вступил в международную платежную систему Visa International в качестве ассоциированного члена, стал участником единой общероссийской электронной системы расчетов по таможенным платежам, став эмитентом кредитных пластиковых «таможенных карт». Рейтинговое агентство «Интерфакс», стратегический партнер международного рейтингового агентства Moody’s Investor Services, присвоило «ТКБ» (ЗАО) кредитный рейтинг Ba1 (rus). Открыт филиал в Рязани. Уставной капитал Банка увеличен на 54,5 п.п. до 465 млн. рублей (по данным РСБУ). В 2003 году "Рейтинговое агентство Интерфакс" повысило рейтинг «ТКБ» (ЗАО) с Ва1 (rus) до Baa3 (rus). Открыто представительство в Калужской области. Уставной капитал Банка увеличен на 51,2 п.п. до 703 млн. рублей (по данным РСБУ). В 2004 году Центральный Банк РФ включил «ТКБ» (ЗАО) в систему страхования вкладов. Получена аккредитация Министерства сельского хозяйства США для участия в программе льготного финансирования поставок в Россию сельскохозяйственной продукции США (GSM102). «ТКБ» (ЗАО) принят в члены РТС и был утвержден в качестве расчетной фирмы – участника клиринга по срочным сделкам фондовой биржи РТС. Государственный таможенный комитет РФ внес «ТКБ» (ЗАО) в реестр банков, которые могут выступать в качестве гаранта 34 перед таможенными органами Российской Федерации. Подписано соглашение с EBRD об организации финансирования клиентов «ТКБ» (ЗАО) в рамках Программы Содействия Финансированию Внешней Торговли. Лимит EBRD на проведение операций по торговому финансированию увеличен до 10 млн. долларов США. "Рейтинговое агентство Интерфакс" повысило долгосрочный кредитный рейтинг «ТКБ» (ЗАО) до уровня Baa2 (rus). В 2005 году подписано соглашение с компанией Американ Экспресс о сотрудничестве по организации продаж дорожных чеков American Express и сберегательных чеков American Express Secure Funds. Подписан Договор о займе с EBRD, в соответствии с которым EBRD открывает «ТКБ» (ЗАО) кредитную линию на сумму 10 миллионов долларов США сроком на четыре года в рамках Программы кредитования малого и среднего бизнеса. Лимит EBRD на проведение операций по торговому финансированию увеличен до 15 млн. долларов США. «ТКБ» (ЗАО) утвержден в качестве участника в ипотечной программе EBRD с лимитом 5 млн. долларов США. В декабре 2005 года подписано соглашение о предоставлении синдицированного кредита «ТКБ» (ЗАО) на сумму 11 млн. долларов США, ведущими организаторами по кредиту выступили Московский Народный Банк и Внешторгбанк. Кредитный рейтинг «ТКБ» (ЗАО) изменен до уровня А2.ru в соответствии с новой системой рейтингов Moody’s Interfax Rating Agency ("Рейтинговое агентство Интерфакс"). Открыты представительства в Самаре и Воронеже. Уставной капитал Банка увеличен на 36,9 п.п. до 963 млн. рублей (по данным РСБУ). В 2006 году ЦБ РФ зарегистрировал 1 выпуск облигаций «ТКБ» (ЗАО) процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением общим объемом 800 млн. руб. С 01.03.2006 г. «ТКБ» (ЗАО) стал партнером электронной платежной системы WebMoney Transfer (WTM). С апреля 2006г. «ТКБ» (ЗАО) является членом Саморегулируемой организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)». В конце мая 2006 года в полном объеме размещен первый облигационный заем «ТКБ» (ЗАО), а в июне Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Центрального банка РФ зарегистрирован отчет об итогах выпуска облигаций «ТКБ» (ЗАО). В 2006 году «ТКБ» (ЗАО) установил отношения с французским BRED Bank, швейцарским Banque de Commerce et de Placements и с одним из крупнейших мировых банков КВС (Бельгия) в области финансирования торговых операций клиентов Банка на непокрытой основе. «ТКБ» (ЗАО) заключил партнерское соглашение с платежной системой Cyberplat. 24.08.2006 года «ТКБ» (ЗАО) произвел выплату по первому купону собственных облигаций серии 01, купонные выплаты осуществлены в полном объеме. Крупнейшим немецким банком Commerzbank увеличен лимит финансирования торговых операций клиентов «ТКБ» (ЗАО) до 10 млн. евро и установлен лимит на казначейские операции до 3 млн. евро. Один из крупнейших банков Италии Monte dei Paschi di Siena установил лимит в размере 4 млн. евро на финансирование торговых операций клиентов «ТКБ» (ЗАО). Срок финансирования – до 2 лет. Raiffeisen Zentralbank Oesterreich AG, Finansbank, Landesbank Baden-Wurttemberg (Германия), Landesbank Berlin (Германия), BRED Banque Populaire (Франция) и Anglo-Romanian Bank Ltd (Великобритания) установили «ТКБ» (ЗАО) кредитные линии для осуществления операций по торговому финансированию. 22 ноября 2006 года в г. Вена (Австрия) было подписано соглашение о предоставлении «ТКБ» (ЗАО) синдицированного займа на сумму 52 млн. долларов США сроком на 1 год с правом пролонгации еще на 1 год. Уполномоченными ведущими организаторами сделки выступили Commerzbank AG, Raiffeisen Zentralbank Osterreich AG и ZAO Raiffeisenbank Austria. В начале декабря «ТКБ» (ЗАО) организовал среднесрочное финансирование импорта производственного оборудования на сумму около 2,6 млн. евро под гарантии экспортного кредитного агентства Euler HERMES (Германия). В 2006 году Международное рейтинговое агентство Moody’s Investors Service присвоило «ТКБ» (ЗАО) международный долгосрочный рейтинг по депозитам в иностранной валюте на уровне «B1», аналогичный краткосрочный рейтинг на уровне «Not Prime», а также рейтинг финансовой устойчивости на уровне «Е+». Прогноз «стабильный». Одновременно Moody’s Interfax Rating Agency подтвердило долгосрочный кредитный рейтинг «ТКБ» (ЗАО) по национальной шкале на уровне А2.ru. Открыты филиалы в Сыктывкаре, Самаре, Подольске и представительство в Екатеринбурге. Уставной капитал Банка увеличен на 33,3 п.п. до 1,28 млрд. рублей (по данным РСБУ). 35 В 2007 году «ТКБ» (ЗАО) организовал среднесрочное финансирование импорта сельскохозяйственной техники на сумму около 7,5 млн. евро под гарантии экспортного кредитного агентства SACE (Италия). Подписано соглашение с Фондом поддержки малого бизнеса при EBRD о предоставлении «ТКБ» (ЗАО) кредитной линии в размере 6 млн. долл. США. Подписано соглашение с EBRD о предоставлении «ТКБ» (ЗАО) краткосрочных межбанковских кредитов для финансирования торговых операций клиентов. Министерство Сельского Хозяйства США предоставило «ТКБ» (ЗАО) кредитную линию на 2007 финансовый год в размере 10 миллионов долларов США. В марте 2007 года «ТКБ» (ЗАО) подписал рамочное кредитное соглашение с немецким Landesbank Berlin AG. В сентябре 2007 года «ТКБ» (ЗАО) привлек очередной кредит на сумму около 1,2 млн. евро для финансирования импортных поставок современного бумагоделательного оборудования производства компании Toscotec SpA (Италия). Покупателем оборудования выступила ЗАО «Объединенная Лизинговая Компания» с целью дальнейшей передачи указанного оборудования в лизинг региональным клиентам «ТКБ» (ЗАО). Средства были предоставлены банком Banca Monte dei Paschi di Siena S.P.A.,Италия (банковская группа MPS) на срок до 4 лет под страховое покрытие экспортного кредитного агентства SACE (Италия). Международное рейтинговое агентство Moody's Investors Service повысило долгосрочный рейтинг «ТКБ» (ЗАО) по национальной шкале с A2.ru до A1.ru В конце 2007г. EBRD принял решение об увеличении кредитной линии, выделенной «ТКБ» (ЗАО) в рамках Программы содействия финансированию торговли (TFP) с 30 до 50 млн. долларов США. Открыты филиалы в Ростове-на-Дону, Тюмени, Новосибирске, Екатеринбурге и представительство в Краснодаре. В 2008 году «ТКБ» (ЗАО) вошел в «Список кредитных организаций, выполняющих требования Банка России по наличию международного рейтинга соответствующего уровня, поручительствами которых могут быть обеспечены кредиты Банка России», а также вошел в перечень российских банков, утвержденный Банком России, для участия в беззалоговых аукционах. В ноябре 2008г. «Эксперт РА» подтвердил рейтинг «ТКБ» (ЗАО) на уровне А+. Основным фактором, позитивно влияющим на кредитоспособность Банка, выступает высокое качество кредитного портфеля — низкий уровень просроченной задолженности и хороший уровень обеспеченности ссуд. C ноября 2008 г. рейтинги «Эксперт РА» учитываются ЦБ РФ для оценки кредитоспособности кредитных организаций. Открыты филиалы в Ярославле, Брянске и Калуге. Уставной капитал Банка увеличен на 10,4 п.п. до 1,42 млрд. рублей (по данным РСБУ). В 2009 году «ТКБ» (ЗАО) вошел в TOP-10 самых надежных российских коммерческих банков, заняв 9-ю строчку в рейтинговой таблице (журнал «Профиль», №6 от 23.02.2009). 01.06.2009 «ТКБ» (ЗАО) исполнил обязательства по выплате двенадцатого купона собственного облигационного займа (государственный регистрационный номер 40102210В от 25.01.2006г.) и произвел погашение облигаций в полном объеме. Сумма выплаты составила 1026 рублей 47 копеек на одну облигацию. Общий объем выплат по двенадцатому купону Облигаций и от погашения Облигаций составил: 274666948,48 рублей. В августе Банк получил награду «STP Award 2008» за высокое качество оформления платежей в Евро. Взаимовыгодное сотрудничество «ТКБ» (ЗАО) с EBRD нашло выражение в предоставлении Банку субординированного займа на сумму 15 млн. долларов США и кредита в размере 10 млн. долларов США на цели микрокредитования. «ТКБ» (ЗАО) подписал кредитное соглашение с немецким банком развития КfW на сумму 15 млн. долларов США, направленное на финансирование проектов внедрения энергосберегающих технологий и проектов в сфере малого и среднего бизнеса. Международная Финансовая Корпорация (МФК) предоставила «ТКБ» (ЗАО) кредитную линию по внешнеторговому финансированию в размере 20 млн. долларов США, в рамках которой был предусмотрен выпуск гарантий МФК в обеспечении платежных рисков Банка по сделкам торгового финансирования. В октябре предоставленная кредитная линия была увеличена до 30 млн. долларов США. В 2009 году «ТКБ» (ЗАО) объявил досрочную оферту по правилам голландского аукциона на выкуп еврооблигаций TransRegionalCapital Ltd. Выкуп еврооблигаций состоялся на сумму 28,2 млн. долларов США по цене 620 долларов США за каждую облигацию номиналом 1 тыс. долларов США. Организатором сделки выступил the Royal Bank of Scotland. 36 В декабре Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности» (Внешэкономбанк) предоставила «ТКБ» (ЗАО) два субординированных кредита в размере 729 998 500 рублей и 256 749 340 рублей сроком на 10 лет. Полученные денежные средства направлены на кредитование приоритетных секторов экономики. Российский Банк Развития (ОАО «РосБР») предоставил «ТКБ» (ЗАО) два кредита в размере 250 000 000 и 170 000 000 рублей сроком на 3 года. Полученные денежные средства направлены на кредитование малых и средних предприятий в регионах присутствия «ТКБ» (ЗАО). В 2009 году общий объем сделок Банка в сфере торгового финансирования составил 179 миллионов долларов США. Уставной капитал Банка увеличен на 28,2 п.п. до 1,82 млрд. рублей (по данным РСБУ). В 2010 году Эксперт РА подтвердил рейтинг кредитоспособности «ТКБ» (ЗАО). В первом полугодии внедрен проект по выпуску и обслуживанию банковских карт «Зеленый коридор» для осуществления таможенных платежей. Состоялось погашение трехлетних еврооблигаций «ТКБ» (ЗАО) на сумму 175 млн.долл. США, размещенных по ставке 9.125%. Размещение дебютного выпуска еврооблигаций «ТКБ» (ЗАО) на сумму 175 млн.долл. США, сроком обращения 3 года и ставкой купона 9,125% состоялось в мае 2007 на Ирландской фондовой бирже. В новый состав Совета директоров Банка вошли прежние директора, включая представителей EBRD и DEG, а также новый директор г-н Воробьев А.С. – заместитель директора Департамента финансовых институтов государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности Внешэкономбанк» и независимый директор г-н Юргенс И.Ю. - Председатель Правления Института современного развития. В мае 2010 года Собрание акционеров утвердило заключение аудиторской компании PriceWaterhouseCoopers по результатам проверки деятельности Банка за 2009 год и приняло решение утвердить PriceWaterhouseCoopers в качестве аудитора Банка в 2010 году.Заключено партнерство с Брянским Гарантийным Фондом в рамках предоставления поручительств по обязательствам представителей малого и среднего предпринимательства с использованием средств Фонда. Во втором полугодии 2010 года Банк открыл представительство в г.Белгород., а также собственный процессинговый центр, успешно завершена интеграция обслуживания банковских карт через новые ресусры. В рамках реализации государственной программы поддержки малого и среднего бизнеса РосБР предоставил «ТКБ» (ЗАО) очередной кредит в размере 468 млн. рублей. Успешно привлечен международный синдицированный займ в размере 164 млн. долларов США. Завершена сделка по привлечению пятилетнего кредита в размере 1,2 млн. евро в рамках финансирования поставок современного импортного производственного оборудования для российской авиационной промышленности. Осенью 2010 года Совет директоров «ТКБ» (ЗАО) принял решение о размещении по открытой подписке облигаций второй серии в объеме 1,8 млрд. рублей Размещение 5-летних облигаций серии 02 в количестве 1,8 миллиона штук номиналом 1 тысяча рублей будет осуществляться на ФБ ММВБ. Цена размещения - 100% от номинала. Облигации имеют десять купонов продолжительностью 182 дня каждый. Совестно с IFC осуществлен дебютный валютный своп в размере 30 миллионов долларов. В декабре 2010 году установлены корреспондентские отношения с Bank of Tokyo – Mitsubishi UFJ, Ltd. с целью оперативного проведения расчетов в японской иене. Зарегистрированы новые филиалы Банка в гг.Краснодар и Нижний Новгород. По итогам 2010 года корпоративные менеджеры «ТКБ» (ЗАО) стали победителями проекта издания Карьера (Издательский Дом Родионова) «Лучший корпоративный банковский менеджер». Прошло награждение «ТКБ» (ЗАО) Дипломом Ассоциации Российских Банков «За социальную ответственность бизнеса» и Дипломом «За вклад в поддержку малого и среднего бизнеса в регионах» на VIII Региональном инвестиционном конгрессе, Дипломом «За активное участие в реализации национальных программ (кредитование ипотеки)» и Свидетельством о внесении в реестр «Золотая летопись Рязанского края» на торжественной церемонии «Рязанская марка. Деловые итоги года». В 2011 году Рейтинговое агентство «Эксперт РА» подтвердило рейтинг кредитоспособности «ТКБ» (ЗАО), присвоило рейтинг надежности облигационному займу «ТКБ» (ЗАО) серии 02 (регистрационный номер 40202210B) на уровне А+ «Очень высокий уровень надежности». В марте успешно размещены облигации второго выпуска объемом 1,8 млрд.рублей. «ТКБ» (ЗАО) вошел в ТОП-10 российских банков-лидеров кредитования малого и среднего 37 бизнеса (РосБизнесКонсалтинг). В апреле рейтинговое агентство Moody's Investors Service подтвердило международный долгосрочный рейтинг «ТКБ» (ЗАО). Прогноз по всем рейтингам по международной шкале – «стабильный». В августе решением Правления Visa CEMEA «ТКБ» (ЗАО) присвоен статус Принципиального члена Visa International. Осенью 2011 года Банк России зарегистрировал Отчет об итогах дополнительного выпуска акций «ТКБ» (ЗАО). Осуществлена выплата процентов по облигациям за первый купонный период в общем объеме 73 152 тысячи рублей в рамках выпуска облигаций второй серии объемом 1,8 млрд. рублей, сроком обращения 1820 дней. Открыты филиалы в Нижнем Новгороде и Краснодаре. Уставной капитал Банка увеличен на 14,67 п.п. до 2,087 млрд. рублей (по данным РСБУ). 2012 год: В марте «ТКБ» (ЗАО) исполнил обязательства по выплате процентов за второй купонный период по собственному облигационному займу, государственный регистрационный номер 40202210В. Общий размер процентов, выплаченных по Облигациям за второй купонный период, составил 73 152 000,00 (Семьдесят три миллиона сто пятьдесят две тысячи) рублей 00 копеек. Сумма выплаты составляет 40 рублей 64 копейки на одну облигацию номиналом 1000 рублей, что соответствует ставке купона в размере 8,15% годовых. «ТКБ» (ЗАО) вошел в число 50 крупнейших банков России по величине активов и размеру собственного капитала (Интерфакс, Коммерсант, Профиль, РБК и т.п.). 3.1.4. Контактная информация Место нахождения кредитной организации – эмитента: Адрес для направления почтовой корреспонденции: Номер телефона, факса: Адрес электронной почты: Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) доступна информация о кредитной организации эмитенте, выпущенных и (или) выпускаемых ею ценных бумагах 109147, г. Москва, ул. Воронцовская, д.27/35 109147, г. Москва, ул. Воронцовская, д.27/35 (495) 737-32-00 info@transcapital.com www.transcapital.com Сведения о специальном подразделении кредитной организации - эмитента (третьего лица) по работе с акционерами и инвесторами кредитной организации – эмитента: Место нахождения: Номер телефона, факса: Адрес электронной почты: Адрес страницы в сети Интернет: 105062, г.Москва, ул. Покровка, строение 1 (495) 797-32-00 (доб. 1306) sven@transcapital.com www.transcapital.com д.24/2, 3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика ИНН: 7709129705 3.1.6. Филиалы и представительства кредитной организации – эмитента34 Наименование Коломенский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» 38 (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 02.06.2005 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 140406, Московская область, г. Коломна, ул. Октябрьской Революции, дом 385 «Б». Телефон (49661) 18-17-03 ФИО руководителя Потемкина Наталья Викторовна Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012г. Наименование Новосибирский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 25.05.2007г. Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 630102, г.Новосибирск, ул.Большевистская, д.43 Телефон (383) 334-08-37 ФИО руководителя Ткачева Наталья Дмитриевна Октябрьский район, Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Королевский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 26.05.1999 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 141070, Московская область, г. Королев, ул. Фрунзе, д. 1а. Телефон (495) 511-01-09 ФИО руководителя Шелест Наталья Геннадьевна Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Ростовский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 27.04.2007г. Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 344002, г. Ростов-на-Дону, Кировский район, ул. Пушкинская, дом № 98-100 Телефон (863)287-07-07 ФИО руководителя Кожухов Виталий Федорович Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года 39 Наименование Дата открытия Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) Телефон Краснодарский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 09.12.2010 353000, г. Краснодар, Западный округ, ул. им. Фрунзе, д. 169 (861) 210-45-47 ФИО руководителя Крайник Анатолий Юрьевич Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Нижегородский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 17.12.2010 Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) Телефон ФИО руководителя 603024, г. Нижний Новгород, улица Генкиной, д. 42/15 (831) 411-71-14 Моисеева Марина Ивановна Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Подольский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 23.05.2006 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 142100, Московская область, г. Подольск, ул. Комсомольская, д. 46 Телефон (4967) 55-65-15 ФИО руководителя Дубовицкая Татьяна Ивановна Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Пермский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 23.12.1994 года Место нахождения 614000, г. Пермь, ул. Сибирская, д.2 Телефон (3422) 125-055 ФИО руководителя Онискив Владимир Дмитриевич 40 Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Санкт-Петербургский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 14.03.2001 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 191119, г. Санкт-Петербург, ул. Звенигородская, д. 22 Телефон (812) 334-40-04 ФИО руководителя Топровер Игорь Викторович Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012г. Наименование Рязанский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 04.12.2002 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 390046, г. Рязань, ул. Есенина, д. 110 Телефон (4912) 45-02-69 ФИО руководителя Селезнева Ирина Васильевна Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012г. Наименование Тюменский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 27.09.2007 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 625000, г. Тюмень, ул. Республики, д. 196а Телефон (3452) 20-58-19 ФИО руководителя Поляков Юрий Викторович Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Воронежский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 18.05.2006 года 41 Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 394006, г. Воронеж, ул. Красноармейская, д. 21-а Телефон (4732) 395-210 ФИО руководителя Селитренников Леонид Иванович Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Сыктывкарский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 16.05.2006 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 167026, Республика Коми, г. Сыктывкар, пр. Бумажников, д. 2 Телефон (8212) 69-96-66 ФИО руководителя Рыбина Лидия Валериановна Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Екатеринбургский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 28.06.2007 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 620014, г. Екатеринбург, ул. Чернышевского, д. 16 Телефон (343) 310-39-50, 310-39-51, 310-39-52 ФИО руководителя Самохвалова Наталья Николаевна Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Самарский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 23.05.2006 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 443090, г. Самара, ул. Стара Загора, д. 52 Телефон (846) 228-01-35 ФИО руководителя Ивашковский Виталий Анатольевич Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года 42 Наименование Ярославский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 28.01.2008 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 150014, г. Ярославль, ул.Чайковского, д. 26 Телефон (4852) 58-70-95 ФИО руководителя Дубинина Юлия Николаевна Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Брянский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 06.03.2008 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 241050, г. Брянск, Советский район, ул. Пролетарская, д.1 Телефон (4832) 72-33-10 ФИО руководителя Хенкин Наум Семенович Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Калужский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Дата открытия 17.10.2008 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 248600, г. Калуга, ул. Кропоткина, д. 2 Телефон (4842) 57-60-05 ФИО руководителя Макаров Вадим Олегович Срок действия доверенности руководителя По 31.12.2012 года Наименование Представительство АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) в г. Белгороде. Дата открытия 23.06.2010 года Место нахождения в соответствии с Уставом (учредительными документами) 308000, Белгородская обл., г. Белгород, пр-т Славы, дом 35 43 Телефон (4722)32-81-01 ФИО руководителя Авилова Елена Петровна Срок действия доверенности руководителя По 19.08.2012 года 3.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации - эмитента 3.2.1. Отраслевая принадлежность кредитной организации – эмитента ОКВЭД: 65.12 3.2.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации – эмитента Основная, а именно преобладающая и имеющая приоритетное значение для кредитной организации – эмитента, деятельность (виды деятельности, виды банковских операций) «ТКБ» (ЗАО) имеет право, в соответствии с полученной в установленном порядке лицензией Банка России, осуществлять следующие виды банковских операций. 1. Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок). 2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических и юридических лиц от своего имени и за свой счет. 3. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц. 4. Осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе банковкорреспондентов, по их банковским счетам. 5. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц. 6. Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах. 7. Привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов. 8. Выдача банковских гарантий. 9. Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов). Помимо вышеназванных банковских операций, Банк вправе осуществлять следующие сделки. 1. Выдачу поручительств за третьих лиц, предусматривающих исполнение обязательств в денежной форме. 2. Приобретение права требования от третьих лиц исполнения обязательств в денежной форме. 3. Доверительное управление денежными средствами и иным имуществом по договору с физическими и юридическими лицами. 4. Осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями в соответствии с законодательством Российской Федерации. 5. Предоставление в аренду физическим и юридическим лицам специальных помещений или находящихся в них сейфов для хранения документов и ценностей. 6. Лизинговые операции. 7. Оказание консультационных и информационных услуг. «ТКБ» (ЗАО) вправе осуществлять выпуск, покупку, продажу, учет, хранение и иные операции с ценными бумагами, выполняющими функции платежного документа; с ценными бумагами, подтверждающими привлечение денежных средств во вклады и на банковские счета; с иными ценными бумагами, осуществление операций с которыми не требует получения специальной лицензии, а также вправе осуществлять доверительное управление указанными ценными бумагами по договору с физическими и юридическими лицами. «ТКБ» (ЗАО) вправе осуществлять иные сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации. 44 Доля доходов кредитной организации - эмитента от основной деятельности (видов деятельности, видов банковских операций) в общей сумме полученных за соответствующий отчетный период доходов кредитной организации - эмитента за последний завершенный финансовый год и за отчетный квартал: На 01.04.2011 На 01.01.2012 На 01.04.2012 13% 12% 15% 4% 2% 2% 51% 62% 67% 23% 18% 11% Комиссия полученная 1% 1% 3% Другие доходы 8% 5% 2% Наименование доходов Проценты, полученные по предоставленным кредитам, депозитам и иным размещенным средствам Доходы, полученные от операций с ценными бумагами Доходы, полученные от операций с иностранной валютой, чеками Восстановление сумм резервов Изменения размера доходов кредитной организации - эмитента от основной деятельности (видов деятельности, видов банковских операций) на 10 и более процентов по сравнению с соответствующим предыдущим отчетным периодом и причины таких изменений По состоянию на 01.04.2012г. доля доходов полученных от операций с иностранной валютой составляет 67%, что на 5% больше аналогичного показателя на 01.01.2012г, и на 11% больше аналогичного показателя на 01.04.2011г. Увеличение доли доходов от операций с иностранной валютой в 4 квартале 2011г. связано с увеличением количества операций с иностранной валютой и получением чистого дохода от переоценки иностранной валюты в размере 617 286 тыс. руб., что 4 раза больше, чем аналогичный показатель на 01.04.2011. (на 01.04.2011- 149 719 тыс. руб., на 01.04.2012- 617 286 тыс.руб.) Уменьшение доли восстановленных сумм резервов на 12 % по сравнению с 01.04.2011 г и на 7 % по сравнению с 01.01.2012г. связано с погашением ссуд и повышения качества по ссудам выданным ранее юридическим лицам. Наименование географических областей (стран), в которых кредитная организация эмитент ведет свою основную деятельность и которые приносят ей 10 и более процентов доходов за каждый отчетный период, и описываются изменения размера доходов кредитной организации эмитента, приходящиеся на указанные географические области, на 10 и более процентов по сравнению с соответствующим предыдущим отчетным периодом и причины таких изменений Вся хозяйственная деятельность Банка ведется на территории Российской Федерации, в связи с чем весь доход за отчетный период был получен по операциям, проведенным на территории нашей страны. Краткое описание общих тенденций на рынке ипотечного кредитования и недвижимости, в том числе наиболее важных для кредитной организации - эмитента, прогноз в отношении будущего развития событий на рынке ипотечного кредитования Банк не осуществлял выпуск облигаций с ипотечным покрытием. 3.3. Планы будущей деятельности кредитной организации – эмитента 45 Краткое описание планов кредитной организации - эмитента в отношении будущей деятельности и источников будущих доходов Планы кредитной организации – эмитента в отношении будущей деятельности: «ТКБ» (ЗАО) продолжит свое развитие как универсальный рыночно-ориентированный финансовый институт, работающий по международным стандартам деятельности. «ТКБ» (ЗАО) продолжит активную деятельность на финансовом рынке, и будет предоставлять комплекс высокотехнологических услуг частным и корпоративным клиентам, уделяя особое внимание предприятиям среднего и малого бизнеса. Независимость от крупных финансово-промышленных групп остается основным принципом функционирования «ТКБ» (ЗАО). увеличение размера активов и собственного капитала; развитие филиальной сети; расширение отраслевой и региональной диверсификации; совершенствование банковских технологий, развитие коммуникационной инфраструктуры, системы управления бизнес-процессами; расширение спектра услуг в сфере международных банковских карт; развитие розничного бизнеса; проведение политики открытости в соответствии с мировыми стандартами Планы кредитной организации – эмитента в отношении источников будущих доходов: «ТКБ» (ЗАО) планирует увеличение будущих доходов в результате дальнейшего развития деятельности «ТКБ» (ЗАО), в первую очередь по следующим источникам будущих доходов: 1. Проценты, полученные от предоставления кредитов физическим и юридическим лицам; 2. Комиссионные доходы. 3.4. Участие кредитной организации - эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях Наименование организации: Роль (место) кредитной организации - эмитента в организации: Функции кредитной организации эмитента в организации: Срок участия кредитной организации - эмитента в организации Ассоциация российских банков Банк является членом данной организации Наименование организации: Роль (место) кредитной организации - эмитента в организации: Функции кредитной организации эмитента в организации: Срок участия кредитной организации - эмитента в организации Ассоциация региональных банков "Россия" Банк является членом данной организации. Наименование организации: Открытое акционерное Биржа «ММВБ-РТС» участие в деятельности Ассоциации с 1996г. по настоящее время участие в деятельности Ассоциации. с 2004г. по настоящее время. общество «Фондовая Роль (место) кредитной организации Банк является членом данной организации. - эмитента в организации: Функции кредитной организации - участие в торгах, использование банков данных, эмитента в организации: технических средств и системы Фондовой биржи. 46 Срок участия кредитной организации с 2004г. по настоящее время. - эмитента в организации Наименование организации: Роль (место) кредитной организации - эмитента в организации: Функции кредитной организации эмитента в организации: ЗАО “Фондовая биржа ММВБ” Банк является членом данной организации. участие в торгах, использование баз данных и технических средств ФБ ММВБ. Срок участия кредитной организации с 2004г. по настоящее время. - эмитента в организации Наименование организации: Открытое акционерное общество «СанктПетербургская биржа» Роль (место) кредитной организации Банк является членом данной организации. - эмитента в организации: Функции кредитной организации - участие в торгах, использование баз данных и эмитента в организации: технических средств ОАО «Санкт-Петербургская биржа» Срок участия кредитной организации с 2003г. по настоящее время. - эмитента в организации Наименование организации: Роль (место) кредитной организации - эмитента в организации: Функции кредитной организации эмитента в организации: Срок участия кредитной организации - эмитента в организации Национальная Фондовая ассоциация Банк является членом данной организации. Наименование организации: Роль (место) кредитной организации - эмитента в организации: Функции кредитной организации эмитента в организации: Срок участия кредитной организации - эмитента в организации Visa International Банк является членом данной организации. Наименование организации: Российская Национальная Ассоциация членов СВИФТ участие в деятельности Ассоциации. с 2001г. по настоящее время участие в деятельности организации. с 2002г. по настоящее время. Роль (место) кредитной организации Банк является членом данной организации. - эмитента в организации: Функции кредитной организации - участие в деятельности Ассоциации. эмитента в организации: Срок участия кредитной организации с 1999г. по настоящее время. - эмитента в организации Наименование организации: Саморегулируемая организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) Роль (место) кредитной организации Банк является членом данной организации. - эмитента в организации: Функции кредитной организации - участие в деятельности Ассоциации. эмитента в организации: Срок участия кредитной организации с 2006г. по настоящее время. 47 - эмитента в организации Описание характера зависимости результатов финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента от иных членов организации Зависимость результатов финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации эмитента от иных членов вышеуказанных в данном пункте организаций отсутствует. 3.5. Подконтрольные кредитной организации - эмитенту организации, имеющие для нее существенное значение (подконтрольные организации) 1. Полное фирменное наименование: Сокращенное фирменное наименование: ИНН (если применимо): ОГРН (если применимо): Место нахождения: Открытое акционерное общество «Объединенная лизинговая компания» ОАО «ОБЛИК» 5053017783 1027739038612 РФ, 115054, г. Москва, ул. Б. Пионерская, д. 15, стр. 1 Вид контроля, под которым находится организация, в отношении которой кредитная организация эмитент является контролирующим лицом: прямой контроль. Признак осуществления кредитной организацией - эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом: ОАО «ОБЛИК» признается дочерним по отношению к ТКБ (ЗАО) в силу 100 % участия Банка в уставном капитале ОАО «ОБЛИК». Размер доли участия кредитной организации - эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: Доля обыкновенных акций подконтрольной организации, являющейся акционерным обществом, принадлежащая кредитной организации – эмитенту: Доля участия в уставном капитале дочернего и/или зависимого общества: 100,00 % Доля обыкновенных акций: 100,00 % Подконтрольные кредитной организации - эмитенту организации, через которых кредитная организация - эмитент осуществляет косвенный контроль над организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом: Отсутствуют Описание основного вида деятельности подконтрольной организации: Финансовый лизинг Состав органов управления подконтрольной организации Общее собрание акционеров (в настоящее время – Единственный акционер), Совет директоров, единоличный исполнительный орган. Персональный состав совета директоров (наблюдательного совета) подконтрольной организации: № пп Фамилия, имя, отчество Доля в уставном капитале кредитной Доля обыкновенных акций кредитной 48 1 1 2 3 4 5 6 организации эмитента 3 организации - эмитента 2 Лобанова Анастасия Сергеевна 0% 0% Волкова Светлана Юрьевна 0% 0% Глотова Мария Викторовна 0% 0% Гандилян Анжелика Ашотовна 0% 0% Иванов Александр Сергеевич 0% 0% Председатель совета директоров (наблюдательного совета) Глотова Мария Викторовна 0% 0% 4 Персональный состав коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) подконтрольной организации: Коллегиальный исполнительный орган отсутствует. Уставом общества не предусмотрено наличие коллегиального исполнительного органа. Лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа подконтрольной организации: № пп Фамилия, имя, отчество 1 1 2 Гандилян Анжелика Ашотовна Доля в уставном капитале кредитной организации эмитента 3 0% Доля обыкновенных акций кредитной организации эмитента 4 0% Полномочия единоличного исполнительного органа данной подконтрольной организации переданы управляющей организации (управляющему): Функции единоличного исполнительного органа не переданы управляющей организации. 2. Полное фирменное наименование: Сокращенное фирменное наименование: ИНН (если применимо): ОГРН (если применимо): Место нахождения: CIS Factors Holding B.V. (Си Ай Эс Фэкторз Холдинг Б.В.) отсутствует Не применимо Не применимо Фред. Роескестраат 123 1HG, Амстердам, Нидерланды 1076EE Вид контроля, под которым находится организация, в отношении которой кредитная организация эмитент является контролирующим лицом: прямой контроль. Признак осуществления кредитной организацией - эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом: CIS Factors Holding B.V. признается зависимым по отношению к «ТКБ» (ЗАО) в силу 40 % участия Банка в уставном капитале CIS Factors Holding B.V. Размер доли участия кредитной организации - эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: Доля обыкновенных акций подконтрольной организации, являющейся акционерным обществом, принадлежащая кредитной организации – эмитенту: Доля участия в уставном капитале дочернего и/или зависимого общества: 40 % Доля обыкновенных акций: 40 % 49 Подконтрольные кредитной организации - эмитенту организации, через которых кредитная организация - эмитент осуществляет косвенный контроль над организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом: Отсутствуют Описание основного вида деятельности подконтрольной организации: Холдинговая и финансовая деятельность Состав органов управления подконтрольной организации Общее собрание акционеров, Совет директоров. Персональный состав совета директоров (наблюдательного совета) подконтрольной организации: № пп 1 1 2 3 4 5 6 Доля в уставном Доля обыкновенных капитале кредитной Фамилия, имя, отчество акций кредитной организации организации - эмитента эмитента 2 3 4 Казаков Борис Васильевич 3,7089 % 3,7089 % Ивановский Евгений Леонидович 0% 0% Margrith Lutschg / Маргрит Лютсг 0% 0% Бабенко Ирина Геннадьевна 0% 0% ATC Management B.V. (Эй Ти Си 0% 0% Менеджмент Б.В.) Председатель совета директоров (наблюдательного совета) Казаков Борис Васильевич 3,7089 % 3,7089 % Персональный состав коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) подконтрольной организации: Коллегиальный исполнительный орган отсутствует. Уставом общества не предусмотрено наличие коллегиального исполнительного органа. Лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа подконтрольной организации: Уставом общества предусмотрено, что деятельностью Компании управляет Совет, состоящий из одного или более директоров группы А, одного или более директоров группы Б, одного директора группы В, одного директора группы Г и одного директора группы Д Полномочия единоличного исполнительного органа данной подконтрольной организации переданы управляющей организации (управляющему): Функции единоличного исполнительного органа не переданы управляющей организации. 3. Полное фирменное наименование: Сокращенное фирменное наименование: ИНН (если применимо): ОГРН (если применимо): Место нахождения: Общество с ограниченной ответственностью «Тритайл» ООО «Тритайл» 7706517481 1037789063993 127051, г. Москва, 1-ый Колобовский переулок, д.6, стр.3 Вид контроля, под которым находится организация, в отношении которой кредитная организация эмитент является контролирующим лицом: прямой контроль. 50 Признак осуществления кредитной организацией - эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом: ООО «Тритайл» признается дочерним по отношению к ТКБ (ЗАО) в силу приобретения доли участия в его уставном капитале в размере 100%. Размер доли участия кредитной организации - эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: Доля обыкновенных акций подконтрольной организации, являющейся акционерным обществом, принадлежащая кредитной организации – эмитенту: Доля участия в уставном капитале дочернего и/или зависимого общества: 100 % Доля обыкновенных акций: нет Подконтрольные кредитной организации - эмитенту организации, через которых кредитная организация - эмитент осуществляет косвенный контроль над организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом: Отсутствуют. Описание основного вида деятельности подконтрольной организации: Сделки с недвижимым имуществом Состав органов управления подконтрольной организации Общее собрание участников (в настоящее время – Единственный участник), единоличный исполнительный орган. Персональный состав совета директоров (наблюдательного совета) подконтрольной организации: Совет директоров отсутствует. Уставом общества не предусмотрено наличие совета директоров. Персональный состав коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) подконтрольной организации: Коллегиальный исполнительный орган отсутствует. Уставом общества не предусмотрено наличие коллегиального исполнительного органа. Лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа подконтрольной организации: № пп Фамилия, имя, отчество 1 1 2 Соловьев Борис Георгиевич Доля в уставном капитале кредитной организации эмитента 3 0% Доля обыкновенных акций кредитной организации эмитента 4 0% Полномочия единоличного исполнительного органа данной подконтрольной организации переданы управляющей организации (управляющему): Функции единоличного исполнительного органа не переданы управляющей организации. 3.6. Состав, структура и стоимость основных средств кредитной организации эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств кредитной организации – эмитента 52 52 51 3.6.1. Основные средства Информация о первоначальной (восстановительной) стоимости основных средств и сумме начисленной амортизации: Наименование группы объектов основных средств Первоначальная (восстановительная) стоимость, руб. Сумма начисленной амортизации, руб. 1 2 3 253 097 300 415 668 480 70 725 890 81 022 020 820 513 690 78 384 500 258 899 110 34 118 710 42 910 750 414 313 070 253 097 300 469 923 950 75 324 250 83 775 020 882 120 520 80 115 500 270 711 160 44 432 890 45 519 940 440 779 490 Отчетная дата: «01» января 2012 года Здания Оборудование Прочее Транспортные средства Итого: Отчетная дата: «01» апреля 2012 года Здания Оборудование Прочее Транспортные средства Итого: Сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств Начисление амортизации производится линейным способом ежемесячно с использованием Постановлением Правительства РФ №1 от 1 января 2002 г. N 1 "О Классификации основных средств, включаемых в амортизационные группы". Сумма начисленной амортизации за месяц определяется как произведение его первоначальной стоимости и нормы амортизации, определенной для данного объекта, исходя из срока полезного использования. Результаты последней переоценки основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств, осуществленной в течение последнего завершенного финансового года: В течение последнего завершенного финансового года переоценка основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств не производилась. Сведения о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств кредитной организации эмитента, и иных основных средств по усмотрению кредитной организации – эмитента Планов по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств «ТКБ» (ЗАО) нет. Сведения обо всех фактах обременения основных средств кредитной организации – эмитента Фактов обременения основных средств кредитной организации – эмитента нет. 52 52 IV. Сведения о финансово-хозяйственной кредитной организации - эмитента деятельности 4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента Динамика показателей, характеризующих результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента, в том числе ее прибыльность и убыточность за последний завершенный финансовый год и за последний отчетный квартал, а также за аналогичный период предшествующего года: (тыс. руб.) № п/п 1 1 1.1 1.2 1.3 1.4 Наименование статьи 01.01.2011 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 2 3 4 5 6 7 8 7 265 851 1 862 495 3 925 300 6 084 620 8 545 008 2 361 543 45 919 8 618 14 903 26 247 50 500 11 967 6 447 488 1 640 376 3 516 996 5 501 919 7 712 254 2 140 805 0 0 0 0 0 0 772 444 213 501 393 401 556 454 782 254 208 771 3 393 017 812 944 1 748 044 2 730 709 3 826 774 1 087 749 583 298 110 109 243 820 394 083 581 022 152 217 2 514 231 587 433 1 229 051 1 890 069 2 655 348 789 321 295 488 115 402 275 173 446 557 590 404 146 211 3 872 834 1 049 551 2 177 256 3 353 911 4 718 234 1 273 794 -1 097 668 -565 850 -924 420 -1 516 406 -2 277 989 4 837 -97 959 -37 852 -71 871 -123 925 -190 317 -10 427 2 775 166 483 701 1 252 836 1 837 505 2 440 245 1 278 631 -8 948 167 909 30 852 -241 519 -128 147 56 764 -4 769 1 57 131 110 45 0 1 0 0 0 0 124 414 -47 367 94 474 792 572 175 -443 100 149 338 149 719 167 353 -332 464 -409 855 617 286 79 21 21 6 523 6 523 0 1 216 223 357 702 743 949 1 148 603 1 555 780 434 992 414 236 108 143 203 900 388 761 495 292 187 829 0 0 0 0 0 0 Процентные доходы, всего, в том числе: От размещения средств в кредитных организациях От ссуд, предоставленных клиентам (некредитным организациям) От оказания услуг по финансовой аренде (лизингу) От вложений в ценные бумаги 12 Процентные расходы, всего, в том числе: По привлеченным средствам кредитных организаций По привлеченным средствам клиентов (некредитных организаций) По выпущенным долговым обязательствам Чистые процентные доходы (отрицательная процентная маржа) Изменение резерва на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, а также средствам, размещенным на корреспондентских счетах, всего, в том числе: Изменение резерва на возможные потери по начисленным процентным доходам Чистые процентные доходы (отрицательная процентная маржа) после создания резерва на возможные потери Чистые доходы от операций с ценными бумагами, оцениваемыми по справедливой стоимости через прибыль или убыток Чистые доходы от операций с ценными бумагами, имеющимися в наличии для продажи Чистые доходы от операций с ценными бумагами, удерживаемыми до погашения Чистые доходы от операций с иностранной валютой Чистые доходы от переоценки иностранной валюты Доходы от участия в капитале других юридических лиц Комиссионные доходы 13 Комиссионные расходы 14 Изменение резерва на возможные потери по ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи 2 2.1 2.2 2.3 3 4 4.1 5 6 7 8 9 10 11 52 53 0 0 0 0 16 Изменение резерва на возможные потери по ценным бумагам, удерживаемым до погашения Изменение резерва по прочим потерям -308 012 223 933 158 044 173 232 196 126 2 204 17 Прочие операционные доходы 748 975 453 392 844 588 971 559 1 177 082 30 160 18 Чистые доходы (расходы) 4 278 230 1 680 869 2 993 894 3 649 601 4 914 747 1 789 153 19 Операционные расходы 2 819 908 1 201 145 2 170 044 2 971 961 4 106 159 810 399 20 Прибыль до налогообложения 1 458 322 479 724 823 850 677 640 808 588 978 754 21 Начисленные (уплаченные) налоги 503 088 155 521 196 888 414 840 372 958 80 796 22 Прибыль (убыток) за отчетный период 955 234 324 203 626 962 262 800 435 630 897 958 15 0 0 Экономический анализ прибыльности или убыточности кредитной организации - эмитента исходя из динамики приведенных показателей На 01.01.2011 прибыль, оставшаяся после налогообложения, с учетом СПОД составила 955 234 тыс.руб. На 01.01.2012 - 435 630 тыс. руб., что в 2,2 раза меньше, чем на 01.01.2011 год. На сумму прибыли за период с 01.01.2011г. по 01.01.2012г. значительно повлияла сумма отчислений в резервы и рост операционных расходов. На 01.01.2012г. сумма операционных расходов составила 4 млрд.руб., что на 45% чем аналогичный показатель на 01.01.2011г. В период с 01.04.2011 по 01.01.2012 наблюдается увеличение чистых отчислений в резервы на возможные потери по ссудной и приравненной к ней задолженности, на 01.07.2011 – на 63% по сравнению с 01.04.2011, 01.10.2011 на 64% по сравнению с 01.07.2011, 01.01.2012 на 50% по сравнению с 01.10.2011. Данная динамика обусловлена ухудшением качества выданных кредитов, и увеличение объема привлеченных средств. Несмотря на сложную экономическую ситуацию «ТКБ» (ЗАО) продолжает стабильно демонстрировать положительные результаты деятельности. На 01.01.2012 г. сумма процентного дохода по операциям кредитования юридических и физических лиц составила 7 712 254 тыс. руб., что на 19% выше чем в 2011г. (6 447 488 тыс. руб на 01.01.2011.). На 01.04.2012г. «ТКБ» (ЗАО) был получен процентный доход в размере 2,36 млрд. руб., что на 26% больше чем на 01.04.2011г. Причиной увеличения процентного дохода в первом квартале 2012г. стало увеличение доли процентного дохода от ссуд, предоставленных клиентам (некредитным организациям). В структуре доходов «ТКБ» (ЗАО) наибольший вес занимают доходы от операций по кредитованию некредитных организаций и операций с иностранной валютой. Чистый процентный доход на 01.04.2012г. составил 1,27 млрд. руб., что на 21% больше по сравнению с 01.04.2011г. (на 01.04.2011 – 1,049 млрд. руб.) Рост чистых процентных доходов с 01.01.2011 по 01.01.2012 году составили 4,71 млрд.руб. На 01.01.2012 году чистые процентные доходы выросли на 846 млн. руб., по сравнению с 01.01.2011г. Такая динамика была обусловлена с одной стороны увеличением объема операций, с другой – сокращением процентного спрэда между привлеченными и размещенными средствами. В условиях нестабильной ситуации на рынке ценных бумаг за 2011 г. процентный доход на 01.01.2011г. от вложений в ценные бумаги составил 772 444 тыс. руб. а на 01.01.2012г. – 782 254 тыс. руб., данный прирост обусловлен увеличением объема операций с ценными бумагами. На 01.01.2011 г. на финансовый результат оказала влияние положительная переоценка иностранной валюты в размере 149 338 тыс. руб. и чистый доход от операций с иностранной валютой в сумме 124 414 тыс. руб. На 01.01.2012г. на финансовый результат оказала влияние положительная динамика роста прочих операционных доходов (57,1% по сравнению с 01.01.2011г.), комиссионных доходов (29,5 % по сравнению с 01.01.2011г) и чистых процентных доходов (4% по сравнению с 01.01.2011г.). На финансовый результат первого квартала 2012г. оказало большое влияние снижение операционного расхода, так в 1 квартале 2011г. его размер составлял 1,2 млрд. руб, что 1,5 раза больше показателя на 01.04.2012г. (на 01.01.2011-1,2 млрд. руб., на 01.04.2012-0,8 млрд. руб.). По мнению органов управления кредитной организации – эмитента, положительная динамика показателей обусловлена правильно избранной стратегией развития и тем, что им предпринимаются все необходимые меры для поддержки устойчивости и роста бизнеса «ТКБ» (ЗАО) в сложившихся обстоятельствах. По состоянию на 01.04.2012г. прибыль Банка составила 897 958 тыс. руб. Основное влияние оказали следующие факторы: рост активов в 2011 году и, как следствие, чистого процентного дохода, а также комиссионного дохода, менее высокий объем создания резервов по кредитной задолженности, более высокий уровень доходов по ценным бумагам. 54 Отдельные (несовпадающие) мнения органов управления кредитной организации - эмитента относительно причин, которые привели к убыткам или прибыли кредитной организации – эмитента, и (или) степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента и аргументация, объясняющая их позицию Представленная информация выражает мнение всех органов управления кредитной организации – эмитента. Особые мнения членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента или членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента (настаивающих на отражении в ежеквартальном отчете таких мнений) относительно причин, которые привели к убыткам или прибыли кредитной организации – эмитента, и (или) степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации эмитента, отраженные в протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента или коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались соответствующие вопросы, и аргументация членов органов управления кредитной организации - эмитента, объясняющая их позиции Члены совета директоров кредитной организации - эмитента и члены коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента особого мнения относительно упомянутых факторов и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента не имеют. 4.2. Ликвидность кредитной организации - эмитента, достаточность собственных средств (капитала) Сведения о выполнении обязательных нормативов деятельности кредитной организации – эмитента за последний отчетный период: Отчетная Условное дата обозначение (номер) норматива 1 Название норматива Допустимое значение норматива Фактическое значение норматива* 2 3 4 5 H1 Достаточности капитала Min 10% (K>5 млн.евро) Min 11% (K<5 млн.евро) H1 Достаточности капитала Min 10% (K>5 млн.евро) Min 11% (K<5 млн.евро) 12,32 H1 Достаточности капитала Min 10% (K>5 млн.евро) Min 11% (K<5 млн.евро) 11,37 H1 Достаточности капитала Min 10% (K>5 млн.евро) Min 11% (K<5 млн.евро) 12,09 H1 Достаточности капитала Min 10% (K>5 млн.евро) Min 11% (K<5 млн.евро) 12,99 H1 Достаточности капитала Min 10% (K>5 млн.евро) Min 11% (K<5 млн.евро) 13,02 Н2 Мгновенной ликвидности Min 15% Н2 Мгновенной ликвидности Min 15% 44,02 Н2 Мгновенной ликвидности Min 15% 55,18 01.01.2011 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 01.01.2011 01.04.2011 01.07.2011 13,13 62,63 52 55 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 01.01.2011 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 01.01.2011 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 01.01.2011 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 01.01.2011 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 Н2 Мгновенной ликвидности Min 15% 51,8 Н2 Мгновенной ликвидности Min 15% 83,51 Н2 Мгновенной ликвидности Min 15% 74,81 Н3 Текущей ликвидности Min 50% 109,78 Н3 Текущей ликвидности Min 50% 85,76 Н3 Текущей ликвидности Min 50% 63,39 Н3 Текущей ликвидности Min 50% 63,43 Н3 Текущей ликвидности Min 50% 82,03 Н3 Текущей ликвидности Min 50% 83,39 Н4 Долгосрочной ликвидности Max 120% Н4 Долгосрочной ликвидности Max 120% Н4 Долгосрочной ликвидности Max 120% Н4 Долгосрочной ликвидности Max 120% Н4 Долгосрочной ликвидности Max 120% Н4 Долгосрочной ликвидности Max 120% Н6 Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков Max 25% Н6 Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков Max 25% Н6 Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков Max 25% Н6 Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков Max 25% Н6 Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков Max 25% Н6 Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков Max 25% Н7 Максимальный размер крупных кредитных рисков Max 800% Н7 Максимальный размер крупных кредитных рисков Max 800% Н7 Максимальный размер крупных кредитных рисков Max 800% Н7 Максимальный размер крупных кредитных рисков Max 800% Н7 Максимальный размер крупных кредитных рисков Max 800% Н7 Максимальный размер крупных кредитных рисков Max 800% H9.1 Максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных акционерам (участникам) Max 50% 01.01.2011 103,65 86,38 97,61 99,17 88,67 83,51 23,14 23,17 21,71 18,40 17,06 17,92 361,15 433,2 423,68 351,12 273,26 283,09 0,00 56 H9.1 Максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных акционерам (участникам) Max 50% H9.1 Максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных акционерам (участникам) Max 50% H9.1 Максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных акционерам (участникам) Max 50% H9.1 Максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных акционерам (участникам) Max 50% H9.1 Максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных акционерам (участникам) Max 50% H10.1 Совокупная величина риска по инсайдерам Max 3% H10.1 Совокупная величина риска по инсайдерам Max 3% H10.1 Совокупная величина риска по инсайдерам Max 3% H10.1 Совокупная величина риска по инсайдерам Max 3% H10.1 Совокупная величина риска по инсайдерам Max 3% H10.1 Совокупная величина риска по инсайдерам Max 3% H12 Использование собственных средств для приобретения акций (долей) др. юр. лиц Max 25% H12 Использование собственных средств для приобретения акций (долей) др. юр. лиц Max 25% H12 Использование собственных средств для приобретения акций (долей) др. юр. лиц Max 25% H12 Использование собственных средств для приобретения акций (долей) др. юр. лиц Max 25% H12 Использование собственных средств для приобретения акций (долей) др. юр. лиц Max 25% H12 Использование собственных средств для приобретения акций (долей) др. юр. лиц Max 25% 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 01.01.2011 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 01.01.2011 01.04.2011 01.07.2011 01.10.2011 01.01.2012 01.04.2012 0,00 0,00 0,00 0,02 0,02 0,34 0,33 0,43 0,48 0,99 0,97 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 * При составлении таблицы использованы данные форм 0409134 на соответствующие отчетные периоды Сведения о выполнении обязательных нормативов, дополнительно установленных Центральным банком Российской Федерации (Банком России) для кредитных организации эмитентов облигаций с ипотечным покрытием за последний отчетный период: Эмиссия облигаций с ипотечным покрытием Банком не осуществлялась. Причина невыполнения обязательных нормативов и меры, принимаемые кредитной организацией – эмитентом по приведению их к установленным требованиям Эмиссия облигаций с ипотечным покрытием Банком не осуществлялась, соответственно, невыполнение обязательных нормативов и меры, принимаемые кредитной организацией – эмитентом по приведению их к установленным требованиям, отсутствуют. Экономический анализ ликвидности и платежеспособности кредитной организации эмитента, достаточности собственного капитала кредитной организации - эмитента для исполнения краткосрочных обязательств и покрытия текущих операционных расходов кредитной 57 организации - эмитента на основе экономического анализа динамики приведенных показателей с описанием факторов, которые, по мнению органов управления кредитной организации - эмитента, оказали наиболее существенное влияние на ликвидность и платежеспособность кредитной организации - эмитента в отчетном периоде «ТКБ» (ЗАО) всегда выполнял нормативные требования Банка России в части ликвидности и достаточности капитала. По нормативу достаточности капитала «ТКБ» (ЗАО) выдерживает нормативные требования Банка России. Динамика изменения норматива Н1 определяется, главным образом, факторами динамики рисковых активов и собственного капитала банка. «ТКБ» (ЗАО) проводит политику, направленную на увеличение собственного капитала и соответствие его уровня масштабам проводимых активных операций. Норматив мгновенной ликвидности (Н2) на 01.04.2012 составил 74,81, что на 69% выше аналогичного показателя на 01.04.2011г.(44,02 на 01.04.2011) а норматив текущей ликвидности (Н3) – 83,39, что на 28% меньше аналогичного показателя на 01.04.2011г. (на 01.04.2011 – 85,76), при требуемых ЦБ РФ минимальных значениях 15 и 50, соответственно. Проанализировав динамику показателей с 01.01.2011 по 01.04.2012г. можно сделать вывод что их колебания незначительны и не приближены к минимальным значениям по требования ЦБ. Норматив достаточности капитала (Н1) на 01.04.2012 составил 13,02,что на 0,7 больше аналогичного показателя на 01.04.2011г. (01.04.2011г. - 12,32). Данный показатель находится в пределе допустимых значений. «ТКБ» (ЗАО) уделяет серьезное внимание усовершенствованию методики управления и контроля за ликвидностью и платежеспособностью, обеспечивая выполнение всех обязательных нормативов ликвидности, установленных Банком России. Ежедневный мониторинг состояния ликвидности, обеспечение эффективного соответствия объемов пассивных и активных инструментов по валютам и срокам, поддержание достаточного остатка высоколиквидных активов гарантируют проведение платежей и выполнение обязательств, как в текущих условиях, так и в непредвиденных обстоятельствах. Отдельное (несовпадающее) мнение каждого из органов управления кредитной организации - эмитента относительно факторов, оказавших наиболее существенное влияние на ликвидность и платежеспособность кредитной организации - эмитента, и (или) степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента и аргументация, объясняющая их позицию Представленная информация выражает мнение всех органов управления кредитной организации – эмитента. Особые мнения членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента или членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента (настаивающих на отражении в ежеквартальном отчете таких мнений) относительно факторов, оказавших наиболее существенное влияние на ликвидность и платежеспособность кредитной организации, и (или) степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента, отраженные в протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента или коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались соответствующие вопросы, и аргументация членов органов управления кредитной организации - эмитента, объясняющая их позиции Члены совета директоров кредитной организации - эмитента и члены коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента особого мнения относительно упомянутых факторов и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента не имеют. 4.3. Финансовые вложения кредитной организации - эмитента Перечень финансовых вложений кредитной организации - эмитента, которые составляют 5 и более процентов всех ее финансовых вложений на дату окончания отчетного периода. 58 А) Вложения в эмиссионные ценные бумаги: На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 30.07.09 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 25067RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 300 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 333 594 154 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 1-13 купоны - 11,3% годовых 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 10. 11. 12. 19. 20. 21. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. 300 000 17.10.2012 периодичность выплаты купона - 4 раза в год (91 день) - - 59 22. 23. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 16.09.2009 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 25069RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 669 101 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 737 169 627,88 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 10. 11. 12. 669 101 19.09.2012 1-6 купоны - 10,80% годовых периодичность выплаты купона – 2 раза в год (182 дня) 60 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. 22. 23. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 26.11.2009 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. 25071RMFS 400 000 400 000 000 61 12. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 26.11.2014 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 419 720 080 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента 1-10 купоны - 8,1% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России 62 4. 5. 6. 7. 8. 9. Место нахождения Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 14.01.2010 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 25072RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 1 090 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 1 142 805 399,32 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 10. 11. 12. 19. 20. 21. 22. 23. 1 090 000 23.01.2013 1-6 купоны - 7,15% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва на начало последнего завершенного финансового года перед датой окончания последнего отчетного квартала: 0 руб. 63 Величина резерва на конец последнего завершенного финансового года перед датой окончания последнего отчетного квартала: руб. 0 На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 22.01.2010 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 25073RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 304 050 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 317 001 425,50 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 10. 11. 12. 19. 20. 21. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. 304 050 01.08.2012 1-5 купоны - 6,85% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - - 64 22. 23. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 21.07.2010 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 25075RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 850 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 874 158 137,40 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 10. 11. 12. 850 000 15.07.2015 1-10 купоны - 6,88% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) 65 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. 22. 23. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 17.01.2011 7710168360 1037739085636 9. Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 10. Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. 650 000 5. 6. 7. 8. 25076RMFS 66 11. 12. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 650 000 000 13.03.2014 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 660 788 637,72 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. 22. 23. 1-6 купоны - 7,1% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 1. Вид ценных бумаг 2. Полное фирменное наименование (для некоммерческой Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов 67 организации - наименование) эмитента 3. Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) 4. Место нахождения 5. 6. 7. 8. 9. Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 24.01.2011 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 25077RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 800 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 820 761 738,62 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 10. 11. 12. 19. 20. 21. 22. 23. 800 000 20.01.2016 1-10 купоны - 7,35% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: 68 Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 27.05.2011 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 25079RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 1 500 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 1 504 448 262,41 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) - 10. 11. 12. 1 500 000 03.06.2015 1-8 купоны - 7% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) 69 20. 21. 22. 23. Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 12.01.2007 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 26199RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 301 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 305 459 119,04 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 10. 11. 12. 301 000 11.07.2012 70 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. 22. 23. 6,10% годовых периодичность выплаты купона - 4 раза в год (91 день) Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 26201RMFS 15.07.2008 7710168360 1037739085636 71 9. Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 819 261 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 833 059 480,14 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 10. 11. 12. 19. 20. 21. 22. 23. 819 261 16.10.2013 1-21 купоны - 6,55% годовых периодичность выплаты купона - 4 раза в год (91 день) Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги Значение реквизита 72 1 1. 2. 3. 4. 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 27.02.2003 7710168360 1037739085636 9. Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 10. Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. 300 000 11. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. номинальная стоимость 300 000 000; непогашенная номинальная стоимость – 150 000 000 12. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 29.08.2018 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 149 383 784,71 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 5. 6. 7. 8. 46014RMFS 1-3 купоны - 10,5% годовых, 4-7 купоны - 10% годовых, 813 купоны - 9% годовых, 14-15 купоны - 8% годовых, 16-31 купоны - 7% годовых; 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - - 73 22. 23. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 12.02.2007 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 46021RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 400 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 372 793 382,48 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 10. 11. 12. 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 400 000 08.08.2018 1 купон – 8,00 % годовых, 2 - 5 купоны - 7,50 % годовых, 6 – 9 купоны – 7,00 % годовых, 10 – 13 купоны – 6,00 % годовых, 14 - 17 купоны - 5,50 % годовых, 18 - 23 купоны - 5,00 % годовых; 74 периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. 22. 23. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 19.08.2009 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 25068RMFS 75 Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 170 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 198 621 729 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 10. 11. 12. 19. 20. 21. 22. 23. 170 000 20.08.2014 1-10 купоны - 12% годовых; периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.01.2012 № Наименование реквизита, пп характеризующего ценные бумаги 1 2 1. Вид ценных бумаг Значение реквизита 3 Облигации федерального 76 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 31.01.2011 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 25078RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 830 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 856 483 443,68 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 10. 11. 12. 19. 20. 21. 22. 23. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы 830 000 06.02.2013 1-4 купоны – 6,7% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - - - - 77 Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 23.07.2010 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 26203RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 750 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 747 180 821,23 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) - 10. 11. 12. 750 000 03.08.2016 1-12 купоны – 6,9% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня ) 78 20. 21. 22. 23. Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 21.03.2011 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 26204RMFS Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 800 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 798 816 773,88 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 10. 11. 12. 800 000 15.03.2018 79 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) а 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. 22. 23. 1-14 купоны – 7,5% годовых Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: На 01.01.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 26206RMFS 03.06.2011 7710168360 1037739085636 80 9. Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 1 100 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 1 091 197 183,93 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 10. 11. 12. 19. 20. 21. 22. 23. 1 100 000 14.06.2017 1-12 купоны – 7,4% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: На 01.01.2012 № пп на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги Значение реквизита 81 1 1. 2. 3. 4. 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения 3 Государственные облигации внешнего облигационного займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 25.08.2000 7710168360 1037739085636 9. Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации 10. Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. 2 000 000 11. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. номинальная стоимость – 64 392 200; непогашенная номинальная стоимость – 54 089 448 12. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 31.03.2030 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 63 456 501 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам периодичность выплаты купона - 2 раза в год (180 дней) 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 5. 6. 7. 8. 19. 20. 21. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. SK-0-CM-128 1 купон – 2,25 % годовых, 2 купон - 2,50 % годовых, 3 – 15 купоны – 5,00 % годовых, 16 – 60 купоны – 7,50 %; - - 82 Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией 22. эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, 23. связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: - - на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 25067RMFS 30.07.2009 7710168360 1037739085636 Минфин России Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 290 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 322 321 154 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 10. 11. 12. 290 000 17.10.2012 1-13 купоны - 11,3% годовых периодичность выплаты купона - 4 раза в год (91 день) 83 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. 22. 23. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 25069RMFS 16.09.2009 7710168360 1037739085636 Минфин России 420 000 420 000 000 84 12. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 19.09.2012 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 444 191 632 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента 1-6 купоны - 10,80% годовых периодичность выплаты купона – 2 раза в год (182 дня) - Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России 85 4. 5. 6. 7. 8. 9. Место нахождения Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 25071RMFS 26.11.2009 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Минфин России Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 500 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 532 365 208 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 10. 11. 12. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента 500 000 26.11.2014 1-10 купоны - 8,1% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва на начало последнего завершенного финансового года перед датой окончания последнего отчетного квартала: Величина резерва на конец последнего завершенного 0 0 руб. руб. 86 финансового года перед датой окончания последнего отчетного квартала: На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 25072RMFS 14.01.2010 7710168360 1037739085636 Минфин России Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 640 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 657 241 217 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 10. 11. 12. 16. 17. 18. 19. 20. 21. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. 640 000 23.01.2013 1-6 купоны - 7,15% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - - - 87 22. 23. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 25073RMFS 22.01.2010 7710168360 1037739085636 Минфин России Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 46 561 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 47 204 607 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 10. 11. 12. 46 561 01.08.2012 1-5 купоны - 6,85% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) 88 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. 22. 23. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 25075RMFS 21.07.2010 7710168360 1037739085636 Минфин России 1 193 156 1 193 156 000 89 12. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 15.07.2015 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 1 206 396 676 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента 1-10 купоны - 6,88% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России 90 4. 5. 6. 7. 8. 9. Место нахождения Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 25076RMFS 17.01.2011 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Минфин России Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 650 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 649 593 906 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 10. 11. 12. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента 650 000 13.03.2014 1-6 купоны - 7,1% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва на начало последнего завершенного финансового года перед датой окончания последнего отчетного квартала: Величина резерва на конец последнего завершенного 0 0 руб. руб. 91 финансового года перед датой окончания последнего отчетного квартала: На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 25077RMFS 24.01.2011 7710168360 1037739085636 Минфин России Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 550 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 553 446 080 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 10. 11. 12. 16. 17. 18. 19. 20. 21. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. 550 000 20.01.2016 1-10 купоны - 7,35% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - - - 92 22. 23. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 25079RMFS 27.05.2011 7710168360 1037739085636 Минфин России Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 2 790 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 2 832 352 629 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам 10. 11. 12. 2 790 000 03.06.2015 1-8 купоны - 7% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) 93 17. Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента - 18. Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - 19. 20. 21. 22. 23. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 26199RMFS 12.01.2007 7710168360 1037739085636 Минфин России 250 000 250 000 000 94 12. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 11.07.2012 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 253 528 043 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента 6,10% годовых периодичность выплаты купона - 4 раза в год (91 день) - Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России 95 4. 5. 6. 7. 8. 9. Место нахождения Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) 26201RMFS 15.07.2008 7710168360 1037739085636 Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Минфин России Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 819 261 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 833 211 452 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 10. 11. 12. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента 819 261 16.10.2013 1-21 купоны - 6,55% годовых периодичность выплаты купона - 4 раза в год (91 день) - Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва на начало последнего завершенного финансового года перед датой окончания последнего отчетного квартала: Величина резерва на конец последнего завершенного 0 0 руб. руб. 96 финансового года перед датой окончания последнего отчетного квартала: На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 46014RMFS 27.02.2003 7710168360 1037739085636 9. Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Минфин России 10. Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. 300 000 11. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. номинальная стоимость 300 000 000 ; непогашенная номинальная стоимость – 150 000 000 12. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 29.08.2018 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 146 917 517 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. 16. 17. 18. 19. 20. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям 1-3 купоны - 10,5% годовых, 4-7 купоны - 10% годовых, 813 купоны - 9% годовых, 14-15 купоны - 8% годовых, 16-31 купоны - 7% годовых периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - - - 97 21. 22. 23. Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего На 01.04.2012 № пп 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Наименование реквизита, характеризующего ценные бумаги 2 Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента Сокращенное фирменное наименование эмитента (для коммерческой организации) Место нахождения Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг ИНН (если применимо) ОГРН (если применимо) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг Значение реквизита 3 Облигации федерального займа Министерство финансов Российской Федерации Минфин России Россия, 109097, Москва, ул. Ильинка, 9 46021RMFS 12.02.2007 7710168360 1037739085636 Минфин России Количество ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации – эмитента, руб. Срок погашения - для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента 400 000 000 13. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности кредитной организации - эмитента, руб. 368 293 486 14. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, руб. 0 15. Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам (%) или порядок его определения 1 купон – 8,00 % годовых, 2 - 5 купоны - 7,50 % годовых, 6 – 9 купоны – 7,00 % годовых, 10 – 13 купоны – 6,00 % годовых, 14 - 17 купоны - 5,50 % 10. 11. 12. 400 000 08.08.2018 98 годовых, 18 - 23 купоны - 5,00 % годовых 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Срок выплаты процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам Размер дивиденда по привилегированным акциям (%) или порядок его определения в случае, когда он определен в уставе акционерного общества - кредитной организации – эмитента периодичность выплаты купона - 2 раза в год (182 дня) - Срок выплаты дивиденда по привилегированным акциям - Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (%) (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году) Срок выплаты объявленного дивиденда по обыкновенным акциям Количество акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, шт. Номинальная стоимость (сумма увеличения номинальной стоимости) акций, полученных кредитной организацией эмитентом в связи с увеличением уставных капиталов акционерных обществ за счет имущества этих обществ, руб. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством лица, указанного в пункте 2 настоящей таблицы - - - - Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Величина резерва финансового года отчетного квартала: Величина резерва финансового года отчетного квартала: на начало последнего завершенного перед датой окончания последнего 0 руб. 0 руб. на конец последнего завершенного перед датой окончания последнего Б) Вложения в неэмиссионные ценные бумаги: Вложений кредитной организации – эмитента в неэмиссионные ценные бумаги, составляющих 5 и более процентов всех его финансовых вложений, нет. Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: Созданные резервы под обесценение неэмиссионных ценных бумаг отсутствуют в связи с отсутствием вложений кредитной организации – эмитента в неэмиссионные ценные бумаги, составляющих 5 и более процентов всех его финансовых вложений. Информация о финансовых вложениях в доли участия в уставных (складочных) капиталах организаций): Вложений кредитной организации – эмитента в доли участия в уставных (складочных) капиталах организаций), составляющих 5 и более процентов всех его финансовых вложений, нет. 99 Информация об иных финансовых вложениях: Иных финансовых вложений кредитной организации - эмитента, составляющих 5 и более процентов всех его финансовых вложений, нет. Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством организаций (предприятий), в которые были произведены инвестиции, по каждому виду указанных инвестиций Потенциальных убытков, связанных с банкротством организаций (предприятий), в которые были произведены инвестиции, нет. Сведения о величине убытков (потенциальных убытков) в связи с приостановлением или отзывом лицензий кредитных организаций, а также в случае если было принято решение о реорганизации, ликвидации таких кредитных организаций, о начале процедуры банкротства либо о признании таких организаций несостоятельными (банкротами), в случае если средства эмитента размещены на депозитных или иных счетах таких кредитных организаций Кредитная организация – эмитент не размещала средств на депозитных или иных счетах в банках и иных кредитных организациях, лицензии которых были приостановлены либо отозваны, а также при принятии решения о реорганизации, ликвидации таких кредитных организаций, о начале процедуры банкротства, либо о признании таких организаций несостоятельными (банкротами). Стандарты (правила) бухгалтерской отчетности, в соответствии с которыми кредитная организация - эмитент произвела расчеты, отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета по ценным бумагам. Информация о финансовых вложениях соответствует данным бухгалтерского учета, который ведется в соответствии с Правилами бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, утвержденных Банком России № 302-П от 26.03.2007г., Положением Банка России от 20.03.2006г № 283-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери» и Положением Банка России от 26.03.2004г № 254-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности». 4.4. Нематериальные активы кредитной организации - эмитента Информация о составе, о первоначальной (восстановительной) стоимости нематериальных активов и величине начисленной амортизации за последний завершенный финансовый год и за последний отчетный период: Наименование группы объектов нематериальных активов 1 Первоначальная (восстановительная) стоимость, руб. 2 Сумма начисленной амортизации руб. 3 Отчетная дата: 01.01.2012 Нематериальные активы Итого: 326 383, 80 326 383, 80 256 197,70 256 197,70 Отчетная дата: 01.04.2012 Нематериальные активы Итого: 326 383, 80 326 383, 80 256 967,80 256 967,80 100 Стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии с которыми кредитная организация - эмитент представляет информацию о своих нематериальных активах: Стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии с которыми кредитная организация-эмитент представляет информацию о своих нематериальных активах, – «Положение о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации» №302-П от 26.03.2007г.» 4.5. Сведения о политике и расходах кредитной организации - эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований Информация о политике кредитной организации - эмитента в области научно-технического развития на отчетный период, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, включая раскрытие затрат на осуществление научно-технической деятельности за счет собственных средств кредитной организации – эмитента за соответствующий отчетный период: Политики в области научно-технического развития кредитная организация - эмитент не имеет. Приоритетным направлением являются инвестиции в информационные технологии, позволяющие создать оперативную среду взаимодействия с клиентами, снизить операционные издержки. В настоящий момент кредитная организация - эмитент не осуществляет деятельности, направленной на получение собственных продуктов, подлежащих обязательному лицензированию и патентованию, соответственно, не несет расходов в данной сфере. За 2011 год и в течение 1 квартала 2012 года «ТКБ» (ЗАО) не осуществлял затрат за счет собственных средств на осуществление научно-технической деятельности. Сведения о создании и получении кредитной организацией - эмитентом правовой охраны основных объектов интеллектуальной собственности: Кредитная организация - эмитент не имеет лицензий, патентов, новых разработок и исследований в области научно-технического развития. Сведения об основных направлениях и результатах использования основных для кредитной организации - эмитента объектах интеллектуальной собственности: В связи с отсутствием у кредитной организации – эмитента лицензий, патентов, разработок в области научно-технического развития, зарегистрированных товарных знаков и знаков обслуживания, а также иных объектов интеллектуальной собственности, сведений о направлениях и результатах использования объектов интеллектуальной собственности нет. Факторы риска, связанные с возможностью истечения сроков действия основных для кредитной организации - эмитента патентов, лицензий на использование товарных знаков: В связи с отсутствием у кредитной организации – эмитента патентов, лицензий на использование товарных знаков, факторов риска, связанных с возможностью истечения сроков действия основных для кредитной организации - эмитента патентов, лицензий на использование товарных знаков нет. 4.6. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности кредитной организации - эмитента Основные тенденции развития банковского сектора экономики за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если кредитная организация эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также основные факторы, оказывающие влияние на состояние банковского сектора: 101 Мировой финансовый кризис (конец 2008 года, вторая волна в 2011 году) оказал существенное влияние на тенденции как макроэкономической ситуации в целом, так и банковского сектора в частности: Значительно замедлился среднегодовой темп прироста активов банковского сектора (5-15% в 2009-2010гг. против 44% в докризисном 2007 году). В 2011г. годовой темп прироста активов составил 23,1%. За 1 квартал 2012 года активы банковского сектора практически не изменились и составили около 41 трлн.рублей. Проникновение банковских услуг в ВВП показывает стабильный рост (с 60,5% в 2007 году до 76,6% в 2011 году). Доля кредитного портфеля в структуре совокупных активов за последние 5 лет существенно не изменилась (54-56% приходится на кредиты и прочие ссуды нефинансовым организациям и физическим лицам). В 1 квартале 2012 года 57% совокупных активов составляют кредиты и прочие ссуды нефинансовым организациям и физическим лицам. Замедлились среднегодовые темпы прироста по кредитам, выданным как физическим лицам (25,1% в 2010-2011гг. против 58% в докризисном 2007 году), так и юридическим лицам (19% в 2010-2011гг. против 52% в 2007 году). В 1 квартале 2012 года прирост кредитов физических лиц составил 6,2%. Уровень задолженности организаций практически не изменился. Среднегодовой уровень просроченной задолженности вырос по кредитам физических лиц с 2,7% в 2007 году до 7% в 2009-2010гг., по кредитам юридических лиц с 1% в 2007 году до 6% в 2009-2010гг. Для снижения просроченной задолженности банки были вынуждены изымать залоговое имущество. В 2009-2010гг. осуществлялась распродажа залогового имущества. В 2011 – 1 квартале 2012 года уровень просроченной задолженности по кредитам физических и юридических лиц снизился и составил 5%. Снизилась доля валютных кредитов в портфеле физических лиц (90% кредитов в рублях в 2009-2010гг. против 86% в 2006-2007гг. За 2011 год доля кредитов в рублях увеличилась с 91 до 94%). По оценочным данным 1 квартала 2012 года доля валютных кредитов снизится до 5%. Повысилась стоимость кредитных ресурсов и стоимость привлечения (пик ставок пришелся на 3 и 4 кварталы 2009 года). В 2010 году наблюдалась тенденция снижения стоимости ресурсов вслед за ставкой рефинансирования. Во второй половине 2011 года наблюдался рост стоимости привлечения и стоимости кредитных ресурсов (дважды повышена ставка рефинансирования ЦБ: сначала в 1 квартале, потом во 2 квартале 2011 года; дефицит ликвидности; рост максимальных процентных ставок по вкладам в рублях десяти российских кредитных организаций). С конца 2011 года и до президентских выборов существенных изменений по ставкам кредитования не наблюдалось (банки в основном корректировали ставки под среднерыночные значения). Замедлились среднегодовые темпы прироста привлеченных средств клиентов: o Вклады физических лиц: 26% в 2009-2010гг. против 35% в 2007 году, за 2011 год прирост составил 20,9%. o Средства индивидуальных предпринимателей: 18% в 2009-2010гг. против 60% в 2007 году, за 2011 год – 20%. o Средства организаций: 16% в 2009-2010гг. против 47% в 2007 году, за 2011 год прирост составил 25,9%. В 2011 году рост депозитов юридических лиц (накопления перед выборами). В 1 квартале 2012 года отток средств (вложения в развитие бизнеса). В течение 2010-2011гг. соотношение валют в сбережениях населения практически не изменилось (около 80% средств клиентов составляют сбережения в рублях, в период кризиса 30-35% приходилось на сбережения в иностранной валюте). Для преодоления последствий кризиса Правительство начало реализацию антикризисных мер: Поддержка населения (внедрение целевых программ по повышению доступности ипотечного кредитования, программа субсидирования процентной ставки по кредитам на покупку автомобилей отечественного производства и т.п.); Поддержка реального сектора и работа с системообразующими предприятиями (дополнительная капитализация, прямая господдержка, госгарантии по кредитам и т.п.); Поддержка отдельных отраслей экономики (субсидирование процентных ставок по кредитам, стимулирование спроса, обеспечение доступности финансирования и т.п.). Ликвидность в банковском секторе после кризиса оставалась достаточно высокой. С конца августа 2011 года в банковском секторе образовался дифицит ликвидности. Для обеспечения 102 дополнительной ликвидностью, банки стали повышать ставки по привлечению средств клиентов. На протяжении 2010 года и в первой половине 2011 года происходило постепенное оживление рынка кредитования (особенно в розничном сегменте экспресс-кредитов), но реальный сектор до сих пор не вышел на докризисный уровень спроса на кредиты. К концу 2011 года банки начали повышать процентные ставки и пересматривать условия кредитования. В 1 квартале 2012 года в предверии президентских выборов существенных изменений на рынке кредитования не наблюдалось. Общая оценка результатов деятельности кредитной организации - эмитента в банковском секторе экономики: За период деятельности «ТКБ» (ЗАО) с 2007 года по 1 квартал 2012 года: Уставной капитал Банка вырос на 63%. Собственный капитал увеличился в 2,5 раза. Активы Банка увеличились в 2,3 раза. Кредитный портфель вырос в 2 раза. В кредитном портфеле юридических лиц преобладают кредиты торговым предприятиям и производственным предприятиям (свыше 50%). В кредитном портфеле физических лиц 92% занимают ипотечные и потребительские нецелевые кредиты. Клиентская база Банка увеличилась в 2,5 раза. Одной из стратегических целей «ТКБ» (ЗАО) является усиление положения Банка на рынке и повышение уровня прибыльности. Для достижения данной цели «ТКБ» (ЗАО) проводит ряд мероприятий: Диверсификация деятельности (сохранение специализации на кредитование МСБ; особый фокус на торговое финансирование, гарантии, лизинг и факторинг; увеличение доли розничных клиентов; расширение продуктовой линейки; генерация новых видов кредитных продуктов; перекрестные продажи розничных продуктов для сотрудников юридических лиц; увеличение выпуска пластиковых карт в результате запуска собственного процессингово центра). Дальнейшее освоение регионов (открытие новых офисов, увеличение финансирования, продвижение розничных услуг, развитие агентской сети в регионах). Повышение качества обслуживания клиентов (развитие единой информационно-технической платформы, повышение уровня безопасности клиентских расчетов, совершенствование организационной структуры, проведение тренингов и программ развития персонала и т.п.). Поддержка рентабельной деятельности (гибкая ценовая политика, дальнейшее совершенствование управления рисками, рост комиссионных доходов за счет перекрестных продаж и улучшения качества обслуживания, дальнейшее совершенствование финансового планирования и контроля). Отдельное (несовпадающее) мнение каждого из органов управления кредитной организации - эмитента относительно представленной информации и аргументация, объясняющая их позицию: Представленная информация выражает мнение всех органов управления кредитной организации – эмитента. Особые мнения членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента или членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента (настаивающих на отражении в ежеквартальном отчете таких мнений) относительно представленной информации, отраженные в протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента или коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались соответствующие вопросы, и аргументация членов органов управления кредитной организации - эмитента, объясняющая их позиции: Члены Совета директоров и члены Правления «ТКБ» (ЗАО) не высказывали особых мнений относительно представленной информации. 103 4.6.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность кредитной организации эмитента Факторы и условия влияющие на деятельность кредитной организации - эмитента и оказавшие влияние на изменение размера прибыли (убытков) кредитной организации -эмитента от основной деятельности: «ТКБ» (ЗАО) выделяет ряд факторов, оказывающих существенное влияние на его деятельность. Наибольшее положительное влияние на деятельность Банка оказывают следующие условия/факторы: В состав акционеров «ТКБ» (ЗАО) входят крупные иностранные организации с бесспорно положительной репутацией; «ТКБ» (ЗАО) получает поддержку стратегически важных направлений деятельности и предоставление оптимальных условий финансирования от акционеров; Со стороны акционеров проводится постоянный контроль деятельности. Функционирует Комитет по аудиту и рискам Совета Директоров; «ТКБ» (ЗАО) имеет доступ к сравнительно недорогому средне- и долгосрочному финансированию на международных рынках; Развитие кредитования «ТКБ» (ЗАО) происходит адекватно уровню принимаемого риска. «ТКБ» (ЗАО) усиливает позиции на рынке в приоритетных сегментах, присутствие в регионах РФ. Стабильный курс национальной валюты; Наличие спроса на кредитные ресурсы у граждан и коммерческих организаций; Полученный опыт работы с просроченной задолженностью, возникшей в период экономического кризиса, позволяет эффективно работать с проблемными активами. Доход «ТКБ» (ЗАО) складывается, в том числе за счет восстановления резерва на возможные потери. Эволюционные изменения законодательной базы РФ, нормативной базы надзорных органов; «ТКБ» (ЗАО) разработаны формализованная система принятия решений и проведения банковских операций, а также многоуровневая система внутреннего контроля. Наибольшее отрицательное влияние на деятельность Банка оказывают следующие условия/факторы: Экономическая и политическая нестабильность в ряде регионов мира; Агрессивная политика государственных и крупных частных коммерческих банков по наращиванию клиентской базы, увеличению объемов кредитования за счет доступа к более дешевым источникам финансирования; Повышение риск-аппетита большинства банков РФ. Прогноз в отношении продолжительности действия факторов и условий: Вышеуказанные внутренние положительные факторы будут оказывать долгосрочное положительное влияние на развитие и рост прибыли эмитента. Положительные факторы, связанные с состоянием макроэкономических показателей РФ, также будут иметь долгосрочное влияние при условии отсутствия серьезных макроэкономических потрясений в мировой экономике. Действия, предпринимаемые кредитной организацией - эмитентом, и действия, которые кредитная организация - эмитент планирует предпринять в будущем для эффективного использования данных факторов и условий: «ТКБ» (ЗАО) строит бизнес на основе международных стандартов, поддерживая имидж высоконадежного партнера, успешной коммерческой организации, что позволит снизить стоимость привлекаемых ресурсов. «ТКБ» (ЗАО) будет удовлетворять растущий спрос на кредиты. При этом эффективность управления рисками остается приоритетной задачей при проведении кредитования и других банковских операций. В случае сохранения текущего 104 внешнего фона «ТКБ» (ЗАО) продолжит эволюционный рост бизнеса на основе стратегии, направленной на обеспечение оптимального соотношения между прибыльностью деятельности и уровнем принимаемых «ТКБ» (ЗАО) рисков. Способы, применяемые кредитной организацией - эмитентом, и способы, которые кредитная организация - эмитент планирует использовать в будущем для снижения негативного эффекта факторов и условий, влияющих на ее деятельность: Для снижения негативного влияния указанных факторов «ТКБ» (ЗАО) уделяет существенное внимание качеству управления рисками, применяет диверсификацию внутри направлений банковского бизнеса (региональную, отраслевую и др.), проводит мониторинг как внутрироссийского экономического состояния и денежно-кредитной политики, но мировой экономики, ситуации в отдельных иностранных государствах. Для повышения конкурентоспособности «ТКБ» (ЗАО) диверсифицирует продуктовые линии, привлекая новых и удерживая действующих клиентов, увеличивает скорость и качество обслуживания клиентов. Осуществляя дальнейшую оптимизацию бизнес-процессов и улучшение качества обслуживания клиентов кредитная организация - эмитент намерена оставаться конкурентоспособным на рынке. Существенные события или факторы, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять на возможность получения кредитной организацией - эмитентом в будущем таких же или более высоких результатов, по сравнению с результатами, полученными за последний завершенный отчетный период, а также вероятность наступления таких событий (возникновения факторов): Экономическая и политическая нестабильность в ряде регионов мира. Критическое ухудшение макроэкономической ситуации мировой экономике может негативно повлиять на экономику РФ в целом и в частности значительно снизить кредитоспособность заемщиков, значительно ухудшить ликвидность рынков капитала, повысить валютный и других виды рисков; Повышение риск-аппетита большинства банков-конкурентов РФ, до степени существенного дисбаланса между краткосрочной выгодой и уровнем принимаемых рисков; Изменения в законодательной и нормативной базе, регулирующей банковскую деятельности, которые вынудят «ТКБ» (ЗАО) сократить отдельные виды операций, повысят издержки при проведении банковских операций, иным способом отрицательно повлияют на деятельность. «ТКБ» (ЗАО) идентифицирует и учитывает указанные риски в своей деятельности, вероятность их наступления оценивает как невысокую. Существенные события или факторы, которые могут улучшить результаты деятельности кредитной организации - эмитента, и вероятность их наступления, а также продолжительность их действия: Стабилизация и улучшение состояния мировой экономики, что повысит возможности привлечения более дешевых ресурсов и приведет, в конечном счете, к улучшению финансовых показателей. При успешном решении ряда критически важных вопросов мировой экономикой, вероятность наступления указанных событий оценивается как высокая в перспективе на 2-3 года. Сохранение стабильной экономической и политической ситуации в РФ. При условии сохранения существующих цен на углеводородные полезные ископаемые вероятность наступления указанных событий оценивается как высокая в перспективе на 2-6 лет. Реализация принятых «ТКБ» (ЗАО) стратегий развития. Вероятность наступления указанных событий, при условии незначительного ухудшения, сохранения или улучшения внешней среды, оценивается как высокая в перспективе на 3 года. Улучшение ситуации на рынке как внутренних так и внешних займов позволит Банку привлекать более дешевые ресурсы и улучшить финансовые показатели. Вероятность наступления в перспективе на 2-3 года – высокая. 105 4.6.2. Конкуренты кредитной организации - эмитента Основные существующие и предполагаемые конкуренты кредитной организации -эмитента по основным видам деятельности, включая конкурентов за рубежом: Основными конкурентами «ТКБ» (ЗАО) являются крупные кредитные организации, входящие в топ100 крупнейших банков России и оказывающие полный спектр банковских услуг: Крупные банки с участием иностранного капитала, Банки - ключевые игроки в приоритетных сегментах рынка (топ50 крупнейших банков, кредитующих предприятия малого и среднего бизнеса, топ50 самых ипотечных банков, топ 50 самых автокредитных банков и т.п.), Банки со схожей стратегией развития. Перечень факторов конкурентоспособности кредитной организации - эмитента с описанием степени их влияния на конкурентоспособность производимой продукции (работ, услуг): Участие иностранного капитала (доступ к недорогому долгосрочному финансированию); Хорошее качество активов (низкий уровень просроченных кредитов); Предоставление универсального набора продуктов и услуг, соответствующих высоким международным стандартам; Развитая сеть точек продаж (присутствие в 19 регионах РФ), региональная диверсификация бизнеса; Стабильное сотрудничество с региональными клиентами; Большая база корпоративных клиентов, сотрудникам которых можно осуществлять перекрестные продажи (хороший потенциал для перекрестных продаж); Прозрачность банковской деятельности, соблюдение норм и требований законодательства, вхождение банка в систему государственного страхования вкладов; Финансовая стабильность и надежность, подтвержденная рейтингами ведущих рейтинговых агентств. Все перечисленные выше факторы в целом дают существенное преимущество для кредитной организации - эмитента по сравнению с конкурентами. 106 V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации эмитента Описание структуры органов управления кредитной организации - эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) кредитной организации – эмитента: Органами управления Банка, в соответствии со ст. 16 Устава Банка, являются: - Общее собрание акционеров; - Совет директоров; - единоличный исполнительный орган - Председатель Правления Банка; - коллегиальный исполнительный орган – Правление Банка. Компетенция органов управления эмитента: 1. Общее собрание акционеров: 1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции (кроме случаев, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах»); 2) реорганизация Банка; 3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов; 4) определение количественного состава Совета директоров Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; 5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями; 6) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций; 7) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций; 8) избрание единоличного исполнительного органа - Председателя Правления Банка, досрочное прекращение его полномочий; 9) избрание членов ревизионной комиссии (ревизора) Банка и досрочное прекращение их полномочий; 10) утверждение аудитора Банка; 11) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года; 12) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределяемой в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года, и убытков Банка по результатам финансового года; 13) определение порядка ведения Общего собрания акционеров; 14) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий; 15) дробление и консолидация акций; 16) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 ФЗ «Об акционерных обществах»; 17) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 ФЗ «Об акционерных обществах»; 18) приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных ФЗ «Об 107 акционерных обществах»; 19) принятие решения об участии в ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций; 20) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка; 21) решение иных вопросов, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах». 2. Совет директоров: 1) определение приоритетных направлений деятельности Банка; 2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных п.8 статьи 55 ФЗ «Об акционерных обществах»; 3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров; 4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров в соответствии с положениями главы VII ФЗ «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров; 5) размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах»; 6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах»; 7) образование коллегиального исполнительного органа – Правления Банка и досрочное прекращение его полномочий; 8) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора; 9) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты; 10) использование резервного фонда и иных фондов Банка; 11) утверждение внутренних документов Банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено ФЗ «Об акционерных обществах» к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов Банка, утверждение которых отнесено Уставом Банка к компетенции исполнительных органов Банка; 12) создание филиалов, открытие представительств Банка; 13) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой Х ФЗ «Об акционерных обществах»; 14) одобрение сделок, предусмотренных главой ХI ФЗ «Об акционерных обществах»; 15) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним; 16) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, проспекта эмиссии и отчета об итогах выпуска акций; 17) приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах»; 18) предварительное утверждение годовых отчетов Банка; 19) рекомендации Общему собранию акционеров по порядку распределения прибыли и убытков Банка по результатам финансового года; 20) утверждение положений о филиалах, дополнительных офисах и представительствах, внесение в них изменений и дополнений; 21) внесение в Устав Банка изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их ликвидацией; 22) принятие решения о проверке финансово–хозяйственной деятельности Банка; 23) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в Банке; 24) утверждение текста договора с лицом, осуществляющим полномочия единоличного исполнительного органа Банка; 25) принятие решения о количестве акций, которое приобретает каждый акционер, воспользовавшийся преимущественным правом приобретения акций, продаваемых другими акционерами общества; 26) принятие решения об отчуждении размещенных акций Банка, находящихся в распоряжении Банка; 27) предварительное одобрение сделок, связанных с приобретением, отчуждением и возможностью отчуждения Банком недвижимого имущества независимо от суммы сделки; 28) принятие решений об участии и о прекращении участия Банка в других организациях (за исключением организаций, указанных в подп. 18 п. 1 ст. 48 ФЗ «Об акционерных 108 29) 30) 31) 32) 33) обществах»); принятие решений об участии и о прекращении участия Банка в некоммерческих организациях, за исключением случаев, указанных в подп. 18 п. 1 ст. 48 ФЗ «Об акционерных обществах»; утверждение кандидатуры на должность главного бухгалтера; принятие решения о выпуске и обращении депозитных и сберегательных сертификатов; осуществление внутреннего контроля в Банке в соответствии с полномочиями, определенными внутренними документами Банка и утверждение документов по организации системы внутреннего контроля; иные вопросы, предусмотренные ФЗ «Об акционерных обществах». 3. Правление Банка - коллегиальный исполнительный орган: а) предварительное обсуждение всех вопросов (по собственной инициативе или по поручению Совета директоров) подлежащих рассмотрению Советом директоров, подготовка по ним необходимых документов, организация и выполнение решений Общего собрания акционеров и Совета директоров; б) реализация на практике комплекса мер по проведению инвестиционной, финансовой, кадровой и социальной политики Банка, программ по привлечению и работе с клиентами, дальнейшему развитию, как самого Банка, так и основных направлений его деятельности; в) обеспечение контроля за проводимыми банковскими операциями, а также сохранностью и состоянием имущества Банка, собственных и клиентских средств Банка; г) в пределах полномочий, установленных ФЗ «Об акционерных обществах», и на основе разработанных внутренних нормативных документов, формирование и наделение полномочиями комитетов Банка, уполномоченных принимать определенные решения (кредитный комитет - о выдаче кредитов, лимитный комитет - об установлении лимитов на контрагентов и др.) д) утверждение (изменение) тарифов на расчетно-кассовое обслуживание клиентов Банка в рублях и иностранной валюте и на прочие услуги оказываемые Банком; е) осуществление внутреннего контроля в Банке в соответствии с полномочиями, определенными внутренними документами Банка; ж) принятие решений по другим вопросам, предусмотренным Уставом или внесенным на рассмотрение Правления Банка Советом директоров, Председателем Правления Банка, членами Правления Банка, другими должностными лицами Банка. 4. Председатель Правления Банка - единоличный исполнительный орган: а) представление Банка в Российской Федерации и за ее пределами во взаимоотношениях с государственными органами власти и управления, юридическими и физическими лицами, а также при рассмотрении административных, финансовых, хозяйственных, трудовых дел в судах и других органах; б) обеспечение выполнения решений Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка; в) организация работы Банка и Правления Банка, распределение обязанностей между членами Правления Банка; г) созыв заседаний Правления Банка, организация ведения протоколов заседаний и их подписание; д) распоряжение имуществом и средствами Банка, совершение банковских операций и иных сделок, заключение и подписание договоров, контрактов, соглашений, протоколов, актов, отчетов, платежных, расчетных и иных документов; е) издание приказов, распоряжений и других внутренних нормативных актов по вопросам деятельности Банка; ж) прием на работу и увольнение сотрудников Банка в установленном порядке, применение к ним мер поощрения и взыскания; з) утверждение штатного расписания Банка; и) выдача доверенностей (в том числе с правом передоверия) Заместителям Председателя Правления Банка, руководителям подразделений, другим сотрудникам Банка, а также третьим лицам на право представления интересов Банка, заключения договоров (контрактов, соглашений), 109 совершения банковских операций и сделок, осуществления иных действий от имени Банка; к) принятие решений о привлечение к дисциплинарной ответственности сотрудников Банка; л) представление Общему собранию акционеров, Совету директоров, ревизионной комиссии, государственным и иным уполномоченным контролирующим органам в соответствии с законодательством Российской Федерации отчетов о результатах деятельности Банка, другой необходимой информации и сведений; м) принятие решений о предоставлении должностным лицам Банка права подписи денежнорасчетных документов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации; н) осуществление внутреннего контроля в Банке в соответствии с полномочиями, определенными внутренними документами Банка. о) осуществление иных полномочий и принятие решений по другим вопросам текущей деятельности Банка и не отнесенным к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка. Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения организации - эмитента либо иного аналогичного документа: (управления) кредитной В кредитной организации – эмитенте действует внутренний документ, устанавливающий правила корпоративного поведения (управления) – Кодекс корпоративного управления «ТКБ» (ЗАО). Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст Кодекса корпоративного управления «ТКБ» (ЗАО) www.transcapital.com Сведения о внесенных за последний отчетный период изменениях в устав и внутренние документы кредитной организации – эмитента: В отчетном квартале изменения в Устав кредитной организации-эмитента не вносились. Изменения во внутренние документы кредитной организации - эмитента, регулирующие деятельность его органов, в отчетном квартале не вносились. Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции Устава эмитента-кредитной организации и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента-кредитной организации www.transcapital.com Сведения о наличии внутренних документов кредитной организации - эмитента, регулирующих деятельность ее органов управления: Кредитной организацией-эмитентом утверждены внутренние документы, регулирующие деятельность ее органов управления: Положение «Об Общем собрании акционеров» акционерного коммерческого банка «Транскапиталбанк» (закрытое акционерное общество) «ТКБ» (ЗАО); Положение «О Председателе Правления и Правлении банка»; Положение «О Совете директоров» акционерного коммерческого банка «Транскапиталбанк» (закрытое акционерное общество) «ТКБ» (ЗАО). 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента Персональный состав Совет директоров Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Грядовая Ольга Викторовна 1951 Наименование учебного заведения: Московский институт народного хозяйства им. Г.В. Плеханова; дата окончания: 1972 г., квалификация: экономист. Наименование учебного заведения: аспирантура: Московский 110 институт народного хозяйства им. Г. В. Плеханова; дата окончания: 1978 г. Наименование учебного заведения: докторантура Российской экономической академии им. Г. В. Плеханова; дата окончания: 1995 г. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 15.11.1999 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Председатель Правления единоличный исполнительный орган Член Совета директоров 17.04.2000 По настоящее время 25.05.2007 02.02.2011 Член Совета директоров Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Открытое акционерное общество «Объединенная лизинговая компания» 21,8489 % 21,8489 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Состоит в браке с членом Совета директоров – Ивановским Леонидом Николаевичем Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 111 К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Персональный состав Совет директоров Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Казаков Борис Васильевич 1939 Наименование учебного заведения: Норильский вечерний индустриальный институт, дата окончания: 1967 г., квалификация: горный инженер. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности Наименование должности 2 По настоящее время 3 Председатель Совета директоров По настоящее время Член Совета директоров 28.06.2002 21.10.2010 Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) СиАйЭс Факторс Холдинг Б. В. / CIS Factors Holding B.V. 3,7089 % 3,7089 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: 112 Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимал Персональный состав Совет директоров Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Ивановский Леонид Николаевич 1948 Наименование учебного заведения: Московский государственный университет им. М.В. Ломоносова, дата окончания: 1976 г., квалификация: юрист. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 17.03.1994 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Нотариус г. Москвы Член Совета директоров 21.06.2004 По настоящее время Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "ТРАНСКАПИТАЛБАНК" (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 12,1608 % 12,1608 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. 113 кредитной организации - эмитента: Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Состоит в браке с Председателем Правления, членом Совета директоров «ТКБ» (ЗАО) Грядовой Ольгой Викторовной Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимал Персональный состав Совет директоров Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Петров Марина 1970 Наименование учебного заведения: Московский государственный университет им. М.В. Ломоносова, дата окончания: 1992 г., квалификация: Экономист, преподаватель политэкономии Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 01.04.2007 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Старший Банкир Член Совета директоров 10.04.2007 По настоящее время 22.02.2007 01.04.2005 По настоящее время 31.03.2007 Полное фирменное наименование организации 4 ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗИВИТИЯ АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "ТРАНСКАПИТАЛБАНК" (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Член Совета директоров «НБД-Банк» ОАО Ведущий Банкир ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 % 0 % 114 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Персональный состав Совет директоров Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Штайнер Антье 1969 Наименование учебного заведения: Политехнический институт Хемниц-Цвикау, дата окончания: 1995 г. Квалификация: дипломированный специалист по экономике и организации торговли (Мастер Бизнес Администрирования). Дополнительные квалификации: банковская деятельность и финансы, степень бакалавра по машиностроению и инженерному делу. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Ноябрь 2006 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Старший инвестиционный менеджер (Директор по Полное фирменное наименование организации 4 «ДЕГ» - Дойче Инвестиционс – унд Энтвикльунгсгезельшафт 115 инвестициям) в Отделе портфельных инвестиций по Восточной Европе, Средней Азии и Ближнему Востоку. Член Совета директоров Июнь 2009 По настоящее время Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "ТРАНСКАПИТАЛБАНК" (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 0 % 0 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Персональный состав Совет директоров Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Воробьев Алексей Сергеевич 1979 Наименование учебного заведения: Государственный Университет Управления им. Серго Орджоникидзе. Дата окончания: июнь 2001. Квалификация: Экономист. Кандидат экономических наук 116 Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Декабрь 2008 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Май 2010 Наименование должности 3 Заместитель директора Департамента финансовых институтов – начальник Управления финансовых институтов Член Совета директоров По настоящее время Август 2005 Май 2007 Январь 2008 Май 2007 Январь 2008 Декабрь 2008 Экономист 1 категории, отдел финансовых институтов Европы и Северной Америки, Департамент финансовых институтов Заместитель начальника отдела финансовых институтов Европы и Северной Америки, Департамент финансовых институтов Начальник Управления финансовых институтов России, Департамент финансовых институтов Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Полное фирменное наименование организации 4 Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "ТРАНСКАПИТАЛБАНК" (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности Внешэкономбанк)» Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк) 0 % 0 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: 117 Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимал Персональный состав Совет директоров Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Юргенс Игорь Юрьевич 1952 Наименование учебного заведения: Московский государственный университет им М.В. Ломоносова. Дата окончания: 1974 Квалификация: Экономист Кандидат экономических наук, профессор Государственного университета «Высшая школа экономики» Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Май 1992 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Член совета директоров 4 Совет по внешней и оборонной политике (СВОП) Российский союз промышленников и предпринимателей Фонд «Институт современного развития» (ИНСОР) Совет при Президенте РФ по развитию информационного общества в Российской Федерации Совет при Президенте Российской Федерации по содействию развитию институтов гражданского общества и правам человека Совет Международного института стратегических исследований Великобритании ОГК-4 Научный руководитель Фонд «Институт современного Член Президиума Январь 2000 По настоящее время Вице-президент 2008 По настоящее время Председатель Правления Ноябрь 2008 По настоящее время Член Совета Февраль 2009 По настоящее время Член Совета 2009 По настоящее время Июнь 2009 По настоящее время По настоящее Май 2010 Полное фирменное наименование организации член Совета 118 время Май 2010 Член совета директоров По настоящее время Декабрь 2010 Председатель Комитета По настоящее время Февраль 2000 Март 2009 Январь 2005 Апрель 2010 Председатель Комитета по финансовым рынкам и кредитным организациям Первый вице-президент и руководитель направления по работе с правительственными и государственными организациями Февраль 2005 Май 2010 Председатель директоров Совета Февраль 2005 Май 2010 Первый вице-президент 2008 2010 Член Общественной палаты РФ Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: развития» (ИНСОР) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Комитет по развитию пенсионных систем и социальному страхованию Российского Союза Промышленников и Предпринимателей Торгово-Промышленная Палата РФ ЗАО Инвестиционная группа «Ренессанс Капитал» Коммерческий банк "Ренессанс Капитал" (Общество с ограниченной ответственностью) ООО «Ренессанс Капитал – Финансовый Консультант» Общественная палата РФ 0 % 0 % Кредитная организация - эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 119 К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимал Персональный состав Единоличный исполнительный Правления Банка орган Председатель Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Грядовая Ольга Викторовна 1951 Наименование учебного заведения: Московский институт народного хозяйства им. Г.В. Плеханова; дата окончания: 1972 г., квалификация: экономист. Наименование учебного заведения: аспирантура: Московский институт народного хозяйства им. Г. В. Плеханова; дата окончания: 1978 г. Наименование учебного заведения: докторантура Российской экономической академии им. Г. В. Плеханова; дата окончания: 1995 г. - Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 15.11.1999 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Председатель Правления единоличный исполнительный орган Член Совета директоров 17.04.2000 По настоящее время 25.05.2007 02.02.2011 Член Совета директоров Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Открытое акционерное общество «Объединенная лизинговая компания» 21,8489 % 21,8489 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % 120 Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Состоит в браке с членом Совета директоров – Ивановским Леонидом Николаевичем Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Персональный состав Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Алексеев Константин Валерьевич 1966 Наименование учебного заведения: Московский Финансовый институт, дата окончания: 1988 г., Квалификация: экономист Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 11.02.2008 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Первый Заместитель Председателя Правления Член Правления 27.01.2000 По настоящее время 24.12.1999 11.02.2008 Заместитель Председателя Правления Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 121 Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: 1,3439 % 1,3439 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимал Персональный состав Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Банных Ольга Юрьевна 1964 Наименование учебного заведения: Московский ордена Трудового Красного знамени институт управления им. С. Орджоникидзе, дата окончания: 1986 г., квалификация: инженерэкономист Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 13.10.2003 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее Наименование должности 3 Член Правления Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ 122 время 01.09.2008 По настоящее время Заместитель Председателя Правления КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 01.01.2004 30.11.2007 Начальник Департамента кредитования и инвестиционных программ 01.12.2007 14.07.2008 Вице-президент - Начальник Департамента кредитования и инвестиционных программ 25.05.2007 02.02.2011 Член Совета директоров 15.07.2008 31.08.2008 Вице-президент - Начальник АКЦИОНЕРНЫЙ Департамента кредитования КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК и инвестиционных программ «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» Открытое акционерное общество «Объединенная лизинговая компания» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: 0,1652 % 0,1652 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась 123 Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Персональный состав Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Голованова Светлана Михайловна 1969 Наименование учебного заведения: Московского ордена Ленина, ордена Октябрьской революции и ордена Трудового Красного Знамени государственный технический университет им. Н.Э. Баумана, дата окончания: 1993 г., квалификация: инженерсистемотехник. Наименование учебного заведения: Финансовая академия при Правительстве РФ, дата окончания: 1998 г., квалификация: экономист. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 28.02.2002 Дата завершения работы в должности 2 Наименование должности 3 Главный бухгалтер По настоящее время Член Правления 15.04.2002 По настоящее время Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОМ ЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТ ЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 0,3905 % 0,3905 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. 124 Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Персональный состав Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Грядовая Ольга Викторовна 1951 Наименование учебного заведения: Московский институт народного хозяйства им. Г.В. Плеханова; дата окончания: 1972 г., квалификация: экономист. Наименование учебного заведения: аспирантура: Московский институт народного хозяйства им. Г. В. Плеханова; дата окончания: 1978 г. Наименование учебного заведения: докторантура Российской экономической академии им. Г. В. Плеханова; дата окончания: 1995 г. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 15.11.1999 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Председатель Правления единоличный исполнительный орган Член Совета директоров 17.04.2000 По настоящее время 25.05.2007 02.02.2011 Член Совета директоров Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Открытое акционерное общество «Объединенная лизинговая компания» 21,8489 % 125 Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: 21,8489 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Состоит в браке с членом Совета директоров – Ивановским Леонидом Николаевичем Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Персональный состав Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Онискив Владимир Дмитриевич 1957 Наименование учебного заведения: Пермский политехнический институт, дата окончания: 1980 г. Наименование учебного заведения: Аспирантура Магнитогорской горно-металлургической академии, 1984 г., Квалификация: инженер-механик-исследователь. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 06.03.2000 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Управляющий Пермским филиалом «ТКБ» (ЗАО) Полное фирменное наименование организации 4 Пермский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА 126 Член Правления 11.09.2003 По настоящее время 2006 30.03.2012 Председатель Совета директоров Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Закрытое акционерное общество «Пермская инновационно-лизинговая компания» 0 % 0 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимал Персональный состав Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Прохорова Екатерина Анатольевна 1968 Наименование учебного заведения: Московский государственный университет им. М.В. Ломоносова, дата окончания: 1991 г., квалификация: математик; Наименование учебного заведения: Институт переподготовки и 127 повышения квалификации кадров по финансово-банковским специальностям Финансовой академии при Правительстве РФ, дата окончания: 1995 г., квалификация: экономист по банковскому делу. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 20.10.2003 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Заместитель Председателя Правления Член правления 13.10.2003 По настоящее время Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 0 % 0 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена 128 одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Персональный состав Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка Фамилия, имя, отчество: Год рождения: Сведения об образовании: Юрченко Марина Валентиновна 1951 Наименование учебного заведения: Московский финансовый институт, дата окончания - 1973 г. Квалификация: экономист. Наименование учебного заведения: Всесоюзный заочный финансово-экономический институт (аспирантура), дата окончания – 1986 г. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 15.08.2006 Дата завершения работы в должности 2 По настоящее время Наименование должности 3 Заместитель Председателя Правления Член Правления 15.08.2006 По настоящее время Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Полное фирменное наименование организации 4 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 0,1586 % 0,1586 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента: Не имеет 129 Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала 5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации – эмитента Информация о размере и видах вознаграждения, которые были выплачены кредитной организацией - эмитентом Совет директоров Отчетная дата 1 «01» января 2012 года «01» апреля 2012 года (отчетный период) Вид вознаграждения (заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное) 2 заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное Размер вознаграждения, руб. 3 0 0 Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году: На состоявшемся 14 июня 2011 г. годовом Общем собрании акционеров принято решение не выплачивать вознаграждение членам Совета директоров по итогам работы в 2010 г. Вознаграждение членам Совета директоров в текущем финансовом году не выплачивалось. Размер вознаграждения членам Совета директоров за 2011 год будет определен на годовом Общем собрании акционеров по итогам работы за 2011 год. Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка Отчетная дата 1 «01» января 2012 года Вид вознаграждения (заработная плата, премии, Размер вознаграждения, руб. комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное) 2 3 заработная плата, премии, 81 527 596,75 130 комиссионные, а также иные имущественные предоставления «01» апреля 2012 года (отчетный период) заработная плата, премии, 18 956 597,92 комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году: Вознаграждения членам Правления выплачиваются в соответствии с трудовыми договорами и внутренними нормативными документами кредитной организации – эмитента по оплате труда. 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента Описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними документами кредитной организации –эмитента В соответствии со ст. 21 Устава «ТКБ» (ЗАО) контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется ревизионной комиссией и системой органов внутреннего контроля. Ревизионная комиссия избирается в составе 3 человек Общим собранием акционеров на срок до следующего годового Общего собрания акционеров. Если по каким-либо причинам выборы ревизионной комиссии на годовом Общем собрании акционеров не состоялись, то полномочия действующего состава ревизионной комиссии пролонгируются до выборов ревизионной комиссии. Компетенция: проверяет соблюдение Банком законодательных и других нормативных актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочный проверкой), состояние кассы и имущества. предоставляет Общему собранию акционеров отчет о проведении ревизии по итогам истекшего года, а также заключение о соответствии представленных на утверждение Общего собрания акционеров Банка бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках действительному состоянию дел в Банке с рекомендациями по устранению выявленных недостатков. При возникновении угрозы интересам Банка, его вкладчикам, выявлении злоупотреблений должностных лиц, ревизионная комиссия Банка требует созыва внеочередного Общего собрания акционеров. Сведения об организации системы внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента (внутреннего аудита): информация о наличии службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа, осуществляющего внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента), ее количественном составе и сроке ее работы: Система внутреннего контроля Банка является совокупностью организационной структуры, внутренних методик и процедур для упорядоченного и эффективного контроля за деятельностью Банка. Система внутреннего контроля призвана обеспечить такой порядок проведения банковских операций и сделок, который способствовал бы достижению поставленных перед Банком целей при 131 соблюдении требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, а также внутрибанковских процедур, стандартов и правил. Согласно Уставу Банка (согласован с Центральным банком Российской Федерации 03 ноября 2009г.) контроль финансово-хозяйственной деятельности осуществляется в Банке Службой внутреннего контроля, действующей с 1999 года. В соответствии с Уставом Служба внутреннего контроля осуществляет контроль за соблюдением нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций, учредительных и внутренних документов Банка, регулирует конфликты интересов, обеспечивает надлежащий уровень надежности, соответствующий характеру и масштабу проводимых Банком операций и минимизации банковских рисков. Руководителем Службы внутреннего контроля с 01 сентября 2009г. назначена Крестьянинова И.В. Полномочия контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг возложены с 15 мая 2008г. на Начальника отдела внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг Службы внутреннего контроля Михайлову Жанну Валентиновну. Отчет контролера о проделанной работе за квартал ежеквартально предоставляется Совету Директоров для рассмотрения на заседании Совета Директоров. основные функции службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа), ее подотчетность и взаимодействие с исполнительными органами управления кредитной организации - эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента: Основные функции Службы внутреннего контроля определены Положением «О службе внутреннего контроля» (редакция 1), утвержденным Советом директоров (Протокол № 12/2009 от 27 августа 2009г.), Положением «О системе внутреннего контроля «ТКБ» (ЗАО) (редакция 2)», утвержденным Советом директоров (Протокол Совета директоров № 02/2010 от 16 февраля 2010г.). Служба внутреннего контроля осуществляет: Мониторинг и проверку эффективности системы внутреннего контроля, полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками); надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использовании, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств, Мониторинг и проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременность сбора и представления информации и отчетности, Проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведении в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России, Проверку применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка. Оценку экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций. Проверку соответствия внутренних документов Банка нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций, Проверку процессов и процедур внутреннего контроля, систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения, Оценку работы службы (подразделения) управления персоналом Банка, Другие вопросы, предусмотренные системой внутреннего контроля, в которых участвует СВК. СВК регулярно (не реже одного раза в полгода) представляет информацию о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений Совету директоров, Председателю Правления, (его заместителям) и (или) Правлению Банка. Ключевыми сотрудниками Службы внутреннего контроля являются: руководитель Службы 132 внутреннего контроля Крестьянинова И.В., начальник отдела внутреннего аудита Стрельцова Е.С., Заместитель Начальника Отдела аудита кредитных операций Службы внутреннего контроля Авраменко В.И. взаимодействие службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа) и внешнего аудитора кредитной организации – эмитента: Служба внутреннего контроля и внешний аудитор Банка взаимодействуют друг с другом посредством проведения консультаций и рассмотрения возникающих вопросов при проверках. Внешний аудитор выдает определенные рекомендации по регламенту работы Службы. При проведении проверок финансово-хозяйственной деятельности Банка внешний аудит анализирует состояние внутреннего контроля Банка. Такое взаимодействие позволяет увеличить эффективность работы Службы внутреннего контроля Банка. Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации Документом, устанавливающим правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации является “Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации «ТКБ» (ЗАО)» (утверждено 24.01.2011) 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента Информация о ревизоре или персональном составе ревизионной комиссии и иных органов кредитной организации - эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому члену такого органа кредитной организации - эмитента: Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Демкина Татьяна Владиславовна 1975 Наименование учебного заведения: Юридический институт МВД России, дата окончания: 1997 г., квалификация: юрист. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 22.05.2003 По настоящее время 01.01.2004 02.03.2008 Полное фирменное наименование организации 3 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Наименование должности 4 Член ревизионной комиссии Начальник отдела правового обеспечения кредитный операций и сделок с недвижимостью Юридического управления Правового департамента 133 03.03.2008 30.09.2011 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Начальник Управления правового обеспечения кредитных операций и сделок с недвижимостью Правового департамента 0,5856 % 0,5856 % Кредитная организация-эмитент опционов не имеет шт. Не имеет % Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Назаров Дмитрий Вячеславович 1969 Наименование учебного заведения: Московский инженернофизический институт, дата окончания: 1995 г., квалификация: инженер-физик. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: 134 Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 01.07.1998 По настоящее время 30.05.2006 По настоящее время Полное фирменное наименование организации 3 Открытое акционерное общество «Межотраслевой Вексельный дом Топливноэнергетического Комплекса» АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Наименование должности 4 Начальник Департамента ценных бумаг Член/Председатель ревизионной комиссии Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: % % шт. % % шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимал Фамилия, имя, отчество Романова Маргарита Фоминична 135 Год рождения: Сведения об образовании: 1951 Наименование учебного заведения: МИНХ им. Г.В. Плеханова, аспирантура МИНХ им. Г.В. Плеханова дата окончания: 1972 г., Квалификация: экономист. аспирантура МИНХ им. Г.В. Плеханова, дата окончания: 1975 г. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 12.06.2000 По настоящее время 10.06.2009 По настоящее время Полное фирменное наименование организации 3 Московская Академия государственного и муниципального управления АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Наименование должности 4 Профессор Член Ревизионной комиссии Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0, 785 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0, 785 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: % % шт. % % шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не 136 привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Крестьянинова Ирина Владимировна 1961 Наименование учебного заведения: Московский институт радиотехники, электроники и автоматики, дата окончания: 1985г. квалификация: инженер-системотехник Наименование учебного заведения: Всесоюзный заочный финансовый институт, дата окончания: 1997г. квалификация: экономист Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 18.02.2004 31.07.2008 01.08.2008 31.08.2009 01.09.2009 По настоящее время Полное фирменное наименование организации 3 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Наименование должности 4 Начальник отдела пруденциального надзора и контроля за филиалами службы внутреннего контроля Заместитель Руководителя службы внутреннего контроля Руководитель службы внутреннего контроля Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента % % шт. % 137 Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Не имеет % Не имеет шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Стрельцова Елена Сергеевна 1974 Наименование учебного заведения: Всесоюзный заочный финансовый институт дата окончания: 1998г. квалификация: экономист Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 14.06.2005 По настоящее время Полное фирменное наименование организации 3 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: Наименование должности 4 Начальник отдела внутреннего аудита Службы внутреннего контроля 0 % 0 % 138 Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: шт. % % шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимала Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Бегиджанова Виктория Георгиевна 1969 Наименование учебного заведения: Архитектурностроительный институт дата окончания: 1991г. квалификация: инженер Наименование учебного заведения: Финансовый институт дата окончания: 1999г. квалификация: экономист. Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 01.10.2006 01.04.2008 Полное фирменное наименование организации 3 ОАО АКБ СВЯЗЬ-БАНК Наименование должности 4 Руководитель направления Кредитного управления Кредитного департамента 139 12.02.2009 30.04.2011 01.05.2011 По настоящее время АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Заместитель начальника отдела аудита кредитных операций Службы внутреннего контроля Начальник отдела аудита кредитных операций Службы внутреннего контроля Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: % % шт. % % шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Фамилия, имя, отчество Год рождения: Мамхегов Вячеслав Владимирович 1964 140 Сведения об образовании: Наименование учебного заведения: Московский Институт имени Серго Орджоникидзе дата окончания: 1988 квалификация: инженер – электромеханик Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 11.03.2003 По настоящее время Полное фирменное наименование организации 3 АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Наименование должности 4 Начальник отдела контроля формирования уставного капитала Службы внутреннего контроля Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: % % шт. % % шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): 141 не занимал Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Михайлова Жанна Валентиновна 1962 Наименование учебного заведения: Московский авиационный институт дата окончания: 1986г. квалификация: инженер магистратура Московского авиационного института дата окончания 2009 г. квалификация: магистр менеджмента Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 19.10.2006 14.05.2008 Океан банк (ЗАО) По настоящее время АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 15.05.2008 Полное фирменное наименование организации 3 Наименование должности 4 Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг – зам. Начальника Управления методологии Службы внутреннего контроля Начальник отдела внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг Службы внутреннего контроля Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: % % шт. % % шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет 142 Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Большакова Полина Сергеевна 1981 Наименование учебного заведения: Московский Государственный Университет Экономики, Статистики и Информатики (МЭСИ), дата окончания: 2003г. квалификация: экономист-математик Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 03.2007 08.2008 ОАО "Собинбанк" 10.2008 07.2009 БТА-Банк По настоящее время АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 08.07.2009 Полное фирменное наименование организации 3 Наименование должности 4 Главный экономист Отдела аудита головной организации Главный экономист Отдела аудита Головного банка Главный специалист отдела пруденциального надзора и контроля за филиалами Службы внутреннего контроля Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной Не имеет организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут % % шт. % % шт. 143 быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Соколова Яна Евгеньевна 1979 Наименование учебного заведения: МПГУ им. Ленина, дата окончания 2000г. квалификация: преподаватель истории Наименование учебного заведения: Государственный университет управления, дата окончания 2003г. квалификация: экономист по специальности «Финансы и кредит» Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 Дата завершения работы в должности 2 10.01.2007 01.04. 2007 ОАО «Альфа-Банк» 02.04. 2007 05.06. 2007 ОАО «Альфа-Банк» Полное фирменное наименование организации 3 Наименование должности 4 Начальник группы внутреннего контроля региональных филиалов Отдела организации контроля и мониторинга Управления внутреннего контроля Блока «Председатель Правления» Главный специалист Отдела внутреннего контроля и мониторинга Управления внутреннего контроля Блока 144 06.06. 2007 22.08. 2007 ОАО «Альфа-Банк» 14.09. 2007 30.10. 2009 ЗАО «Банк Русский Стандарт» По настоящее время АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 11.01.2010 «Председателя Правления» Главный специалист Отдела регионального контроля Управления внутреннего контроля Блока «Председателя Правления» Главный специалист Контрольно-ревизионного Отдела Контрольноревизионного Управления Департамента внутреннего контроля Главный специалист Отдела аудита кредитных операций СВК Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: % % шт. % % шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала 145 Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Авраменко Виталий Игоревич 1973 Тернопольская академия народного хозяйства, 1995, экономист Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 05.07.2004 Дата завершения работы в должности 2 01.06.2010 13.09.2010 20.06.2011 09.06.2011 30.11.2011 01.12.2011 По настоящее время Полное фирменное наименование организации 3 ОАО «Русь-Банк» ЗАО «Банк Финам» АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Наименование должности 4 Заместитель начальника Отдела контроля за деятельностью обособленных структурных подразделений СВК Заместитель руководителя СВК Главный специалист Отдела аудита кредитных операций СВК Заместитель начальника Отдела аудита кредитных операций СВК Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: % % шт. % % шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет 146 Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Пиянзина Ольга Владимировна 1978 Оренбургский Государственный университет, по специальности «экономика и управление», дата окончания 2001 Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения на) должность 1 11.2006 Дата завершения работы в должности 2 12.2009 12.2009 11.2010 12.2010 10.2011 C 24.10.2011 По настоящее время Полное фирменное наименование организации Наименование должности 3 4 Открытое акционерное общество «Акционерный коммерческий банк «НОСТА» Специалист Службы внутреннего контроля Открытое акционерное общество «Акционерный коммерческий банк «НОСТА» Старший Службы контроля Московский филиал Открытого акционерного общества «Акционерный коммерческий банк «НОСТА» АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: специалист внутреннего Старший Службы контроля специалист внутреннего Главный специалист отдела внутреннего аудита Службы внутреннего контроля 0 % 147 Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: % шт. % % шт. Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала Фамилия, имя, отчество Год рождения: Сведения об образовании: Завьялова Надежда Сергеевна 1985 Наименование учебного заведения: Лысьвенский политехнический колледж, дата окончания 2004г. квалификация: бухгалтер-экономист Наименование учебного заведения: ПФ ГУ Высшая школа Экономики, дата окончания 2008 г. квалификация: специалист (кафедра «Финансовый менеджмент», специальность «Финансы и кредит») Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: Дата вступления в (назначения Дата завершения работы в Полное фирменное наименование организации Наименование должности 148 на) должность должности 1 01.11.2006 2 14.10.2009 14.10.2009 01.04.2010 01.04.2010 21.10.2011 24.10.2011 18.01.2012 18.01.2012 По настоящее время 3 Пермский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Пермский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) Пермский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) 4 Ведущий специалист Отдела потребительского кредитования Управления кредитования Главный специалист Отдела потребительского кредитования Управления кредитования Начальник Отдела потребительского кредитования Управления кредитования Заместитель начальника Отдела по работе с VIPклиентами Управления нетиповых розничных кредитных продуктов Департамента развития и поддержки программ розничного кредитования Ведущий специалист Отдела аудита кредитных операций Службы внутреннего контроля Доля участия в уставном капитале кредитной организации – 0 эмитента: Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной 0 организации – эмитента: Количество акций кредитной организации - эмитента каждой Кредитная категории (типа), которые могут быть приобретены в результате организация-эмитент осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной опционов не имеет организации - эмитента: Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Не имеет дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или Не имеет зависимого общества кредитной организации - эмитента Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по Не имеет принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: % % шт. % % шт. 149 Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: Не имеет Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Не занимала 5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента Информация о размере и видах вознаграждения, которые были выплачены кредитной организацией - эмитентом Ревизионная комиссия Отчетная дата 1 «01» января 2012 года «01» апреля 2012 года (отчетный период) Вид вознаграждения (заработная плата, премии, Размер вознаграждения, руб. комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное) 2 3 заработная плата, премии, 1 612 000 комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное заработная плата, премии, 487 500 комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году: Оплата труда сотрудников производится по занимаемым должностям в соответствии с трудовыми договорами. Служба внутреннего контроля 80 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 150 Отчетная дата 1 «01» января 2012 года «01» апреля 2012 года (отчетный период) Вид вознаграждения (заработная плата, премии, Размер вознаграждения, руб. комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное) 2 3 заработная плата, премии, 14 128 000 комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное заработная плата, премии, 3 571 050 комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году: Оплата труда сотрудников производится по занимаемым должностям в соответствии с трудовыми договорами. 5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) кредитной организации - эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) кредитной организации - эмитента Средняя численность работников (сотрудников) кредитной организации - эмитента, включая работников (сотрудников), работающих в ее филиалах и представительствах, а также размер отчислений на заработную плату и социальное обеспечение: Наименование показателя 1 На 01.01.2012 2 Средняя численность работников, чел. 1957 Доля работников кредитной организации -эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, % Фонд начисленной заработной платы работников за отчетный период, руб. Выплаты социального характера работников за отчетный период, руб. 72,7 123 415 680 Наименование показателя 1 На 01.04.2012 2 2 374 230 Средняя численность работников, чел. 1995 Доля работников кредитной организации -эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, % Фонд начисленной заработной платы работников за отчетный период, руб. Выплаты социального характера работников за отчетный период, руб. 76,2 80 158 777 893 2 042 010 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 151 Факторы, которые по мнению кредитной организации - эмитента послужили причиной существенных изменений численности сотрудников (работников) кредитной организации эмитента за раскрываемые периоды. Последствия таких изменений для финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента Изменение численности не существенно и связано с расширением филиальной сети Банка, развитием новых направлений деятельности. Сведения о сотрудниках, оказывающих существенное влияние на финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента (ключевые сотрудники) Сотрудниками, оказывающими существенное влияние на финансово-хозяйственную деятельность Банка (ключевые сотрудники) являются лица, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, указанные в п. 5.2. настоящего отчета. Сотрудниками (работниками) не создан профсоюзный орган. 5.8. Сведения о любых обязательствах кредитной организации - эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента Кредитная организация – эмитент не имеет перед сотрудниками (работниками) соглашения или обязательства, касающиеся возможности их участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента Сведения о соглашениях или обязательствах Отсутствуют по причине отсутствия у кредитной организации – эмитента соглашений или обязательств перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента Сведения о предоставлении или возможности предоставления сотрудникам (работникам) кредитной организации – эмитента опционов кредитной организации – эмитента Опционы кредитной организации – эмитента или возможность их предоставления сотрудникам (работникам) кредитной организации – эмитента отсутствуют. 80 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 152 VI. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации эмитента и о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) кредитной организации эмитента Общее количество участников кредитной организации – эмитента на дату окончания отчетного квартала: 23 (Двадцать три) Общее количество лиц с ненулевыми остатками на лицевых счетах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации – эмитента на дату окончания отчетного квартала: 23 (Двадцать три) Общее количество номинальных держателей акций кредитной организации - эмитента 0 (Ноль) Общее количество лиц, включенных в составленный номинальным держателем список лиц, имевших (имеющих) право на участие в общем собрании акционеров кредитной организации - эмитента (иной список лиц, составленный в целях осуществления (реализации) прав по акциям кредитной организации - эмитента и для составления которого номинальные держатели акций кредитной организации - эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют) акциями кредитной организации - эмитента), с указанием категорий (типов) акций кредитной организации - эмитента, владельцы которых подлежали включению в такой список: 23 лица, владеющие обыкновенными именными бездокументарными акциями эмитента, были включены эмитентом в список акционеров в целях реализации права преимущественного приобретения акций, отчуждаемых акционером. дата составления списка «16» марта 2012 года. 6.2. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих их лицах, а в случае отсутствия таких лиц - об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций Информация о лицах, владеющих не менее чем 5 процентами уставного капитала или не менее чем 5 процентами обыкновенных акций кредитной организации - эмитента: Фамилия, имя, отчество: Грядовая Ольга Викторовна Размер доли участника (акционера) кредитной организации эмитента в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: 21,8489 % 21,8489 % Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 80 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 80 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 80 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 80 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 80 80 153 Фамилия, имя, отчество: Ивановский Леонид Николаевич Размер доли участника (акционера) кредитной организации эмитента в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: 1. Полное фирменное наименование: Сокращенное фирменное наименование: Место нахождения: 12,1608 % 12,1608 % DEG- Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH/ ДЕГ – Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт DEG (ДЕГ) Kämmergasse 22, 50676 Köln/ Кэммергассе 22, 50676 Кельн, Германия ИНН (если применимо): 223/ 5904/ 0165/ USt-IdNr: DE 123 489 824/ ОГРН (если применимо): Размер доли участника (акционера) кредитной организации - эмитента в уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: 2. Полное фирменное наименование: Сокращенное фирменное наименование: Место нахождения: 9,1393 % 9,1393 % ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ (EUROPEAN BANK FOR RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT) ЕБРР (EBRD) ЕС2АJN, Уан Эсчендж Скуэр, Лондон, Великобритания (EC2A 2JN, One Exchange Square, London, UK) ИНН (если применимо): 9909084766 ОГРН (если применимо): Размер доли участника (акционера) кредитной организации - эмитента в 28,5909 % уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – 28,5909 % эмитента: 3. Полное фирменное наименование: Сокращенное фирменное наименование: Место нахождения: Международная финансовая корпорация (International Finance Corporation) МФК (IFC) 2121 Пенсильвания авеню, Вашингтон, Округ Колумбия, 20433, Соединенные Штаты Америки (2121 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC 20433 USA) ИНН (если применимо): 9909079501 ОГРН (если применимо): Размер доли участника (акционера) кредитной организации - эмитента в 7,7245 % уставном капитале кредитной организации – эмитента: Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – 7,7245 % эмитента: Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 80 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 80 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 80 80 154 Сведения о лицах, контролирующих участника (акционера) кредитной организации – эмитента, владеющего не менее чем 5 процентами уставного капитала или не менее чем 5 процентами обыкновенных акций кредитной организации – эмитента, а в случае отсутствия таких лиц – о его участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций: 100 % уставного капитала DEG- Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH/ ДЕГ – Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт, которому принадлежит 9,1393 % уставного капитала Банка, является Кредитанштальт фюр Видерауфбау (Kreditanstalt für Wiederaufbau). полное фирменное наименование: сокращенное фирменное наименование: место нахождения: ИНН (если применимо): ОГРН (если применимо): Кредитанштальт фюр Видерауфбау (Kreditanstalt für Wiederaufbau) Акционер DEG - Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH/ ДЕГ – Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт мбХ КфВ (KfW) Палменгартенштрассе 5-9 60325 Франкфурт на Майне (Palmengartenstrasse 5-9 60325 Frankfurt am Main) - вид контроля, под которым находится участник (акционер) кредитной организации -эмитента по отношению к контролирующему его лицу прямой контроль (прямой контроль, косвенный контроль) основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной организации - эмитента, осуществляет такой контроль: контроль осуществляется в силу 100 % участия Кредитанштальт фюр Видерауфбау (Kreditanstalt für Wiederaufbau) в уставном капитале DEG- Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH/ ДЕГ – Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт признак осуществления лицом, контролирующим участника (акционера) кредитной организации - эмитента, такого контроля: 100 % участие Кредитанштальт фюр Видерауфбау (Kreditanstalt für Wiederaufbau) в уставном капитале DEG- Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH/ ДЕГ – Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) кредитной организации эмитента, организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем лица, контролирующего участника (акционера) кредитной организации - эмитента), через которых лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной организации - эмитента, осуществляет косвенный контроль: Кредитанштальт фюр Видерауфбау (Kreditanstalt für Wiederaufbau) осуществляет прямой контроль над DEG- Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH/ ДЕГ – Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт в силу 100 % участия в уставном капитале. 80 80 Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. Информация приводится при наличии у акционера (участника) контролирующих лиц по каждому такому лицу. 155 Кредитная организация-эмитент не располагает информацией о лицах, контролирующих иных акционеров, владеющих не менее чем 5 процентами обыкновенных акций кредитной организации-эмитента. иные сведения Иные сведения отсутствуют. Информация о лицах, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами обыкновенных акций участника (акционера) кредитной организации - эмитента, который владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала кредитной организации - эмитента или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций: 1.1. Сведения в отношении Кредитанштальт фюр Видерауфбау (Kreditanstalt für Wiederaufbau), которому принадлежит 100 % уставного капитала DEG- Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH/ ДЕГ – Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт: размер доли в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) участника (акционера) кредитной организации – эмитента: доля принадлежащих обыкновенных акций участника (акционера) кредитной организации – эмитента: размер доли в уставном капитале кредитной организации – эмитента: доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: иные сведения Отсутствуют 100 % 100 % 0 0 2.1. ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ является международной межправительственной организацией, учрежденной в соответствии с многосторонним соглашением, известным как Соглашение об учреждении Европейского Банка Реконструкции и Развития, подписанным в Париже 29 мая 1990 г. Учредителями ЕБРР являются, в соответствии с Соглашением об учреждении ЕБРР, более 40 стран мира. В настоящее время акционерами ЕБРР являются 61 государство, включая Российскую Федерацию, и 2 межправительственные организации. Информацией об участниках, владеющих не менее чем 20% долей участия в уставном капитале ЕВРОПЕЙСКОГО БАНКА РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ (EUROPEAN BANK FOR RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT) эмитент не располагает. 3.1. Сведения в отношении Соединенных штатов Америки, которым принадлежит 24,03 % уставного капитала Международной финансовой корпорации (International Finance Corporation): полное фирменное наименование: Соединенные штаты Америки сокращенное фирменное наименование: место нахождения: ИНН (если применимо): ОГРН (если применимо): США - размер доли в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) участника (акционера) кредитной организации – эмитента: доля принадлежащих обыкновенных акций участника (акционера) кредитной организации – эмитента: размер доли в уставном капитале кредитной организации – эмитента: доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента: 24,03 % 24,03 % 0 0 156 иные сведения Отсутствуют Информация о номинальных держателях, на имя которых в реестре акционеров зарегистрированы акции кредитной организации – эмитента, составляющие не менее чем 5 процентов уставного капитала или не менее чем 5 процентов обыкновенных акций: Отсутствуют номинальные держатели, на имя которых в реестре акционеров зарегистрированы акции кредитной организации – эмитента, составляющие не менее чем 5 процентов уставного капитала или не менее чем 5 процентов обыкновенных акций. 6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале кредитной организации - эмитента Доля уставного капитала кредитной организации - эмитента, находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности: Доли участия государства или муниципального образования в уставном капитале кредитной организации – эмитента нет. Сведения об управляющем государственным, муниципальным пакетом акций от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования Сведений об управляющем государственным, муниципальным пакетом акций от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования нет по причине отсутствия доли участия государства или муниципального образования в уставном капитале кредитной организации – эмитента. Сведения лица, которое от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования осуществляет функции участника (акционера) кредитной организации - эмитента: Сведения лица, которое от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования осуществляет функции участника (акционера) кредитной организации – эмитента, нет по причине отсутствия доли участия государства или муниципального образования в уставном капитале кредитной организации – эмитента. 6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном организации - эмитента капитале кредитной В соответствии с уставом кредитной организации – эмитента одному акционеру может принадлежать: Ограничения отсутствуют. Суммарная номинальная стоимость акций, которые могут принадлежать одному акционеру в соответствии с уставом кредитной организации – эмитента: Ограничения отсутствуют. Максимальное число голосов, предоставляемых одному акционеру в соответствии с уставом кредитной организации – эмитента: Ограничения отсутствуют. Ограничения на долю участия иностранных лиц в уставном капитале кредитной организации - эмитенте, установленные законодательством Российской Федерации или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации: Ограничения отсутствуют. Приобретение акций (долей) кредитной организации–эмитента нерезидентами регулируется федеральными законами. 157 Иные ограничения, связанные с участием в уставном капитале кредитной организации – эмитенте: Для формирования уставного капитала кредитной организации-эмитента не могут быть использованы привлеченные денежные средства, средства федерального бюджета и государственных внебюджетных фондов, свободные денежные средства и иные объекты собственности, находящиеся в ведении федеральных органов государственной власти, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, средства бюджетов субъектов Российской Федерации, местных бюджетов. Свободные денежные средства и иные объекты, находящиеся в ведении органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, могут быть использованы для формирования уставного капитала кредитной организации на основании соответственно законодательного акта субъекта Российской Федерации или решения органа местного самоуправления. Иные ограничения на участие в уставном капитале кредитной организации - эмитента: - приобретение и (или) получение в доверительное управление в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению к уставному капиталу более 1% акций (долей) кредитной организации–эмитента требует уведомление Банка России, более 20%- предварительного согласия Банка России; - запрет на право унитарных государственных предприятий выступать учредителями (участниками) кредитных организаций; - иные ограничения в соответствии с действующим законодательством. 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций Составы акционеров (участников) кредитной организации - эмитента, владевших не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала кредитной организации -эмитента, а для кредитных организаций - эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также не менее 5 процентами обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, определенные на дату составления списка лиц, имевших право на участие в каждом общем собрании акционеров (участников) кредитной организации - эмитента, проведенном за последний завершенный финансовый год, предшествующих дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года и до даты окончания отчетного квартала по данным списка лиц, имевших право на участие в каждом из таких собраний: Доля принад лежавш Сокращ Доля в их Полное фирменное ен-ное ОГРН уставном обыкно наименование наимено (если ИНН капитале венных № акционера (участника) ва-ние место примени (если кредитной акций пп (наименование) или акционе нахождения мо) примени организац кредит Фамилия, имя, ра или мо) ии ной отчество (участн ФИО эмитента организ ика) ации эмитен та 1 2 3 4 5 6 7 8 Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) кредитной организации – эмитента: «21» марта 2011 года 158 1 Ивановский Николаевич Леонид 2 Грядовая Ольга Викторовна 3 ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ (EUROPEAN BANK FOR RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT) 4 Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт (Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH) ЕБРР (EBRD) ДЕГ (DEG) ЕС2АJN, Уан Эсчендж Скуэр, Лондон, Великобритания (EC2A 2JN, One Exchange Square, London, UK) Kämmergasse 22, 50676 Köln/ Кэммергассе 22, 50676 Кельн, Германия Ивановский Леонид Николаевич Грядовая Ольга Викторовна - - 13,4691 13,4691 24,1994 24,1994 9909084766 28,5909 28,5909 -223/ 5904/ 0165/ UStIdNr: DE 123 489 824/ 10,4990 10,4990 Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) кредитной организации – эмитента: «21» апреля 2011 года 1 Ивановский Николаевич Леонид 2 Грядовая Ольга Викторовна 3 ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ (EUROPEAN BANK FOR RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT) 4 Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт (Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH) ЕБРР (EBRD) ДЕГ (DEG) ЕС2АJN, Уан Эсчендж Скуэр, Лондон, Великобритания (EC2A 2JN, One Exchange Square, London, UK) Kämmergasse 22, 50676 Köln/ Кэммергассе 22, 50676 Кельн, Германия Ивановский Леонид Николаевич Грядовая Ольга Викторовна - - 13,4691 13,4691 24,1994 24,1994 9909084766 28,5909 28,5909 -223/ 5904/ 0165/ UStIdNr: DE 123 489 824/ 10,4990 10,4990 Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) кредитной организации – эмитента: «19» мая 2011 года 1 Ивановский Николаевич Леонид 2 Грядовая Ольга Викторовна 3 ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ (EUROPEAN BANK FOR RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT) 4 Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт (Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH) ЕБРР (EBRD) ДЕГ (DEG) ЕС2АJN, Уан Эсчендж Скуэр, Лондон, Великобритания (EC2A 2JN, One Exchange Square, London, UK) Kämmergasse 22, 50676 Köln/ Кэммергассе 22, 50676 Кельн, Германия Ивановский Леонид Николаевич Грядовая Ольга Викторовна - - 13,4691 13,4691 24,1994 24,1994 9909084766 28,5909 28,5909 -223/ 5904/ 0165/ UStIdNr: DE 123 489 824/ 10,4990 10,4990 Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) кредитной организации – эмитента: «15» июля 2011 года 1 Ивановский Николаевич Леонид 2 Грядовая Ольга Викторовна 3 ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ (EUROPEAN BANK FOR RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT) 4 Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт (Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH) ЕБРР (EBRD) ДЕГ (DEG) ЕС2АJN, Уан Эсчендж Скуэр, Лондон, Великобритания (EC2A 2JN, One Exchange Square, London, UK) Kämmergasse 22, 50676 Köln/ Кэммергассе 22, 50676 Кельн, Германия Ивановский Леонид Николаевич Грядовая Ольга Викторовна - - 13,4691 13,4691 24,1994 24,1994 9909084766 28,5909 28,5909 -223/ 5904/ 0165/ UStIdNr: DE 123 489 824/ 10,4990 10,4990 159 Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) кредитной организации – эмитента: «15» ноября 2011 года 1 Ивановский Николаевич Леонид 2 Грядовая Ольга Викторовна 3 ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ (EUROPEAN BANK FOR RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT) 4 Дойче Инвестиционс- унд Энтвикльунгсгезельшафт (Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH) 5 Международная финансовая корпорация (International Finance Corporation) ЕБРР (EBRD) ДЕГ (DEG) МФК (IFC) ЕС2АJN, Уан Эсчендж Скуэр, Лондон, Великобритания (EC2A 2JN, One Exchange Square, London, UK) Kämmergasse 22, 50676 Köln/ Кэммергассе 22, 50676 Кельн, Германия 2121 Пенсильвания авеню, Вашингтон, Округ Колумбия, 20433, Соединенные Штаты Америки (2121 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC 20433 USA) Ивановский Леонид Николаевич Грядовая Ольга Викторовна - 12,1608 12,1608 21,8489 21,8489 9909084766 28,5909 28,5909 - -223/ 5904/ 0165/ UStIdNr: DE 123 489 824/ 9,1393 9,1393 - 9909079501 7,7245 7,7245 6.6. Сведения о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность Сведения о количестве и объеме в денежном выражении совершенных кредитной организацией - эмитентом сделок, признаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации сделками, в совершении которых имелась заинтересованность, требовавших одобрения уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента, по итогам последнего отчетного квартала: Отчетный период 01.04.2012 Наименование показателя Общее количество, штук Общий объем в денежном выражении, руб. 1 2 3 2 578 855 000 1 572 000 000 1 6 855 000 Совершенные кредитной организацией - эмитентом за отчетный период сделки, в совершении которых имелась заинтересованность и которые требовали одобрения уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента Совершенные кредитной организацией - эмитентом за отчетный период сделки, в совершении которых имелась заинтересованность и которые были одобрены общим собранием участников (акционеров) кредитной организации - эмитента Совершенные кредитной организацией - эмитентом за отчетный период сделки, в совершении которых имелась заинтересованность и которые были одобрены советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента 160 Совершенные кредитной организацией - эмитентом за отчетный период сделки, в совершении которых имелась заинтересованность и которые требовали одобрения, но не были одобрены уполномоченным органом управления кредитной организации эмитента 0 0 Информация по сделке (группе взаимосвязанных сделок), цена которой составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов кредитной организации - эмитента, определенной по данным ее бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату перед совершением сделки, совершенной кредитной организацией - эмитентом за последний отчетный квартал: Сделок, цена которых составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов кредитной организации, в совершении которых имелась заинтересованность, за последний отчетный квартал не заключалось. Информация о каждой сделке (группе взаимосвязанных сделок), в совершении которой имелась заинтересованность и решение об одобрении которой советом директоров (наблюдательным советом) или общим собранием акционеров (участников) кредитной организации - эмитента не принималось в случаях, когда такое одобрение является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации: Сделок, в совершении которых имеется заинтересованность и решение об одобрении которых советом директоров или общим собранием акционеров не принималось в случаях, когда такое одобрение являлось обязательным, не заключалось. 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности Структура дебиторской задолженности кредитной организации – эмитента по состоянию на «01» января 2012 года и «01» апреля 2012 года: № пп 1 1 2 Наименование показателя 2 Общая сумма дебиторской задолженности, руб. в том числе просроченная дебиторская задолженность, руб. Значение показателя, руб. На 01.01.2012 год 01.04.2012 3 4 14 463 343 757 10 688 785 93 159 810 108 855 Вид дебиторской задолженности 1 1 2 3 4 5 6 7 8 2 Депозиты в Банке России в том числе просроченные Кредиты и депозиты, предоставленные кредитным организациям в том числе просроченные Кредиты и депозиты, предоставленные банкам-нерезидентам в том числе просроченные Расчеты с клиентами по факторинговым, форфейтинговым операциям Расчеты с валютными и фондовыми биржами На 01.01.2012 На 01.04.2012 3 0 0 4 0 0 878 462 998 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 161 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 в том числе просроченные Вложения в долговые обязательства в том числе просроченные Расчеты по налогам и сборам Задолженность перед персоналом, включая расчеты с работниками по оплате труда и по подотчетным суммам Расчеты с поставщиками, подрядчиками и покупателями в том числе просроченные Расчеты по доверительному управлению Прочая дебиторская задолженность в том числе просроченная Итого в том числе просроченная 0 12 472 673 570 0 115 926 362 0 9 754 292 972 0 79 979 638 230 776 406 363 25 295 521 29 661 536 3 026 671 0 970 754 530 90 133 139 14 463 343 757 93 159 810 2 257 522 824 444 670 106 596 823 10 688 785 179 108 854 345 Информация о дебиторах, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской задолженности кредитной организации – эмитента, входящих в состав дебиторской задолженности кредитной организации - эмитента за отчетный период: На 01.01.2012 Наименование: Министерство финансов Российской Федерации Место нахождения: 109097, г.Москва, ул. Ильинка, д.9 ИНН (если применимо): 7710168360 ОГРН (если применимо): 1037739085636 сумма задолженности 12 226 899 682 руб. размер и условия просроченной 0 задолженности Данный дебитор –эмитента: не является аффилированным лицом кредитной организации На 01.04.2012 Наименование: Министерство финансов Российской Федерации Место нахождения: 109097, г.Москва, ул. Ильинка, д.9 ИНН (если применимо): 7710168360 ОГРН (если применимо): 1037739085636 сумма задолженности 8 847 063 605 руб. размер и условия просроченной 0 задолженности Данный дебитор –эмитента: не является аффилированным лицом кредитной организации 162 VII. Бухгалтерская (финансовая) отчетность организации - эмитента и иная финансовая информация кредитной 7.1. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитной организации эмитента Состав приложенной к ежеквартальному отчету годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента: а) Отчетность, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации: № пп 1 1 2 Наименование формы отчетности, иного документа 2 Форма 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации» по состоянию на 01.01.2012 Форма 0409102 «Отчет о прибылях и убытках кредитной организации» по состоянию на 01.01.2012 Номер приложения к ежеквартальному отчету 3 1 2 б) Отчетность, составленная в соответствии с международно признанными правилами: Консолидированная бухгалтерская отчетность, составляемая в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, будет представлена в ежеквартальном отчете за 2 квартал 2012 года. В соответствии с рекомендациями ЦБ РФ по составлению ежеквартального отчета по ценным бумагам данная информация в ежеквартальном отчете по ценным бумагам за 1 квартал 2012 года не приводится. Стандарты (международно признанные правила), в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность: Сведения о стандартах, в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность, будут представлены в ежеквартальном отчете за 2 квартал 2012 года. 7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента Состав приложенной к ежеквартальному отчету квартальной бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента: а) Отчетность, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации: № пп 1 1 Наименование формы отчетности, иного документа93 2 Форма 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации» по состоянию на 01.04.2012 Номер приложения к ежеквартальному отчету 3 3 163 2 Форме 0409102 «Отчет о прибылях и убытках кредитной организации» по состоянию на 01.04.2012 4 б) Квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с международно признанными правилами, на русском языке: Квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с международно признанными правилами, не представлена в связи с отсутствием обязанности у кредитной организации – эмитента составлять данную отчетность. Стандарты (международно признанные правила), в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность: Сведения о стандартах, в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность, будут представлены в ежеквартальном отчете за 2 квартал 2012 года. 7.3. Сводная бухгалтерская (консолидированная финансовая) отчетность кредитной организации - эмитента Состав приложенной к ежеквартальному отчету сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента: Годовая сводная бухгалтерская (консолидированная финансовая) отчетность кредитной организации – эмитента за последний завершенный финансовый год, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации: Сводная (консолидированная) бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, за последний завершенный финансовый год, предшествующих отчетному кварталу, срок представления которой наступил в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, будет представлена в ежеквартальном отчете за 2 квартал 2012 года. В соответствии с рекомендациями ЦБ РФ по составлению ежеквартального отчета по ценным бумагам данная информация в ежеквартальном отчете по ценным бумагам за 1 квартал 2012 года не приводится. Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с международно признанными правилами: Консолидированная бухгалтерская отчетность, составляемая в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности будет представлена в ежеквартальном отчете за 2 квартал 2012 года. В соответствии с рекомендациями ЦБ РФ по составлению ежеквартального отчета по ценным бумагам данная информация в ежеквартальном отчете по ценным бумагам за 1 квартал 2012 года не приводится. Стандарты (международно признанные правила), в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность: Сведения о стандартах, в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность, будут представлены в ежеквартальном отчете за 2 квартал 2012 года. Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с международно признанными правилами: 164 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с международно признанными правилами, не представлена в связи с отсутствием обязанности у кредитной организации – эмитента составлять данную отчетность. 7.4. Сведения об учетной политике кредитной организации - эмитента Основные положения учетной политики кредитной организации - эмитента, самостоятельно определенной эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете и утвержденной приказом или распоряжением лица, ответственного за организацию и состояние бухгалтерского учета эмитента: Учетная политика кредитной организации – эмитента на 2012 год представлена в Приложении № 5 7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж Кредитная организация – эмитент не осуществляет экспорт продукции (товаров, работ, услуг), соответственно, сведения об общей сумме экспорта и доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж, отсутствуют. 7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года Существенных изменений в составе имущества кредитной организации – эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты окончания отчетного квартала нет. Существенных изменений в составе имущества кредитной организации – эмитента в течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала не происходило. 7.7. Сведения об участии кредитной организации - эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента Сведения об участии кредитной организации - эмитента в судебных процессах в качестве истца либо ответчика, которое может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента: Кредитная организация – эмитент в течение одного года, предшествующего дате окончания отчетного квартала, не участвовала в судебных процессах, участие в которых может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента. 165 VIII. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте и о размещенных ею эмиссионных ценных бумагах 8.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации – эмитента Кредитными организациями, действующими в форме акционерных обществ, приводится следующая информация: Размер уставного капитала кредитной организации эмитента на дату окончания последнего отчетного квартала (на 01.04.2012): Акции, составляющие уставный капитал кредитной организации-эмитента 1 Обыкновенные акции Привилегированные акции Акции кредитной организации - эмитента руб. 2 087 158 000 Общая номинальная стоимость, руб. 2 2 087 158 000 0 Доля акций в уставном капитале, % 3 100 % 0 не обращаются за пределами Российской Федерации посредством обращения депозитарных ценных бумаг (ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении указанных акций российского эмитента. Категория (тип) акций, обращающихся за пределами Российской Федерации: Акции кредитной организации – эмитента не обращаются за пределами Российской Федерации 8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации эмитента Сведения об изменениях размера уставного капитала кредитной организации - эмитента, произошедших за последний завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала: Руб. Руб. % Руб. % Наименование органа управления, принявшего решение об изменении размера уставного капитала 1 2 3 4 5 6 Общая Общая номинальная номинальная стоимость стоимость обыкновенных долей акций Общая номинальная стоимость привилегиро ванных акции Дата составления, № протокола органа управления, принявшего решение об изменении уставного капитала 7 Размер уставного капитала по итогам его изменения, руб. 8 Размер и структура уставного капитала кредитной организации - эмитента до изменения: 1 816 852 000 1 816 852 000 100 0 0 X X 1 816 852 000 Дата изменения размера уставного капитала кредитной организации - эмитента: 166 «26» сентября 2011 года Размер и структура уставного капитала кредитной организации - эмитента после соответствующих изменений: 2 087 158 000 2 087 158 000 100 0 0 Общее собрание акционеров № 02/2011 от 12.05.2011 2 087 158 000 8.1.3. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента Наименование высшего органа управления кредитной организации - эмитента: Общее собрание акционеров Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, заказным письмом и (или) вручено каждому из указанных лиц под роспись. Банк вправе дополнительно информировать акционеров о проведении Общего собрания акционеров через средства массовой информации (телевидение, радио), а также сеть интернет. Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований Внеочередное Общее собрание проводится по решению Совета директоров на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии, аудитора Банка, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка на дату предъявления требования. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения Общего собрания акционеров. В случае если требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров содержит предложение о выдвижении кандидатов в органы Банка, на такое предложение распространяются соответствующие положения статьи 53 ФЗ “Об акционерных обществах”. Совет директоров не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного Общего собрания акционеров, созываемого по требованию ревизионной комиссии (ревизора) Банка, аудитора Банка или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка. Нарушение указанного правила приравнивается к отказу в созыве Общего собрания и влечет возникновение у лиц, требовавших созыва Общего собрания, прав, предусмотренных п. 8 ст. 55 Федерального закона “Об акционерных обществах”. В случае если требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров исходит от акционеров (акционера), оно должно содержать имена (наименования) акционеров (акционера), требующих созыва такого собрания, и указание количества, категории (типа) принадлежащих им акций. Требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров подписывается лицами (лицом), требующими созыва внеочередного Общего собрания акционеров. Если в требовании о созыве внеочередного Общего собрания указывается, что оно вносится несколькими лицами, но требование подписано только частью из них, то оно считается внесенным теми лицами, которые его подписали. Совет директоров обязан рассмотреть такое требование и не вправе отказывать в его удовлетворении на основании отсутствия подписи всех лиц, указанных в требовании. Если требование подписывается представителем акционера, к нему прилагаются доверенность 167 на совершение соответствующих действий или иные документы, удостоверяющие право представителя действовать от имени акционера. В случае если доверенность выдана в порядке передоверия, помимо нее или ее копии, представляется также доверенность, на основании которой она выдана, или ее копия. К иным документам, удостоверяющим право представителя действовать от имени акционера, относятся документы, подтверждающие основанные на указании закона либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления полномочия представителя. Доверенности должны быть оформлены в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации или удостоверены нотариально. В случае предоставления копии доверенности копия должна быть удостоверена нотариально. Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента Определение даты проведения Общего собрания акционеров Банка отнесено к компетенции Совета директоров Банка в соответствии с подп. 4 п. 18.1.2. Устава Банка и п. 1. ст. 54 ФЗ «Об акционерных обществах». Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента, а также порядок внесения таких предложений Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 (Двух) процентов голосующих акций Банка, вправе внести вопросы в повестку дня годового Общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров, ревизионную комиссию, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, определенный в Уставе Банка, счетную комиссию, а также кандидата на должность Председателя Правления Банка. Такие предложения должны поступить в Банк не позднее 30 дней после окончания финансового года. Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса. Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу. Предложения о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и о выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером). Совет директоров обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении их в повестку дня Общего собрания акционеров или об отказе во включении их в указанную повестку дня Общего собрания акционеров не позднее 5 дней, после окончания сроков, предусмотренных п.17.4.1. Устава. Мотивированное решение Совета директоров об отказе во включении предложенного вопроса в повестку дня Общего собрания или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Банка направляется акционерам (акционеру), внесшим вопрос или выдвинувшим кандидата, не позднее 3 дней с даты его принятия. Совет директоров не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня Общего собрания, и формулировки решений по таким вопросам. Помимо вопросов, предложенных акционерами для включения в повестку дня Общего собрания, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, Совет директоров вправе включать в повестку дня Общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению. 168 Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами) С информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения Общего собрания акционеров вправе ознакомиться лица, имеющие право на участие в Общем собрании акционеров. Указанная информация (материалы) доступны лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, в течение 20 дней до даты проведения Общего собрания акционеров (а в случае проведения Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Банка, в течение 30 дней до проведения Общего собрания акционеров) для ознакомления в помещении исполнительного органа Банка и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении Общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) также доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании акционеров, во время его проведения. По требованию лица, имеющего право на участие в Общем собрании акционеров, Банк предоставляет ему копии указанных документов. Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) кредитной организации – эмитента) решений, принятых высшим органом управления кредитной организации - эмитента, а также итогов голосования Решения, принятые Общим собранием акционеров, а также итоги голосования оглашаются на Общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Общего собрания акционеров. 8.1.4. Сведения о коммерческих организациях, в которых кредитная организации эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций Список коммерческих организаций, в которых кредитная организация - эмитент на дату утверждения ежеквартального отчета владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций: Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Объединенная лизинговая компания» Сокращенное фирменное наименование: ОАО «ОБЛИК» ИНН (если применимо): 5053017783 ОГРН: (если применимо): 1027739038612 Место нахождения: РФ, 115054, г. Москва, ул. Б. Пионерская, д. 15, стр. 1 Размер доли участия кредитной организации - эмитента в уставном 100 % капитале коммерческой организации: Доля обыкновенных акций коммерческой организации, 100 % принадлежащих кредитной организации – эмитенту: Размер доли участия коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента: ОАО «ОБЛИК» в уставном капитале кредитной организации – эмитента не участвует, размер доли 0%. Доля обыкновенных акций кредитной организации коммерческой организации: - эмитента, принадлежащих 169 ОАО «ОБЛИК» обыкновенных акций кредитной организации – эмитента не имеет, размер доли 0%. Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Тритайл» Сокращенное фирменное наименование: ООО «Тритайл» ИНН (если применимо): 7706517481 ОГРН: (если применимо): 1037789063993 Место нахождения: 127051, г. Москва, ул. 1-ый Колобовский пер., д. 6, стр.3 Размер доли участия кредитной организации - эмитента в уставном 100 % капитале коммерческой организации: Доля обыкновенных акций коммерческой организации, для неакционерного принадлежащих кредитной организации – эмитенту: общества не приводится Размер доли участия коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента: ООО «Тритайл» в уставном капитале кредитной организации – эмитента не участвует, размер доли 0%. Доля обыкновенных акций кредитной организации коммерческой организации: - эмитента, принадлежащих ООО «Тритайл» обыкновенных акций кредитной организации – эмитента не имеет, размер доли 0%. Полное фирменное наименование: СиАйЭс Факторс Холдинг Б. В. / CIS Factors Holding B.V. Сокращенное фирменное наименование: нет ИНН (если применимо): Не применимо ОГРН: (если применимо): Не применимо Место нахождения: Голландия, 1076ЕЕ, Амстердам, Фред. Рёскестраат 123 1HG / The Netherlands, 1076EE Amsterdam, Fred. Roeskestraat 123 1HG Размер доли участия кредитной организации - эмитента в уставном 40 % капитале коммерческой организации: Доля обыкновенных акций коммерческой организации, 40 % принадлежащих кредитной организации – эмитенту: Размер доли участия коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента: СиАйЭс Факторс Холдинг Б. В. / CIS Factors Holding B.V. в уставном капитале кредитной организации – эмитента не участвует, размер доли 0%. Доля обыкновенных акций кредитной организации коммерческой организации: - эмитента, принадлежащих СиАйЭс Факторс Холдинг Б. В. / CIS Factors Holding B.V. обыкновенных акций кредитной организации – эмитента не имеет, размер доли 0%. 8.1.5. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом кредитной организацией - Сведения о существенных сделках (группах взаимосвязанных сделок), размер обязательств по которым составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов кредитной 170 организации - эмитента по данным ее бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий совершению сделки, совершенной кредитной организацией эмитентом за последний отчетный квартал, предшествующий дате совершения сделки (существенной сделке): вид и предмет сделки: Банковский вклад (депозит). Вкладчик передает, а Банк принимает денежные средства в качестве депозитного вклада в порядке и на условиях срочности, возвратности, платности и в соответствии с условиями настоящего Договора и действующим законодательством РФ. содержание сделки, в том числе гражданские права и обязанности, на установление, изменение или прекращение которых направлена совершенная сделка: Сумма депозита 10 000 000 тыс.рублей сроком на 7 дней под 5.15% годовых. Срок действия данной сделки устанавливается с момента подписания договора сторонами и заканчивается в день окончания срока вклада. Срок депозитного вклада и начисление процентов по вкладу начинается с даты, следующей за датой зачисления денежных средств на депозитный счет вкладчика и заканчивается датой возврата вклада. Для расчета процентов принимается фактическое количество дней в месяце и 365-366 дней в году. Вкладчик имеет право досрочно расторгнуть договор по данной сделке. При расторжении оговоренного в договоре срока проценты выплачиваются из расчета 0,01% (Ноль целых одна сотая) процента годовых, за реальное количество дней хранения вклада. срок исполнения обязательств по сделке, стороны и выгодоприобретатели по сделке, размер сделки в денежном выражении и в процентах от стоимости активов кредитной организации – эмитента Срок исполнения обязательств по сделке 25.11.2011 (исполнены); стороны: ООО «РЕГИОН Портфельные инвестиции» Д.У.ЗПИФ кредитный. «Портфельные Инвестиции Кредитный» (вкладчик), «ТКБ» (ЗАО) (банк); выгодоприобретатели отсутствуют. Размер сделки 10 000 000 тыс. рублей, размер сделки в % от балансовой стоимости активов составляет 10,64%. дата совершения сделки (заключение договора): «18» ноября 2011 года; сведения об одобрении сделки в случае, когда такая сделка является крупной сделкой или сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность кредитной организации – эмитента: Сделка не одобрялась, так как данная сделка не является крупной и не является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность категория сделки: Данная сделка не является крупной и не является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность орган управления кредитной организации – эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Решение об одобрении сделки отсутствует, так как данная сделка не подлежит одобрению кредитной организацией – эмитентом вид и предмет сделки: Банковский вклад (депозит). Вкладчик передает, а Банк принимает денежные средства в качестве депозитного вклада в порядке и на условиях срочности, возвратности, платности и в соответствии с условиями настоящего Договора и действующим законодательством РФ. содержание сделки, в том числе гражданские права и обязанности, на установление, изменение или прекращение которых направлена совершенная сделка: Сумма депозита 10 025 080 тыс.рублей сроком на 7 дней под 5.25% годовых. Срок действия данной сделки устанавливается с момента подписания договора сторонами и заканчивается в день 171 окончания срока вклада. Срок депозитного вклада и начисление процентов по вкладу начинается с даты, следующей за датой зачисления денежных средств на депозитный счет вкладчика и заканчивается датой возврата вклада. Для расчета процентов принимается фактическое количество дней в месяце и 365-366 дней в году. Вкладчик имеет право досрочно расторгнуть договор по данной сделке. При расторжении оговоренного в договоре срока проценты выплачиваются из расчета 0,01% (Ноль целых одна сотая) процента годовых, за реальное количество дней хранения вклада. срок исполнения обязательств по сделке, стороны и выгодоприобретатели по сделке, размер сделки в денежном выражении и в процентах от стоимости активов кредитной организации – эмитента Срок исполнения обязательств по сделке 02.12.2011 (исполнены); стороны: ООО «РЕГИОН Портфельные инвестиции» Д.У.ЗПИФ кредитный «Портфельные Инвестиции Кредитный» (вкладчик), «ТКБ» (ЗАО) (банк); выгодоприобретатели отсутствуют. Размер сделки 10 025 080тыс. рублей, размер сделки в % от балансовой стоимости активов составляет 10,67%. дата совершения сделки (заключение договора): «25» ноября 2011 года; сведения об одобрении сделки в случае, когда такая сделка является крупной сделкой или сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность кредитной организации – эмитента: Сделка не одобрялась, так как данная сделка не является крупной и не является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность категория сделки: Данная сделка не является крупной и не является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность орган управления кредитной организации – эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Решение об одобрении сделки отсутствует, так как данная сделка не подлежит одобрению кредитной организацией – эмитентом вид и предмет сделки: Банковский вклад (депозит). Вкладчик передает, а Банк принимает денежные средства в качестве депозитного вклада в порядке и на условиях срочности, возвратности, платности и в соответствии с условиями настоящего Договора и действующим законодательством РФ. содержание сделки, в том числе гражданские права и обязанности, на установление, изменение или прекращение которых направлена совершенная сделка: Сумма депозита 10 030 500 тыс.рублей сроком на 7 дней под 5.25% годовых. Срок действия данной сделки устанавливается с момента подписания договора сторонами и заканчивается в день окончания срока вклада. Срок депозитного вклада и начисление процентов по вкладу начинается с даты, следующей за датой зачисления денежных средств на депозитный счет вкладчика и заканчивается датой возврата вклада. Для расчета процентов принимается фактическое количество дней в месяце и 365-366 дней в году. Вкладчик имеет право досрочно расторгнуть договор по данной сделке. При расторжении оговоренного в договоре срока проценты выплачиваются из расчета 0,01% (Ноль целых одна сотая) процента годовых, за реальное количество дней хранения вклада. срок исполнения обязательств по сделке, стороны и выгодоприобретатели по сделке, размер сделки в денежном выражении и в процентах от стоимости активов кредитной организации – эмитента Срок исполнения обязательств по сделке 09.12.2011 (исполнены); стороны: ООО «РЕГИОН Портфельные инвестиции» Д.У.ЗПИФ кредитный «Портфельные Инвестиции Кредитный» (вкладчик), «ТКБ» (ЗАО) (банк); выгодоприобретатели отсутствуют. Размер сделки 10 030 500тыс. рублей, размер сделки в % от балансовой стоимости активов составляет 10,67%. дата совершения сделки (заключение договора): «02» декабря 2011 года; 172 сведения об одобрении сделки в случае, когда такая сделка является крупной сделкой или сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность кредитной организации – эмитента: Сделка не одобрялась, так как данная сделка не является крупной и не является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность категория сделки: Данная сделка не является крупной и не является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность орган управления кредитной организации – эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Решение об одобрении сделки отсутствует, так как данная сделка не подлежит одобрению кредитной организацией – эмитентом вид и предмет сделки: Банковский вклад (депозит). Вкладчик передает, а Банк принимает денежные средства в качестве депозитного вклада в порядке и на условиях срочности, возвратности, платности и в соответствии с условиями настоящего Договора и действующим законодательством РФ. содержание сделки, в том числе гражданские права и обязанности, на установление, изменение или прекращение которых направлена совершенная сделка: Сумма депозита 10 040 600 тыс.рублей сроком на 6 дней под 5.25% годовых. Срок действия данной сделки устанавливается с момента подписания договора сторонами и заканчивается в день окончания срока вклада. Срок депозитного вклада и начисление процентов по вкладу начинается с даты, следующей за датой зачисления денежных средств на депозитный счет вкладчика и заканчивается датой возврата вклада. Для расчета процентов принимается фактическое количество дней в месяце и 365-366 дней в году. Вкладчик имеет право досрочно расторгнуть договор по данной сделке. При расторжении оговоренного в договоре срока проценты выплачиваются из расчета 0,01% (Ноль целых одна сотая) процента годовых, за реальное количество дней хранения вклада. срок исполнения обязательств по сделке, стороны и выгодоприобретатели по сделке, размер сделки в денежном выражении и в процентах от стоимости активов кредитной организации – эмитента Срок исполнения обязательств по сделке 15.12.2011 (исполнены); стороны: ООО «РЕГИОН Портфельные инвестиции» Д.У.ЗПИФ кредитный «Портфельные Инвестиции Кредитный» (вкладчик), «ТКБ»(ЗАО) (банк); выгодоприобретатели отсутствуют. Размер сделки 10 040 600тыс. рублей, размер сделки в % от балансовой стоимости активов составляет 10,68%. дата совершения сделки (заключение договора): «09» декабря 2011 года; сведения об одобрении сделки в случае, когда такая сделка является крупной сделкой или сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность кредитной организации – эмитента: Сделка не одобрялась, так как данная сделка не является крупной и не является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность категория сделки: Данная сделка не является крупной и не является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность орган управления кредитной организации – эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Решение об одобрении сделки отсутствует, так как данная сделка не подлежит одобрению кредитной организацией – эмитентом 8.1.6. Сведения о кредитных рейтингах кредитной организации - эмитента 173 Сведения о присвоении кредитной организации - эмитенту и (или) ценным бумагам кредитной организации - эмитента кредитного рейтинга (рейтингов) по каждому из известных кредитной организации - эмитенту кредитных рейтингов за последний завершенный финансовый год, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала: объект присвоения кредитного рейтинга: значение кредитного рейтинга на окончания последнего отчетного квартала: Кредитная организация – эмитент АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) дату A1.ru история изменения значений кредитного рейтинга за последний завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала: Дата присвоения (изменения) Отчетная дата Значение кредитного рейтинга значения кредитного рейтинга 1 2 3 01.01.2012 A1.ru 28.04.2011 01.04.2012 A1.ru 28.04.2011 Сведения об организации, присвоившей кредитный рейтинг: Полное фирменное наименование: Moody’s Investors Service Inc Сокращенное фирменное наименование: «Moody’s Inc.» Наименование (для некоммерческой организации): Место нахождения: США, 10007, штат Нью-Йорк, Нью-Йорк, улица Гринвич 250, Ворлд Трейд Центер, 7 Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга: http://www.moodys.com/pages/default_ee.aspx Иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые кредитной организацией -эмитентом по собственному усмотрению: 16 февраля 2012 года Компания «Moody’s Investor Service Inc.» подтвердило международный долгосрочный рейтинг Транскапиталбанка. Прогноз по всем рейтингам по международной шкале – «стабильный», по депозитам - B1/NP, рейтинг финансовой устойчивости на уровне Е+. Подтвержден долгосрочный рейтинг Транскапиталбанка по национальной шкале – А1.ru. Информация о ценных бумагах кредитной организации – эмитента, являющихся объектом, которому присвоен кредитный рейтинг: Рейтинги ценным бумагам кредитной организации – эмитента компанией «Moody’s Investor Service Inc.» не присваивались. объект присвоения кредитного рейтинга: Кредитная организация – эмитент АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) значение кредитного рейтинга на дату А+ «Очень высокий уровень окончания последнего отчетного квартала: кредитоспособности» 174 история изменения значений кредитного рейтинга за последний завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала: изменений значений кредитного рейтинга за последний завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала не было. Дата присвоения (изменения) Отчетная дата Значение кредитного рейтинга значения кредитного рейтинга 1 2 3 01.01.2012 А+ «Очень высокий уровень 21.07.2011 года кредитоспособности» 01.04.2012 А+ «Очень высокий уровень 21.07.2011 года кредитоспособности» Сведения об организации, присвоившей кредитный рейтинг: Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА" фирменное ЗАО "Эксперт РА" Сокращенное наименование: Наименование (для некоммерческой организации): 123001, Москва, Благовещенский пер., д.12, стр.2 Место нахождения: Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга: http://www.raexpert.ru/ratings/bankcredit/method/ Иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые кредитной организацией -эмитентом по собственному усмотрению: Иных сведений о кредитном рейтинге нет. объект присвоения кредитного рейтинга: Ценные бумаги кредитной организации – эмитента (Облигации серии 02 документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением) значение кредитного рейтинга на дату А+ «Очень высокий уровень окончания последнего отчетного квартала: кредитоспособности» история изменения значений кредитного рейтинга за последний завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала: Отчетная дата 1 01.01.2012 01.04.2012 Дата присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга 2 3 А+ «Очень высокий уровень 21.07.2011 года кредитоспособности» А+ «Очень высокий уровень 21.07.2011 года Значение кредитного рейтинга кредитоспособности» Сведения об организации, присвоившей кредитный рейтинг: Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество 175 "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА" Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Эксперт РА" Наименование (для некоммерческой организации): 123001, Москва, Благовещенский пер., д.12, стр.2 Место нахождения: Закрытое акционерное общество "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА" Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга: http://www.raexpert.ru/ratings/bankcredit/method/ Иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые кредитной организацией -эмитентом по собственному усмотрению: Иных сведений о кредитном рейтинге нет. Информация о ценных бумагах кредитной организации – эмитента, являющихся объектом, которому присвоен кредитный рейтинг: Вид: Облигации серии 02 документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением Категория для акций: Тип для привилегированных акций: Иные идентификационные признаки: процентные, неконвертируемые, с возможностью досрочного погашения Государственный регистрационный 40102210В номер выпуска ценных бумаг: Дата государственной регистрации «16» ноября 2010 выпуска: 8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций кредитной организации - эмитента Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) акций 1 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В Дата государственн ой регистрации Категория Тип Номинальная стоимость, руб. 2 3 4 5 20.04.1993 09.09.1994 22.10.1996 08.10.1997 20.12.1999 25.09.2000 10.08.2001 09.07.2002 01.04.2003 13.11.2003 27.05.2004 обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные - 1 000 1 000 1 000 1 000 1 000 1 000 1 000 1 000 1 000 1 000 1 000 176 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В 10102210В 06.10.2005 28.09.2006 14.07.2008 25.06.2009 06.06.2011 обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные обыкновенные - 1 000 1 000 1 000 1 000 1 000 Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными или аннулированными): Индивидуальный государственный регистрационный Количество акций, находящихся в номер выпуска (дополнительного выпуска) акций обращении, шт. 1 2 10102210В 2 087 158 Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска или не представлено уведомление об итогах дополнительного выпуска в случае если в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска акций не осуществляется): Индивидуальный государственный регистрационный Количество акций, находящихся в номер выпуска (дополнительного выпуска) акций размещении, шт. 1 2 Количество объявленных акций: Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) акций 1 Количество объявленных акций, шт. 10102210В 2 529 694 Количество акций, находящихся на балансе кредитной организации – эмитента: Количество акций, поступивших в Индивидуальный государственный регистрационный распоряжение кредитной номер выпуска (дополнительного выпуска) акций организации – эмитента (находящихся на балансе), шт. 1 2 Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам кредитной организации – эмитента: Количество акций, которые могут Индивидуальный государственный регистрационный быть размещены в результате номер выпуска (дополнительного выпуска) акций конвертации, шт. 1 2 Права, предоставляемые акциями их владельцам: Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 10102210В Права владельцев акций данного выпуска Все обыкновенные акции Банка имеют одинаковую номинальную предоставляют акционеру — ее владельцу одинаковый объем прав. стоимость и 177 Акционеры — владельцы обыкновенных акций Банка могут в соответствии с ФЗ “Об акционерных обществах” участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации Банка — право на получение части его имущества. Акционеры Банка имеют иные права в соответствии с Уставом Банка и действующим законодательством РФ. 8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, за исключением акций кредитной организации - эмитента 8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены Сведения по каждому выпуску, все ценные бумаги которого были погашены в течение 5 последних завершенных финансовых лет и периода с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала: Вид, серия (тип), форма и иные Облигации серии 01 документарные на идентификационные признаки ценных бумаг предъявителя с обязательным централизованным хранением, процентные, неконвертируемые, без возможности досрочного погашения Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата его государственной регистрации 40102210В (идентификационный номер выпуска и дата его 25.01.2006 года присвоения в случае если выпуск ценных бумаг не подлежал государственной регистрации) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг (организация, присвоившая выпуску Центральный банк Российской Федерации ценных бумаг идентификационный номер в случае если выпуск ценных бумаг не подлежал государственной регистрации) Количество ценных бумаг выпуска 800 000 Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости или указание на то, что в соответствии с законодательством Российской 800 000 000 рублей Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска 01.06.2009г. Основание для погашения ценных бумаг выпуска (исполнение обязательств по ценным бумагам, конвертация в связи с размещением Исполнение обязательств по ценным бумагам ценных бумаг иного выпуска, признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, иное) 8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными № пп. Вид ценных бумаг 1 1. 2 Облигации Общее количество непогашенных ценных бумаг, шт. 3 1 800 000 Объем по номинальной стоимости, руб. 4 1 800 000 000 178 2. Опционы - - Сведения по каждому выпуску ценных бумаг, в отношении которого осуществлена его государственная регистрация (осуществлено присвоение ему идентификационного номера в случае если в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» выпуск ценных бумаг не подлежал государственной регистрации) и ценные бумаги которого не являются погашенными (могут быть размещены, размещаются, размещены и (или) находятся в обращении): Вид, серия (тип), форма и иные Облигации серии 02 документарные на идентификационные признаки ценных бумаг предъявителя с обязательным централизованным хранением процентные, неконвертируемые, с возможностью досрочного погашения Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата его государственной регистрации 40202210В (идентификационный номер выпуска и дата его 16 ноября 2010 года присвоения в случае если выпуск ценных бумаг не подлежал государственной регистрации) Регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг (организация, присвоившая выпуску Центральный банк Российской Федерации ценных бумаг идентификационный номер в случае если выпуск ценных бумаг не подлежал государственной регистрации) Количество ценных бумаг выпуска 1 800 000 Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости или указание на то, что в соответствии с законодательством Российской 1 800 000 000 рублей Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено Состояние ценных бумаг выпуска (размещение не началось; размещаются; размещение находятся в обращении завершено; находятся в обращении) Дата государственной регистрации отчета об Организацией – эмитентом направлено в адрес итогах выпуска ценных бумаг (дата Департамента лицензирования деятельности и представления уведомления об итогах выпуска финансового оздоровления кредитных ценных бумаг) организаций Банка России уведомление об итогах выпуска облигаций (исх. №01-03/2635 от 28.03.2011г.) Количество процентных (купонных) периодов, за которые осуществляется выплата доходов 10 купонных периодов (купонов, процентов) по ценным бумагам выпуска (для облигаций) Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска 15.03.2016 Адрес страницы в сети Интернет, на которой опубликован текст решения о выпуске ценных www.transcapital.com бумаг и проспекта ценных бумаг (при его наличии) Информация о выпусках ценных бумаг, являющихся дополнительными к данному выпуску ценных бумаг, по отношению к которым осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг (осуществлено присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг): Дополнительный выпуск облигаций не осуществлялся. Обеспечение по настоящему выпуску Облигаций не предусмотрено. Ценные бумаги выпуска не являются конвертируемыми ценными бумагами. Ценные бумаги выпуска не являются опционами кредитной организации – эмитента. 179 Ценные бумаги выпуска не являются российскими депозитарными расписками. Выпуски, по которым не исполнены обязательства кредитной организацией-эмитентом по ценным бумагам – отсутствуют. Случаев дефолта не зафиксировано. 8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям кредитной организации - эмитента с обеспечением, а также об условиях обеспечения исполнения обязательств по облигациям кредитной организации - эмитента с обеспечением Кредитная организация – эмитент облигации с обеспечением не размещала. По погашенному выпуску облигаций обеспечение не предусматривалось. Облигации с обеспечением, обязательства по которым не исполнены (дефолт), отсутствуют. 8.4.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием Кредитная организация – эмитент облигации с обеспечением не размещала. По погашенному выпуску облигаций обеспечение не предусматривалось. Облигации с обеспечением, обязательства по которым не исполнены (дефолт), отсутствуют. Ведение реестра акционеров осуществляется кредитной организацией – эмитентом самостоятельно. Специализированный регистратор кредитной организацией-эмитентом не привлекался. 8.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации - эмитента Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента: Кредитная организация - эмитент Информация о регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента: Ведение реестра акционеров осуществляется кредитной организацией – эмитентом самостоятельно. Специализированный регистратор кредитной организацией-эмитентом не привлекался. иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению: Иных сведений о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента нет. В обращении находятся документарные ценные бумаги кредитной организации - эмитента с обязательным централизованным хранением. Сведения о депозитарии (депозитариях): Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация закрытое 180 Сокращенное фирменное наименование: Место нахождения: акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» НКО ЗАО НРД 125009, г. Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 8 Информация о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария на рынке ценных бумаг: номер: дата выдачи: срок действия: орган, выдавший указанную лицензию: 177-12042-000100 19 февраля 2009 не ограничен Федеральная служба по финансовым рынкам 8.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам Названия и реквизиты законодательных актов Российской Федерации, действующих на дату окончания отчетного квартала, которые регулируют вопросы импорта и экспорта капитала и могут повлиять на выплату нерезидентам дивидендов по акциям кредитной организации - эмитента, а при наличии у кредитной организации - эмитента иных ценных бумаг, находящихся в обращении, - также на выплату процентов и других платежей, причитающихся нерезидентам - владельцам таких ценных бумаг 1. Федеральный закон № 173-ФЗ от 10.12.2003 «О валютном регулировании и валютном контроле». 2. Закон РСФСР № 1488-1 от 26.06.1991 «Об инвестиционной деятельности в РСФСР». 3. Федеральный закон № 160-ФЗ от 09.07.1999 «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации». 4. Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг». 5. Федеральный закон № 46-ФЗ от 05.03.1999 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». 6. Федеральный закон № 115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 7. Федеральный закон № 86-ФЗ от 10.07.2002 «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)». 8. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая), № 146-ФЗ от 31.07.1998. 9. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая), № 117-ФЗ от 05.08.2000. 10. Международные договоры Российской Федерации по вопросам избежания двойного налогообложения, защиты капиталовложений и предотвращения уклонения от уплаты налогов. 8.7. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам кредитной организации - эмитента Порядок налогообложения доходов по размещенным и размещаемым ценным бумагам кредитной организации - эмитента, включая ставки соответствующих налогов для разных категорий владельцев ценных бумаг (физические лица, юридические лица, резиденты, нерезиденты), порядок и сроки их уплаты В соответствии с пп.12 п.2 ст.149 Налогового Кодекса Российской Федерации не подлежит обложению НДС реализация долей в уставном (складочном) капитале организаций, паев в паевых фондах кооперативов и паевых инвестиционных фондах, ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок, за исключением базисного актива финансовых инструментов срочных сделок, 181 подлежащего налогообложению НДС Налоговые ставки и сроки уплаты налогов, применяемых в Российской Федерации к доходам по эмиссионным ценным бумагам кредитной организации-эмитента: Юридические лица, налог на прибыль организаций (глава 25 Налогового кодекса РФ) (кроме организаций, перешедших на специальные режимы налогообложения) Российские организации Иностранные Иностранные организации, не организации, осуществляющие деятельность осуществляющие через постоянное деятельность через представительство; постоянное иностранные организации, представительство – осуществляющие деятельность по доходам, через постоянное относящимся к представительство – по постоянному доходам, не относящимся к представительству постоянному представительству Проценты Налоговая ставка -20% Налоговая ставка Налоговая ставка -20% (ст.284 по (ст.284 НК РФ); уплачивают 20% (ст.284 НК РФ); НК РФ); налог исчисляется и облигациям налог самостоятельно по уплачивают налог удерживается кредитной срокам: налог по итогам самостоятельно по организацией-эмитентом налогового периода срокам, (налоговым агентом) при (календарного года) – не установленным для каждой выплате дохода и позднее 28 марта следующего российских перечисляется налоговым года; авансовые платежи организаций агентом в бюджет РФ не налога – в зависимости от позднее рабочего дня, выбранного порядка: при следующего за днем выплаты уплате авансовых платежей дохода (п.2 ст.287 НК РФ) по фактически полученной прибыли - по окончании каждого месяца не позднее 28-го числа следующего месяца; при ежеквартальной уплате авансовых платежей – не позднее 28-го числа каждого месяца с корректировкой по итогам отчетного периода (квартал, полугодие, 9 месяцев) - не позднее 28-го числа месяца, следующего за отчетным периодом (п.1 ст.287 НК РФ) Дивиденды Налоговая ставка -0% либо Налоговая ставка Налоговая ставка -15% (ст.284 9% (ст.284 НК РФ); налог 15% (ст.284 НК РФ); НК РФ); налог исчисляется и исчисляется и удерживается налог исчисляется и удерживается кредитной кредитной организациейудерживается организацией-эмитентом эмитентом (налоговым кредитной (налоговым агентом) при агентом) при каждой выплате организациейкаждой выплате дохода и дохода и перечисляется эмитентом перечисляется налоговым налоговым агентом в бюджет (налоговым агентом) агентом в бюджет РФ не РФ не позднее рабочего дня, при каждой выплате позднее рабочего дня, следующего за днем выплаты дохода и следующего за днем выплаты дохода (п.4 ст.287 НК РФ) перечисляется дохода (п.4 ст.287 НК РФ) налоговым агентом в бюджет РФ не позднее рабочего дня, следующего за днем выплаты дохода (п.4 ст.287 НК РФ) 182 Доходы от реализации ценных бумаг Проценты по облигациям Дивиденды Доходы от реализации ценных бумаг Налоговая ставка -20% (ст.284 НК РФ); уплачивают налог самостоятельно по срокам: налог по итогам налогового периода (календарного года) – не позднее 28 марта следующего года; авансовые платежи налога – в зависимости от выбранного порядка: при уплате авансовых платежей по фактически полученной прибыли - по окончании каждого месяца не позднее 28-го числа следующего месяца; при ежеквартальной уплате авансовых платежей – не позднее 28-го числа каждого месяца с корректировкой по итогам отчетного периода (квартал, полугодие, 9 месяцев) - не позднее 28-го числа месяца, следующего за отчетным периодом (п.1 ст.287 НК РФ) Налоговая ставка 20% (ст.284 НК РФ); уплачивают налог самостоятельно по срокам, установленным для российских организаций Налоговая ставка -20% (ст.284 НК РФ); налогообложению подлежит доход от реализации акций (долей) российских организаций, более 50 процентов активов которых состоит из недвижимого имущества, находящегося на территории РФ, а также финансовых инструментов, производных от таких акций (долей), за исключением акций, признаваемых обращающимися на организованном рынке ценных бумаг в соответствии с пунктом 3 статьи 280 НК РФ; при этом доходы от реализации на иностранных биржах (у иностранных организаторов торговли) ценных бумаг или производных от них финансовых инструментов, обращающихся на этих биржах, не признаются доходами от источников в РФ; налог исчисляется и удерживается источником дохода (налоговым агентом) при каждой выплате дохода и перечисляется налоговым агентом в бюджет РФ не позднее рабочего дня, следующего за днем выплаты дохода (п.2 ст.287 НК РФ) Физические лица, налог на доходы физических лиц (глава 23 Налогового кодекса РФ) Резиденты Нерезиденты Налоговая ставка - 13%; налог удерживается Налоговая ставка - 30%; налог источником выплаты (налоговым агентом) удерживается источником выплаты при каждой выплате дохода и перечисляется (налоговым агентом) при каждой в бюджет не позднее дня выплаты дохода выплате дохода и перечисляется в бюджет не позднее дня выплаты дохода Налоговая ставка - 9%; налог удерживается Налоговая ставка - 15%; налог источником выплаты (налоговым агентом) удерживается источником выплаты при каждой выплате дохода и перечисляется (налоговым агентом) при каждой в бюджет не позднее дня выплаты дохода выплате дохода и перечисляется в бюджет не позднее дня выплаты дохода Налоговая ставка - 13%; налог удерживается Налоговая ставка - 30%; налог налоговым агентом (брокером, удерживается налоговым агентом при доверительным управляющим, депозитарием каждой выплате дохода и и т.д.) при каждой выплате дохода и перечисляется в бюджет не позднее перечисляется в бюджет не позднее дня дня выплаты дохода; если источник выплаты дохода; если источник дохода не дохода не является в соответствии с является в соответствии с НК РФ налоговым НК РФ налоговым агентом, налог агентом, налог уплачивается физическим уплачивается физическим лицом лицом самостоятельно на основании самостоятельно на основании налоговой декларации не позднее 15 июля налоговой декларации не позднее 15 183 следующего года июля следующего года Примечания: - в случае применения специальных режимов налогообложения применяются положения главы НК РФ, определяющей соответствующий режим (в том числе налоговые ставки и сроки уплаты) - в случае наличия соответствующих межгосударственных соглашений и предоставления налогоплательщиком – налоговым резидентом другого государства подтверждающих документов могут применяться пониженные ставки налогообложения - налоговая ставка по налогу на прибыль организаций в части налога, зачисляемого в бюджеты субъектов Федерации (18%), может быть понижена законами субъектов Российской Федерации для отдельных категорий налогоплательщиков, но не более чем до 13,5% (ст.284 НК РФ) Порядок и условия обложения физических лиц (как являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации, так не являющихся таковыми, но получающих доходы от источников в Российской Федерации) налогом на доходы в виде дивидендов и процентов, получаемых от кредитной организации - эмитента ценных бумаг, и доходы от реализации в Российской Федерации или за ее пределами акций или иных ценных бумаг кредитной организации – эмитента Доходы физических лиц (как являющихся, так и не являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации) в виде дивидендов и процентов, получаемых от кредитной организации эмитента ценных бумаг, и доходы от реализации в Российской Федерации акций или иных ценных бумаг кредитной организации – эмитента, а также доходы физических лиц, являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации, от реализации за пределами Российской Федерации акций или иных ценных бумаг кредитной организации – эмитента облагаются в Российской Федерации налогом на доходы физических лиц в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации (с учетом положений действующих межгосударственных договоров (соглашений) об избежании двойного налогообложения). При этом вышеуказанные доходы физических лиц, не являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации, могут также облагаться налогами в государствах, налоговыми резидентами которых данные лица являются. Доходы физических лиц, являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации, от реализации за пределами Российской Федерации акций или иных ценных бумаг кредитной организации – эмитента могут также облагаться налогами в государстве совершения сделки. Налогообложение дивидендов Согласно п.2 ст.214 НК РФ, если источником выплаты дохода в виде дивидендов является российская организация, то она признается налоговым агентом и определяет сумму налога по каждому налогоплательщику применительно к каждой выплате данного дохода в порядке, предусмотренном ст.275 НК РФ. В соответствии с нормами п.2 ст.275 НК РФ сумма налога, подлежащего удержанию из доходов налогоплательщика - получателя дивидендов, являющегося налоговым резидентом Российской Федерации, исчисляется налоговым агентом по следующей формуле: Н = К х Сн х (д - Д), где: Н - сумма налога, подлежащего удержанию; К - отношение суммы дивидендов, подлежащих распределению в пользу налогоплательщика получателя дивидендов, к общей сумме дивидендов, подлежащих распределению налоговым агентом; Сн - соответствующая налоговая ставка, установленная п.4 ст.224 НК РФ (9%); д - общая сумма дивидендов, подлежащая распределению налоговым агентом в пользу всех получателей; Д - общая сумма дивидендов, полученных самим налоговым агентом в текущем отчетном (налоговом) периоде и предыдущем отчетном (налоговом) периоде (за исключением дивидендов, указанных в пп.1 п.3 ст.284 НК РФ) к моменту распределения дивидендов в пользу налогоплательщиков - получателей дивидендов, при условии, если данные суммы дивидендов ранее не учитывались при определении налоговой базы, определяемой в отношении доходов, полученных налоговым агентом в виде дивидендов. При выплате дивидендов физическим лицам, не являющимся налоговыми резидентами Российской Федерации, налоговая база налогоплательщика – получателя дивидендов по каждой 184 такой выплате определяется как сумма выплачиваемых дивидендов и к ней применяется ставка 15% (п.3 ст.224 НК РФ). При этом в соответствии с п.2 ст.232 НК РФ для освобождения от уплаты налога, проведения зачета, получения налоговых вычетов или иных налоговых привилегий, предусмотренных международным договором, налогоплательщик должен представить в налоговые органы Российской Федерации официальное подтверждение того, что он является резидентом государства, с которым Российская Федерация заключила действующий в течение соответствующего налогового периода (или его части) договор (соглашение) об избежании двойного налогообложения. Подтверждение может быть представлено как до уплаты, так и в течение одного года после окончания того налогового периода, по результатам которого налогоплательщик претендует на получение налоговых привилегий. Налогообложение процентов, выплачиваемых по долговым обязательствам (облигациям) Доходом по облигациям являются процент и/или дисконт. В силу п.3 ст.43 НК РФ любой заранее заявленный (установленный) доход, в том числе в виде дисконта, полученный по долговому обязательству любого вида независимо от способа его оформления, признается процентами. Полученные от российской организации - эмитента проценты относятся на основании пп.1 п.1 ст.208 Налогового кодекса Российской Федерации (НК РФ) к доходам от источников в Российской Федерации. В соответствии с п.25 ст.217 НК РФ проценты, выплачиваемые по облигациям, размещенным акционерным обществом, не освобождаются от обложения налогом на доходы физических лиц. В соответствии со ст.226 НК РФ российская организация, от которой или в результате отношений с которой налогоплательщик получил доход, признается налоговым агентом, на которого возлагаются обязанность исчислить, удержать у налогоплательщика и уплатить сумму налога. С процентов, выплачиваемых физическим лицам - налоговым резидентам Российской Федерации, налог исчисляется по ставке 13%, а физическим лицам, не являющимся налоговыми резидентами Российской Федерации - по ставке 30%. При этом налоговыми резидентами признаются физические лица, находящиеся на территории Российской Федерации не менее 183 календарных дней в течение 12 следующих подряд месяцев (п.2 ст.207 НК РФ). В соответствии с п.2 ст.232 НК РФ для освобождения от уплаты налога, проведения зачета, получения налоговых вычетов или иных налоговых привилегий, предусмотренных международным договором, налогоплательщик должен представить в налоговые органы Российской Федерации официальное подтверждение того, что он является резидентом государства, с которым Российская Федерация заключила действующий в течение соответствующего налогового периода (или его части) договор (соглашение) об избежании двойного налогообложения. Подтверждение может быть представлено как до уплаты, так и в течение одного года после окончания того налогового периода, по результатам которого налогоплательщик претендует на получение налоговых привилегий. Налогообложение доходов от реализации ценных бумаг При определении налоговой базы по доходам, полученным от продажи ценных бумаг, в том числе акций, налогоплательщик имеет право уменьшить полученный доход на фактически произведенные и документально подтвержденные расходы на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, включая расходы, возмещаемые профессиональному участнику рынка ценных бумаг, управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд. Налоговой базой по операциям с ценными бумагами признается положительный финансовый результат по совокупности соответствующих операций, исчисленный за налоговый период. Финансовый результат по операциям с ценными бумагами определяется как доходы от операций за вычетом соответствующих расходов и, в установленных случаях, убытков. Налоговый агент (доверительный управляющий, брокер, депозитарий, осуществляющий выплату (перечисление) дохода в денежной форме по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска, а по иным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением - в отношении выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012 года, владельцу таких ценных бумаг, иное лицо, осуществляющее операции по договору поручения, договору комиссии, агентскому договору в пользу налогоплательщика, иное лицо, признаваемое налоговым агентом в соответствии с НК РФ) исчисляет, удерживает и уплачивает суммы налога по окончании налогового периода, а также до истечения налогового периода в установленных ст.214.1 НК РФ 185 случаях по ставке 13% у налогоплательщиков, являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации, и по ставке 30% - у нерезидентов. В случае реализации ценных бумаг лицу, не являющемуся налоговым агентом, уплата налога производится налогоплательщиком самостоятельно в соответствии со ст. 228 НК РФ на основании представляемой налоговому органу РФ налоговой декларации. Порядок и условия обложения юридических лиц (как российских организаций, так и иностранных организаций, осуществляющих свою деятельность в Российской Федерации через постоянные представительства и (или) получающих доходы от источников в Российской Федерации) налогом на прибыль, рассчитываемую с учетом доходов, получаемых организацией от реализации ценных бумаг, и в виде дивидендов или процентов, выплачиваемых по ценным бумагам кредитной организации – эмитента Налогообложение дивидендов, выплачиваемых российским организациям Кредитная организация-эмитент, осуществляя выплату дивидендов, признается налоговым агентом и определяет сумму налога с учетом положений п.2 ст.275 НК РФ. Сумма налога, подлежащего удержанию из доходов налогоплательщика – получателя дивидендов, исчисляется налоговым агентом по следующей формуле: Н = К х Сн х(д - Д), где: Н - сумма налога, подлежащего удержанию; К - отношение суммы дивидендов, подлежащих распределению в пользу налогоплательщика получателя дивидендов, к общей сумме дивидендов, подлежащих распределению налоговым агентом; Сн - соответствующая налоговая ставка, установленная пп.1 и пп.2 п.3 ст.284 НК РФ (0% и 9% соответственно); д - общая сумма дивидендов, подлежащая распределению налоговым агентом в пользу всех получателей; Д - общая сумма дивидендов, полученных самим налоговым агентом в текущем отчетном (налоговом) периоде и предыдущем отчетном (налоговом) периоде (за исключением дивидендов, указанных в пп.1 п.3 ст.284 НК РФ) к моменту распределения дивидендов в пользу налогоплательщиков - получателей дивидендов, при условии, если данные суммы дивидендов ранее не учитывались при определении налоговой базы, определяемой в отношении доходов, полученных налоговым агентом в виде дивидендов. Налогообложение дивидендов, выплачиваемых иностранным организациям При выплате дивидендов иностранным организациям кредитная организация-эмитент, являясь налоговым агентом, определяет налоговую базу налогоплательщиков – получателей дивидендов по каждой такой выплате как сумму выплачиваемых дивидендов, к которой в соответствии с п.3 ст.275 НК РФ применяется налоговая ставка, установленная пп.3 п.3 ст.284 НК РФ (15%). В силу п.3 ст.310 НК РФ в случае выплаты налоговым агентом иностранной организации доходов, которые в соответствии с международными договорами (соглашениями) облагаются налогом в Российской Федерации по пониженным ставкам, исчисление и удержание суммы налога с доходов производится налоговым агентом по соответствующим пониженным ставкам при условии предъявления иностранной организацией налоговому агенту подтверждения, предусмотренного п.1 ст. 312 НК РФ. При представлении иностранной организацией, имеющей право на получение дохода, подтверждения, указанного в п.1 ст.312 НК РФ, налоговому агенту, выплачивающему доход, до даты выплаты дохода, в отношении которого международным договором Российской Федерации предусмотрен льготный режим налогообложения в Российской Федерации, в отношении такого дохода производится освобождение от удержания налога у источника выплаты или удержание налога у источника выплаты по пониженным ставкам при условии предъявления иностранной организацией налоговому агенту подтверждения, предусмотренного п.1 ст.312 НК РФ. Иностранная организация должна до даты выплаты дохода представить кредитной организации- эмитенту, как налоговому агенту (источнику дохода), подтверждение того, что она имеет постоянное местонахождение в государстве, с которым у Российской Федерации заключено соглашение по вопросам налогообложения. Документы, подтверждающие постоянное местопребывание иностранной организации, в установленном порядке подлежат легализации либо на них должен быть проставлен апостиль (для иностранных банков местонахождение подтверждается на основании общедоступных источников информации). При этом, если 186 иностранная организация совершает сделки РЕПО, объектом которых являются акции кредитной организации-эмитента, необходимо учитывать особенности налогообложения доходов в виде дивидендов, установленные ст.282 НК РФ (в редакции, действующей с 1 января 2010 года). Согласно ст.282 НК РФ, если операция РЕПО совершена между иностранной организацией (продавец по первой части РЕПО) и российской организацией (покупатель по первой части РЕПО) и в период между датами исполнения первой и второй частей РЕПО по акциям (депозитарным распискам, дающим право на получение дивидендов), являющимся объектом операции РЕПО, выплачены дивиденды, российская организация признается налоговым агентом в отношении доходов в виде дивидендов, по которым у источника выплаты дивидендов налоговым агентом, т.е. «ТКБ» (ЗАО), не был удержан налог или налог был удержан в сумме меньшей, чем сумма налога, исчисленная с доходов в виде дивидендов для указанной иностранной организации. Налогообложение процентов, выплачиваемых по долговым обязательствам (облигациям) Налогообложение процентов, начисленных за время нахождения облигаций кредитной организации-эмитента на балансе налогоплательщика, являющегося российской организацией или иностранной организацией, осуществляющей деятельность в Российской Федерации через постоянное представительство, производится в порядке и на условиях, которые установлены главой 25 НК РФ по налоговой ставке 20%. Налог с процентов, выплачиваемых иностранной организации, не осуществляющей деятельность в Российской Федерации через постоянное представительство, исчисляется и удерживается кредитной организацией-эмитентом при каждой выплате указанных доходов, по ставке, предусмотренной пп.1 п.2 ст.284 НК РФ (20%). При совершении операций РЕПО, объектом которых являются облигации кредитной организацииэмитента, выплачиваемый по ним процентный (купонный) доход учитывается при определении налоговой базы продавца по первой части РЕПО. Согласно п.3 ст.310 НК РФ в случае выплаты налоговым агентом иностранной организации доходов, которые в соответствии с международными договорами (соглашениями) облагаются налогом в Российской Федерации по пониженным ставкам, исчисление и удержание суммы налога с доходов производятся налоговым агентом по соответствующим пониженным ставкам при условии предъявления иностранной организацией налоговому агенту подтверждения, предусмотренного п.1 ст.312 НК РФ. Налогообложение доходов от реализации ценных бумаг В соответствии с п.2 ст.280 НК РФ доходы налогоплательщика от операций по реализации ценных бумаг определяются исходя из цены реализации, а также суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной покупателем налогоплательщику, и суммы процентного (купонного) дохода, выплаченной налогоплательщику эмитентом. При этом суммы процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении, не подлежат включению в доход налогоплательщика от реализации ценных бумаг. Расходы при реализации ценных бумаг определяются исходя из цены их приобретения (включая расходы на их приобретение), затрат на их реализацию, суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной налогоплательщиком продавцу ценной бумаги. Налоговая база по операциям с ценными бумагами определяется налогоплательщиком отдельно. При этом налогоплательщик определяет налоговую базу по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, отдельно от налоговой базы по операциям с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг. Налогоплательщики, получившие убыток (убытки) от операций с ценными бумагами в предыдущем налоговом периоде или в предыдущие налоговые периоды, вправе уменьшить налоговую базу, полученную по операциям с ценными бумагами в отчетном (налоговом) периоде (перенести указанные убытки на будущее) в порядке и на условиях, установленных ст.283 НК РФ. Доходы, полученные от операций с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, не могут быть уменьшены на расходы либо убытки от операций с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг. Доходы, полученные от операций с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, не могут быть уменьшены на расходы либо убытки от операций с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг. С доходов, полученных российской организацией или иностранной организацией, осуществляющей деятельность в Российской Федерации через постоянное представительство, по операциям с ценными бумагами, налог исчисляется и уплачивается ими по ставке 20%. Доходы по 187 операциям с ценными бумагами, полученные иностранной организацией, не осуществляющей деятельность в Российской Федерации через постоянное представительство, облагаются налогом на прибыль организаций также по ставке 20%, если иное не предусмотрено положениями применяемых соглашений по вопросам налогообложения. При реализации ценных бумаг иностранной организацией, не осуществляющей деятельность через постоянное представительство в Российской Федерации, через профессионального участника рынка ценных бумаг – брокера удержание и уплата налога в бюджет Российской Федерации производится брокером. Если в соответствии с международным договором (соглашением) выплачиваемые иностранной организации доходы облагаются налогом в Российской Федерации по пониженным ставкам, то для исчисления и удержания суммы налога по соответствующим пониженным ставкам иностранная организация должна предъявить брокеру подтверждение того, что эта иностранная организация имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), заверенное компетентным органом соответствующего иностранного государства. Документы, подтверждающие постоянное местонахождение иностранной организации, в установленном порядке подлежат легализации либо на них должен быть проставлен апостиль. 8.8. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации - эмитента, а также о доходах по облигациям кредитной организации - эмитента 8.8.1. Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации - эмитента Сведения об объявленных и (или) выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации - эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала по каждой категории (типу) акций кредитной организации – эмитента: Дивиденды по акциям кредитной организации – эмитента за последние 5 лет не выплачивались в соответствии с решением Собрания акционеров. 8.8.2. Сведения о начисленных и выплаченных доходах по облигациям кредитной организации - эмитента Сведения о выпусках облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет, а если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала, выплачивался доход: Наименование показателя Отчетный период Вид ценных бумаг (облигации), серия, форма и Облигации серии 01 документарные на иные идентификационные признаки выпуска предъявителя с обязательным облигаций централизованным хранением процентные, неконвертируемые, без возможности досрочного погашения Государственный регистрационный номер 40102210В выпуска облигаций и дата его государственной 25.01.2006 года регистрации (идентификационный номер выпуска облигаций и дата его присвоения в случае если выпуск облигаций не подлежал государственной регистрации) Вид доходов, выплаченных по облигациям Номинальная стоимость выпуска (номинальная стоимость, процент Купонный доход (процент от номинальной 188 (купон), иное) Размер доходов, подлежавших выплате по облигациям выпуска, в денежном выражении, в расчете на одну облигацию выпуска, руб. / иностр. валюта стоимости облигаций) Первый купон – 26,47 рублей Второй купон – 26,47 рублей Третий купон – 26,47 рублей Четвертый купон – 26,47 рублей Пятый купон – 23,19 рублей Шестой купон – 23,19 рублей Седьмой купон – 23,19 рублей Восьмой купон – 23,19 рублей Девятый купон – 26,47 рублей Десятый купон – 26,47 рублей Одиннадцатый купон – 26,47 рублей Двенадцатый купон -26,47 рублей Номинальная стоимость 1000 рублей Первый купон – 21 176 000 рублей Второй купон – 21 176 000 рублей Третий купон – 21 176 000 рублей Четвертый купон – 21 176 000 рублей Пятый купон – 18 552 000 рублей Шестой купон – 18 552 000 рублей Седьмой купон – 18 552 000 рублей Восьмой купон – 18 552 000 рублей Девятый купон – 7 082 948* рублей Десятый купон – 7 082 948* рублей Одиннадцатый купон -7 082 948* рублей Двенадцатый купон – 7 082 948* рублей Номинальная стоимость 267 584 000* рублей * 532 416 штук облигаций были выкуплены «ТКБ» (ЗАО) ранее в соответствии с офертой от 18 мая 2007 года. Установленный срок (дата) выплаты доходов по Даты окончания купонных периодов облигациям выпуска Форма выплаты доходов по облигациям Денежные средства (в валюте Российской выпуска (денежные средства, иное имущество) Федерации в безналичном порядке) Общий размер доходов, выплаченных по всем Первый купон – 21 176 000 облигациям выпуска, руб. / иностр. валюта Второй купон – 21 176 000 Третий купон – 21 176 000 Четвертый купон – 21 176 000 Пятый купон – 18 552 000 Шестой купон – 18 552 000 Седьмой купон – 18 552 000 Восьмой купон – 18 552 000 Девятый купон – 7 082 948 Десятый купон – 7 082 948 Одиннадцатый купон -7 082 948 Двенадцатый купон – 7 082 948 Номинальная стоимость 267 584 000 _____________________________ Итого: 454 827 792 Доля выплаченных доходов по облигациям 100% выпуска в общем размере подлежавших выплате доходов по облигациям выпуска, % В случае если подлежавшие выплате доходы по Невыплат не зафиксировано. облигациям выпуска не выплачены или Эмитент в полном объеме выполнил выплачены кредитной организацией - обязательства по выплате купонного дохода за эмитентом не в полном объеме, - причины 12 купонных периодов и погасил номинальную невыплаты таких доходов стоимость облигаций в полном объеме Иные сведения о доходах по облигациям Эмитент в полном объеме выполнил Размер доходов, подлежавших выплате по облигациям выпуска, в денежном выражении в совокупности по всем облигациям выпуска, руб. / иностр. валюта 189 выпуска, указываемые кредитной организацией обязательства по облигациям выпуска во 2 - эмитентом по собственному усмотрению квартале 2009 года. Наименование показателя Отчетный период Вид ценных бумаг (облигации), серия, форма и Облигации серии 02 документарные на иные идентификационные признаки выпуска предъявителя с обязательным облигаций централизованным хранением процентные, неконвертируемые, с возможностью досрочного погашения Государственный регистрационный номер 40202210В выпуска облигаций и дата его государственной «16» ноября 2010 регистрации (идентификационный номер выпуска облигаций и дата его присвоения в случае если выпуск облигаций не подлежал государственной регистрации) Вид доходов, выплаченных по облигациям Купонный доход (процент от номинальной выпуска (номинальная стоимость, процент стоимости облигаций) (купон), иное) Размер доходов, подлежавших выплате по Первый купон – 40,64 рублей облигациям выпуска, в денежном выражении, в Второй купон – 40,64 рублей расчете на одну облигацию выпуска, руб. / иностр. валюта Размер доходов, подлежавших выплате по Первый купон – 73 152 000 рублей облигациям выпуска, в денежном выражении в Второй купон – 73 152 000 рублей совокупности по всем облигациям выпуска, руб. / иностр. валюта Установленный срок (дата) выплаты доходов по Даты окончания купонных периодов облигациям выпуска Форма выплаты доходов по облигациям Денежные средства (в валюте Российской выпуска (денежные средства, иное имущество) Федерации в безналичном порядке) Общий размер доходов, выплаченных по всем Первый купон – 73 152 000 облигациям выпуска, руб. / иностр. валюта Второй купон – 73 152 000 _____________________________ Итого: 146 304 000 Доля выплаченных доходов по облигациям 100% выпуска в общем размере подлежавших выплате доходов по облигациям выпуска, % В случае если подлежавшие выплате доходы по Невыплат не зафиксировано. облигациям выпуска не выплачены или Эмитент в полном объеме выполнил выплачены кредитной организацией - обязательства по выплате купонного дохода за эмитентом не в полном объеме, - причины первый и второй купонные периоды невыплаты таких доходов Иные сведения о доходах по облигациям Эмитент в полном объеме выполнил выпуска, указываемые кредитной организацией обязательства по выплате купонного дохода за - эмитентом по собственному усмотрению первый и второй купонные периоды 8.9. Иные сведения Иные сведения о кредитной организации - эмитенте и ее ценных бумагах, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами Иная информация о кредитной организации - эмитенте и ее ценных бумагах, не указанная в предыдущих пунктах ежеквартального отчета, отсутствует. 8.10. Сведения о представляемых ценных бумагах и кредитной организации - эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками 190 Сведения о представляемых ценных бумагах и кредитной организации - эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками каждого из выпусков, государственная регистрация которых осуществлена на дату окончания отчетного квартала. Данные ценные бумаги не выпускались. 8.10.1. Сведения о представляемых ценных бумагах Сведения отсутствуют, так как данные ценные бумаги не выпускались. 8.10.2. Сведения о кредитной организации - эмитенте представляемых ценных бумаг Сведения отсутствуют, так как данные ценные бумаги не выпускались. 191 192 Приложение 1 Банковская отчетность +--------------+-----------------------------------------------------------------------------+ |Код территории| Код кредитной организации (филиала) | | по ОКАТО +----------------+---------------------+---------------------+----------------+ | | по ОКПО | Основной |Регистрационный номер| БИК | | | | государственный |(/порядковый номер) | | | | |регистрационный номер| | | +--------------+----------------+---------------------+---------------------+----------------+ |4528658000 |26237308 |1027739186970 | 2210 | 044525388 | +--------------+----------------+---------------------+---------------------+----------------+ ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ за декабрь 2011 г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование ее филиала) Почтовый адрес ТКБ ЗАО 109147 г.Москва, ул.Воронцовская 27/35 Код формы по ОКУД 0409101 Месячная тыс.руб. +-------+--------------------------------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------+---------------------------------------------+ | | Входящие остатки | Обороты за отчетный период | Исходящие остатки | |Нoмер | +--------------------------------------------+--------------------------------------------+ | |счета | | по дебету | по кредиту | | |второго+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ |порядка| в рублях | ин.вал., | итого | в рублях | ин.вал., | итого | в рублях | ин.вал., | итого | в рублях | ин.вал., | итого | | | | драг.металлы | | | драг.металлы | | | драг.металлы | | | драг.металлы | | +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ А. Балансовые счета Актив |20202 |20207 |20208 |20209 |30102 |30110 |30114 |30202 |30204 |30210 |30213 |30219 |30221 |30233 |30302 |30306 |30402 |30404 |30406 |30409 |30602 |32002 |32003 |32004 |32201 |32208 |44604 848203 0 474206 190361 3221622 115339 0 567403 228800 0 3218 0 0 13951 42567 38816056 32478 0 949 0 7 2670000 0 0 0 0 0 576580 0 157 50213 0 178515 3799846 0 0 0 2542 0 0 306 105755 5052255 0 0 0 0 93 140947 0 0 76281 115687 0 1424783 0 474363 240574 3221622 293854 3799846 567403 228800 0 5760 0 0 14257 148322 43868311 32478 0 949 0 100 2810947 0 0 76281 115687 0 15401003 88885 1533494 14881804 244463100 3250101 0 118225 0 65360 453171 1314183 5054900 2874389 203164808 82972809 23377878 50473717 0 38363531 0 5590000 6545000 100000 0 0 19660 2639015 0 329 1114248 0 1535566 78067837 0 0 0 11243 0 0 94497 17181157 6056697 0 0 0 0 8 314008 818606 553891 6607 43727 0 18040018 88885 1533823 15996052 244463100 4785667 78067837 118225 0 65360 464414 1314183 5054900 2968886 220345965 89029506 23377878 50473717 0 38363531 8 5904008 7363606 653891 6607 43727 19660 15636923 88885 1421859 14628903 242535958 3190845 0 0 16340 65360 451549 1314183 5054900 2875473 203112398 80370436 23383776 50473717 0 38363531 0 8260000 6545000 0 0 0 19660 2853174 0 325 1141827 0 1448280 79465030 0 0 0 10749 0 0 94802 17174934 5648719 0 0 0 0 9 454955 818606 6557 4478 6695 0 18490097 88885 1422184 15770730 242535958 4639125 79465030 0 16340 65360 462298 1314183 5054900 2970275 220287332 86019155 23383776 50473717 0 38363531 9 8714955 7363606 6557 4478 6695 19660 612283 0 585841 443262 5148764 174595 0 685628 212460 0 4840 0 0 12867 94977 41418429 26580 0 949 0 7 0 0 100000 0 0 0 362421 0 161 22634 0 265801 2402653 0 0 0 3036 0 0 1 111978 5460233 0 0 0 0 92 0 0 547334 78410 152719 0 974704| 0| 586002| 465896| 5148764| 440396| 2402653| 685628| 212460| 0| 7876| 0| 0| 12868| 206955| 46878662| 26580| 0| 949| 0| 99| 0| 0| 647334| 78410| 152719| 0| 191 |44605 |44606 |44607 |44906 |44907 |45103 |45201 |45203 |45204 |45205 |45206 |45207 |45208 |45305 |45307 |45401 |45403 |45404 |45405 |45406 |45407 |45408 |45503 |45504 |45505 |45506 |45507 |45509 |45602 |45603 |45604 |45605 |45704 |45705 |45706 |45708 |45812 |45814 |45815 |45816 |45912 |45914 |45915 |47002 |47101 |47103 |47104 |47105 |47106 |47107 |47301 |47303 |47304 |47305 |47404 |47408 |47410 |47415 |47417 |47423 |47427 |47801 |47802 |47803 |50104 |50106 |50107 |50118 112505 123848 85147 167700 266875 0 663646 1031836 6539391 8185512 15216435 9845171 9187488 2600 31800 4114 5950 14486 26502 20298 271727 322190 35000 29028 419350 1637683 5243155 53765 0 0 0 0 0 606 5904 194 2498696 88589 508356 0 65967 3173 32991 0 194 0 0 0 0 0 1546 0 0 0 0 0 0 24051 0 236868 795165 1949 0 1464666 11898473 201824 172919 46586 0 31322 1030470 0 0 0 0 0 109028 1829067 2687157 2281470 2555315 0 0 0 0 0 0 0 277 0 0 31 5481 2008193 951110 8542 43694 56379 313216 839006 228 0 0 266 230796 278 57537 0 4440 7 1155 0 0 2531 53571 106291 50974 123848 0 9177 460784 952221 0 0 11720 0 0 473424 8305 0 4692 0 0 0 0 0 112505 155170 1115617 167700 266875 0 663646 1031836 6648419 10014579 17903592 12126641 11742803 2600 31800 4114 5950 14486 26502 20298 272004 322190 35000 29059 424831 3645876 6194265 62307 43694 56379 313216 839006 228 606 5904 460 2729492 88867 565893 0 70407 3180 34146 0 194 2531 53571 106291 50974 123848 1546 9177 460784 952221 0 0 11720 24051 0 710292 803470 1949 4692 1464666 11898473 201824 172919 46586 30000 0 0 0 90775 12000 2369652 1161518 4026161 2446126 5423590 773676 237467 0 0 26416 0 7756 1946 30500 27070 30350 3500 35000 35710 143956 800368 48338 0 0 0 0 0 0 0 88 118682 1759 59103 0 17087 22 3001 400000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 39354165 139249338 0 257587 1 993232 532753 0 0 1056083 36988717 822456 1433251 38772315 0 17700 154280 0 0 0 0 0 37278 1038247 542938 354018 197006 0 0 0 0 0 0 0 14 0 0 3 635 172543 95356 11726 53524 4884 27132 38514 19 0 0 497 17436 293 6534 48127 512 0 144 0 0 473197 6881 37379 2340 39845 0 1510 43877 182996 0 139972846 664076 0 0 371360 124521 0 406 0 65353 0 0 0 30000 17700 154280 0 90775 12000 2369652 1161518 4063439 3484373 5966528 1127694 434473 0 0 26416 0 7756 1946 30500 27084 30350 3500 35003 36345 316499 895724 60064 53524 4884 27132 38514 19 0 0 585 136118 2052 65637 48127 17599 22 3145 400000 0 473197 6881 37379 2340 39845 0 1510 43877 182996 39354165 279222184 664076 257587 1 1364592 657274 0 406 1056083 37054070 822456 1433251 38772315 32505 103050 30000 95027 9502 0 2443755 1726050 5470894 2577021 2048996 660208 91433 1500 100 22580 5950 8856 11265 9045 16507 7610 38500 28762 89902 191365 223743 50334 0 0 0 0 0 29 15 212 255739 1281 50322 0 25867 27 5668 400000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 39354165 139223144 0 163528 1 922586 538144 7 0 716491 36723747 821227 1431527 38818901 0 32924 61117 0 0 0 0 0 66968 917632 921790 832046 147853 0 0 0 0 0 0 0 291 0 0 2 832 120199 66548 11523 8840 3310 18387 42008 72 0 0 335 89754 571 5880 31167 288 7 1011 0 0 148 40275 90247 2553 40361 0 2723 195523 393149 0 139972846 664384 0 0 348414 123811 0 275 0 1896 0 0 0 32505 135974 91117 95027 9502 0 2443755 1726050 5537862 3494653 2970786 1492254 239286 1500 100 22580 5950 8856 11265 9045 16798 7610 38500 28764 90734 311564 290291 61857 8840 3310 18387 42008 72 29 15 547 345493 1852 56202 31167 26155 34 6679 400000 0 148 40275 90247 2553 40361 0 2723 195523 393149 39354165 279195990 664384 163528 1 1271000 661955 7 275 716491 36725643 821227 1431527 38818901 110000 20798 55147 72673 348148 12000 589543 467304 5094658 8054617 18591029 9958639 9333522 1100 31700 7950 0 13386 17183 41753 282290 344930 0 35266 365158 1590274 5819780 51769 0 0 0 0 0 577 5889 70 2361639 89067 517137 0 57187 3168 30324 0 194 0 0 0 0 0 1546 0 0 0 0 26194 0 118110 0 307514 789774 1942 0 1804258 12163443 203053 174643 0 0 16098 1123633 0 0 0 0 0 79338 1949682 2308305 1803442 2604468 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 32 5284 2060537 979918 8745 88378 57953 321961 835512 175 0 0 428 158478 0 58191 16960 4664 0 288 0 0 475580 20177 53423 50761 123332 0 7964 309138 742068 0 0 11412 0 0 496370 9015 0 4823 0 63457 0 0 0 110000| 36896| 1178780| 72673| 348148| 12000| 589543| 467304| 5173996| 10004299| 20899334| 11762081| 11937990| 1100| 31700| 7950| 0| 13386| 17183| 41753| 282290| 344930| 0| 35298| 370442| 3650811| 6799698| 60514| 88378| 57953| 321961| 835512| 175| 577| 5889| 498| 2520117| 89067| 575328| 16960| 61851| 3168| 30612| 0| 194| 475580| 20177| 53423| 50761| 123332| 1546| 7964| 309138| 742068| 0| 26194| 11412| 118110| 0| 803884| 798789| 1942| 4823| 1804258| 12226900| 203053| 174643| 0| 192 |50121 9984 |50606 77726 |50618 153296 |50621 22488 |50706 15 |51401 0 |51402 0 |51509 7329 |52503 176056 |60102 15005 |60202 404460 |60204 0 |60302 81823 |60306 187 |60308 462 |60310 3042 |60312 84988 |60314 163 |60323 27135 |60401 806670 |60404 1033 |60701 12396 |60901 326 |61002 5145 |61008 5004 |61009 6442 |61010 12 |61011 16717 |61209 0 |61210 0 |61212 0 |61401 0 |61403 162439 |70606 23633337 |70607 263915 |70608 28741447 |70611 274777 |итого по активу (баланс) | 179810898 Пассив |10207 |10601 |10602 |10701 |10801 |30109 |30111 |30126 |30220 |30222 |30226 |30232 |30301 |30305 |30408 |30601 |30606 |30607 |31302 |31303 |31304 |31308 |31309 |31402 |31403 |31404 |31407 2087158 12041 4012406 353862 3546196 1123 11 3388 0 0 1 16572 42567 38816056 0 99330 12022 1 1355000 30000 0 528440 2447301 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1393 0 0 112241 0 0 0 0 0 1863 611 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 207 0 0 0 0 0 9984 77726 153296 22488 15 0 0 7329 177449 15005 404460 112241 81823 187 462 3042 84988 2026 27746 806670 1033 12396 326 5145 5004 6442 12 16717 0 0 0 207 162439 23633337 263915 28741447 274777 29950 1085741 792740 11091 0 213 29962 0 4544 0 0 0 12324 5028 3039 17664 132197 1589 3290 16423 0 34963 0 736 12267 2291 6 0 221505 469083 747125 0 41676 1728291 61490 3952489 18853 0 0 0 0 0 0 0 0 120 0 0 5152 0 0 0 0 0 995 52 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 9 0 0 0 0 0 29950 1085741 792740 11091 0 213 29962 0 4664 0 0 5152 12324 5028 3039 17664 132197 2584 3342 16423 0 34963 0 736 12267 2291 6 0 221505 469083 747125 9 41676 1728291 61490 3952489 18853 8320 1095668 946036 31896 0 213 29962 0 26585 0 0 0 26481 5028 3458 13367 186286 1752 4856 2672 0 15997 0 329 7635 2365 14 0 221505 469083 747125 0 13078 5862 70078 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 245 0 0 5620 0 0 0 0 0 2439 36 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10 0 0 0 0 0 8320 1095668 946036 31896 0 213 29962 0 26830 0 0 5620 26481 5028 3458 13367 186286 4191 4892 2672 0 15997 0 329 7635 2365 14 0 221505 469083 747125 10 13078 5862 70078 0 0 31614 67799 0 1683 15 0 0 7329 154015 15005 404460 0 67666 187 43 7339 30899 0 25569 820421 1033 31362 326 5552 9636 6368 4 16717 0 0 0 0 191037 25355766 255327 32693936 293630 0 0 0 0 0 0 0 0 1268 0 0 111773 0 0 0 0 0 419 627 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 206 0 0 0 0 0 27517495 207328393 987364103 253249711 1240613814 977192435 254395450 1231587885 189982566 26371756 31614| 67799| 0| 1683| 15| 0| 0| 7329| 155283| 15005| 404460| 111773| 67666| 187| 43| 7339| 30899| 419| 26196| 820421| 1033| 31362| 326| 5552| 9636| 6368| 4| 16717| 0| 0| 0| 206| 191037| 25355766| 255327| 32693936| 293630| | 216354322| 0 0 0 0 0 25549 124 0 0 0 0 1 105755 5052255 0 0 0 0 159014 0 313216 0 0 0 0 0 686883 2087158 12041 4012406 353862 3546196 26672 135 3388 0 0 1 16573 148322 43868311 0 99330 12022 1 1514014 30000 313216 528440 2447301 0 0 0 686883 0 0 0 0 0 280041 0 598 0 0 0 991462 203018411 80370433 37974943 236118 15004 0 24610000 8032000 700000 49850 0 775000 245000 0 0 0 0 0 0 0 3308543 7 0 41817 281 0 14936 17174921 5648721 0 0 0 0 2736984 1485393 325951 0 0 0 281218 0 237836 0 0 0 0 0 3588584 7 598 41817 281 0 1006398 220193332 86019154 37974943 236118 15004 0 27346984 9517393 1025951 49850 0 775000 526218 0 237836 0 0 0 0 0 315018 0 1038 0 0 0 1015796 203070821 82972806 37974943 202460 8594 0 23255000 8002000 2580000 0 0 775000 245000 0 0 0 0 0 0 0 3310213 11 0 41817 281 0 14935 17181144 6056699 0 0 0 0 2577970 1485393 652391 0 0 0 281218 51514 66187 0 0 0 0 0 3625231 11 1038 41817 281 0 1030731 220251965 89029505 37974943 202460 8594 0 25832970 9487393 3232391 0 0 775000 526218 51514 66187 2087158 12041 4012406 353862 3546196 36100 11 3828 0 0 1 40906 94977 41418429 0 65672 5612 1 0 0 1880000 478590 2447301 0 0 0 0 0 0 0 0 0 27219 128 0 0 0 0 0 111978 5460233 0 0 0 0 0 0 639656 0 0 0 0 51514 515234 2087158| 12041| 4012406| 353862| 3546196| 63319| 139| 3828| 0| 0| 1| 40906| 206955| 46878662| 0| 65672| 5612| 1| 0| 0| 2519656| 478590| 2447301| 0| 0| 51514| 515234| 193 |31408 |31409 |31502 |31503 |31605 |31606 |31607 |31608 |31609 |32015 |32901 |40116 |40302 |40502 |40503 |40602 |40603 |40701 |40702 |40703 |40802 |40804 |40805 |40807 |40813 |40814 |40815 |40817 |40820 |40821 |40901 |40905 |40906 |40909 |40910 |40911 |40912 |40913 |41304 |41501 |41503 |41504 |41804 |41806 |41906 |42001 |42002 |42003 |42004 |42005 |42006 |42007 |42101 |42102 |42103 |42104 |42105 |42106 |42107 |42201 |42203 |42204 |42205 |42206 |42207 |42301 |42303 |42304 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 565 2334 1691715 0 1123 116081 1031575 12367502 1207375 419289 6 4 26359 3 35 1 1516601 18981 10377 110680 0 79747 0 0 14133 0 0 1849947 21 0 20500 5000 11000 41733 3 10025080 0 10000 130900 644060 121102 573 2137000 2698710 123331 1440982 3609956 92720 18 5000 1700 3003 456966 258876 74906 26106 181014 5230707 2227773 0 0 18880 517473 2246427 256526 136939 0 0 0 0 17101 39714 0 0 204 585201 4802 2000 0 0 46926 0 0 0 233331 8207 0 0 0 0 0 0 0 314 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 15661 0 0 0 0 61734 60669 202596 39778 0 0 0 15661 0 0 17744 15902 72846 5230707 2227773 0 0 18880 517473 2246427 256526 136939 0 0 565 2334 1708816 39714 1123 116081 1031779 12952703 1212177 421289 6 4 73285 3 35 1 1749932 27188 10377 110680 0 79747 0 0 14133 314 0 1849947 21 0 20500 5000 11000 41733 3 10025080 0 10000 130900 659721 121102 573 2137000 2698710 185065 1501651 3812552 132498 18 5000 1700 18664 456966 258876 92650 42008 253860 0 0 10697220 1100000 0 0 0 0 0 22596 25207637 67355 5616 1608875 0 23752 108742 32526878 176298259 1254331 1936393 0 0 51823 0 0 0 6151217 112512 114318 55434 30125 3110939 7134 748 1391000 5546 7990 1855613 0 0 0 5102 72 15000 0 30125038 0 0 10523 98240 33 12 14858600 2616350 21797 174449 806662 25115 3 5051 0 0 96600 1104 368168 23695 73595 307063 193433 0 0 10061 142255 254012 14107 6857 0 0 0 0 57578 6844 0 3211 8045 10995120 1906 8992 0 0 530287 0 0 0 741775 83358 0 0 0 0 9623 1831 0 40272 66585 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 11352 919 0 0 0 0 37449 14882 173508 3632 0 0 0 919 0 0 510654 15523 62733 307063 193433 10697220 1100000 10061 142255 254012 14107 6857 22596 25207637 67355 5616 1666453 6844 23752 111953 32534923 187293379 1256237 1945385 0 0 582110 0 0 0 6892992 195870 114318 55434 30125 3110939 16757 2579 1391000 45818 74575 1855613 0 0 0 5102 72 15000 0 30125038 0 0 21875 99159 33 12 14858600 2616350 59246 189331 980170 28747 3 5051 0 919 96600 1104 878822 39218 136328 0 0 10697220 1100000 0 0 0 0 0 22596 25207637 66790 3858 1444927 0 29149 99526 32229129 179773313 1015303 1887699 0 0 43516 0 0 0 6447627 112926 116873 105792 30125 3312578 7134 748 1387940 5546 7990 5666 0 160000 10000 102 72 0 0 20099958 220000 0 62523 60070 33 48 15634500 1946499 1814632 3162629 638525 49270 3 5051 0 3000 119524 4749 358113 89391 154944 453105 176110 0 0 474725 53139 330223 17730 40446 0 0 0 0 56007 7310 0 3211 8047 10664224 2833 9632 0 0 511958 0 0 0 747689 82639 0 0 0 0 9623 1831 0 39992 66585 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2587040 1356 0 0 0 0 2218 74750 51513 3520 0 0 0 1356 0 0 505385 14480 31804 453105 176110 10697220 1100000 474725 53139 330223 17730 40446 22596 25207637 66790 3858 1500934 7310 29149 102737 32237176 190437537 1018136 1897331 0 0 555474 0 0 0 7195316 195565 116873 105792 30125 3312578 16757 2579 1387940 45538 74575 5666 0 160000 10000 102 72 0 0 20099958 220000 0 2649563 61426 33 48 15634500 1946499 1816850 3237379 690038 52790 3 5051 0 4356 119524 4749 863498 103871 186748 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 576 1527767 0 6520 106865 733826 15842556 968347 370595 6 4 18052 3 35 1 1813011 19395 12932 161038 0 281386 0 0 11073 0 0 0 21 160000 30500 0 11000 26733 3 0 220000 10000 182900 605890 121102 609 2912900 2028859 1916166 4429162 3441819 116875 18 5000 1700 6003 479890 262521 64851 91802 262363 5376749 2210450 0 0 483544 428357 2322638 260149 170528 0 0 0 0 15530 40180 0 0 206 254305 5729 2640 0 0 28597 0 0 0 239245 7488 0 0 0 0 0 0 0 34 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2575688 16098 0 0 0 0 26503 120537 80601 39666 0 0 0 16098 0 0 12475 14859 41917 5376749| 2210450| 0| 0| 483544| 428357| 2322638| 260149| 170528| 0| 0| 0| 576| 1543297| 40180| 6520| 106865| 734032| 16096861| 974076| 373235| 6| 4| 46649| 3| 35| 1| 2052256| 26883| 12932| 161038| 0| 281386| 0| 0| 11073| 34| 0| 0| 21| 160000| 30500| 0| 11000| 26733| 3| 0| 220000| 10000| 2758588| 621988| 121102| 609| 2912900| 2028859| 1942669| 4549699| 3522420| 156541| 18| 5000| 1700| 22101| 479890| 262521| 77326| 106661| 304280| 194 |42305 |42306 |42307 |42309 |42310 |42311 |42312 |42313 |42314 |42315 |42501 |42506 |42507 |42601 |42604 |42605 |42606 |42607 |42609 |42613 |42614 |42615 |43702 |43706 |43801 |43802 |43804 |43805 |43806 |43907 |44007 |44615 |44915 |45215 |45315 |45415 |45515 |45615 |45715 |45818 |45918 |47108 |47308 |47401 |47403 |47405 |47407 |47409 |47411 |47414 |47416 |47422 |47425 |47426 |47804 |50120 |50408 |50620 |51510 |52006 |52102 |52104 |52105 |52301 |52302 |52303 |52304 |52305 521684 8308751 1704036 7227 66 272 140 488 1307 387 9 5000 0 12 4000 1228 33701 0 48 8 20 4 43442 4 16 158166 2 10 53 4 0 44784 4346 3885776 300 20587 330913 9176 7 3123990 92473 797 7147 183358 0 44 0 0 305375 0 26458 16831 564895 186247 11766 192834 565 0 6764 1800000 0 1000 599700 42947 15988 56656 240004 2374213 173573 4440570 2091925 2500 0 0 0 0 0 0 0 0 544997 853 0 1934 14727 2819 110 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3445376 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 107748 80187 0 505 22232 0 195249 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 19598 695257 12749321 3795961 9727 66 272 140 488 1307 387 9 5000 544997 865 4000 3162 48428 2819 158 8 20 4 43442 4 16 158166 2 10 53 4 3445376 44784 4346 3885776 300 20587 330913 9176 7 3123990 92473 797 7147 183358 0 44 0 107748 385562 0 26963 39063 564895 381496 11766 192834 565 0 6764 1800000 0 1000 599700 42947 15988 56656 240004 2393811 137378 1174147 208671 229 228 304 34 30 53 14 0 0 0 0 0 0 515 0 3 0 0 0 274556 0 0 1021613 0 4 0 0 0 1000 138 249249 0 4757 61627 934 2 258564 4610 122 4274 117876 38934656 4714056 134596451 0 91033 161296 375016 496603 197219 169805 1191 57959 0 1028 0 0 0 0 100000 125270 45177 116978 162423 114674 61138 1087428 190812 330 0 0 0 0 0 0 0 0 31993 358 0 1113 7124 165 6 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 202257 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1095801 144406218 813687 54998 0 1060 508336 0 29627 0 0 0 0 0 0 0 0 0 8736 0 0 0 1150 198516 2261575 399483 559 228 304 34 30 53 14 0 0 31993 358 0 1113 7639 165 9 0 0 0 274556 0 0 1021613 0 4 0 0 202257 1000 138 249249 0 4757 61627 934 2 258564 4610 122 4274 117876 38934656 5809857 279002669 813687 146031 161296 376076 1004939 197219 199432 1191 57959 0 1028 0 0 0 0 100000 134006 45177 116978 162423 115824 329101 1038955 115161 6 258 382 22 61 32 50 0 0 0 0 1002 10 258 0 0 0 4 0 231114 0 0 863447 0 4 0 0 0 3596 0 164471 0 121 10046 10318 2 69435 402 362 142 157481 38934656 4714012 134596451 0 85978 161296 366722 541615 133615 146968 4107 28660 0 1028 0 0 5000 0 0 126545 29189 167051 274318 114362 78548 1137018 899714 177 0 0 0 0 0 0 0 0 47210 59 0 647 24198 244 8 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 298452 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1095801 144406218 710032 42009 0 1815 508837 0 81704 0 0 0 0 0 0 0 0 0 105324 0 0 0 1698 407649 2175973 1014875 183 258 382 22 61 32 50 0 0 47210 59 1002 657 24456 244 8 0 4 0 231114 0 0 863447 0 4 0 0 298452 3596 0 164471 0 121 10046 10318 2 69435 402 362 142 157481 38934656 5809813 279002669 710032 127987 161296 368537 1050452 133615 228672 4107 28660 0 1028 0 0 5000 0 0 231869 29189 167051 274318 116060 713407 8173559 1610526 7004 96 350 128 519 1286 423 9 5000 0 12 5002 1238 33444 0 45 8 24 4 0 4 16 0 2 10 53 4 0 47380 4208 3800998 300 15951 279332 18560 7 2934861 88265 1037 3015 222963 0 0 0 0 300320 0 18164 61843 501291 163410 14682 163535 565 0 6764 1800000 5000 1000 499700 44222 0 106729 351899 2373901 190983 4490160 2800827 2347 0 0 0 0 0 0 0 0 560214 554 0 1468 31801 2898 112 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3541571 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4093 67198 0 1260 22733 0 247326 0 0 0 0 0 0 0 0 0 96588 0 0 0 20146 904390| 12663719| 4411353| 9351| 96| 350| 128| 519| 1286| 423| 9| 5000| 560214| 566| 5002| 2706| 65245| 2898| 157| 8| 24| 4| 0| 4| 16| 0| 2| 10| 53| 4| 3541571| 47380| 4208| 3800998| 300| 15951| 279332| 18560| 7| 2934861| 88265| 1037| 3015| 222963| 0| 0| 0| 4093| 367518| 0| 19424| 84576| 501291| 410736| 14682| 163535| 565| 0| 6764| 1800000| 5000| 1000| 499700| 140810| 0| 106729| 351899| 2394047| 195 |52306 2125979 178008 2303987 218050 103667 321717 17221 20313 37534 1925150 94654 2019804| |52307 257504 0 257504 0 0 0 0 0 0 257504 0 257504| |52403 0 0 0 100000 0 100000 100000 0 100000 0 0 0| |52405 0 0 0 6082 0 6082 6082 0 6082 0 0 0| |52406 441149 674 441823 777432 7199 784631 481935 6525 488460 145652 0 145652| |52501 137042 3543 140585 12692 210 12902 20080 748 20828 144430 4081 148511| |60301 4003 0 4003 55107 0 55107 65837 0 65837 14733 0 14733| |60305 717 0 717 127570 0 127570 127203 0 127203 350 0 350| |60307 0 0 0 128 0 128 128 0 128 0 0 0| |60309 7286 0 7286 14604 0 14604 7318 0 7318 0 0 0| |60311 362 0 362 1891 0 1891 2303 0 2303 774 0 774| |60313 0 2041 2041 0 0 0 0 0 0 0 2041 2041| |60322 707 0 707 1313 0 1313 848 0 848 242 0 242| |60324 19572 0 19572 694 0 694 585 0 585 19463 0 19463| |60601 408062 0 408062 1615 0 1615 7811 0 7811 414258 0 414258| |60903 256 0 256 0 0 0 0 0 0 256 0 256| |61304 2739 0 2739 648 0 648 792 0 792 2883 0 2883| |70601 24706240 0 24706240 7776 0 7776 2456883 0 2456883 27155347 0 27155347| |70602 59995 0 59995 8416 0 8416 29951 0 29951 81530 0 81530| |70603 28525504 0 28525504 31 0 31 3758608 0 3758608 32284081 0 32284081| | итого по пассиву(баланс) | | 177581311 29747082 207328393 855691938 194184807 1049876745 860685121 198217553 1058902674 182574494 33779828 216354322| +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ Б. Счета доверительного управления Актив |80201 4520 |80601 0 |80801 655 |80901 226 |81001 0 | итого по активу (баланс) | 5401 0 0 0 0 0 4520 0 655 226 0 375 337 0 276 115 0 0 0 0 0 375 337 0 276 115 276 337 339 502 0 0 0 0 0 0 276 337 339 502 0 4619 0 316 0 115 0 0 0 0 0 0 5401 1103 0 1103 1454 0 1454 5050 0 4619| 0| 316| 0| 115| | 5050| Пассив |85101 5050 0 5050 0 0 0 0 0 0 5050 0 5050| |85401 351 0 351 388 0 388 37 0 37 0 0 0| |85501 0 0 0 503 0 503 503 0 503 0 0 0| | итого по пассиву (баланс) | | 5401 0 5401 891 0 891 540 0 540 5050 0 5050| +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ В. Внебалансовые счета Актив |90701 6 |90704 3739 |90901 276420 |90902 11739503 |90907 154000 |91202 474457 |91203 64 |91207 3 |91411 1090349 |91412 2983040 |91414 184238920 |91416 399000 |91417 900000 |91418 1466615 |91501 6237 |91502 1053 |91604 685044 |91704 53677 |91802 175549 |91803 921 |99998 171309585 | итого по активу (баланс) 0 0 0 34 0 39324 0 0 644329 238160 90858429 528818 0 4692 0 0 97617 516 86199 0 0 6 3739 276420 11739537 154000 513781 64 3 1734678 3221200 275097349 927818 900000 1471307 6237 1053 782661 54193 261748 921 171309585 0 90939 143764 791154 10450 118380 23333 0 0 23795 34085671 0 0 1056082 0 0 60529 61 1770 0 34505753 0 0 0 3 0 2442 0 0 55814 20631 7224435 23507 0 406 0 0 15523 2984 90469 0 0 0 90939 143764 791157 10450 120822 23333 0 55814 44426 41310106 23507 0 1056488 0 0 76052 3045 92239 0 34505753 2 94678 101439 348296 10450 81152 23348 0 0 463732 17185667 299000 0 716498 0 0 60768 28 0 0 45164495 0 0 0 2 0 2104 0 0 37824 13981 15603484 42378 0 275 0 0 13048 140 8159 0 0 2 94678 101439 348298 10450 83256 23348 0 37824 477713 32789151 341378 0 716773 0 0 73816 168 8159 0 45164495 4 0 318745 12182361 154000 511685 49 3 1090349 2543103 201138924 100000 900000 1806199 6237 1053 684805 53710 177319 921 160650843 0 0 0 35 0 39662 0 0 662319 244810 82479380 509947 0 4823 0 0 100092 3360 168509 0 0 4| 0| 318745| 12182396| 154000| 551347| 49| 3| 1752668| 2787913| 283618304| 609947| 900000| 1811022| 6237| 1053| 784897| 57070| 345828| 921| 160650843| | 196 | 375958182 92498118 468456300 70911681 7436214 78347895 64549553 15721395 80270948 382320310 84212937 466533247| Пассив |91003 0 0 0 101885 0 101885 101885 0 101885 0 0 0| |91311 13684532 1895455 15579987 323450 112156 435606 1187153 193577 1380730 14548235 1976876 16525111| |91312 100325952 8887620 109213572 15610156 1380509 16990665 8498401 912009 9410410 93214197 8419120 101633317| |91314 7512 0 7512 413624 0 413624 473086 0 473086 66974 0 66974| |91315 28495768 2939910 31435678 7979276 1283288 9262564 2317286 695676 3012962 22833778 2352298 25186076| |91316 1485661 519020 2004681 892945 100827 993772 1735740 39102 1774842 2328456 457295 2785751| |91317 8917726 3780223 12697949 13760086 3162308 16922394 16803879 1514721 18318600 11961519 2132636 14094155| |91507 369265 0 369265 43984 0 43984 33237 0 33237 358518 0 358518| |91508 941 0 941 0 0 0 0 0 0 941 0 941| |99999 297146715 0 297146715 35020137 0 35020137 43755826 0 43755826 305882404 0 305882404| | итого по пассиву (баланс) | | 450434072 18022228 468456300 74145543 6039088 80184631 74906493 3355085 78261578 451195022 15338225 466533247| +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ Г. Срочные сделки Актив |93001 2592431 |93002 56466 |93301 0 |93302 101450 |93303 233599 |93304 0 |93305 0 |93306 0 |93307 0 |93308 0 |93309 0 |93310 0 |93501 0 |93502 149598 |93507 0 |93801 1349 |94001 19912 | итого по активу (баланс) | 3154805 4876341 926791 0 0 0 0 0 0 0 0 234912 704736 0 0 0 0 0 7468772 983257 0 101450 233599 0 0 0 0 0 234912 704736 0 149598 0 1349 19912 49304953 581261 620216 390302 0 177533 132495 0 0 0 0 0 286052 33754 0 1171041 27398 100649904 2258763 475341 477131 0 0 0 10191 10306 248725 9900 61047 0 0 62934 0 0 149954857 2840024 1095557 867433 0 177533 132495 10191 10306 248725 9900 61047 286052 33754 62934 1171041 27398 49572701 637727 620216 491752 233599 109241 132495 0 0 0 0 0 286052 183352 0 1150974 46120 96886647 3185554 475341 477131 0 0 0 10191 10306 7254 244812 41371 0 0 62934 0 0 146459348 3823281 1095557 968883 233599 109241 132495 10191 10306 7254 244812 41371 286052 183352 62934 1150974 46120 2324683 0 0 0 0 68292 0 0 0 0 0 0 0 0 0 21416 1190 8639598 0 0 0 0 0 0 0 0 241471 0 724412 0 0 0 0 0 6742780 9897585 52725005 104264242 156989247 53464229 101401541 154865770 2415581 9605481 10964281| 0| 0| 0| 0| 68292| 0| 0| 0| 241471| 0| 724412| 0| 0| 0| 21416| 1190| | 12021062| Пассив |96001 4668060 2802851 7470911 94479055 51514746 145993801 98387094 51057995 149445089 8576099 2346100 10922199| |96002 0 983855 983855 59521 3767038 3826559 59521 2783183 2842704 0 0 0| |96301 0 0 0 602092 157157 759249 602092 157157 759249 0 0 0| |96302 148168 0 148168 499392 159243 658635 351224 159243 510467 0 0 0| |96306 0 0 0 0 10215 10215 0 10215 10215 0 0 0| |96307 0 0 0 0 72790 72790 0 72790 72790 0 0 0| |96308 0 0 0 0 0 0 232800 0 232800 232800 0 232800| |96309 232800 0 232800 232800 0 232800 0 0 0 0 0 0| |96310 698400 0 698400 0 0 0 0 0 0 698400 0 698400| |96501 0 0 0 637838 0 637838 637838 0 637838 0 0 0| |96502 95634 0 95634 516777 0 516777 421143 0 421143 0 0 0| |96503 253510 0 253510 268344 0 268344 14834 0 14834 0 0 0| |96504 0 0 0 117261 0 117261 186743 0 186743 69482 0 69482| |96505 0 0 0 132495 0 132495 132495 0 132495 0 0 0| |96801 7060 0 7060 1150974 0 1150974 1242095 0 1242095 98181 0 98181| |97001 7247 0 7247 32358 469 32827 25111 469 25580 0 0 0| | итого по пассиву (баланс) | | 6110879 3786706 9897585 98728907 55681658 154410565 102292990 54241052 156534042 9674962 2346100 12021062| +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ Д. Счета ДЕПО Актив |98000 |98010 |98020 |98035 962.0000 990031320.0000 2.0000 14.0000 205.0000 81959229.0000 4.0000 0.0000 87.0000 210068318.0000 2.0000 0.0000 1080.0000| 861922231.0000| 4.0000| 14.0000| 197 | итого по активу (баланс) | 990032298.0000 81959438.0000 210068407.0000 | 861923329.0000| Пассив |98040 559430716.0000 208549930.0000 78732619.0000 429613405.0000| |98050 10664755.0000 20242288.0000 22841537.0000 13264004.0000| |98053 0.0000 96371060.0000 96371060.0000 0.0000| |98055 407127640.0000 0.0000 1560.0000 407129200.0000| |98060 382487.0000 0.0000 0.0000 382487.0000| |98070 12426700.0000 2237173.0000 1344706.0000 11534233.0000| | итого по пассиву (баланс) | | 990032298.0000 327400451.0000 199291482.0000 861923329.0000| +-------+--------------------------------------------+--------------------------------------------+--------------------------------------------+---------------------------------------------+ Зам.Председателя Правления М.В.Юрченко Зам. главного бухгалтера Н.М.Кудрявцева М.П. Исполнитель О.А.Токарева Телефон: 797-3200 (1214 13.01.2012 Контрольная сумма Контрольная сумма Контрольная сумма Контрольная сумма Контрольная сумма Версия программы Версия описателей раздела раздела раздела раздела раздела (.EXE): (.PAK): А: 21013 Б: 37286 В: 47639 Г: 35220 Д: 20807 18.03.2010 18.01.2010 198 Приложение 2 Банковская отчетность +--------------+------------------------------------------------------------------+ |Код территории| Код кредитной организации (филиала) | | по ОКАТО +----------------+---------------------+---------------+-----------+ | | по ОКПО | Основной |Регистрационный| БИК | | | | государственный |номер (/поряд- | | | | |регистрационный номер| ковый номер) | | +--------------+----------------+---------------------+---------------+-----------+ |4528658000 |26237308 |1027739186970 | 2210 | 044525388 | +--------------+----------------+---------------------+---------------+-----------+ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ по состоянию на 01.01.2012 г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ТКБ ЗАО Почтовый адрес 109147 г.Москва, ул.Воронцовская 27/35 Код формы по ОКУД 0409102 Квартальная тыс.руб. +-----+------------------------------------------------+---------+-----------------------------+---------------+ | | | | Суммы | | |Номер| Наименование статей | Символы +--------------+--------------+ Всего | |стро-| | | в рублях |в иностранной | (гр.4 + гр.5) | | ки | | | |валюте и дра- | | | | | | |гоценных ме- | | | | | | |таллах в руб- | | | | | | |левом эквива- | | | | | | | ленте | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Глава I. ДОХОДЫ | | | | | | | | | | | | | | А. От банковских операций и других сделок | | | | | | | | | | | | | | Раздел 1. Процентные доходы | | | | | | | | | | | | | | 1. По предоставленным кредитам | | | | | | | | | | | | | 1 | Минфину России | 11101 | 0| 0| 0| | 2 | Финансовым органам субъектов Российской | 11102 | 5011| 0| 5011| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Государственным внебюджетным фондам Российской| 11103 | 0| 0| 0| | | Федерации | | | | | | 4 | Внебюджетным фондам субъектов Российской | 11104 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 5 | Финансовым организациям, находящимся в фе| 11105 | 0| 0| 0| | | деральной собственности | | | | | | 6 | Коммерческим организациям, находящимся в | 11106 | 38529| 116427| 154956| | | федеральной собственности | | | | | | 7 | Некоммерческим организациям, находящимся | 11107 | 4340| 0| 4340| | | в федеральной собственности | | | | | | 8 | Финансовым организациям, находящимся в госу- | 11108 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 9 | Коммерческим организациям, находящимся в госу-| 11109 | 92672| 0| 92672| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 10 | Некоммерческим организациям, находящимся в го-| 11110 | 0| 0| 0| | | сударственной(кроме федеральной) собственности| | | | | | 11 | Негосударственным финансовым организациям | 11111 | 11634| 0| 11634| | 12 | Негосударственным коммерческим организациям | 11112 | 4403577| 823637| 5227214| | 13 | Негосударственным некоммерческим организациям | 11113 | 3850| 19317| 23167| | 14 | Индивидуальным предпринимателям | 11114 | 75148| 255| 75403| | 15 | Гражданам (физическим лицам) | 11115 | 754685| 332215| 1086900| | 16 | Юридическим лицам - нерезидентам | 11116 | 0| 79757| 79757| | 17 | Физическим лицам - нерезидентам | 11117 | 277| 100| 377| | 18 | Кредитным организациям | 11118 | 21621| 802| 22423| | 19 | Банкам-нерезидентам | 11119 | 0| 250| 250| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11101-11119 | 0 | 5411344| 1372760| 6784104| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. По прочим размещенным средствам в: | | | | | | | | | | | | | 1 | Минфине России | 11201 | 0| 0| 0| | 2 | Финансовых органах субъектов Российской | 11202 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Государственных внебюджетных фондах Российской| 11203 | 0| 0| 0| | | Федерации | | | | | | 4 | Внебюджетных фондах субъектов Российской | 11204 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 5 | Финансовых организациях, находящихся в фе| 11205 | 0| 0| 0| 199 | | деральной собственности | | | | | | 6 | Коммерческих организациях, находящихся в | 11206 | 0| 0| 0| | | федеральной собственности | | | | | | 7 | Некоммерческих организациях, находящихся | 11207 | 0| 0| 0| | | в федеральной собственности | | | | | | 8 | Финансовых организациях, находящихся в госу- | 11208 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 9 | Коммерческих организациях, находящихся в госу-| 11209 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 10 | Некоммерческих организациях, находящихся в го-| 11210 | 0| 0| 0| | | сударственной(кроме федеральной) собственности| | | | | | 11 | Негосударственных финансовых организациях | 11211 | 87325| 0| 87325| | 12 | Негосударственных коммерческих организациях | 11212 | 38| 32693| 32731| | 13 | Негосударственных некоммерческих организациях | 11213 | 0| 0| 0| | 14 | Юридических лицах - нерезидентах | 11214 | 0| 92164| 92164| | 15 | Кредитных организациях | 11215 | 2055| 11167| 13222| | 16 | Банках-нерезидентах | 11216 | 0| 0| 0| | 17 | В Банке России | 11217 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11201-11217 | 0 | 89418| 136024| 225442| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. По денежным средствам на счетах | | | | | | | | | | | | | 1 | В Банке России | 11301 | 0| 0| 0| | 2 | В кредитных организациях | 11302 | 392| 332| 724| | 3 | В банках-нерезидентах | 11303 | 0| 9012| 9012| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11301-11303 | 0 | 392| 9344| 9736| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. По депозитам размещенным | | | | | | | | | | | | | 1 | В Банке России | 11401 | 4699| 0| 4699| | 2 | В кредитных организациях | 11402 | 0| 0| 0| | 3 | В банках-нерезидентах | 11403 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11401-11403 | 0 | 4699| 0| 4699| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 5. По вложениям в долговые обязательства | | | | | | | (кроме векселей) | | | | | | | | | | | | | 1 | Российской Федерации | 11501 | 579937| 499| 580436| | 2 | Субъектов Российской Федерации и органов | 11502 | 2592| 0| 2592| | | местного самоуправления | | | | | | 3 | Банка России | 11503 | 0| 0| 0| | 4 | Кредитных организаций | 11504 | 8806| 3349| 12155| | 5 | Прочие долговые обязательства | 11505 | 186759| 0| 186759| | 6 | Иностранных государств | 11506 | 0| 0| 0| | 7 | Банков-нерезидентов | 11507 | 0| 3| 3| | 8 | Прочие долговые обязательства нерезидентов | 11508 | 0| 309| 309| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11501-11508 | 0 | 778094| 4160| 782254| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 6. По учтенным векселям | | | | | | | | | | | | | 1 | Органов федеральной власти | 11601 | 0| 0| 0| | 2 | Органов власти субъектов Российской Федерации | 11602 | 0| 0| 0| | | и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Кредитных организаций | 11603 | 170| 0| 170| | 4 | Векселям прочих резидентов | 11604 | 12146| 0| 12146| | 5 | Органов государственной власти иностранных | 11605 | 0| 0| 0| | | государств | | | | | | 6 | Органов местной власти иностранных государств | 11606 | 0| 0| 0| | 7 | Банков-нерезидентов | 11607 | 0| 0| 0| | 8 | Векселям прочих нерезидентов | 11608 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11601-11608 | 0 | 12316| 0| 12316| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 1 | 0 | 6296263| 1522288| 7818551| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 2. Другие доходы от банковских операций | | | | | | | и других сделок | | | | | | | | | | | | | | 1. Доходы от открытия и ведения банковских | | | | | | | счетов, расчетного и кассового обслуживания | | | | | | | клиентов | | | | | | | | | | | | | 1 | Вознаграждение за открытие и ведение банковс- | 12101 | 16709| 325| 17034| | | ких счетов | | | | | | 2 | Вознаграждение за расчетное и кассовое | 12102 | 659869| 121325| 781194| | | обслуживание | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 12101-12102 | 0 | 676578| 121650| 798228| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Доходы от купли-продажи иностранной валюты | | | | | | | в наличной и безналичной формах | | | | | | | | | | | | | 1 | Доходы от купли-продажи иностранной валюты | 12201 | 4640323| х | 4640323| | | в наличной и безналичной формах | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ 200 | | Итого по символу 12201 | 0 | 4640323| х | 4640323| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Доходы от выдачи банковских гарантий и | | | | | | | поручительств | | | | | | | | | | | | | 1 | Доходы от выдачи банковских гарантий и по| 12301 | 612408| 20560| 632968| | | ручительств | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 12301 | 0 | 612408| 20560| 632968| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. Доходы от проведения других сделок | | | | | | | | | | | | | 1 | От погашения и реализации приобретенных | 12401 | 84336| х | 84336| | | прав требования | | | | | | 2 | От операций по доверительному управлению | 12402 | 29| 0| 29| | | имуществом | | | | | | 3 | От операций с драгоценными металлами и дра| 12403 | 0| х | 0| | | гоценными камнями | | | | | | 4 | От предоставления в аренду специальных по| 12404 | 6616| 0| 6616| | | мещений и сейфов для хранения документов и | | | | | | | ценностей | | | | | | 5 | От операций финансовой аренды (лизинга) | 12405 | 0| 0| 0| | 6 | От оказания консультационных и информацион| 12406 | 0| 0| 0| | | ных услуг | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 12401-12406 | 0 | 90981| 0| 90981| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 2 | 0 | 6020290| 142210| 6162500| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе доходов А "От банковских опе- | 0 | 12316553| 1664498| 13981051| | | раций и других сделок" (1 - 2 разделы) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Б. Операционные доходы | | | | | | | | | | | | | | Раздел 3. Доходы от операций с ценными | | | | | | | бумагами, кроме процентов, дивидендов и | | | | | | | переоценки | | | | | | | | | | | | | | 1. Доходы от операций с приобретенными ценными | | | | | | | бумагами | | | | | | | | | | | | | 1 | Российской Федерации | 13101 | 24605| х | 24605| | 2 | Субъектов Российской Федерации и органов | 13102 | 0| х | 0| | | местного самоуправления | | | | | | 3 | Банка России | 13103 | 0| х | 0| | 4 | Кредитных организаций | 13104 | 11123| х | 11123| | 5 | Прочих ценных бумаг | 13105 | 297408| х | 297408| | 6 | Иностранных государств | 13106 | 0| х | 0| | 7 | Банков-нерезидентов | 13107 | 20| х | 20| | 8 | Прочих ценных бумаг нерезидентов | 13108 | 1009| х | 1009| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 13101-13108 | 0 | 334165| | 334165| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Доходы от операций с выпущенными ценными | | | | | | | бумагами | | | | | | | | | | | | | 1 | Доходы от операций с выпущенными ценными | 13201 | 32605| 0| 32605| | | бумагами | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 13201 | 0 | 32605| 0| 32605| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 3 | 0 | 366770| 0| 366770| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 4. Доходы от участия в капитале других | | | | | | | организаций | | | | | | | | | | | | | | 1. Дивиденды от вложений в акции | | | | | | | | | | | | | 1 | Кредитных организаций | 14101 | 0| 0| 0| | 2 | Других организаций | 14102 | 6502| 0| 6502| | 3 | Банков-нерезидентов | 14103 | 0| 0| 0| | 4 | Других организаций-нерезидентов | 14104 | 0| 21| 21| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 14101-14104 | 0 | 6502| 21| 6523| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Дивиденды от вложений в акции дочерних и | | | | | | | зависимых обществ | | | | | | | | | | | | | 1 | Кредитных организаций | 14201 | 0| 0| 0| | 2 | Других организаций | 14202 | 0| 0| 0| | 3 | Банков-нерезидентов | 14203 | 0| 0| 0| | 4 | Других организаций-нерезидентов | 14204 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 14201-14204 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Доходы от участия в хозяйственных обществах | | | | | | | (кроме акционерных) | | | | | | | | | | | | 201 | 1 | Кредитных организациях | 14301 | 0| 0| 0| | 2 | Банках-нерезидентах | 14302 | 0| 0| 0| | 3 | Других организациях | 14303 | 0| 0| 0| | 4 | Других организациях-нерезидентах | 14304 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 14301-14304 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. Доходы от участия в дочерних и зависимых | | | | | | | хозяйственных обществах (кроме акционерных) | | | | | | | | | | | | | 1 | Кредитных организациях | 14401 | 0| 0| 0| | 2 | Банках-нерезидентах | 14402 | 0| 0| 0| | 3 | Других организациях | 14403 | 0| 0| 0| | 4 | Других организациях-нерезидентах | 14404 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 14401-14404 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 4 | 0 | 6502| 21| 6523| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 5. Положительная переоценка | | | | | | | | | | | | | | 1. Положительная переоценка ценных бумаг, | | | | | | | средств в иностранной валюте, драгоценных | | | | | | | металлов | | | | | | | | | | | | | 1 | Ценных бумаг (балансовый счет № 70602, при | 15101 | 81530| х | 81530| | | составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70702) | | | | | | 2 | Средств в иностранной валюте (балансовый | 15102 | 32284081| х | 32284081| | | счет № 70603, при составлении годового | | | | | | | отчета - балансовый счет № 70703) | | | | | | 3 | Драгоценных металлов (балансовый счет № 70604,| 15103 | 0| х | 0| | | при составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70704) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 15101-15103 | 0 | 32365611| х | 32365611| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Доходы от применения встроенных производных | | | | | | | инструментов, не отделяемых от основного | | | | | | | договора (балансовый счет № 70605, при | | | | | | | составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70705): | | | | | | | | | | | | | 1 | От изменения курса ценной бумаги | 15201 | 0| х | 0| | 2 | От изменения валютного курса | 15202 | 0| х | 0| | 3 | От изменения индекса цен | 15203 | 0| х | 0| | 4 | От изменения других переменных | 15204 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 15201-15204 | 0 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 5 | 0 | 32365611| х | 32365611| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 6. Другие операционные доходы | | | | | | | | | | | | | | 1. Доходы от расчетных (беспоставочных) срочных| | | | | | | сделок | | | | | | | | | | | | | 1 | От изменения ставки процента | 16101 | 0| 0| 0| | 2 | От изменения курса ценной бумаги | 16102 | 0| 0| 0| | 3 | От изменения валютного курса | 16103 | 239149| 0| 239149| | 4 | От изменения индекса цен | 16104 | 89183| 0| 89183| | 5 | От изменения других переменных | 16105 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 16101-16105 | 0 | 328332| 0| 328332| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Комиссионные вознаграждения | | | | | | | | | | | | | 1 | За проведение операций с валютными ценностями | 16201 | 28| 1114| 1142| | 2 | От оказания посреднических услуг по брокерским| 16202 | 1159| 0| 1159| | | и аналогичным договорам | | | | | | 3 | По другим операциям | 16203 | 566562| 97677| 664239| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 16201-16203 | 0 | 567749| 98791| 666540| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Другие операционные доходы | | | | | | | | | | | | | 1 | От сдачи имущества в аренду | 16301 | 1711| 0| 1711| | 2 | От выбытия (реализации) имущества | 16302 | 1527| х | 1527| | 3 | От дооценки основных средств после их уценки | 16303 | 0| х | 0| | 4 | От передачи активов в доверительное управление| 16304 | 0| 0| 0| | 5 | От восстановления сумм резервов на возможные | 16305 | 10570010| х | 10570010| | | потери, кроме резервов под условные | | | | | | | обязательства некредитного характера | | | | | | 6 | Прочие операционные доходы | 16306 | 1121347| 427| 1121774| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 16301-16306 | 0 | 11694595| 427| 11695022| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 6 | 0 | 12590676| 99218| 12689894| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ 202 | | Итого по группе доходов Б "Операционные дохо- | | 45329559| 99239| 45428798| | | ды" (3 - 6) разделы | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | В. Прочие доходы | | | | | | | | | | | | | | Раздел 7. Прочие доходы | | | | | | | | | | | | | | 1. Штрафы, пени, неустойки | | | | | | | | | | | | | 1 | По операциям привлечения и предоставления | 17101 | 91303| 6155| 97458| | | (размещения) денежных средств | | | | | | 2 | По другим банковским операциям и сделкам | 17102 | 268| 7158| 7426| | 3 | По прочим (хозяйственным) операциям | 17103 | 5| 0| 5| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 17101-17103 | 0 | 91576| 13313| 104889| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Доходы прошлых лет, выявленные в отчетном | | | | | | | году | | | | | | | | | | | | | 1 | По операциям привлечения и предоставления | 17201 | 728| 96| 824| | | (размещения) денежных средств | | | | | | 2 | По другим банковским операциям и сделкам | 17202 | 1802| 1146| 2948| | 3 | По прочим (хозяйственным) операциям | 17203 | 79| 0| 79| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 17201-17203 | 0 | 2609| 1242| 3851| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Другие доходы, относимые к прочим | | | | | | | | | | | | | 1 | От безвозмездно полученного имущества | 17301 | 0| 0| 0| | 2 | Поступления в возмещение причиненных убыт| 17302 | 1035| 0| 1035| | | ков, в том числе страховое возмещение от стра-| | | | | | | ховщиков | | | | | | 3 | От оприходования излишков: | | | | | | | материальных ценностей | 17303 | 0| 0| 0| | | денежной наличности | 17304 | 568| 3| 571| | 4 | От списания обязательств и невостребованной | 17305 | 51| 1| 52| | | кредиторской задолженности | | | | | | 5 | Другие доходы | 17306 | 711| 0| 711| | | в том числе: от восстановления сумм резервов | 17307 | 0| х | 0| | | по условным обязательствам некредитного | | | | | | | характера | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 17301-17306 | 0 | 2365| 4| 2369| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 7 | 0 | 96550| 14559| 111109| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе доходов В "Прочие доходы" | 0 | 96550| 14559| 111109| | | (раздел 7) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Всего по Главе I "Доходы" (разделы 1 - 7) | 10000 | 57742662| 1778296| 59520958| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Глава II. РАСХОДЫ | | | | | | | | | | | | | | А. По банковским операциям и другим сделкам | | | | | | | | | | | | | | Раздел 1. Процентные расходы | | | | | | | | | | | | | | 1. По полученным кредитам от: | | | | | | | | | | | | | 1 | Банка России | 21101 | 489| 0| 489| | 2 | Кредитных организаций | 21102 | 229296| 2511| 231807| | 3 | Банков-нерезидентов | 21103 | 287| 295276| 295563| | 4 | Других кредиторов | 21104 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21101-21104 | 0 | 230072| 297787| 527859| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. По денежным средствам на банковских счетах | | | | | | | клиентов - юридических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Финансовых организаций, находящихся в феде| 21201 | 0| 0| 0| | | ральной собственности | | | | | | 2 | Коммерческих организаций, находящихся в | 21202 | 737| 11| 748| | | федеральной собственности | | | | | | 3 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21203 | 0| 0| 0| | | федеральной собственности | | | | | | 4 | Финансовых организаций, находящихся в госу| 21204 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 5 | Коммерческих организаций, находящихся в госу- | 21205 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 6 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21206 | 3806| 0| 3806| | | государственной (кроме федеральной) | | | | | | | собственности | | | | | | 7 | Негосударственных финансовых организаций | 21207 | 39922| 0| 39922| | 8 | Негосударственных коммерческих организаций | 21208 | 58339| 0| 58339| | 9 | Негосударственных некоммерческих организаций | 21209 | 11279| 0| 11279| | 10 | Кредитных организаций | 21210 | 549| 0| 549| | 11 | Банков-нерезидентов | 21211 | 0| 0| 0| | 12 | Индивидуальных предпринимателей | 21212 | 15| 0| 15| | 13 | Индивидуальных предпринимателей-нерезидентов | 21213 | 0| 0| 0| | 14 | Юридических лиц-нерезидентов | 21214 | 0| 0| 0| 203 +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21201-21214 | 0 | 114647| 11| 114658| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. По депозитам юридических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Минфина России | 21301 | 0| 0| 0| | 2 | Финансовых органов субъектов Российской | 21302 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Государственных внебюджетных фондов Российс- | 21303 | 0| 0| 0| | | кой Федерации | | | | | | 4 | Внебюджетных фондов субъектов Российской | 21304 | 20922| 0| 20922| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 5 | Финансовых организаций, находящихся в феде| 21305 | 0| 0| 0| | | ральной собственности | | | | | | 6 | Коммерческих организаций, находящихся в фе| 21306 | 6865| 0| 6865| | | деральной собственности | | | | | | 7 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21307 | 0| 0| 0| | | федеральной собственности | | | | | | 8 | Финансовых организаций, находящихся в госу| 21308 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 9 | Коммерческих организаций, находящихся в госу- | 21309 | 2033| 0| 2033| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 10 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21310 | 4009| 0| 4009| | | государственной (кроме федеральной) | | | | | | | собственности | | | | | | 11 | Негосударственных финансовых организаций | 21311 | 96149| 1670| 97819| | 12 | Негосударственных коммерческих организаций | 21312 | 634895| 19782| 654677| | 13 | Негосударственных некоммерческих организаций | 21313 | 50684| 113| 50797| | 14 | Юридических лиц - нерезидентов | 21314 | 47| 34650| 34697| | 15 | Кредитных организаций | 21315 | 0| 0| 0| | 16 | Банков-нерезидентов | 21316 | 0| 0| 0| | 17 | Банка России | 21317 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21301-21317 | 0 | 815604| 56215| 871819| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. По прочим привлеченным средствам | | | | | | | юридических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Минфина России | 21401 | 0| 0| 0| | 2 | Финансовых органов субъектов Российской | 21402 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Государственных внебюджетных фондов Российс- | 21403 | 0| 0| 0| | | кой Федерации | | | | | | 4 | Внебюджетных фондов субъектов Российской | 21404 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 5 | Финансовых организаций, находящихся в феде| 21405 | 0| 0| 0| | | ральной собственности | | | | | | 6 | Коммерческих организаций, находящихся в фе| 21406 | 0| 0| 0| | | деральной собственности | | | | | | 7 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21407 | 0| 0| 0| | | федеральной собственности | | | | | | 8 | Финансовых организаций, находящихся в госу| 21408 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 9 | Коммерческих организаций, находящихся в госу- | 21409 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 10 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21410 | 0| 0| 0| | | государственной (кроме федеральной) | | | | | | | собственности | | | | | | 11 | Негосударственных финансовых организаций | 21411 | 2759| 0| 2759| | 12 | Негосударственных коммерческих организаций | 21412 | 2227| 0| 2227| | 13 | Негосударственных некоммерческих организаций | 21413 | 0| 0| 0| | 14 | Юридических лиц - нерезидентов | 21414 | 0| 333996| 333996| | 15 | Кредитных организаций | 21415 | 23429| 0| 23429| | 16 | Банков-нерезидентов | 21416 | 0| 0| 0| | 17 | Банка России | 21417 | 29185| 0| 29185| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21401-21417 | 0 | 57600| 333996| 391596| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 5. По денежным средствам на банковских счетах | | | | | | | клиентов - физических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Граждан Российской Федерации | 21501 | 0| 0| 0| | 2 | Нерезидентов | 21502 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21501-21502 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 6. По депозитам клиентов - физических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Граждан Российской Федерации | 21601 | 918923| 403352| 1322275| | 2 | Нерезидентов | 21602 | 490| 1300| 1790| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21601-21602 | 0 | 919413| 404652| 1324065| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 7. По прочим привлеченным средствам клиентов - | | | | | | | физических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Граждан Российской Федерации | 21701 | 88| 66| 154| | 2 | Нерезидентов | 21702 | 2| 2| 4| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21701-21702 | 0 | 90| 68| 158| 204 +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 8. По выпущенным долговым обязательствам | | | | | | | | | | | | | 1 | По облигациям | 21801 | 114156| 0| 114156| | 2 | По депозитным сертификатам | 21802 | 60064| 0| 60064| | 3 | По сберегательным сертификатам | 21803 | 0| 0| 0| | 4 | По векселям | 21804 | 409362| 6757| 416119| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21801-21804 | 0 | 583582| 6757| 590339| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 1 | 0 | 2721008| 1099486| 3820494| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 2. Другие расходы по банковским | | | | | | | операциям и другим сделкам | | | | | | | | | | | | | | 1. Расходы по купле-продаже иностранной валюты | | | | | | | в наличной и безналичной формах | | | | | | | | | | | | | 1 | Расходы по купле-продаже иностранной валюты | 22101 | 4148053| х | 4148053| | | в наличной и безналичной формах | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 22101 | 0 | 4148053| х | 4148053| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Расходы по проведению других сделок | | | | | | | | | | | | | 1 | Погашению и реализации приобретенных прав | 22201 | 9014| х | 9014| | | требования | | | | | | 2 | Доверительному управлению имуществом | 22202 | 0| 0| 0| | 3 | Операциям с драгоценными металлами и драго| 22203 | 0| х | 0| | | ценными камнями | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 22201-22203 | 0 | 9014| 0| 9014| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 2 | 0 | 4157067| 0| 4157067| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе расходов А "От банковских опе-| 0 | 6878075| 1099486| 7977561| | | раций и других сделок" (разделы 1 - 2) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Б. Операционные расходы | | | | | | | | | | | | | | Раздел 3. Расходы по операциям с ценными бума- | | | | | | | гами, кроме процентов и переоценки | | | | | | | | | | | | | | 1. Расходы по операциям с приобретенными | | | | | | | ценными бумагами | | | | | | | | | | | | | 1 | Российской Федерации | 23101 | 17346| х | 17346| | 2 | Субъектов Российской Федерации и органов | 23102 | 0| х | 0| | | местного самоуправления | | | | | | 3 | Банка России | 23103 | 0| х | 0| | 4 | Кредитных организаций | 23104 | 56337| х | 56337| | 5 | Прочих ценных бумаг | 23105 | 200639| х | 200639| | 6 | Иностранных государств | 23106 | 0| х | 0| | 7 | Банков-нерезидентов | 23107 | 0| х | 0| | 8 | Прочих ценных бумаг нерезидентов | 23108 | 1562| х | 1562| | 9 | Расходы профессиональных участников рынка | 23109 | 0| 0| 0| | | ценных бумаг, связанные с приобретением и реа-| | | | | | | лизацией ценных бумаг (кроме расходов на кон- | | | | | | | сультационные и информационные услуги) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 23101-23109 | 0 | 275884| 0| 275884| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Расходы по операциям с выпущенными ценными | | | | | | | бумагами | | | | | | | | | | | | | 1 | Расходы по операциям с выпущенными ценными | 23201 | 0| 0| 0| | | бумагами | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 23201 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 3 | 0 | 275884| 0| 275884| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 4. Отрицательная переоценка | | | | | | | | | | | | | | 1. Отрицательная переоценка ценных бумаг, | | | | | | | средств в иностранной валюте, драгоценных | | | | | | | металлов | | | | | | | | | | | | | 1 | Ценных бумаг (балансовый счет № 70607, при | 24101 | 255327| х | 255327| | | составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70707) | | | | | | 2 | Средств в иностранной валюте (балансовый | 24102 | 32693936| х | 32693936| | | счет № 70608, при составлении годового | | | | | | | отчета - балансовый счет № 70708) | | | | | | 3 | Драгоценных металлов (балансовый счет № 70609,| 24103 | 0| х | 0| | | при составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70709) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 24101-24103 | 0 | 32949263| х | 32949263| 205 +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Расходы от применения встроенных производных| | | | | | | инструментов, не отделяемых от основного | | | | | | | договора (балансовый счет № 70610, при | | | | | | | составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70710): | | | | | | | | | | | | | 1 | От изменения курса ценной бумаги | 24201 | 0| х | 0| | 2 | От изменения валютного курса | 24202 | 0| х | 0| | 3 | От изменения индекса цен | 24203 | 0| х | 0| | 4 | От изменения других переменных | 24204 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 24201-24204 | 0 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 4 | 0 | 32949263| х | 32949263| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 5. Другие операционные расходы | | | | | | | | | | | | | | 1. Расходы по расчетным (беспоставочным) | | | | | | | срочным сделкам | | | | | | | | | | | | | 1 | от изменения ставки процента | 25101 | 0| 0| 0| | 2 | от изменения курса ценной бумаги | 25102 | 0| 0| 0| | 3 | от изменения валютного курса | 25103 | 159241| 0| 159241| | 4 | от изменения индекса цен | 25104 | 101704| 0| 101704| | 5 | от изменения других переменных | 25105 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 25101-25105 | 0 | 260945| 0| 260945| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Комиссионные сборы | | | | | | | | | | | | | 1 | За проведение операций с валютными ценностями | 25201 | 5098| 1406| 6504| | 2 | За расчетно-кассовое обслуживание и ведение | 25202 | 137184| 77769| 214953| | | банковских счетов | | | | | | 3 | За услуги по переводам денежных средств, | 25203 | 3443| 1758| 5201| | | включая услуги платежных и расчетных систем | | | | | | 4 | За полученные гарантии и поручительства | 25204 | 0| 0| 0| | 5 | За оказание посреднических услуг по брокерс- | 25205 | 27412| 114| 27526| | | ким и аналогичным договорам | | | | | | 6 | По другим операциям | 25206 | 83515| 154178| 237693| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 25201-25206 | 0 | 256652| 235225| 491877| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Другие операционные расходы | | | | | | | | | | | | | 1 | От передачи активов в доверительное управление| 25301 | 0| 0| 0| | 2 | Отчисления в резервы на возможные потери, | 25302 | 12147073| х | 12147073| | | кроме резервов под условные обязательства | | | | | | | некредитного характера | | | | | | 3 | Прочие операционные расходы | 25303 | 1166057| 0| 1166057| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 25301-25303 | 0 | 13313130| 0| 13313130| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 5 | 0 | 13830727| 235225| 14065952| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 6. Расходы, связанные с обеспечением | | | | | | | деятельности кредитной организации | | | | | | | | | | | | | | 1. Расходы на содержание персонала | | | | | | | | | | | | | 1 | Расходы на оплату труда, включая премии и | 26101 | 1412943| 0| 1412943| | | компенсации | | | | | | 2 | Налоги и сборы в виде начислений на заработную| 26102 | 260479| 0| 260479| | | плату, уплачиваемые работодателями в соответс-| | | | | | | твии с законодательством Российской Федерации | | | | | | 3 | Расходы, связанные с перемещением персонала | 26103 | 551| 0| 551| | | (кроме расходов на оплату труда) | | | | | | 4 | Другие расходы на содержание персонала | 26104 | 9670| 0| 9670| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 26101-26104 | 0 | 1683643| 0| 1683643| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Амортизация | | | | | | | | | | | | | 1 | По основным средствам | 26201 | 86390| х | 86390| | 2 | По основным средствам, полученным в финансовую| 26202 | 0| х | 0| | | аренду (лизинг) | | | | | | 3 | По нематериальным активам | 26203 | 3| х | 3| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 26201-26203 | 0 | 86393| х | 86393| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Расходы, связанные с содержанием (эксплуа- | | | | | | | тацией) имущества и его выбытием | | | | | | | | | | | | | 1 | Расходы по ремонту основных средств и другого | 26301 | 22999| 0| 22999| | | имущества | | | | | | 2 | Расходы на содержание основных средств и дру- | 26302 | 45144| 0| 45144| | | гого имущества (включая коммунальные расходы) | | | | | | 3 | Арендная плата по арендованным основным | 26303 | 230452| 0| 230452| 206 | | средствам и другому имуществу | | | | | | 4 | Плата за право пользования объектами интел| 26304 | 45508| 0| 45508| | | лектуальной собственности | | | | | | 5 | По списанию стоимости материальных запасов | 26305 | 59220| х | 59220| | 6 | По уценке основных средств | 26306 | 0| х | 0| | 7 | По выбытию (реализации) имущества | 26307 | 162073| х | 162073| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 26301-26307 | 0 | 565396| 0| 565396| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. Организационные и управленческие расходы | | | | | | | | | | | | | 1 | Подготовка и переподготовка кадров | 26401 | 579| 0| 579| | 2 | Служебные командировки | 26402 | 9554| 0| 9554| | 3 | Охрана | 26403 | 94592| 0| 94592| | 4 | Реклама | 26404 | 20934| 0| 20934| | 5 | Представительские расходы | 26405 | 1388| 0| 1388| | 6 | Услуги связи, телекоммуникационных и инфор| 26406 | 107019| 8129| 115148| | | мационных систем | | | | | | 7 | Судебные и арбитражные издержки | 26407 | 623| 16| 639| | 8 | Аудит | 26408 | 5600| 0| 5600| | 9 | Публикация отчетности | 26409 | 26| 0| 26| | 10 | Страхование | 26410 | 258979| 0| 258979| | 11 | Налоги и сборы, относимые на расходы в соот- | 26411 | 115934| 24| 115958| | | ветствии с законодательством Российской Феде- | | | | | | | рации | | | | | | 12 | Другие организационные и управленческие | 26412 | 50592| 12107| 62699| | | расходы | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 26401-26412 | 0 | 665820| 20276| 686096| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 6 | 0 | 3001252| 20276| 3021528| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе расходов Б "Операционные рас- | 0 | 50057126| 255501| 50312627| | | ходы" (3 - 6 разделы) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | В. Прочие расходы | | | | | | | | | | | | | | Раздел 7. Прочие расходы | | | | | | | | | | | | | | 1. Штрафы, пени, неустойки | | | | | | | | | | | | | 1 | По операциям привлечения и предоставления | 27101 | 9| 23| 32| | | (размещения) денежных средств | | | | | | 2 | По другим банковским операциям и сделкам | 27102 | 0| 0| 0| | 3 | По прочим (хозяйственным) операциям | 27103 | 242| 0| 242| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 27101-27103 | 0 | 251| 23| 274| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Расходы прошлых лет, выявленные в отчетном | | | | | | | году | | | | | | | | | | | | | 1 | По операциям привлечения и предоставления | 27201 | 262| 3| 265| | | (размещения) денежных средств | | | | | | 2 | По другим банковским операциям и сделкам | 27202 | 5| 0| 5| | 3 | По прочим (хозяйственным) операциям | 27203 | 9| 0| 9| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 27201-27203 | 0 | 276| 3| 279| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Другие расходы, относимые к прочим | | | | | | | | | | | | | 1 | Платежи в возмещение причиненных убытков | 27301 | 51| 0| 51| | 2 | От списания недостач материальных ценностей | 27302 | 0| 0| 0| | 3 | От списания недостач денежной наличности, | 27303 | 61| 0| 61| | | сумм по имеющим признаки подделки денежным | | | | | | | знакам | | | | | | 4 | От списания активов (требований) и не взыс| 27304 | 0| 0| 0| | | канной дебиторской задолженности | | | | | | 5 | Расходы на благотворительность и другие | 27305 | 3090| 0| 3090| | | аналогичные расходы | | | | | | 6 | Расходы на осуществление спортивных мероприя- | 27306 | 2267| 0| 2267| | | тий, отдыха, мероприятий культурно-просветите-| | | | | | | льского характера и иных аналогичных меропри- | | | | | | | ятий | | | | | | 7 | Расходы, возникающие как последствия чрезвыча-| 27307 | 0| 0| 0| | | йных обстоятельств хозяйственной деятельности | | | | | | 8 | Другие расходы | 27308 | 7183| 1636| 8819| | | в том числе: отчисления в резервы по условным| 27309 | 0| х | 0| | | обязательствам некредитного характера | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 27301-27308 | 0 | 12652| 1636| 14288| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 7 | 0 | 13179| 1662| 14841| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе расходов В "Прочие расходы" | 0 | 13179| 1662| 14841| | | (раздел 7) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого расходов по разделам 1 - 7 | 0 | 56948380| 1356649| 58305029| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Прибыль до налогообложения (символ 10000 минус| 01000 | х | х | 1215929| | | строка "Итого расходов по разделам 1 - 7") | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ 207 | | Убыток до налогообложения (строка "Итого рас- | 02000 | х | х | 0| | | ходов по разделам 1 - 7" минус символ 10000) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 8. Налог на прибыль (балансовый счет | | | | | | | N 70611, при составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет N 70711) | | | | | | | | | | | | | 1 | Налог на прибыль | 28101 | 293630| х | 293630| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 8 | 0 | 293630| х | 293630| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Всего по Главе II "Расходы" (разделы 1 - 8) | 20000 | 57242010| 1356649| 58598659| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | III. ФИНАНСОВЫЙ РЕЗУЛЬТАТ | | | | | | | после налогообложения и его использование | | | | | | | | | | | | | | Раздел 1. Финансовый результат после | | | | | | | налогообложения | | | | | | | | | | | | | 1 | Прибыль после налогообложения (символ 01000 | 31001 | х | х | 922299| | | минус символ 28101) | | | | | | | | | | | | | 2 | Убыток после налогообложения (символ 02000 | 31002 | х | х | 0| | | плюс символ 28101 либо символ 28101 минус | | | | | | | символ 01000) | | | | | | | | | | | | | | Раздел 2. Выплаты из прибыли после налогообло- | | | | | | | жения (балансовый счет № 70612, при составлении| | | | | | | годового отчета - балансовый счет № 70712) | | | | | | | | | | | | | 1 | Распределение между акционерами (участниками) | 32001 | 0| х | 0| | | в виде дивидендов | | | | | | | | | | | | | 2 | Отчисления на формирование и пополнение | 32002 | 0| х | 0| | | резервного фонда | | | | | | | | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 2 | 32101 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 3. Результат по отчету | | | | | | | | | | | | | 1 | Неиспользованная прибыль (символ 31001 минус | 33001 | х | х | 922299| | | символ 32101) | | | | | | | | | | | | | 2 | Убыток (символ 31002 плюс символ 32101 либо | 33002 | х | х | 0| | | символ 32101 минус символ 31001) | | | | | | | | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ Раздел "Справочно" тыс. руб. +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | Номер | Наименование показателя | Сумма | | строки| | | +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1 | 2 | 3 | +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1 | Расходы по развитию бизнеса, всего, в том числе: | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.1 | расходы на оплату труда, включая премии и компенсации (часть символа 26101) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.2 | налоги и сборы в виде начислений на заработную плату, уплачиваемые работодателями в | | | | соответствии с законодательством Российской Федерации (часть символа 26102) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.3 | расходы, связанные с перемещением персонала (кроме расходов на оплату труда) | | | | (часть символа 26103) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.4 | другие расходы на содержание персонала (часть символа 26104) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.5 | амортизация по основным средствам (часть символа 26201) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.6 | амортизация по основным средствам, полученным в финансовую аренду (лизинг) | | | | (часть символа 26202) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.7 | амортизация по нематериальным активам (часть символа 26203) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.8 | расходы по ремонту основных средств и другого имущества (часть символа 26301) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.9 | расходы по содержанию основных средств и другого имущества (включая коммунальные | | | | расходы) (часть символа 26302) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.10 | расходы по арендной плате по арендованным основным средствам и другому имуществу | | | | (часть символа 26303) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.11 | расходы по списанию стоимости материальных запасов (часть символа 26305) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.12 | расходы по подготовке и переподготовке кадров (часть символа 26401) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.13 | расходы по служебным командировкам (часть символа 26402) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ 208 | 1.14 | расходы по охране (часть символа 26403) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.15 | расходы по рекламе (часть символа 26404) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.16 | представительские расходы (часть символа 26405) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.17 | расходы за услуги связи, телекоммуникационных и информационных систем | | | | (часть символа 26406) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.18 | расходы по страхованию (часть символа 26410) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.19 | другие организационные и управленческие расходы (часть символа 26412) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ Зам.Председателя Правления М.В.Юрченко Главный бухгалтер С.М.Голованова М.П. Исполнитель О.А.Токарева Телефон: 797-3200 (1214) 19.01.2012 Контрольная сумма формы : Версия программы (.EXE): Версия описателей (.PAK): 42836 14.01.2010 15.02.2011 209 Приложение 3 Банковская отчетность +--------------+-----------------------------------------------------------------------------+ |Код территории| Код кредитной организации (филиала) | | по ОКАТО +----------------+---------------------+---------------------+----------------+ | | по ОКПО | Основной |Регистрационный номер| БИК | | | | государственный |(/порядковый номер) | | | | |регистрационный номер| | | +--------------+----------------+---------------------+---------------------+----------------+ |4528658000 |26237308 |1027739186970 | 2210 | 044525388 | +--------------+----------------+---------------------+---------------------+----------------+ ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ за март 2012 г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование ее филиала) Почтовый адрес ТКБ ЗАО 109147 г.Москва, ул.Воронцовская 27/35 Код формы по ОКУД 0409101 Месячная (Суточная) (Квартальная) (Полугодовая) тыс.руб. +-------+--------------------------------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------+---------------------------------------------+ | | Входящие остатки | Обороты за отчетный период | Исходящие остатки | |Нoмер | +--------------------------------------------+--------------------------------------------+ | |счета | | по дебету | по кредиту | | |второго+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ |порядка| в рублях | ин.вал., | итого | в рублях | ин.вал., | итого | в рублях | ин.вал., | итого | в рублях | ин.вал., | итого | | | | драг.металлы | | | драг.металлы | | | драг.металлы | | | драг.металлы | | +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ А. Балансовые счета Актив |20202 |20208 |20209 |30102 |30110 |30114 |30202 |30204 |30210 |30213 |30219 |30221 |30233 |30302 |30306 |30402 |30404 |30406 |30409 |30602 |32002 |32003 |32201 |32208 |44605 |44606 |44607 |45103 |45201 |45203 |45204 |45205 |45206 |45207 662741 520295 305658 2987373 111066 0 656705 261749 0 2996 0 0 11172 46085 41750453 39303 0 949 0 7 300000 100000 0 0 120000 20000 52945 200000 638727 978681 6139128 7590936 18844996 10610828 320249 144 39019 0 192626 117106 0 0 0 2398 0 0 0 134526 6796566 0 0 0 0 77 0 0 70506 207652 0 34740 1010355 0 0 0 79213 2115147 1749842 2242687 982990 520439 344677 2987373 303692 117106 656705 261749 0 5394 0 0 11172 180611 48547019 39303 0 949 0 84 300000 100000 70506 207652 120000 54740 1063300 200000 638727 978681 6218341 9706083 20594838 12853515 15523185 1222374 15452883 162467784 2827163 0 0 0 15283 54806 10472 3361600 2435874 204523506 80563175 8759773 11911605 0 7266832 0 2435000 410000 31286 0 0 0 0 200000 2383658 1810017 3297516 3283003 3399156 779073 2055794 301 813560 0 217386 43251915 0 0 0 8121 0 470461 81102 13828907 5349369 146403 117028 0 0 3 453521 159567 3745 20281 0 1845 46556 0 0 13145 33726 387888 180691 139044 17578979 1222675 16266443 162467784 3044549 43251915 0 0 15283 62927 10472 3832061 2516976 218352413 85912544 8906176 12028633 0 7266832 3 2888521 569567 35031 20281 0 1845 46556 200000 2383658 1823162 3331242 3670891 3579847 918117 15529001 1237385 15373338 160873790 2825352 0 23351 26554 15283 55613 10472 3361600 2436142 204542910 80187599 8788034 11911605 0 7266832 0 2735000 510000 31286 0 0 0 0 200000 2068610 1665708 3893631 2158598 4376795 834130 1983787 360 824918 0 242832 40758899 0 0 0 7986 0 470461 81067 13855828 5153278 146403 117028 0 0 80 453521 159567 2825 8557 0 1391 235721 0 0 4539 35630 246671 364538 165771 17512788 1237745 16198256 160873790 3068184 40758899 23351 26554 15283 63599 10472 3832061 2517209 218398738 85340877 8934437 12028633 0 7266832 80 3188521 669567 34111 8557 0 1391 235721 200000 2068610 1670247 3929261 2405269 4741333 999901 656925 505284 385203 4581367 112877 0 633354 235195 0 2189 0 0 10904 26681 42126029 11042 0 949 0 7 0 0 0 0 120000 20000 52945 200000 953775 1122990 5543013 8715341 17867357 10555771 392256 85 27661 0 167180 2610122 0 0 0 2533 0 0 35 107605 6992657 0 0 0 0 0 0 0 71426 219376 0 35194 821190 0 0 8606 77309 2256364 1565995 2215960 1049181| 505369| 412864| 4581367| 280057| 2610122| 633354| 235195| 0| 4722| 0| 0| 10939| 134286| 49118686| 11042| 0| 949| 0| 7| 0| 0| 71426| 219376| 120000| 55194| 874135| 200000| 953775| 1131596| 5620322| 10971705| 19433352| 12771731| 210 |45208 |45305 |45306 |45307 |45401 |45404 |45405 |45406 |45407 |45408 |45502 |45503 |45504 |45505 |45506 |45507 |45509 |45602 |45603 |45604 |45605 |45704 |45705 |45706 |45708 |45812 |45814 |45815 |45816 |45817 |45912 |45914 |45915 |45916 |45917 |47101 |47103 |47104 |47105 |47106 |47107 |47301 |47304 |47305 |47404 |47408 |47410 |47415 |47423 |47427 |47801 |47802 |47803 |50104 |50106 |50107 |50118 |50121 |50606 |50621 |50706 |51401 |51402 |51509 |52503 |52601 |60102 |60202 |60204 |60302 |60306 |60308 |60310 |60312 |60314 |60323 |60401 |60404 9441026 500 0 31500 8677 16657 17032 40009 299944 386416 55000 0 74 270130 1554787 6387270 69854 0 0 0 0 0 3518 11845 195 2430166 90719 515384 0 0 63163 3221 31056 0 0 194 0 0 0 0 0 1713 0 0 0 0 0 72740 283867 793220 1928 0 2563324 8640821 3202 5396 1401525 63569 1649 152 15 0 0 7329 240249 0 15000 404460 0 41056 194 392 3426 34935 163 26407 878069 1033 2323468 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 29 3822 1839418 823394 13897 74692 52111 289503 780188 52 0 0 794 179794 0 53134 21536 0 4381 0 777 0 0 0 4768 25798 48458 47400 92339 0 198297 744478 0 0 6078 0 450027 5313 0 4337 0 0 434613 0 0 0 0 0 0 0 0 0 855 0 0 0 104372 0 0 0 0 0 2240 565 0 0 11764494 500 0 31500 8677 16657 17032 40009 299944 386416 55000 0 103 273952 3394205 7210664 83751 74692 52111 289503 780188 52 3518 11845 989 2609960 90719 568518 21536 0 67544 3221 31833 0 0 194 4768 25798 48458 47400 92339 1713 198297 744478 0 0 6078 72740 733894 798533 1928 4337 2563324 8640821 437815 5396 1401525 63569 1649 152 15 0 0 7329 241104 0 15000 404460 104372 41056 194 392 3426 34935 2403 26972 878069 1033 466542 500 15000 0 19451 10546 10227 0 58659 22157 400000 55000 0 371419 195764 858036 60364 0 0 0 0 0 0 0 200 247171 1504 10835 0 195 8036 18 5522 0 8 0 0 0 0 0 0 8 0 0 7237380 172206666 0 13788 480759 565990 0 0 1330183 5749939 1113819 615436 6248574 15941 0 0 0 196 5988 0 0 30157 0 0 0 50379 5028 3062 9193 114297 1942 9715 3978 0 129475 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 8121 1 13400 97478 51715 11309 43408 2768 15377 33985 0 0 0 380 78793 0 17117 81408 148 675 0 523 120 7 0 253 15636 21605 2065 3987 0 49584 156376 29 207545881 557686 0 251405 114616 0 230 0 0 24326 0 0 0 0 0 0 0 0 0 46 0 0 0 4547 0 0 0 0 0 1172 29 0 0 596017 500 15000 0 19451 10546 10227 0 58659 22157 400000 63121 1 384819 293242 909751 71673 43408 2768 15377 33985 0 0 0 580 325964 1504 27952 81408 343 8711 18 6045 120 15 0 253 15636 21605 2065 3987 8 49584 156376 7237409 379752547 557686 13788 732164 680606 0 230 1330183 5749939 1138145 615436 6248574 15941 0 0 0 196 5988 0 46 30157 0 0 4547 50379 5028 3062 9193 114297 3114 9744 3978 0 115309 500 0 150 19330 8311 4564 6979 13487 8312 455000 0 16 44376 158296 140742 51816 0 0 0 0 0 85 26 195 289941 15207 21455 0 195 5147 504 4628 0 8 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7237380 172206666 0 37563 490774 589217 6 0 1350986 5543696 1114147 618882 7181880 33905 1649 152 0 196 5988 0 30471 30157 0 0 0 11455 5030 3241 9525 119568 2105 1717 22 0 129989 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 287 1 628 76763 67608 13042 45542 2088 11598 28800 52 0 0 182 7599 0 3529 60375 2 428 0 370 0 0 0 191 1254 2213 1750 5829 0 87052 116875 29 207545881 557522 0 245996 114166 0 174 0 0 17414 0 0 0 0 0 0 0 0 0 183 0 0 0 3853 0 0 0 0 0 1535 22 0 0 245298 500 0 150 19330 8311 4564 6979 13487 8312 455000 287 17 45004 235059 208350 64858 45542 2088 11598 28800 52 85 26 377 297540 15207 24984 60375 197 5575 504 4998 0 8 0 191 1254 2213 1750 5829 0 87052 116875 7237409 379752547 557522 37563 736770 703383 6 174 1350986 5543696 1131561 618882 7181880 33905 1649 152 0 196 5988 0 30654 30157 0 0 3853 11455 5030 3241 9525 119568 3640 1739 22 0 9792259 500 15000 31350 8798 18892 22695 33030 345116 400261 0 55000 58 597173 1592255 7104564 78402 0 0 0 0 0 3433 11819 200 2387396 77016 504764 0 0 66052 2735 31950 0 0 194 0 0 0 0 0 1721 0 0 0 0 0 48965 273852 769993 1922 0 2542521 8847064 2874 1950 468219 45605 0 0 15 0 0 7329 209778 0 15000 404460 0 79980 192 213 3094 29664 0 34405 882025 1033 2322954 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7834 29 16594 1860133 807501 12164 72558 52791 293282 785373 0 0 0 992 250988 0 66722 42569 146 4628 0 930 120 7 0 4830 40180 67850 47715 90497 0 160829 783979 0 0 6242 0 455436 5763 0 4393 0 0 441525 0 0 0 0 0 0 0 0 0 718 0 0 0 105066 0 0 0 0 0 1877 572 0 0 12115213| 500| 15000| 31350| 8798| 18892| 22695| 33030| 345116| 400261| 0| 62834| 87| 613767| 3452388| 7912065| 90566| 72558| 52791| 293282| 785373| 0| 3433| 11819| 1192| 2638384| 77016| 571486| 42569| 146| 70680| 2735| 32880| 120| 7| 194| 4830| 40180| 67850| 47715| 90497| 1721| 160829| 783979| 0| 0| 6242| 48965| 729288| 775756| 1922| 4393| 2542521| 8847064| 444399| 1950| 468219| 45605| 0| 0| 15| 0| 0| 7329| 210496| 0| 15000| 404460| 105066| 79980| 192| 213| 3094| 29664| 1877| 34977| 882025| 1033| 211 |60701 9581 |60901 326 |61002 5615 |61008 10085 |61009 7239 |61010 25 |61011 16717 |61209 0 |61210 0 |61212 0 |61401 0 |61403 184486 |61601 0 |70606 3966148 |70607 36333 |70608 4906531 |70611 28083 |70614 102699 |70706 25500390 |70707 255327 |70708 32693937 |70711 304772 |итого по активу (баланс) | 198195258 Пассив |10207 |10601 |10602 |10701 |10801 |30109 |30111 |30126 |30220 |30222 |30226 |30232 |30301 |30305 |30408 |30601 |30606 |30607 |31302 |31303 |31304 |31308 |31309 |31402 |31403 |31406 |31407 |31408 |31409 |31501 |31502 |31605 |31606 |31607 |31608 |31609 |32015 |32211 |32901 |40116 |40302 |40502 |40503 |40602 |40603 |40701 |40702 |40703 |40802 |40804 |40805 |40807 2087158 12041 4012406 353862 3546196 592 11 3131 0 0 4 18124 46085 41750453 0 165534 6646 1 750000 0 25000 441570 2496336 0 0 0 0 0 0 0 199994 0 0 0 0 0 0 0 1121231 96 1948 239505 0 35492 79500 800682 15155925 1236012 338591 6 4 19823 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 71 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 9581 326 5615 10085 7239 25 16717 0 0 0 71 184486 0 3966148 36333 4906531 28083 102699 25500390 255327 32693937 304772 6836 0 632 4516 2602 6 0 86733 1004790 1454635 0 10006 54872 1980352 3718 2567411 17373 24715 5007310 0 5705207 136 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 27 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6836 0 632 4516 2602 6 0 86733 1004790 1454635 27 10006 54872 1980352 3718 2567411 17373 24715 5007310 0 5705207 136 4345 0 204 4385 3124 4 3905 86733 1004790 1454635 0 10184 54872 257084 3669 0 0 37020 30507700 255327 38399144 304908 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 71 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4345 0 204 4385 3124 4 3905 86733 1004790 1454635 71 10184 54872 257084 3669 0 0 37020 30507700 255327 38399144 304908 12072 326 6043 10216 6717 27 12812 0 0 0 0 184308 0 5689416 36382 7473942 45456 90394 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 27 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 23743852 221939110 750986446 277116067 1028102513 803321609 274472551 1077794160 145860095 26387368 12072| 326| 6043| 10216| 6717| 27| 12812| 0| 0| 0| 27| 184308| 0| 5689416| 36382| 7473942| 45456| 90394| 0| 0| 0| 0| | 172247463| 0 0 0 0 0 54469 114 0 0 0 0 0 134526 6796566 0 0 0 0 0 0 287950 0 0 0 0 0 463796 4834700 1975859 0 0 4768 224095 2342046 180257 194236 0 0 0 0 0 11452 36882 0 0 189 580384 5612 6994 0 0 33817 2087158 12041 4012406 353862 3546196 55061 125 3131 0 0 4 18124 180611 48547019 0 165534 6646 1 750000 0 312950 441570 2496336 0 0 0 463796 4834700 1975859 0 199994 4768 224095 2342046 180257 194236 0 0 1121231 96 1948 250957 36882 35492 79500 800871 15736309 1241624 345585 6 4 53640 0 0 0 0 0 210094 0 1230 0 0 20 898836 204542910 80187599 7003574 165512 0 1 17001000 3036000 50000 16052 0 310000 310000 0 0 0 0 15019 499992 0 0 0 0 0 10300 0 5730267 39504 506 439398 0 22238 20944 1558673 140837354 513387 1574260 0 0 30892 0 0 0 0 0 1439983 4 0 61424 9431 0 3278 13855830 5153284 0 0 0 0 1482628 524680 587883 0 0 0 294813 4059 18538 193687 122824 0 0 191 88306 334683 7229 110392 0 0 0 0 0 464078 6609 0 9646 6613 8250354 1841 6796 0 0 423431 0 0 0 0 0 1650077 4 1230 61424 9431 20 902114 218398740 85340883 7003574 165512 0 1 18483628 3560680 637883 16052 0 310000 604813 4059 18538 193687 122824 15019 499992 191 88306 334683 7229 110392 10300 0 5730267 39504 506 903476 6609 22238 30590 1565286 149087708 515228 1581056 0 0 454323 0 0 0 0 0 210083 0 4114 0 0 17 899288 204523506 80563175 7003574 96352 0 0 16251000 6937000 25000 0 40965 310000 700000 0 0 0 572000 18831 299998 0 0 0 0 0 10300 714 5012514 42186 224 365701 0 21858 1776 1485966 140430669 738826 1603456 0 0 30753 0 0 0 0 0 1446597 6 0 61424 9431 0 3278 13828909 5349375 0 0 0 0 1482628 994230 593713 0 0 0 294813 106708 24505 256796 99359 0 0 254 65220 622482 120100 9243 0 0 0 0 0 467301 12221 0 9646 7548 8315239 1140 6777 0 0 412248 0 0 0 0 0 1656680 6 4114 61424 9431 17 902566 218352415 85912550 7003574 96352 0 0 17733628 7931230 618713 0 40965 310000 994813 106708 24505 256796 671359 18831 299998 254 65220 622482 120100 9243 10300 714 5012514 42186 224 833002 12221 21858 11422 1493514 148745908 739966 1610233 0 0 443001 2087158 12041 4012406 353862 3546196 581 11 6015 0 0 1 18576 26681 42126029 0 96374 6646 0 0 3901000 0 425518 2537301 0 390000 0 0 0 572000 3812 0 0 0 0 0 0 0 714 403478 2778 1666 165808 0 35112 60332 727975 14749240 1461451 367787 6 4 19684 0 0 0 0 0 61083 116 0 0 0 0 0 107605 6992657 0 0 0 0 0 469550 293780 0 0 0 0 102649 469763 4897809 1952394 0 0 4831 201009 2629845 293128 93087 0 0 0 0 0 14675 42494 0 0 1124 645269 4911 6975 0 0 22634 2087158| 12041| 4012406| 353862| 3546196| 61664| 127| 6015| 0| 0| 1| 18576| 134286| 49118686| 0| 96374| 6646| 0| 0| 4370550| 293780| 425518| 2537301| 0| 390000| 102649| 469763| 4897809| 2524394| 3812| 0| 4831| 201009| 2629845| 293128| 93087| 0| 714| 403478| 2778| 1666| 180483| 42494| 35112| 60332| 729099| 15394509| 1466362| 374762| 6| 4| 42318| 212 |40813 |40814 |40815 |40817 |40820 |40821 |40901 |40905 |40906 |40909 |40910 |40911 |40912 |40913 |41305 |41501 |41503 |41504 |41505 |41803 |41804 |41805 |41806 |41906 |42001 |42003 |42004 |42005 |42006 |42007 |42101 |42102 |42103 |42104 |42105 |42106 |42107 |42201 |42203 |42204 |42205 |42206 |42207 |42301 |42303 |42304 |42305 |42306 |42307 |42309 |42310 |42311 |42312 |42313 |42314 |42315 |42501 |42506 |42507 |42601 |42604 |42605 |42606 |42607 |42609 |42611 |42613 |42614 |42615 |43702 |43706 |43801 |43804 |43805 |43806 |43907 |44007 |44615 3 35 1 1733575 19506 17408 81980 32 89978 0 0 9546 0 0 1978127 18 12000 23673 10000 5000 15000 5104 11000 26733 3 0 10000 170400 812390 147106 665 1681824 1823690 555667 4202404 3446332 117806 18 0 2500 19500 497176 268699 72714 106143 240131 1062082 8419363 1753134 1790 118 338 162 489 1291 478 9 5000 0 12 1402 1238 49568 0 45 4 8 24 4 42677 4 16 2 10 41 4 0 43067 0 0 0 334314 6244 0 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14475 0 0 0 7782 337560 72522 68728 24999 0 13317 0 0 0 0 13262 9881 28446 278485 4532180 2564547 1994 0 0 0 0 0 0 0 0 503736 1047 0 1515 50028 2606 99 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3184533 0 3 35 1 2067889 25750 17408 81980 32 89978 0 0 9546 3 0 1978127 18 12000 23673 10000 5000 15000 5104 11000 26733 3 0 10000 170400 826865 147106 665 1681824 1831472 893227 4274926 3515060 142805 18 13317 2500 19500 497176 268699 85976 116024 268577 1340567 12951543 4317681 3784 118 338 162 489 1291 478 9 5000 503736 1059 1402 2753 99596 2606 144 4 8 24 4 42677 4 16 2 10 41 4 3184533 43067 0 0 0 6328838 88367 101941 30445 19911 3137531 4402 506 1531089 3039 4165 13069 0 12147 0 0 5060 0 0 72 0 0 0 0 25164 67867 36156 12 5940211 1604432 287347 356980 803113 21516 0 0 0 0 0 139491 223827 63524 178202 115917 1740348 401506 42 192 387 44 40 61 0 0 0 0 4 307 507 1085 0 3 4 0 0 0 683746 0 0 0 4 5 0 0 0 0 0 0 806917 64785 0 0 0 0 5596 769 0 32140 54759 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 580 0 0 0 287 13523 4764 2841 2142 0 533 0 0 0 0 28979 3245 13970 55682 713466 132185 140 0 0 0 0 0 0 0 0 20180 333 0 4103 1946 104 4 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 127578 0 0 0 0 7135755 153152 101941 30445 19911 3137531 9998 1275 1531089 35179 58924 13069 0 12147 0 0 5060 0 0 72 0 0 0 0 25164 68447 36156 12 5940211 1604719 300870 361744 805954 23658 0 533 0 0 0 139491 252806 66769 192172 171599 2453814 533691 182 192 387 44 40 61 0 0 0 20180 337 307 4610 3031 104 7 4 0 0 0 683746 0 0 0 4 5 0 127578 0 0 0 0 6302287 87320 99665 101094 19879 3173867 4402 506 1542588 3039 4165 13069 0 12147 0 10000 60 0 5060 72 0 0 13500 2000 18264 46350 36156 10 6369387 1168772 150076 451962 603435 4116 0 0 0 0 6089 3004 231011 138615 54464 858340 1090083 638316 2 188 269 44 38 60 35 0 0 0 14 5 546 7626 0 0 0 0 0 0 641069 0 0 0 4 12 0 0 552 0 0 0 704793 65655 0 0 0 0 5596 769 0 32357 54762 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 769 0 0 0 339 19191 3404 6671 1389 0 707 0 0 0 0 38090 698 4969 51877 1239198 174992 100 0 0 0 0 0 0 0 0 26756 52 0 6452 2582 138 5 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 169147 0 0 0 0 7007080 152975 99665 101094 19879 3173867 9998 1275 1542588 35396 58927 13069 0 12147 0 10000 60 0 5060 72 0 0 13500 2000 18264 47119 36156 10 6369387 1169111 169267 455366 610106 5505 0 707 0 0 6089 3004 269101 139313 59433 910217 2329281 813308 102 188 269 44 38 60 35 0 0 26756 66 5 6998 10208 138 5 0 0 0 0 641069 0 0 0 4 12 0 169147 552 3 35 1 1707024 18459 15132 152629 0 126314 0 0 21045 0 0 1978127 18 12000 23673 20000 0 15000 10164 11000 26733 3 13500 12000 163500 790873 147106 663 2111000 1388030 418396 4297386 3246654 100406 18 0 2500 19500 503265 132212 79898 181234 116393 1804505 7769098 1989944 1750 114 220 162 487 1290 513 9 5000 0 22 1100 1277 56109 0 42 0 8 24 4 0 4 16 2 10 48 4 0 43619 0 0 0 232190 7114 0 0 0 0 0 0 0 220 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14664 0 0 0 7834 343228 71162 72558 24246 0 13491 0 0 0 0 22373 7334 19445 274680 5057912 2607354 1954 0 0 0 0 0 0 0 0 510312 766 0 3864 50664 2640 100 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3226102 0 3| 35| 1| 1939214| 25573| 15132| 152629| 0| 126314| 0| 0| 21045| 220| 3| 1978127| 18| 12000| 23673| 20000| 0| 15000| 10164| 11000| 26733| 3| 13500| 12000| 163500| 805537| 147106| 663| 2111000| 1395864| 761624| 4368548| 3319212| 124652| 18| 13491| 2500| 19500| 503265| 132212| 102271| 188568| 135838| 2079185| 12827010| 4597298| 3704| 114| 220| 162| 487| 1290| 513| 9| 5000| 510312| 788| 1100| 5141| 106773| 2640| 142| 0| 8| 24| 4| 0| 4| 16| 2| 10| 48| 4| 3226102| 43619| 213 |45215 3914621 0 3914621 608860 0 608860 720755 0 720755 4026516 0 4026516| |45315 300 0 300 3150 0 3150 3150 0 3150 300 0 300| |45415 14510 0 14510 2018 0 2018 5340 0 5340 17832 0 17832| |45515 298720 0 298720 64408 0 64408 34930 0 34930 269242 0 269242| |45615 15685 0 15685 8821 0 8821 8373 0 8373 15237 0 15237| |45715 10 0 10 0 0 0 2 0 2 12 0 12| |45818 3104696 0 3104696 78730 0 78730 62392 0 62392 3088358 0 3088358| |45918 92031 0 92031 2474 0 2474 2086 0 2086 91643 0 91643| |47108 996 0 996 1 0 1 266 0 266 1261 0 1261| |47308 4613 0 4613 792 0 792 997 0 997 4818 0 4818| |47401 289459 0 289459 260607 0 260607 259971 0 259971 288823 0 288823| |47403 0 0 0 6952244 0 6952244 6952244 0 6952244 0 0 0| |47405 576 0 576 4630656 870745 5501401 4630150 870745 5500895 70 0 70| |47407 0 0 0 173964214 205777919 379742133 173964214 205777919 379742133 0 0 0| |47409 0 1062 1062 0 559071 559071 0 560177 560177 0 2168 2168| |47411 317273 61331 378604 132686 53778 186464 93098 44163 137261 277685 51716 329401| |47414 0 0 0 30443 0 30443 30443 0 30443 0 0 0| |47416 15969 647 16616 377842 3279 381121 382807 3291 386098 20934 659 21593| |47422 5594 13933 19527 335496 220434 555930 333844 224172 558016 3942 17671 21613| |47425 530008 0 530008 222067 0 222067 251170 0 251170 559111 0 559111| |47426 234806 219443 454249 123150 185407 308557 123944 69457 193401 235600 103493 339093| |47804 45723 0 45723 37264 0 37264 30700 0 30700 39159 0 39159| |50120 49486 0 49486 7424 0 7424 10882 0 10882 52944 0 52944| |50408 565 0 565 0 0 0 0 0 0 565 0 565| |51510 6764 0 6764 0 0 0 0 0 0 6764 0 6764| |52006 1800000 0 1800000 0 0 0 0 0 0 1800000 0 1800000| |52102 3000 0 3000 3000 0 3000 0 0 0 0 0 0| |52104 1000 0 1000 0 0 0 0 0 0 1000 0 1000| |52105 430400 0 430400 0 0 0 0 0 0 430400 0 430400| |52301 81705 86850 168555 82177 3479 85656 114719 4613 119332 114247 87984 202231| |52302 0 0 0 4500 0 4500 12000 0 12000 7500 0 7500| |52303 125166 0 125166 129746 0 129746 164610 0 164610 160030 0 160030| |52304 384387 0 384387 168939 0 168939 165204 0 165204 380652 0 380652| |52305 2488901 18114 2507015 95829 724 96553 99 962 1061 2393171 18352 2411523| |52306 2378880 86539 2465419 4636 3347 7983 14542 4228 18770 2388786 87420 2476206| |52307 257504 0 257504 26428 0 26428 0 0 0 231076 0 231076| |52403 0 0 0 3000 0 3000 3000 0 3000 0 0 0| |52405 0 0 0 12 0 12 12 0 12 0 0 0| |52406 124566 0 124566 337085 0 337085 325082 0 325082 112563 0 112563| |52407 0 0 0 73152 0 73152 73152 0 73152 0 0 0| |52501 172271 4481 176752 73831 178 74009 19805 656 20461 118245 4959 123204| |52602 51080 0 51080 31671 0 31671 24714 0 24714 44123 0 44123| |60301 6160 0 6160 72577 0 72577 85094 0 85094 18677 0 18677| |60305 546 0 546 129950 0 129950 130117 0 130117 713 0 713| |60307 0 0 0 23 0 23 23 0 23 0 0 0| |60309 8252 0 8252 17639 0 17639 9387 0 9387 0 0 0| |60311 598 0 598 1081 0 1081 978 0 978 495 0 495| |60313 0 0 0 0 926 926 0 926 926 0 0 0| |60322 302 0 302 893 0 893 813 0 813 222 0 222| |60324 19739 0 19739 198 0 198 1835 0 1835 21376 0 21376| |60601 430817 0 430817 22 0 22 9473 0 9473 440268 0 440268| |60903 257 0 257 0 0 0 0 0 0 257 0 257| |61012 1566 0 1566 391 0 391 0 0 0 1175 0 1175| |61304 2998 0 2998 666 0 666 623 0 623 2955 0 2955| |70601 3665769 0 3665769 126 0 126 2316931 0 2316931 5982574 0 5982574| |70602 180807 0 180807 41221 0 41221 19696 0 19696 159282 0 159282| |70603 5604452 0 5604452 0 0 0 2486776 0 2486776 8091228 0 8091228| |70613 370 0 370 37020 0 37020 37114 0 37114 464 0 464| |70701 27155960 0 27155960 32060616 0 32060616 4904656 0 4904656 0 0 0| |70702 81530 0 81530 81530 0 81530 0 0 0 0 0 0| |70703 32284081 0 32284081 37988344 0 37988344 5704263 0 5704263 0 0 0| |70801 0 0 0 59087369 0 59087369 59522999 0 59522999 435630 0 435630| | итого по пассиву(баланс) | | 191225695 30713415 221939110 807395207 243233353 1050628560 756162955 244773958 1000936913 139993443 32254020 172247463| +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ Б. Счета доверительного управления Актив |80201 3275 |80601 0 |80801 2086 |80901 85 |81001 115 | итого по активу (баланс) | 5561 0 0 0 0 0 3275 0 2086 85 115 239 215 229 206 0 0 0 0 0 0 239 215 229 206 0 428 215 216 291 115 0 0 0 0 0 428 215 216 291 115 3086 0 2099 0 0 0 0 0 0 0 0 5561 889 0 889 1265 0 1265 5185 0 3086| 0| 2099| 0| 0| | 5185| Пассив 214 |85101 5050 0 5050 0 0 0 0 0 0 5050 0 5050| |85201 0 0 0 229 0 229 229 0 229 0 0 0| |85401 511 0 511 542 0 542 31 0 31 0 0 0| |85501 0 0 0 407 0 407 542 0 542 135 0 135| | итого по пассиву (баланс) | | 5561 0 5561 1178 0 1178 802 0 802 5185 0 5185| +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ В. Внебалансовые счета Актив |90701 5 |90704 0 |90901 292490 |90902 12259908 |90907 195145 |91202 1434589 |91203 56 |91207 3 |91411 1090349 |91412 2611089 |91414 192251936 |91416 40965 |91417 900000 |91418 2565253 |91501 1401 |91502 1275 |91604 742330 |91704 53772 |91802 178101 |91803 935 |99998 147809670 | итого по активу (баланс) | 362429272 0 0 0 32 0 36479 0 0 595548 220129 73631785 476181 0 4337 0 0 95304 3022 151520 0 0 5 0 292490 12259940 195145 1471068 56 3 1685897 2831218 265883721 517146 900000 2569590 1401 1275 837634 56794 329621 935 147809670 0 21399 107758 675319 4730 24296 55 0 0 119630 11459616 0 0 1315611 0 0 58155 4016 41388 522 31190607 0 0 0 2 0 1728 0 0 31633 11692 6444395 20742 0 230 0 0 13253 160 8049 0 0 0 21399 107758 675321 4730 26024 55 0 31633 131322 17904011 20742 0 1315841 0 0 71408 4176 49437 522 31190607 0 21399 115823 399490 3580 79784 55 1 0 197977 12436641 40965 0 1336421 0 0 28481 53 0 0 35056508 0 0 0 2 0 1392 0 0 23859 8818 14248113 17578 0 174 0 0 8809 121 6070 0 0 0 21399 115823 399492 3580 81176 55 1 23859 206795 26684754 58543 0 1336595 0 0 37290 174 6070 0 35056508 5 0 284425 12535737 196295 1379101 56 2 1090349 2532742 191274911 0 900000 2544443 1401 1275 772004 57735 219489 1457 143943769 0 0 0 32 0 36815 0 0 603322 223003 65828067 479345 0 4393 0 0 99748 3061 153499 0 0 75214337 437643609 45023102 6531884 51554986 49717178 14314936 64032114 357735196 67431285 5| 0| 284425| 12535769| 196295| 1415916| 56| 2| 1693671| 2755745| 257102978| 479345| 900000| 2548836| 1401| 1275| 871752| 60796| 372988| 1457| 143943769| | 425166481| Пассив |91311 14732434 1638782 16371216 640669 73370 714039 1163956 85931 1249887 15255721 1651343 16907064| |91312 79745801 7389643 87135444 6095066 3839731 9934797 6979065 382833 7361898 80629800 3932745 84562545| |91314 75649 0 75649 5025 0 5025 0 0 0 70624 0 70624| |91315 23986009 2501645 26487654 4388103 913695 5301798 2636018 1011244 3647262 22233924 2599194 24833118| |91316 2819035 307059 3126094 2142559 93405 2235964 1637918 58189 1696107 2314394 271843 2586237| |91317 13125106 1118392 14243498 15808976 1055658 16864634 15425445 1807877 17233322 12741575 1870611 14612186| |91507 369048 0 369048 251 0 251 2131 0 2131 370928 0 370928| |91508 1067 0 1067 0 0 0 0 0 0 1067 0 1067| |99999 289833939 0 289833939 28971020 0 28971020 20359793 0 20359793 281222712 0 281222712| | итого по пассиву (баланс) | | 424688088 12955521 437643609 58051669 5975859 64027528 48204326 3346074 51550400 414840745 10325736 425166481| +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ Г. Срочные сделки Актив |93001 843402 |93002 0 |93301 0 |93302 52330 |93303 100527 |93304 0 |93305 316500 |93306 0 |93307 0 |93310 0 |93501 0 |93601 0 |93602 0 |93603 101013 |93801 84002 |93803 132 |93806 12256 | итого по активу (баланс) | 1510162 Пассив |96001 |96002 |96301 |96302 |96303 7234257 0 0 0 86798 7968937 106721 0 0 0 0 0 0 0 651382 0 0 0 0 0 0 0 8812339 106721 0 52330 100527 0 316500 0 0 651382 0 0 0 101013 84002 132 12256 29318603 200100 154704 102375 0 10 0 0 0 0 52225 102911 102071 2202 1194565 271 6870 169300214 3815386 583505 583416 0 0 0 23365 23682 34598 0 0 0 0 0 0 0 198618817 4015486 738209 685791 0 10 0 23365 23682 34598 52225 102911 102071 2202 1194565 271 6870 28942659 126500 154704 154705 100527 10 0 0 0 0 52225 102911 102071 103215 1202994 403 19126 169750859 3759435 583505 583416 0 0 0 23365 23682 26095 0 0 0 0 0 0 0 198693518 3885935 738209 738121 100527 10 0 23365 23682 26095 52225 102911 102071 103215 1202994 403 19126 1219346 73600 0 0 0 0 316500 0 0 0 0 0 0 0 75573 0 0 7518292 162672 0 0 0 0 0 0 0 659885 0 0 0 0 0 0 0 8727040 10237202 31236907 174364166 205601073 31062050 174750357 205812407 1685019 8340849 8737638| 236272| 0| 0| 0| 0| 316500| 0| 0| 659885| 0| 0| 0| 0| 75573| 0| 0| | 10025868| 1609998 106716 0 0 0 8844255 106716 0 0 86798 152476670 595478 139023 86798 86798 45556391 3289673 582814 584907 0 198033061 3885151 721837 671705 86798 151719892 595478 139023 86798 0 46243206 3418704 582814 584907 0 197963098 4014182 721837 671705 0 6477479 0 0 0 0 2296813 235747 0 0 0 8774292| 235747| 0| 0| 0| 215 |96305 0 289503 289503 0 11598 11598 0 15377 15377 0 293282 293282| |96306 0 0 0 0 23556 23556 0 23556 23556 0 0 0| |96307 0 0 0 0 23698 23698 0 23698 23698 0 0 0| |96310 698400 0 698400 0 0 0 0 0 0 698400 0 698400| |96501 0 0 0 56069 0 56069 56069 0 56069 0 0 0| |96502 50037 0 50037 53794 0 53794 3757 0 3757 0 0 0| |96503 1800 0 1800 1846 0 1846 46 0 46 0 0 0| |96504 0 0 0 10 0 10 10 0 10 0 0 0| |96601 0 0 0 113202 0 113202 113202 0 113202 0 0 0| |96602 0 0 0 112278 0 112278 112278 0 112278 0 0 0| |96603 111114 0 111114 113536 0 113536 2422 0 2422 0 0 0| |96801 32071 0 32071 1202994 0 1202994 1195070 0 1195070 24147 0 24147| |96803 2293 0 2293 2588 0 2588 295 0 295 0 0 0| |96806 14215 0 14215 20461 0 20461 6246 0 6246 0 0 0| | итого по пассиву (баланс) | | 8230985 2006217 10237202 155061545 50072637 205134182 154030586 50892262 204922848 7200026 2825842 10025868| +-------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+---------------+ Д. Счета ДЕПО Актив |98000 |98010 |98020 |98035 | итого по активу (баланс) | 1220.0000 743351354.0000 7.0000 14.0000 148.0000 94517441.0000 2.0000 0.0000 40.0000 312358054.0000 1.0000 0.0000 743352595.0000 94517591.0000 312358095.0000 1328.0000| 525510741.0000| 8.0000| 14.0000| | 525512091.0000| Пассив |98040 397721449.0000 24832667.0000 100440964.0000 473329746.0000| |98050 6949887.0000 2953137.0000 3125572.0000 7122322.0000| |98053 0.0000 115502744.0000 115502744.0000 0.0000| |98055 327614592.0000 293640750.0000 28821.0000 34002663.0000| |98060 382487.0000 0.0000 0.0000 382487.0000| |98070 10684180.0000 9308.0000 1.0000 10674873.0000| | итого по пассиву (баланс) | | 743352595.0000 436938606.0000 219098102.0000 525512091.0000| +-------+--------------------------------------------+--------------------------------------------+--------------------------------------------+---------------------------------------------+ Зам.Председателя Правления М.В.Юрченко Зам. главного бухгалтера Н.М.Кудрявцева М.П. Исполнитель О.А.Токарева Телефон: 797-3200 (1214 05.04.2012 Контрольная сумма Контрольная сумма Контрольная сумма Контрольная сумма Контрольная сумма Версия программы Версия описателей раздела раздела раздела раздела раздела (.EXE): (.PAK): А: 50441 Б: 41214 В: 41654 Г: 42243 Д: 20719 18.03.2010 24.02.2012 216 Приложение 4 Банковская отчетность +--------------+------------------------------------------------------------------+ |Код территории| Код кредитной организации (филиала) | | по ОКАТО +----------------+---------------------+---------------+-----------+ | | по ОКПО | Основной |Регистрационный| БИК | | | | государственный |номер (/поряд- | | | | |регистрационный номер| ковый номер) | | +--------------+----------------+---------------------+---------------+-----------+ |4528658000 |26237308 |1027739186970 | 2210 | 044525388 | +--------------+----------------+---------------------+---------------+-----------+ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ по состоянию на 01.04.2012 г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ТКБ ЗАО Почтовый адрес 109147 г.Москва, ул.Воронцовская 27/35 Код формы по ОКУД 0409102 Квартальная (полугодовая) тыс.руб. +-----+------------------------------------------------+---------+-----------------------------+---------------+ | | | | Суммы | | |Номер| Наименование статей | Символы +--------------+--------------+ Всего | |стро-| | | в рублях |в иностранной | (гр.4 + гр.5) | | ки | | | |валюте и дра- | | | | | | |гоценных ме- | | | | | | |таллах в руб- | | | | | | |левом эквива- | | | | | | | ленте | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Глава I. ДОХОДЫ | | | | | | | | | | | | | | А. От банковских операций и других сделок | | | | | | | | | | | | | | Раздел 1. Процентные доходы | | | | | | | | | | | | | | 1. По предоставленным кредитам | | | | | | | | | | | | | 1 | Минфину России | 11101 | 0| 0| 0| | 2 | Финансовым органам субъектов Российской | 11102 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Государственным внебюджетным фондам Российской| 11103 | 0| 0| 0| | | Федерации | | | | | | 4 | Внебюджетным фондам субъектов Российской | 11104 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 5 | Финансовым организациям, находящимся в фе| 11105 | 0| 0| 0| | | деральной собственности | | | | | | 6 | Коммерческим организациям, находящимся в | 11106 | 1508| 23201| 24709| | | федеральной собственности | | | | | | 7 | Некоммерческим организациям, находящимся | 11107 | 1231| 0| 1231| | | в федеральной собственности | | | | | | 8 | Финансовым организациям, находящимся в госу- | 11108 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 9 | Коммерческим организациям, находящимся в госу-| 11109 | 4876| 0| 4876| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 10 | Некоммерческим организациям, находящимся в го-| 11110 | 0| 0| 0| | | сударственной(кроме федеральной) собственности| | | | | | 11 | Негосударственным финансовым организациям | 11111 | 4751| 0| 4751| | 12 | Негосударственным коммерческим организациям | 11112 | 1300965| 177467| 1478432| | 13 | Негосударственным некоммерческим организациям | 11113 | 924| 0| 924| | 14 | Индивидуальным предпринимателям | 11114 | 23801| 0| 23801| | 15 | Гражданам (физическим лицам) | 11115 | 275224| 97060| 372284| | 16 | Юридическим лицам - нерезидентам | 11116 | 0| 22120| 22120| | 17 | Физическим лицам - нерезидентам | 11117 | 222| 38| 260| | 18 | Кредитным организациям | 11118 | 3121| 202| 3323| | 19 | Банкам-нерезидентам | 11119 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11101-11119 | 0 | 1616623| 320088| 1936711| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. По прочим размещенным средствам в: | | | | | | | | | | | | | 1 | Минфине России | 11201 | 0| 0| 0| | 2 | Финансовых органах субъектов Российской | 11202 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Государственных внебюджетных фондах Российской| 11203 | 0| 0| 0| | | Федерации | | | | | | 4 | Внебюджетных фондах субъектов Российской | 11204 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 5 | Финансовых организациях, находящихся в фе| 11205 | 0| 0| 0| | | деральной собственности | | | | | | 6 | Коммерческих организациях, находящихся в | 11206 | 0| 0| 0| | | федеральной собственности | | | | | 217 | 7 | Некоммерческих организациях, находящихся | 11207 | 0| 0| 0| | | в федеральной собственности | | | | | | 8 | Финансовых организациях, находящихся в госу- | 11208 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 9 | Коммерческих организациях, находящихся в госу-| 11209 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 10 | Некоммерческих организациях, находящихся в го-| 11210 | 0| 0| 0| | | сударственной(кроме федеральной) собственности| | | | | | 11 | Негосударственных финансовых организациях | 11211 | 14| 0| 14| | 12 | Негосударственных коммерческих организациях | 11212 | 461| 6902| 7363| | 13 | Негосударственных некоммерческих организациях | 11213 | 0| 0| 0| | 14 | Юридических лицах - нерезидентах | 11214 | 0| 17794| 17794| | 15 | Кредитных организациях | 11215 | 0| 4086| 4086| | 16 | Банках-нерезидентах | 11216 | 0| 0| 0| | 17 | В Банке России | 11217 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11201-11217 | 0 | 475| 28782| 29257| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. По денежным средствам на счетах | | | | | | | | | | | | | 1 | В Банке России | 11301 | 0| 0| 0| | 2 | В кредитных организациях | 11302 | 108| 130| 238| | 3 | В банках-нерезидентах | 11303 | 0| 4259| 4259| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11301-11303 | 0 | 108| 4389| 4497| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. По депозитам размещенным | | | | | | | | | | | | | 1 | В Банке России | 11401 | 0| 0| 0| | 2 | В кредитных организациях | 11402 | 0| 0| 0| | 3 | В банках-нерезидентах | 11403 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11401-11403 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 5. По вложениям в долговые обязательства | | | | | | | (кроме векселей) | | | | | | | | | | | | | 1 | Российской Федерации | 11501 | 197651| 198| 197849| | 2 | Субъектов Российской Федерации и органов | 11502 | 0| 0| 0| | | местного самоуправления | | | | | | 3 | Банка России | 11503 | 0| 0| 0| | 4 | Кредитных организаций | 11504 | 4244| 1568| 5812| | 5 | Прочие долговые обязательства | 11505 | 5110| 0| 5110| | 6 | Иностранных государств | 11506 | 0| 0| 0| | 7 | Банков-нерезидентов | 11507 | 0| 0| 0| | 8 | Прочие долговые обязательства нерезидентов | 11508 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11501-11508 | 0 | 207005| 1766| 208771| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 6. По учтенным векселям | | | | | | | | | | | | | 1 | Органов федеральной власти | 11601 | 0| 0| 0| | 2 | Органов власти субъектов Российской Федерации | 11602 | 0| 0| 0| | | и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Кредитных организаций | 11603 | 61| 0| 61| | 4 | Векселям прочих резидентов | 11604 | 0| 0| 0| | 5 | Органов государственной власти иностранных | 11605 | 0| 0| 0| | | государств | | | | | | 6 | Органов местной власти иностранных государств | 11606 | 0| 0| 0| | 7 | Банков-нерезидентов | 11607 | 0| 0| 0| | 8 | Векселям прочих нерезидентов | 11608 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 11601-11608 | 0 | 61| 0| 61| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 1 | 0 | 1824272| 355025| 2179297| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 2. Другие доходы от банковских операций | | | | | | | и других сделок | | | | | | | | | | | | | | 1. Доходы от открытия и ведения банковских | | | | | | | счетов, расчетного и кассового обслуживания | | | | | | | клиентов | | | | | | | | | | | | | 1 | Вознаграждение за открытие и ведение банковс- | 12101 | 4496| 83| 4579| | | ких счетов | | | | | | 2 | Вознаграждение за расчетное и кассовое | 12102 | 175428| 25607| 201035| | | обслуживание | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 12101-12102 | 0 | 179924| 25690| 205614| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Доходы от купли-продажи иностранной валюты | | | | | | | в наличной и безналичной формах | | | | | | | | | | | | | 1 | Доходы от купли-продажи иностранной валюты | 12201 | 1517259| х | 1517259| | | в наличной и безналичной формах | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 12201 | 0 | 1517259| х | 1517259| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | 218 | | 3. Доходы от выдачи банковских гарантий и | | | | | | | поручительств | | | | | | | | | | | | | 1 | Доходы от выдачи банковских гарантий и по| 12301 | 177078| 5114| 182192| | | ручительств | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 12301 | 0 | 177078| 5114| 182192| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. Доходы от проведения других сделок | | | | | | | | | | | | | 1 | От погашения и реализации приобретенных | 12401 | 68945| х | 68945| | | прав требования | | | | | | 2 | От операций по доверительному управлению | 12402 | 22| 0| 22| | | имуществом | | | | | | 3 | От операций с драгоценными металлами и дра| 12403 | 0| х | 0| | | гоценными камнями | | | | | | 4 | От предоставления в аренду специальных по| 12404 | 1882| 0| 1882| | | мещений и сейфов для хранения документов и | | | | | | | ценностей | | | | | | 5 | От операций финансовой аренды (лизинга) | 12405 | 0| 0| 0| | 6 | От оказания консультационных и информацион| 12406 | 0| 0| 0| | | ных услуг | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 12401-12406 | 0 | 70849| 0| 70849| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 2 | 0 | 1945110| 30804| 1975914| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе доходов А "От банковских опе- | 0 | 3769382| 385829| 4155211| | | раций и других сделок" (1 - 2 разделы) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Б. Операционные доходы | | | | | | | | | | | | | | Раздел 3. Доходы от операций с ценными | | | | | | | бумагами, кроме процентов, дивидендов и | | | | | | | переоценки | | | | | | | | | | | | | | 1. Доходы от операций с приобретенными ценными | | | | | | | бумагами | | | | | | | | | | | | | 1 | Российской Федерации | 13101 | 48619| х | 48619| | 2 | Субъектов Российской Федерации и органов | 13102 | 0| х | 0| | | местного самоуправления | | | | | | 3 | Банка России | 13103 | 0| х | 0| | 4 | Кредитных организаций | 13104 | 30| х | 30| | 5 | Прочих ценных бумаг | 13105 | 7721| х | 7721| | 6 | Иностранных государств | 13106 | 0| х | 0| | 7 | Банков-нерезидентов | 13107 | 0| х | 0| | 8 | Прочих ценных бумаг нерезидентов | 13108 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 13101-13108 | 0 | 56370| | 56370| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Доходы от операций с выпущенными ценными | | | | | | | бумагами | | | | | | | | | | | | | 1 | Доходы от операций с выпущенными ценными | 13201 | 3271| 0| 3271| | | бумагами | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 13201 | 0 | 3271| 0| 3271| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 3 | 0 | 59641| 0| 59641| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 4. Доходы от участия в капитале других | | | | | | | организаций | | | | | | | | | | | | | | 1. Дивиденды от вложений в акции | | | | | | | | | | | | | 1 | Кредитных организаций | 14101 | 0| 0| 0| | 2 | Других организаций | 14102 | 0| 0| 0| | 3 | Банков-нерезидентов | 14103 | 0| 0| 0| | 4 | Других организаций-нерезидентов | 14104 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 14101-14104 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Дивиденды от вложений в акции дочерних и | | | | | | | зависимых обществ | | | | | | | | | | | | | 1 | Кредитных организаций | 14201 | 0| 0| 0| | 2 | Других организаций | 14202 | 0| 0| 0| | 3 | Банков-нерезидентов | 14203 | 0| 0| 0| | 4 | Других организаций-нерезидентов | 14204 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 14201-14204 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Доходы от участия в хозяйственных обществах | | | | | | | (кроме акционерных) | | | | | | | | | | | | | 1 | Кредитных организациях | 14301 | 0| 0| 0| | 2 | Банках-нерезидентах | 14302 | 0| 0| 0| | 3 | Других организациях | 14303 | 0| 0| 0| 219 | 4 | Других организациях-нерезидентах | 14304 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 14301-14304 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. Доходы от участия в дочерних и зависимых | | | | | | | хозяйственных обществах (кроме акционерных) | | | | | | | | | | | | | 1 | Кредитных организациях | 14401 | 0| 0| 0| | 2 | Банках-нерезидентах | 14402 | 0| 0| 0| | 3 | Других организациях | 14403 | 0| 0| 0| | 4 | Других организациях-нерезидентах | 14404 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 14401-14404 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 4 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 5. Положительная переоценка | | | | | | | | | | | | | | 1. Положительная переоценка ценных бумаг, | | | | | | | средств в иностранной валюте, драгоценных | | | | | | | металлов | | | | | | | | | | | | | 1 | Ценных бумаг (балансовый счет № 70602, при | 15101 | 159282| х | 159282| | | составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70702) | | | | | | 2 | Средств в иностранной валюте (балансовый | 15102 | 8091228| х | 8091228| | | счет № 70603, при составлении годового | | | | | | | отчета - балансовый счет № 70703) | | | | | | 3 | Драгоценных металлов (балансовый счет № 70604,| 15103 | 0| х | 0| | | при составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70704) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 15101-15103 | 0 | 8250510| х | 8250510| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Доходы от применения встроенных производных | | | | | | | инструментов, не отделяемых от основного | | | | | | | договора (балансовый счет № 70605, при | | | | | | | составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70705): | | | | | | | | | | | | | 1 | От изменения курса ценной бумаги | 15201 | 0| х | 0| | 2 | От изменения валютного курса | 15202 | 0| х | 0| | 3 | От изменения индекса цен | 15203 | 0| х | 0| | 4 | От изменения других переменных | 15204 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 15201-15204 | 0 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 5 | 0 | 8250510| х | 8250510| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 6. Другие операционные доходы | | | | | | | | | | | | | | 1. Доходы от производных финансовых инструмен- | | | | | | | тов (балансовый счет № 70613, при состав-| | | | | | | лении годового бухгалтерского отчета | | | | | | | балансовый счет № 70713): | | | | | | | | | | | | | 1 | Доходы от производных финансовых инструментов | 16101 | 464| х | 464| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 16101 | 0 | 464| х | 464| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Комиссионные вознаграждения | | | | | | | | | | | | | 1 | За проведение операций с валютными ценностями | 16201 | 0| 157| 157| | 2 | От оказания посреднических услуг по брокерским| 16202 | 337| 0| 337| | | и аналогичным договорам | | | | | | 3 | По другим операциям | 16203 | 126206| 27441| 153647| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 16201-16203 | 0 | 126543| 27598| 154141| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Другие операционные доходы | | | | | | | | | | | | | 1 | От сдачи имущества в аренду | 16301 | 395| 0| 395| | 2 | От выбытия (реализации) имущества | 16302 | 780| х | 780| | 3 | От дооценки основных средств после их уценки | 16303 | 0| х | 0| | 4 | От передачи активов в доверительное управление| 16304 | 0| 0| 0| | 5 | От восстановления сумм резервов на возможные | 16305 | 1582250| х | 1582250| | | потери, кроме резервов под условные | | | | | | | обязательства некредитного характера | | | | | | 6 | Прочие операционные доходы | 16306 | 631| 119| 750| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 16301-16306 | 0 | 1584056| 119| 1584175| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 6 | 0 | 1711063| 27717| 1738780| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе доходов Б "Операционные дохо- | | 10021214| 27717| 10048931| | | ды" (3 - 6) разделы | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | В. Прочие доходы | | | | | 220 | | | | | | | | | Раздел 7. Прочие доходы | | | | | | | | | | | | | | 1. Штрафы, пени, неустойки | | | | | | | | | | | | | 1 | По операциям привлечения и предоставления | 17101 | 5708| 423| 6131| | | (размещения) денежных средств | | | | | | 2 | По другим банковским операциям и сделкам | 17102 | 27| 511| 538| | 3 | По прочим (хозяйственным) операциям | 17103 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 17101-17103 | 0 | 5735| 934| 6669| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Доходы прошлых лет, выявленные в отчетном | | | | | | | году | | | | | | | | | | | | | 1 | По операциям привлечения и предоставления | 17201 | 196| 19| 215| | | (размещения) денежных средств | | | | | | 2 | По другим банковским операциям и сделкам | 17202 | 0| 38| 38| | 3 | По прочим (хозяйственным) операциям | 17203 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 17201-17203 | 0 | 196| 57| 253| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Другие доходы, относимые к прочим | | | | | | | | | | | | | 1 | От безвозмездно полученного имущества | 17301 | 0| 0| 0| | 2 | Поступления в возмещение причиненных убыт| 17302 | 7186| 0| 7186| | | ков, в том числе страховое возмещение от стра-| | | | | | | ховщиков | | | | | | 3 | От оприходования излишков: | | | | | | | материальных ценностей | 17303 | 0| 0| 0| | | денежной наличности | 17304 | 214| 0| 214| | 4 | От списания обязательств и невостребованной | 17305 | 14700| 0| 14700| | | кредиторской задолженности | | | | | | 5 | Другие доходы | 17306 | 384| 0| 384| | | в том числе: от восстановления сумм резервов | 17307 | 0| х | 0| | | по условным обязательствам некредитного | | | | | | | характера | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 17301-17306 | 0 | 22484| 0| 22484| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 7 | 0 | 28415| 991| 29406| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе доходов В "Прочие доходы" | 0 | 28415| 991| 29406| | | (раздел 7) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Всего по Главе I "Доходы" (разделы 1 - 7) | 10000 | 13819011| 414537| 14233548| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Глава II. РАСХОДЫ | | | | | | | | | | | | | | А. По банковским операциям и другим сделкам | | | | | | | | | | | | | | Раздел 1. Процентные расходы | | | | | | | | | | | | | | 1. По полученным кредитам от: | | | | | | | | | | | | | 1 | Банка России | 21101 | 0| 0| 0| | 2 | Кредитных организаций | 21102 | 66375| 824| 67199| | 3 | Банков-нерезидентов | 21103 | 1403| 81498| 82901| | 4 | Других кредиторов | 21104 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21101-21104 | 0 | 67778| 82322| 150100| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. По денежным средствам на банковских счетах | | | | | | | клиентов - юридических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Финансовых организаций, находящихся в феде| 21201 | 0| 0| 0| | | ральной собственности | | | | | | 2 | Коммерческих организаций, находящихся в | 21202 | 291| 0| 291| | | федеральной собственности | | | | | | 3 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21203 | 0| 0| 0| | | федеральной собственности | | | | | | 4 | Финансовых организаций, находящихся в госу| 21204 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 5 | Коммерческих организаций, находящихся в госу- | 21205 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 6 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21206 | 640| 0| 640| | | государственной (кроме федеральной) | | | | | | | собственности | | | | | | 7 | Негосударственных финансовых организаций | 21207 | 6224| 0| 6224| | 8 | Негосударственных коммерческих организаций | 21208 | 5017| 26| 5043| | 9 | Негосударственных некоммерческих организаций | 21209 | 2957| 0| 2957| | 10 | Кредитных организаций | 21210 | 142| 0| 142| | 11 | Банков-нерезидентов | 21211 | 0| 0| 0| | 12 | Индивидуальных предпринимателей | 21212 | 0| 0| 0| | 13 | Индивидуальных предпринимателей-нерезидентов | 21213 | 0| 0| 0| | 14 | Юридических лиц-нерезидентов | 21214 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21201-21214 | 0 | 15271| 26| 15297| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. По депозитам юридических лиц | | | | | 221 | | | | | | | | 1 | Федерального казначейства | 21301 | 0| 0| 0| | 2 | Финансовых органов субъектов Российской | 21302 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Государственных внебюджетных фондов Российс- | 21303 | 0| 0| 0| | | кой Федерации | | | | | | 4 | Внебюджетных фондов субъектов Российской | 21304 | 21078| 0| 21078| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 5 | Финансовых организаций, находящихся в феде| 21305 | 0| 0| 0| | | ральной собственности | | | | | | 6 | Коммерческих организаций, находящихся в фе| 21306 | 1793| 0| 1793| | | деральной собственности | | | | | | 7 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21307 | 0| 0| 0| | | федеральной собственности | | | | | | 8 | Финансовых организаций, находящихся в госу| 21308 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 9 | Коммерческих организаций, находящихся в госу- | 21309 | 1164| 0| 1164| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 10 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21310 | 0| 0| 0| | | государственной (кроме федеральной) | | | | | | | собственности | | | | | | 11 | Негосударственных финансовых организаций | 21311 | 23551| 4964| 28515| | 12 | Негосударственных коммерческих организаций | 21312 | 227492| 3607| 231099| | 13 | Негосударственных некоммерческих организаций | 21313 | 16021| 44| 16065| | 14 | Юридических лиц - нерезидентов | 21314 | 99| 9346| 9445| | 15 | Кредитных организаций | 21315 | 0| 0| 0| | 16 | Банков-нерезидентов | 21316 | 0| 0| 0| | 17 | Банка России | 21317 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21301-21317 | 0 | 291198| 17961| 309159| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. По прочим привлеченным средствам | | | | | | | юридических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Минфина России | 21401 | 0| 0| 0| | 2 | Финансовых органов субъектов Российской | 21402 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 3 | Государственных внебюджетных фондов Российс- | 21403 | 0| 0| 0| | | кой Федерации | | | | | | 4 | Внебюджетных фондов субъектов Российской | 21404 | 0| 0| 0| | | Федерации и органов местного самоуправления | | | | | | 5 | Финансовых организаций, находящихся в феде| 21405 | 0| 0| 0| | | ральной собственности | | | | | | 6 | Коммерческих организаций, находящихся в фе| 21406 | 0| 0| 0| | | деральной собственности | | | | | | 7 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21407 | 0| 0| 0| | | федеральной собственности | | | | | | 8 | Финансовых организаций, находящихся в госу| 21408 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 9 | Коммерческих организаций, находящихся в госу- | 21409 | 0| 0| 0| | | дарственной (кроме федеральной) собственности | | | | | | 10 | Некоммерческих организаций, находящихся в | 21410 | 0| 0| 0| | | государственной (кроме федеральной) | | | | | | | собственности | | | | | | 11 | Негосударственных финансовых организаций | 21411 | 125| 0| 125| | 12 | Негосударственных коммерческих организаций | 21412 | 20| 0| 20| | 13 | Негосударственных некоммерческих организаций | 21413 | 0| 0| 0| | 14 | Юридических лиц - нерезидентов | 21414 | 0| 84877| 84877| | 15 | Кредитных организаций | 21415 | 775| 0| 775| | 16 | Банков-нерезидентов | 21416 | 0| 0| 0| | 17 | Банка России | 21417 | 1200| 0| 1200| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21401-21417 | 0 | 2120| 84877| 86997| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 5. По денежным средствам на банковских счетах | | | | | | | клиентов - физических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Граждан Российской Федерации | 21501 | 0| 0| 0| | 2 | Нерезидентов | 21502 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21501-21502 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 6. По депозитам клиентов - физических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Граждан Российской Федерации | 21601 | 263556| 114413| 377969| | 2 | Нерезидентов | 21602 | 982| 638| 1620| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21601-21602 | 0 | 264538| 115051| 379589| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 7. По прочим привлеченным средствам клиентов - | | | | | | | физических лиц | | | | | | | | | | | | | 1 | Граждан Российской Федерации | 21701 | 347| 9| 356| | 2 | Нерезидентов | 21702 | 0| 1| 1| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21701-21702 | 0 | 347| 10| 357| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 8. По выпущенным долговым обязательствам | | | | | | | | | | | | | 1 | По облигациям | 21801 | 36576| 0| 36576| 222 | 2 | По депозитным сертификатам | 21802 | 10305| 0| 10305| | 3 | По сберегательным сертификатам | 21803 | 0| 0| 0| | 4 | По векселям | 21804 | 97730| 1600| 99330| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 21801-21804 | 0 | 144611| 1600| 146211| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 1 | 0 | 785863| 301847| 1087710| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 2. Другие расходы по банковским | | | | | | | операциям и другим сделкам | | | | | | | | | | | | | | 1. Расходы по купле-продаже иностранной валюты | | | | | | | в наличной и безналичной формах | | | | | | | | | | | | | 1 | Расходы по купле-продаже иностранной валюты | 22101 | 1960359| х | 1960359| | | в наличной и безналичной формах | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 22101 | 0 | 1960359| х | 1960359| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Расходы по проведению других сделок | | | | | | | | | | | | | 1 | Погашению и реализации приобретенных прав | 22201 | 0| х | 0| | | требования | | | | | | 2 | Доверительному управлению имуществом | 22202 | 0| 0| 0| | 3 | Операциям с драгоценными металлами и драго| 22203 | 0| х | 0| | | ценными камнями | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 22201-22203 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 2 | 0 | 1960359| 0| 1960359| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе расходов А "От банковских опе-| 0 | 2746222| 301847| 3048069| | | раций и других сделок" (разделы 1 - 2) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Б. Операционные расходы | | | | | | | | | | | | | | Раздел 3. Расходы по операциям с ценными бума- | | | | | | | гами, кроме процентов и переоценки | | | | | | | | | | | | | | 1. Расходы по операциям с приобретенными | | | | | | | ценными бумагами | | | | | | | | | | | | | 1 | Российской Федерации | 23101 | 32515| х | 32515| | 2 | Субъектов Российской Федерации и органов | 23102 | 0| х | 0| | | местного самоуправления | | | | | | 3 | Банка России | 23103 | 0| х | 0| | 4 | Кредитных организаций | 23104 | 16| х | 16| | 5 | Прочих ценных бумаг | 23105 | 0| х | 0| | 6 | Иностранных государств | 23106 | 0| х | 0| | 7 | Банков-нерезидентов | 23107 | 0| х | 0| | 8 | Прочих ценных бумаг нерезидентов | 23108 | 0| х | 0| | 9 | Расходы профессиональных участников рынка | 23109 | 0| 0| 0| | | ценных бумаг, связанные с приобретением и реа-| | | | | | | лизацией ценных бумаг (кроме расходов на кон- | | | | | | | сультационные и информационные услуги) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 23101-23109 | 0 | 32531| 0| 32531| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Расходы по операциям с выпущенными ценными | | | | | | | бумагами | | | | | | | | | | | | | 1 | Расходы по операциям с выпущенными ценными | 23201 | 0| 0| 0| | | бумагами | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 23201 | 0 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 3 | 0 | 32531| 0| 32531| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 4. Отрицательная переоценка | | | | | | | | | | | | | | 1. Отрицательная переоценка ценных бумаг, | | | | | | | средств в иностранной валюте, драгоценных | | | | | | | металлов | | | | | | | | | | | | | 1 | Ценных бумаг (балансовый счет № 70607, при | 24101 | 36382| х | 36382| | | составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70707) | | | | | | 2 | Средств в иностранной валюте (балансовый | 24102 | 7473942| х | 7473942| | | счет № 70608, при составлении годового | | | | | | | отчета - балансовый счет № 70708) | | | | | | 3 | Драгоценных металлов (балансовый счет № 70609,| 24103 | 0| х | 0| | | при составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70709) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 24101-24103 | 0 | 7510324| х | 7510324| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Расходы от применения встроенных производных| | | | | | | инструментов, не отделяемых от основного | | | | | | | договора (балансовый счет № 70610, при | | | | | 223 | | составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет № 70710): | | | | | | | | | | | | | 1 | От изменения курса ценной бумаги | 24201 | 0| х | 0| | 2 | От изменения валютного курса | 24202 | 0| х | 0| | 3 | От изменения индекса цен | 24203 | 0| х | 0| | 4 | От изменения других переменных | 24204 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 24201-24204 | 0 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 4 | 0 | 7510324| х | 7510324| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 5. Другие операционные расходы | | | | | | | | | | | | | | 1. Расходы по производным финансовым инструмен-| | | | | | | там (балансовый счет № 70614, при состав-| | | | | | | лении годового бухгалтерского отчета | | | | | | | балансовый счет № 70714): | | | | | | | | | | | | | 1 | Расходы по производным финансовым инструментам| 25101 | 90394| х | 90394| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символу 25101 | 0 | 90394| х | 90394| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Комиссионные сборы | | | | | | | | | | | | | 1 | За проведение операций с валютными ценностями | 25201 | 2039| 345| 2384| | 2 | За расчетно-кассовое обслуживание и ведение | 25202 | 36716| 20462| 57178| | | банковских счетов | | | | | | 3 | За услуги по переводам денежных средств, | 25203 | 1291| 1666| 2957| | | включая услуги платежных и расчетных систем | | | | | | 4 | За полученные гарантии и поручительства | 25204 | 0| 0| 0| | 5 | За оказание посреднических услуг по брокерс- | 25205 | 24563| 12| 24575| | | ким и аналогичным договорам | | | | | | 6 | По другим операциям | 25206 | 53831| 46904| 100735| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 25201-25206 | 0 | 118440| 69389| 187829| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Другие операционные расходы | | | | | | | | | | | | | 1 | От передачи активов в доверительное управление| 25301 | 0| 0| 0| | 2 | Отчисления в резервы на возможные потери, | 25302 | 1575209| х | 1575209| | | кроме резервов под условные обязательства | | | | | | | некредитного характера | | | | | | 3 | Прочие операционные расходы | 25303 | 32| 0| 32| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 25301-25303 | 0 | 1575241| 0| 1575241| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 5 | 0 | 1784075| 69389| 1853464| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 6. Расходы, связанные с обеспечением | | | | | | | деятельности кредитной организации | | | | | | | | | | | | | | 1. Расходы на содержание персонала | | | | | | | | | | | | | 1 | Расходы на оплату труда, включая премии и | 26101 | 417914| 0| 417914| | | компенсации | | | | | | 2 | Налоги и сборы в виде начислений на заработную| 26102 | 114879| 0| 114879| | | плату, уплачиваемые работодателями в соответс-| | | | | | | твии с законодательством Российской Федерации | | | | | | 3 | Расходы, связанные с перемещением персонала | 26103 | 2| 0| 2| | | (кроме расходов на оплату труда) | | | | | | 4 | Другие расходы на содержание персонала | 26104 | 2326| 0| 2326| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 26101-26104 | 0 | 535121| 0| 535121| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Амортизация | | | | | | | | | | | | | 1 | По основным средствам, кроме недвижимости, | 26201 | 26664| х | 26664| | | временно неиспользуемой в основной | | | | | | | деятельности | | | | | | 2 | По основным средствам, полученным в финансовую| 26202 | 0| х | 0| | | аренду (лизинг) | | | | | | 3 | По нематериальным активам | 26203 | 1| х | 1| | 4 | По недвижимости, временно неиспользуемой в | 26204 | 0| х | 0| | | основной деятельности | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 26201-26204 | 0 | 26665| х | 26665| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Расходы, связанные с содержанием (эксплуа- | | | | | | | тацией) имущества и его выбытием | | | | | | | | | | | | | 1 | Расходы по ремонту основных средств и другого | 26301 | 3618| 0| 3618| | | имущества | | | | | | 2 | Расходы на содержание основных средств и дру- | 26302 | 10200| 0| 10200| | | гого имущества (включая коммунальные расходы) | | | | | | 3 | Арендная плата по арендованным основным | 26303 | 65561| 0| 65561| | | средствам и другому имуществу | | | | | | 4 | Плата за право пользования объектами интел| 26304 | 9346| 0| 9346| | | лектуальной собственности | | | | | 224 | 5 | По списанию стоимости материальных запасов | 26305 | 10898| х | 10898| | 6 | По уценке основных средств | 26306 | 0| х | 0| | 7 | По выбытию (реализации) имущества | 26307 | 11623| х | 11623| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 26301-26307 | 0 | 111246| 0| 111246| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 4. Организационные и управленческие расходы | | | | | | | | | | | | | 1 | Подготовка и переподготовка кадров | 26401 | 1017| 0| 1017| | 2 | Служебные командировки | 26402 | 2961| 0| 2961| | 3 | Охрана | 26403 | 23851| 0| 23851| | 4 | Реклама | 26404 | 2537| 0| 2537| | 5 | Представительские расходы | 26405 | 354| 0| 354| | 6 | Услуги связи, телекоммуникационных и инфор| 26406 | 23107| 2043| 25150| | | мационных систем | | | | | | 7 | Судебные и арбитражные издержки | 26407 | 52| 0| 52| | 8 | Аудит | 26408 | 0| 0| 0| | 9 | Публикация отчетности | 26409 | 4| 0| 4| | 10 | Страхование | 26410 | 69438| 0| 69438| | 11 | Налоги и сборы, относимые на расходы в соот- | 26411 | 35339| 1| 35340| | | ветствии с законодательством Российской Феде- | | | | | | | рации | | | | | | 12 | Другие организационные и управленческие | 26412 | 7935| 1241| 9176| | | расходы | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 26401-26412 | 0 | 166595| 3285| 169880| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 6 | 0 | 839627| 3285| 842912| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе расходов Б "Операционные рас- | 0 | 10166557| 72674| 10239231| | | ходы" (3 - 6 разделы) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | В. Прочие расходы | | | | | | | | | | | | | | Раздел 7. Прочие расходы | | | | | | | | | | | | | | 1. Штрафы, пени, неустойки | | | | | | | | | | | | | 1 | По операциям привлечения и предоставления | 27101 | 0| 0| 0| | | (размещения) денежных средств | | | | | | 2 | По другим банковским операциям и сделкам | 27102 | 0| 0| 0| | 3 | По прочим (хозяйственным) операциям | 27103 | 32| 0| 32| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 27101-27103 | 0 | 32| 0| 32| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 2. Расходы прошлых лет, выявленные в отчетном | | | | | | | году | | | | | | | | | | | | | 1 | По операциям привлечения и предоставления | 27201 | 4| 35| 39| | | (размещения) денежных средств | | | | | | 2 | По другим банковским операциям и сделкам | 27202 | 140| 14| 154| | 3 | По прочим (хозяйственным) операциям | 27203 | 0| 0| 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 27201-27203 | 0 | 144| 49| 193| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | 3. Другие расходы, относимые к прочим | | | | | | | | | | | | | 1 | Платежи в возмещение причиненных убытков | 27301 | 286| 0| 286| | 2 | От списания недостач материальных ценностей | 27302 | 0| 0| 0| | 3 | От списания недостач денежной наличности, | 27303 | 1| 0| 1| | | сумм по имеющим признаки подделки денежным | | | | | | | знакам | | | | | | 4 | От списания активов (требований) и не взыс| 27304 | 0| 0| 0| | | канной дебиторской задолженности | | | | | | 5 | Расходы на благотворительность и другие | 27305 | 36| 0| 36| | | аналогичные расходы | | | | | | 6 | Расходы на осуществление спортивных мероприя- | 27306 | 1280| 0| 1280| | | тий, отдыха, мероприятий культурно-просветите-| | | | | | | льского характера и иных аналогичных меропри- | | | | | | | ятий | | | | | | 7 | Расходы, возникающие как последствия чрезвыча-| 27307 | 0| 0| 0| | | йных обстоятельств хозяйственной деятельности | | | | | | 8 | Другие расходы | 27308 | 975| 31| 1006| | | в том числе: отчисления в резервы по условным| 27309 | 0| х | 0| | | обязательствам некредитного характера | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по символам 27301-27308 | 0 | 2578| 31| 2609| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 7 | 0 | 2754| 80| 2834| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по группе расходов В "Прочие расходы" | 0 | 2754| 80| 2834| | | (раздел 7) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого расходов по разделам 1 - 7 | 0 | 12915533| 374601| 13290134| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Прибыль до налогообложения (символ 10000 минус| 01000 | х | х | 943414| | | строка "Итого расходов по разделам 1 - 7") | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Убыток до налогообложения (строка "Итого рас- | 02000 | х | х | 0| | | ходов по разделам 1 - 7" минус символ 10000) | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ 225 | | | | | | | | | Раздел 8. Налог на прибыль (балансовый счет | | | | | | | N 70611, при составлении годового отчета | | | | | | | балансовый счет N 70711) | | | | | | | | | | | | | 1 | Налог на прибыль | 28101 | 45456| х | 45456| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 8 | 0 | 45456| х | 45456| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Всего по Главе II "Расходы" (разделы 1 - 8) | 20000 | 12960989| 374601| 13335590| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | III. ФИНАНСОВЫЙ РЕЗУЛЬТАТ | | | | | | | после налогообложения и его использование | | | | | | | | | | | | | | Раздел 1. Финансовый результат после | | | | | | | налогообложения | | | | | | | | | | | | | 1 | Прибыль после налогообложения (символ 01000 | 31001 | х | х | 897958| | | минус символ 28101) | | | | | | | | | | | | | 2 | Убыток после налогообложения (символ 02000 | 31002 | х | х | 0| | | плюс символ 28101 либо символ 28101 минус | | | | | | | символ 01000) | | | | | | | | | | | | | | Раздел 2. Выплаты из прибыли после налогообло- | | | | | | | жения (балансовый счет № 70612, при составлении| | | | | | | годового отчета - балансовый счет № 70712) | | | | | | | | | | | | | 1 | Распределение между акционерами (участниками) | 32001 | 0| х | 0| | | в виде дивидендов | | | | | | | | | | | | | 2 | Отчисления на формирование и пополнение | 32002 | 0| х | 0| | | резервного фонда | | | | | | | | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | Итого по разделу 2 | 32101 | 0| х | 0| +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ | | | | | | | | | Раздел 3. Результат по отчету | | | | | | | | | | | | | 1 | Неиспользованная прибыль (символ 31001 минус | 33001 | х | х | 897958| | | символ 32101) | | | | | | | | | | | | | 2 | Убыток (символ 31002 плюс символ 32101 либо | 33002 | х | х | 0| | | символ 32101 минус символ 31001) | | | | | | | | | | | | +-----+------------------------------------------------+---------+--------------+--------------+---------------+ Раздел "Справочно" тыс. руб. +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | Номер | Наименование показателя | Сумма | | строки| | | +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1 | 2 | 3 | +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1 | Расходы по развитию бизнеса, всего, в том числе: | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.1 | расходы на оплату труда, включая премии и компенсации (часть символа 26101) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.2 | налоги и сборы в виде начислений на заработную плату, уплачиваемые работодателями в | | | | соответствии с законодательством Российской Федерации (часть символа 26102) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.3 | расходы, связанные с перемещением персонала (кроме расходов на оплату труда) | | | | (часть символа 26103) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.4 | другие расходы на содержание персонала (часть символа 26104) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.5 | амортизация по основным средствам (часть символа 26201) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.6 | амортизация по основным средствам, полученным в финансовую аренду (лизинг) | | | | (часть символа 26202) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.7 | амортизация по нематериальным активам (часть символа 26203) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.8 | расходы по ремонту основных средств и другого имущества (часть символа 26301) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.9 | расходы по содержанию основных средств и другого имущества (включая коммунальные | | | | расходы) (часть символа 26302) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.10 | расходы по арендной плате по арендованным основным средствам и другому имуществу | | | | (часть символа 26303) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.11 | расходы по списанию стоимости материальных запасов (часть символа 26305) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.12 | расходы по подготовке и переподготовке кадров (часть символа 26401) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.13 | расходы по служебным командировкам (часть символа 26402) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.14 | расходы по охране (часть символа 26403) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.15 | расходы по рекламе (часть символа 26404) | 0| 226 +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.16 | представительские расходы (часть символа 26405) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.17 | расходы за услуги связи, телекоммуникационных и информационных систем | | | | (часть символа 26406) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.18 | расходы по страхованию (часть символа 26410) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ | 1.19 | другие организационные и управленческие расходы (часть символа 26412) | 0| +-------+--------------------------------------------------------------------------------------+---------------+ Зам.Председателя Правления М.В.Юрченко Зам. главного бухгалтера Н.М.Кудрявцева М.П. Исполнитель О.А.Токарева Телефон: 797-3200 (1214) 11.04.2012 Контрольная сумма формы : Версия программы (.EXE): Версия описателей (.PAK): 10995 14.01.2010 29.02.2012 227